目錄

第一章概述.....................................................................5

一、項目管理的定義、目的和手段..................................................5

二、現(xiàn)代項目管理知識體系.........................................................5

三、項目管理的模式...............................................................5

四、我國的基本建設(shè)程序和相應的工作..............................................6

第二章項目規(guī)劃和建議書階段......................................................10

一、工程項目的前期策劃..........................................................10

二、編制項目建議書..............................................................11

三、項目建議書的審查............................................................12

四、項目建議書的報批............................................................12

五、上海市項目建議書的報批......................................................15

1、國家資金（主要指國債項目等）國內(nèi)投資重大基本建設(shè)工業(yè)項目...............15

2、國內(nèi)投資社會性重大基本建設(shè)工業(yè)項目......................................15

3、國內(nèi)投資工業(yè)項目.........................................................15

4、固定資產(chǎn)投資基本建設(shè)項目（包括市建設(shè)財力）..............................15

5、科技、信息、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資市建設(shè)財力項目.......................16

6、國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目...................................................16

7、科技、信息、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資（內(nèi)資、外資）項目...................16

8、新建4萬噸以上（4萬噸）燃油鍋爐項目....................................16

9、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)性項目（設(shè)計進口關(guān)稅、許可、配額及上市等）.....................17

10、使用國家專項資金（財力、國債等）投資的農(nóng)業(yè)項目........................17

11、使用市財力的農(nóng)業(yè)項目....................................................17

12、國內(nèi)投資農(nóng)業(yè)項目........................................................17

13、外商直接投資農(nóng)業(yè)項目....................................................17

14、教育等社會事業(yè)領(lǐng)域固定資產(chǎn)技資市財力建設(shè)項目..........................18

15、教育等社會事業(yè)領(lǐng)域固定資產(chǎn)投資非市財力建設(shè)項目........................18

16、旅游住宿設(shè)施（賓館、旅館）、景區(qū)（點）新建、改建項目...................19

17、外商直接投資工業(yè)項目....................................................19

18、固定資產(chǎn)投資項目申請投資許可證.........................................19

第三章項目可行性研究階段........................................................21

一、《可行性研究報告》的作用....................................................21

二、《可行性研究報告》編制工作程序..............................................21

三、可行性研究報告的編制依據(jù)...................................................22

四、可行性研究報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容.................................................22

（-）工業(yè)項目可行性研究報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容..................................22

（-）城市基礎(chǔ)設(shè)施項目可行性研究報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容..........................24

（三）公共建筑項目可行性研究報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容..............................26

（四）房地產(chǎn)項目可行性研究報告的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容................................27

五、可行性研究報告的評價........................................................28

（-）可行性研究報告的評價內(nèi)容.............................................28

（-）對工業(yè)建設(shè)項目可行性研究報告的評價要點..............................30

（三）對非工業(yè)建設(shè)項目可行性研究報告的評價................................35

六、可行性研究報告的報批........................................................35

七、審批程序和要求..............................................................36

八、審批事項和工作時限..........................................................37

九、《建設(shè)項目選址意見書》的審批................................................37

十、《建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計要求》的審批..............................................38

十一、《建設(shè)工程設(shè)計方案》的審批................................................39

十二、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》的審批..............................................39

十三、建筑工程執(zhí)照費的征收標準.................................................40

十四、附相關(guān)法規(guī)條文和規(guī)定......................................................40

第四章勘察設(shè)計階段..............................................................43

一、建設(shè)工程項目辦理程序（工程報建至施工許可證）..............................43

二、建設(shè)工程項目報建............................................................43

三、勘察招標....................................................................50

四、設(shè)計招標....................................................................51

五、設(shè)計管理....................................................................51

六、施工圖審查..................................................................54

七、建設(shè)工程規(guī)劃許可............................................................55

八、建設(shè)監(jiān)理招標代理............................................................65

第五章開工準備階段..............................................................66

一、建設(shè)項目開工應具備條件.....................................................66

二、開工前的施工準備............................................................66

三、建設(shè)工程安全質(zhì)量報監(jiān)須知...................................................67

四、建設(shè)項目專項審查............................................................68

（一）建設(shè)項目環(huán)境保護送審.................................................68

（二）建設(shè)項目衛(wèi)生防疫審查.................................................70

（三）建設(shè)項目消防審核.....................................................71

（四）建設(shè)項目民防審查......................................................73

（五）綠化工程審查..........................................................74

（六）建設(shè)項目勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察.............................................76

五、建設(shè)工程配套建設(shè)申請........................................................77

（一）建設(shè)項目供電申請......................................................77

（二）建設(shè)項目上水申請......................................................80

（三）建設(shè)項目排水申請......................................................83

（四）建設(shè)項目燃氣申請......................................................88

（五）建設(shè)項目道路管線掘路申請.............................................91

（六）建設(shè)項目電信申請.....................................................94

（七）住宅項目的專業(yè)配套...................................................99

（八）建設(shè)項目的智能化申請.................................................109

六、建筑施工許可證.............................................................112

第六章施工階段..................................................................114

一、施工階段項目管理前提條件...................................................114

二、項目管理的內(nèi)容.............................................................114

第七章竣工驗收階段..............................................................123

一、竣工驗收的條件.............................................................123

二、組織竣工驗收和備案.........................................................123

三、生產(chǎn)準備和組織.............................................................125

四、固定資產(chǎn)移交和產(chǎn)權(quán)登記.....................................................126

第八章建設(shè)項目后評估............................................................127

一、項目后評價的目的...........................................................127

二、項目后評價的任務(wù)...........................................................127

三、項目后評價的一般原則.......................................................127

四、項目后評價的依據(jù)...........................................................127

五、項目后評價的范圍和內(nèi)容.....................................................128

六、項目后評價程序.............................................................131

七、項目評價的方法.............................................................133

八、項目后評價進度.............................................................134

九、項目后評價報告.............................................................134

十、項目后評價案例.............................................................135

第九章招標代理..................................................................139

?、設(shè)計承發(fā)包.................................................................139

二、勘察承發(fā)包.................................................................140

三、監(jiān)理承發(fā)包.................................................................141

四、施工承發(fā)包.................................................................142

第十章投資控制..................................................................144

一、建設(shè)項目可行性研究階段的投資（工程造價）管理..............................144

二、建設(shè)項目設(shè)計階段的投資控制.................................................146

三、工程建設(shè)招標投標階段的投資控制............................................148

四、工程建設(shè)施工階段的投資控制.................................................150

五、工程建設(shè)竣工決算階段的投資控制............................................157

第H-一章合同管理...............................................................162

一、合同管理目標...............................................................162

二、項目合同體系建立...........................................................162

三、項目合同管理組織...........................................................162

四、項目合同管理工作流程.......................................................163

五、項目合同總體策劃...........................................................164

六、合同訂立原則...............................................................167

七、合同談判...................................................................167

八、工程建設(shè)監(jiān)理委托合同管理...................................................167

九、工程勘察、設(shè)計合同管理.....................................................168

十、工程建設(shè)施工合同管理.......................................................168

十一、工程建設(shè)物資采購合同管理.................................................170

十二、合同后評價...............................................................171

第十二章籌融資管理.............................................................179

一、短期資金籌集...............................................................179

二、長期資金籌集...............................................................179

（―）BOT融資方式.........................................................181

（二）ABS融資方式........................................................183

（三）風險投資基金參股方式.................................................183

三、企業(yè)籌資策略...............................................................184

四、與金融結(jié)合的方式...........................................................185

第十三章風險管理...............................................................187

一、項目風險管理目標...........................................................187

二、各階段的項目風險和風險分類.................................................187

三、項目風險管理模式...........................................................188

四、項目風險管理系統(tǒng)...........................................................188

五、項目風險管理組織...........................................................188

六、項目風險管理策劃...........................................................189

七、項目風險識別...............................................................189

八、工程項目風險評估與分析.....................................................190

九、項目風險對策規(guī)劃...........................................................191

十、項目實施階段的風險控制.....................................................193

H^一、項目風險管理績效評價.....................................................194

第十四章文檔信息管理...........................................................196

一、目的.......................................................................196

二、適用范圍...................................................................196

三、項目文件信息的分類.........................................................196

四、項目信息的組織管理.........................................................196

五、信息管理流程圖.............................................................197

六、文件信息的歸檔管理.........................................................199

七、信息（文件）的編碼與分類...................................................199

八、文檔資料查詢與借閱服務(wù).....................................................199

九、施工、監(jiān)理檔案的規(guī)定.......................................................199

十、文檔移交...................................................................200

H-一、檔案管理的日常檢查.......................................................200

十二、歸檔文件范圍及歸檔期限..................................................201

第十五章保險與索賠管理.........................................................212

一、保險管理...................................................................212

二、索賠管理...................................................................212

第十六章附錄................................................................215

參考文獻........................................................................220

第一章概述

項目管理是項目實施過程中重要的環(huán)節(jié)之一，項目管理工程師必須了解和掌握項目管理的基

本知識、工作方法、工具與技術(shù)，同時，項目管理工程師應非常了解和熟悉我國現(xiàn)行的基本建設(shè)

程序，以及基本建設(shè)程序中各階段、各項工作的具體要求和相關(guān)的規(guī)定，熟練掌握實務(wù)操作技能。

一、項目管理的定義、目的和手段

1、項目管理（ProjectManagement）是運用各種知識、技能、方法和手段，為滿足或均衡項

目有關(guān)各方對項目的要求與期望所開展的各種管理活動。

一般項目的相關(guān)利益者需要滿足或均衡的要求與期望主要涉及以下幾個方面：

（1）對項目本身的要求與期望

（2）項目有關(guān)各方各自不同的要求和期望

（3）項目已識別的需求與期望

（4）項目尚未識別的需求與期望

2、項目管理的根本目的是滿足或超越項目有關(guān)各方對項目的要求與期望。

項目管理的根本目的是要努力使一個項目的所有相關(guān)利益者，如業(yè)主、用戶、承包商或?qū)嵤?/p>

者、項目所在的社區(qū)、項目的政府管理部門等，各不相同的要求和期望能夠很好的綜合平衡，并

最終使項目合理地、最大限度地滿足這些不同的要求和期望，甚至超越這些要求和期望。這既是

項目管理的難點所在，也正是項目管理的挑戰(zhàn)性之所在。

3、項目管理的根本手段是運用各種知識、技能、方法和工具去開展各種各樣的管理活動。

二、現(xiàn)代項目管理知識體系

按照美國項目管理協(xié)會（PMI）提出的現(xiàn)代項目管理知識體系涉及九個知識領(lǐng)域。即：

1、項目集成管理。包括：項目集成計劃的編制、項目集成計劃的實施和項目總體變更的管

理與控制。

2、項目范圍管理。包括：項目的起始、項目的范圍規(guī)劃、項目范圍的定義、項目范圍的確

認、項目范圍變更的管理與控制。

3、項目時間管理。包括：項目活動的定義、項目活動的排序、項目活動的時間估算、項目

工期與投產(chǎn)計劃的編制、項目作業(yè)計劃的管理與控制。

4、項目成本管理。包括：項目資源規(guī)劃、項目成本（造價）的估算、項目成本（造價）的

預算、項目成本（造價）的結(jié)算和決算的管理與控制。

5、項目質(zhì)量管理。包括：項目質(zhì)量規(guī)劃、項目質(zhì)量保障、項目質(zhì)量控制。

6、項目人力資源管理。包括：項目組織的規(guī)劃、項目人員的獲得與配備、項目團隊的建設(shè)

等。

7、項目溝通管理。包括：項目溝通的規(guī)劃、項目信息的傳遞、項目作業(yè)信息的報告、項目

管理決策等。

8、項目風險管理。包括：項目風險的識別、項目風險的定量分析、項目風險的對策設(shè)計、

項目風險的應對與控制。

9、項目采購管理。包括：項目采購計劃管理、項目采購工作的計劃管理、采購詢價管理、

供應來源的選擇、招標投標與合同管理、合同履行管理。

三、項目管理的模式

1、國際工程項目管理常用模式

（1）通用的項目管理模式（design-bid-build）

也稱為“設(shè)計-招標一建造”模式，是國際上最為通用的，世行、亞行和國際工程師聯(lián)合會

(FIDIC)合同條件下均采用這種模式，是一種傳統(tǒng)模式。

(2)建筑工程項目管理模式(constructionmanagement,CM)

常用的有兩種形式，代理型建筑工程管理(Agency-CM)和風險型建筑工程管理(Al-RiskCM)

(3)設(shè)計-建造與交鑰匙(design-build&turnkey)

(4)設(shè)計-采購-施工模式(engineering-procurement-construction,EPC)

(5)設(shè)計-管理模式(design-manage)

(6)項II管理模式(projectmanagement.PM)

(7)項目管理承包模式(projectmanagementcontractor,PMC)

(8)建造-運營-移交模式(build-operate-transfer,BOT)

還包括“建造一擁有--運營--移交”模式(build-own-operate-transfer,BOOT)和“建造一

擁有--運營"模式(build-own-operate,BOO)等

(9)項目總承包模式

(10)動態(tài)聯(lián)盟模式(Partnering)

2、我國的建設(shè)項目管理代建制

為了在建設(shè)項目管理中達到投資效益最大化，解決以往政府投資建設(shè)項目中的“三超”(超

投資、超規(guī)模、超標準)現(xiàn)象，2004年7月22日國務(wù)院頒布了《關(guān)于投資體制改革的決定》，明

確提出對非經(jīng)營性政府投資項目加快實行代建制。

項目代建制的實施，可以通過充分發(fā)揮代建企業(yè)的專業(yè)優(yōu)勢和積累的工程經(jīng)驗，可切實保證

對工程成本、進度和質(zhì)量的有效控制。代建制是指政府投資項目經(jīng)過規(guī)定的程序，選擇社會專業(yè)

化的項目管理單位，負責對非經(jīng)營性政府投資項目進行投資管理和建設(shè)實施，項H建成后交付使

用單位的制度。代建企業(yè)作為項目建設(shè)期法人，全權(quán)負責項目建設(shè)全過程的組織管理，促使政府

投資工程“投資、建設(shè)、管理、使用”的職能分離，通過專業(yè)化項目管理最終達到控制投資、提

高投資效益和管理水平的目的。

四、我國的基本建設(shè)程序和相應的工作

我國的基本建設(shè)程序最初是1952年由政務(wù)院正式頒布的，隨著各項建設(shè)事業(yè)的不斷發(fā)展和

管理體制的改革，基本建設(shè)程序也在不斷地變化，逐步地完善和科學化?，F(xiàn)行的基本建設(shè)程序為

三個時期：建設(shè)前期(即投資前期)、建設(shè)時期(即投資時期)和生產(chǎn)時期。并將其劃分為七個

階段：規(guī)劃和項目建議書階段、可行性研究階段、勘察設(shè)計階段、開工準備階段、施工階段、竣

工驗收階段和項目后評價階段。建設(shè)項目的全過程管理，在每一個階段的主要工作及相關(guān)的工作

參見附圖1-U

1、規(guī)劃和項目建議書階段：主要是投資機會研究和項目建議書編制及其評估等(也可稱為

項目初步可研階段)。

機會研究的主要任務(wù)是為建設(shè)項目的投資方向提出建議。在我國，應根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展的長

遠規(guī)劃和行業(yè)地區(qū)規(guī)劃、經(jīng)濟建設(shè)方針、建設(shè)任務(wù)和技術(shù)經(jīng)濟政策，在一個確定的地區(qū)或部門內(nèi)，

結(jié)合資源情況、市場預測和建設(shè)布局等條件，選擇建設(shè)項目，尋找最有利的投資機會。項目建議

書是由投資者(目前一般是項目主管部門或企、事業(yè)單位)對準備建設(shè)的項目提出的大體輪廓性

設(shè)想和建議。主要確定擬建項目必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模等，為進一步研究論證工

作提供依據(jù)。1984年起國家明確規(guī)定，所有國內(nèi)建設(shè)項目都要經(jīng)過項目建議書這一階段，并規(guī)定

了具體內(nèi)容要求。

投資機會研究階段對投資和成本估算精度要求?般控制在±30%左右，研究所需時間大致為

小型項目1~2個月，大型項目上3個月，所需研究費用小型項目約占投資總額的0.2%~1.0%,大

型項目約占投資總額的0」％~1.0%。

項目建議書經(jīng)國家計劃部門審定同意后，對于投資規(guī)模較大、工藝技術(shù)較復雜的大中型建設(shè)

項目，需要先進行初步可行性研究，進一步明確建設(shè)項目的生命力。這一階段的主要工作目標是：

（1）分析投資機會研究的結(jié)論，并在占有詳細資料的基礎(chǔ)上做出初步投資估算。

（2）確定對某些關(guān)鍵性問題需要進行專題的輔助研究。

（3）鑒定項目的選擇依據(jù)和標準，確定項目的初步可行性。如通過所獲資料的研究確定該項

目設(shè)想不可行，則立即停止工作。

（4）初步可行性研究是介于機會研究和詳細可行性研究之間的中間階段，其研究內(nèi)容和結(jié)構(gòu)

基本相同，主要區(qū)別是所獲資料的詳細程度不同，研究的深度不一樣。對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的

估算精度要求?般控制在±20%左右，投資估算可采用因子法、工程系數(shù)法和投資比例法等方法,

研究所需時間大致為4~6個月，所需研究費用約占投資總額的0.25%~1.5%o

2、可行性研究階段（包括可行性研究報告評估）：根據(jù)項目建議書的批復進行可行性研究。

對項目在技術(shù)上、經(jīng)濟上和財務(wù)上進行全面論證、優(yōu)化和推薦最佳方案。詳細可行性研究工作可

以由項目投資者委托工程項目管理咨詢公司來完成。

詳細可行性研究簡稱可行性研究，這是建設(shè)項目投資決策的基礎(chǔ)，它為項目決策提供技術(shù)、

經(jīng)濟、社會和商業(yè)方面的評價依據(jù)。因此，這個階段是進行詳細深入的技術(shù)經(jīng)濟分析論證的階段。

其主要目標是：

（1）必須對各種可能選擇的技術(shù)方案，進行深入的技術(shù)經(jīng)濟分析和比選工作，并推薦一個以

上可行的投資建設(shè)方案。

（2）著重對投資總體建設(shè)方案進行企業(yè)財務(wù)效益和國民經(jīng)濟效益的分析與評價，對投資方案

進行多方案比選，確定一個能使項目投資費用和生產(chǎn)成本降到最低限度，以取得顯著經(jīng)濟效益和

社會效益的最佳建設(shè)方案。

（3）確定項目投資的最終可行性和選擇依據(jù)標準。為編制和審批項目設(shè)計文件提供可靠根據(jù)，

并作為項目投資決策的基礎(chǔ)和重要依據(jù)。

（4）可行性研究是項目的定性階段，也是項目決策研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并為下一步的工程設(shè)計

提供設(shè)計基礎(chǔ)資料和決策依據(jù)。因此，在此階段要求建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的計算精度要求一般控

制在±10%以內(nèi)，研究工作所花費時間小型項目3~6個月，大型項目8~12個月或更長，所需研

究費用小型項目約占投資總額的1.0%~2.0%,大型項目約占投資總額的0.2%~1.0%。

項目評價工作是由投資決策部門組織或授權(quán)于建設(shè)銀行、投資銀行、工程項目管理咨詢公司

或有關(guān)專家，代表國家對上報的建設(shè)項目可行性研究報告進行全面的審核和再評價階段。

項目評價的主要任務(wù)是對擬建項目的可行性研究報告提出評價意見，對最終決策該項目投資

是否可行，確定最佳投資方案。

項目評價的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)必要性評價、建設(shè)條件的評價、技術(shù)評價、經(jīng)濟效益評價

（包括企業(yè)財務(wù)效益、國民經(jīng)濟效益和不確定性分析），以及項目總評價等五個方面。

3、勘察設(shè)計階段。根據(jù)項目可行性研究報告的批復，項目進入勘察設(shè)計階段。這是項目決

策后進入建設(shè)實施的重要階段。設(shè)計階段主要工作通常包括擴大初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階

段，對于技術(shù)復雜的項目還要增加技術(shù)設(shè)計文件。以上設(shè)計文件和資料是國家安排建設(shè)計劃和項

目組織施工的主要依據(jù)。

項目設(shè)計的主要作用是：

（1）實現(xiàn)先進的科學技術(shù)與生產(chǎn)建設(shè)相結(jié)合；

（2）建設(shè)項目的使用功能與其價值的有機結(jié)合；

（3）作為安排建設(shè)計劃、設(shè)備的采購安裝和組織施工的依據(jù)；

（4）作為編制招標標底及投資控制的依據(jù)；

（5）設(shè)計階段的項目費用估算，將使業(yè)主明確實施建設(shè)所需的費用，可作為其籌措資金的依

據(jù)和用于授權(quán)及實施成本的控制。

4、開工準備階段。項目開工準備階段的工作較多，主要工作包括申請列入固定資產(chǎn)投資計

劃，開展各項施工準備工作，如項目的報建、各類建設(shè)項目專項審查、各種建設(shè)工程配套建設(shè)申

請、施工總承包商的招標、施工監(jiān)理的招標、材料設(shè)備的招標與采購等等。這一階段的工作質(zhì)量,

對保證項目順利建設(shè)具有決定性作用。這一階段工作就緒，即可編制開工報告，申請正式開工。

5、施工階段。對建筑安裝企業(yè)來說，是產(chǎn)品的生產(chǎn)階段。在這一階段中，還要生產(chǎn)準備工

作。

6、竣工驗收階段。這一階段是項目建設(shè)實施全過程的最后一個階段，是考核項目建設(shè)成果,

檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是建設(shè)項目能否由建設(shè)階段順利轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用階段的一個

重要階段。

7、后評價階段?？⒐を炇蘸细窈筠D(zhuǎn)入生產(chǎn)時期。近幾年隨著建設(shè)重點要求轉(zhuǎn)到講求投資效

益的軌道，國家開始對一些重大建設(shè)項目，在竣工驗收若干年后，規(guī)定要進行后評價工作，并正

式列為基本建設(shè)程序之一。項目后評價是建設(shè)項目完工、投產(chǎn)后的一項重要工作，是有利于提高

項目決策管理水平的不可缺少的重要手段。后評價是通過對項目全面的總結(jié)評價，吸取經(jīng)驗教訓I,

改進和完善項目決策水平，達到提高投資效益的目的。同時，也可為項目執(zhí)行管理層提供咨詢服

務(wù)。

上海同濟工程項目管理咨詢有限公司建設(shè)項目管理工作手冊

圖1-1現(xiàn)行建設(shè)項目基本建設(shè)程序和相應的主要工作

建設(shè)時期建設(shè)前期（投資前期）建設(shè)時期（投資時期）生產(chǎn)時期

建設(shè)階段

規(guī)劃和項目建議書階段可行性研究階段勘察設(shè)計階段開工準備階段施工階段竣工驗收階段后評價階段

建設(shè)工作?投資機會性研究?編制可研報告?提交勘察報告?編制開工報告?施工組織與管理?組織竣工驗收?項目后評價

?項目建議書編制?可研報告的評估?初步設(shè)計?建設(shè)項目報建（投資、進度、質(zhì)和備案

?項目建議書評估?（技術(shù)設(shè)計）?建設(shè)項目報監(jiān)量、合同、安全、?項目完工報告

?施工圖設(shè)計?建筑工程施工許可證資料等管理）?生產(chǎn)準備和組織

相關(guān)工作?環(huán)評及報批?項目立項評估?設(shè)計方案比選?七通一平?項目協(xié)調(diào)

?項目立項審批?設(shè)計管理?建設(shè)項目專項審查?階段驗收

?建設(shè)項目選址?設(shè)計方案審批（環(huán)境影響評價和環(huán)保

意見書（即規(guī)?專業(yè)設(shè)計配合設(shè)施、衛(wèi)生防疫、消防、

劃意見書）?擴初設(shè)計評審民防、綠化、勞動安全

?項目融資?施工圖審查衛(wèi)生、道路交通、市容

?建設(shè)用地規(guī)劃?建設(shè)工程規(guī)劃環(huán)境、抗震、河道管理）

許可證許可證?項目配套建設(shè)申請（供電、

上水、排水、燃氣、管線、

電信、住宅專項、智能化）

工程造價?投資估算?投資估算?設(shè)計概算?施工圖預算?承包合同價?工程結(jié)算、決算

招標投標?項目代建招標?項目代建招標?勘察、設(shè)計招標?施工、監(jiān)理、材料、設(shè)備招標

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第二章項目規(guī)劃和建議書階段

項目管理的策劃可分為工程項目策劃與項目管理服務(wù)的策劃。工程項目策劃的靈魂是設(shè)計任

務(wù)書，項目管理服務(wù)策劃的結(jié)果是項目管理規(guī)劃。這兩者是從建設(shè)方的需求分析為依據(jù)而編制的。

前者是講工程實物該是什么樣的，有什么用；后者是講為得到這個實物要通過怎樣的過程和手段

來實現(xiàn)。

一、工程項目的前期策劃

項目前期的策劃任務(wù)主要是從功能、標準、資金、投資、效益和進度的角度協(xié)助業(yè)主定義所

要開發(fā)的項目，選擇合適的項目管理過程以符合項目目標的需要，使用規(guī)定的標準提升產(chǎn)品標準

和計劃以符合項目需求，并采用組織、技術(shù)、經(jīng)濟和合同等多種手段平衡范圍、時間、費用、質(zhì)

量、資源和風險之間相互沖突的要求，保證產(chǎn)品的質(zhì)量，從而符合項目利益相關(guān)者的需求和希望。

前期策劃的最終結(jié)果是合成由業(yè)主簽字認可的項目需求，并在項目操作過程中進行更新。

1、環(huán)境調(diào)查和分析

環(huán)境調(diào)查和分析包括軟環(huán)境調(diào)查和分析、硬環(huán)境調(diào)查和分析，軟環(huán)境也就是市場環(huán)境、政策

環(huán)境（如法律法規(guī)、法定程序等）、宏觀經(jīng)濟環(huán)境等；硬環(huán)境包括建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)實施等）、

建筑環(huán)境（風格、主色調(diào)等）、自然環(huán)境等。編制環(huán)境調(diào)查分析報告。

2、項目定義和論證

項目定義和論證著重于研究開發(fā)或投資目的/宗旨/指導思想，對項目的規(guī)模、組成、功能和

標準、總投資、開發(fā)或建設(shè)周期進行分析。主要由以建筑師為主的設(shè)計人員協(xié)助項目定位組進行

此項工作，經(jīng)過與業(yè)主的深入討論，挖掘業(yè)主的潛在需求，明確業(yè)主對最終產(chǎn)品關(guān)于使用功能、

風格定位等方面的具體要求，編寫并逐步完善設(shè)計任務(wù)書。

3、組織策劃

項目組織策劃的內(nèi)容主要包括：確定項目結(jié)構(gòu)分解及編碼體系；建立組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工、

管理職能分工；建立各項工作流程，如投資控制工作流程、進度控制工作流程、合同與招投標管

理工作流程、質(zhì)量控制工作流程等；協(xié)助建立各項管理工作制度，如人事任免制度、崗位設(shè)置、

崗位職責、合同管理制度、質(zhì)量管理制度、設(shè)備及材料采購管理制度等，作為項目管理規(guī)劃的一

部分。

4、管理策劃

針對項目特點和所處的軟硬環(huán)境，對項目體和項目內(nèi)部的管理方法和運作手段進行策劃，制

定客觀可行的管理方法，包括溝通方法、授權(quán)機制等，并作為項目管理規(guī)劃的組成部分

（1）合同策劃

合同策劃根據(jù)合同性質(zhì)分為工程承包合同、設(shè)備材料采購合同、服務(wù)采購合同等幾類合同的

策劃。策劃內(nèi)容包括合同承發(fā)包模式的框架策劃（如總一分包模式、平行發(fā)包模式等）、合同發(fā)

包標段的劃分、總分包管理界面的制定、合同價格的計算方式等，使之成為指導合同管理的方針。

（2）經(jīng)濟策劃

經(jīng)濟策劃是指在項目初始階段進行經(jīng)濟目標的分析和確定，并制定成本控制的原則，其關(guān)鍵

是應與項目技術(shù)策劃聯(lián)系起來，在技術(shù)可行、保證功能與質(zhì)量的的前提下，優(yōu)化經(jīng)濟目標并制定

用款計劃。

（3）技術(shù)策劃

前期策劃階段的技術(shù)策劃主要體現(xiàn)在對整體規(guī)劃、建筑外形、內(nèi)部空間布置、功能分區(qū)面積

配比、結(jié)構(gòu)構(gòu)造、機電設(shè)備選型、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明

確、詳細的概念，對設(shè)計任務(wù)書的編制起指導作用。

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（4）風險分析

在項目前期策劃階段應盡可能進行風險分析，對項目環(huán)境因素、組織和管理流程、項目范圍

說明及項目管理計劃等進行分析，運用歷史數(shù)據(jù)、專家判斷、風險檢查表等方法手段識別項目潛

在風險，制定相應的風險管理計劃，采取有效措施降低風險、控制風險或轉(zhuǎn)移、回避風險。

二、編制項目建議書

1、基本建設(shè)項目項目建議書的主要內(nèi)容

需論證介紹的內(nèi)容：建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、外企協(xié)作配套條件、投資估算、資金籌措、經(jīng)濟

分析、引進的必要性和主要技術(shù)、設(shè)備及外資籌措的方式、償還能力、償還責任、國內(nèi)外后場情

況及外商的初步承諾等。

（1）建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù)。

（2）產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想。

（3）資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和引進國別、廠商的初步分析。

（4）投資估算和資金籌措設(shè)想。

（5）項目進度安排。

2、更新改造項目項目建議書的主要內(nèi)容

（1）限額以上項目的項目建議書

1）項目提出的目的、必要性和依據(jù)：

a.企業(yè)概況和生產(chǎn)技術(shù)現(xiàn)狀；

b.與國外技術(shù)的差距；

c.引進技術(shù)項目，要說明引進的理由、聯(lián)合引進的科研單位及其技術(shù)現(xiàn)狀、與企業(yè)的分工、

承擔消化吸收的能力及目標設(shè)計等。

2）產(chǎn)品方案和引進技術(shù)消化吸收方案

a.對市場需求的初步預測；

b.對改造規(guī)模的初步意見。

3）資源情況

包括建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和可能從哪些國家、廠商引進的初步意見。

4）投資估算和資金籌措辦法

a.建設(shè)期內(nèi)總投資額估算；

b.償還貸款能力的大體預測；

c.利用外資項目要說明利用的方式和可能性。

5）改造的主要內(nèi)容和進度的初步安排

6）經(jīng)濟效益和社會效益的初步估算

（2）限額以下項目的項目建議書（可簡化，但至少應包括以F基本內(nèi)容）

1）企業(yè)概況及需要改造理由；

2）技術(shù)改造及技術(shù)引進的主要內(nèi)容；

3）改造后預期達到的技術(shù)經(jīng)濟效果；

4）投資概算及資金來源；

5）經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計。

3、外商投資項目的項目建議書的主要內(nèi)容

（1）中方合營單位；

（2）合營目的；

（3）合營對象；

（4）合營范圍和規(guī)模；

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(5)投資估算；

(6)投資方式和資金來源；

(7)生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備；

(8)主要原材料、水、電、運輸?shù)刃枰亢蛠碓矗?/p>

(9)人員的數(shù)量、構(gòu)成和來源；

(10)經(jīng)濟效益，并著重說明外匯收支的安排；

(11)主要附件

1)項目建議書的審查

2)項目建議書的報批(按項目類別)

3)申報材料

4)辦理程序

5)項目立項批準

三、項目建議書的審查

對項目建議書審查的重點應放在以下幾方面：

(1)項目是否符合國家的建設(shè)方針和長期規(guī)劃，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和范圍；

(2)項目的產(chǎn)品符合市場需要的論證理由是否充分；

(3)項目建設(shè)地點是否合適，有無不合理的布局或重復建設(shè)；

(4)對項目的財務(wù)、經(jīng)濟效益和還款要求的初略估算是否合理，是否與業(yè)主的投資設(shè)想一

致：

(5)對遺漏、論證不足的問題，要求咨詢單位補充修改。

四、項目建議書的報批

項目建議書審查完畢后，要再按照國家頒布的有關(guān)文件規(guī)定、審批權(quán)限申請立項報批。

(1)大中型及限額以上的工程項目

大中型及限額以上項目建議書的審批見表2-1。

(2)小型或限額以下的工程項目

小型或限額以下的工程項目建議書，按隸屬關(guān)系，由各主管部門或省、自治區(qū)、直轄市的

計委審批。

以下兩圖分別是：一般房地產(chǎn)開發(fā)的具體工作程序、固定資產(chǎn)投資項目審批流程。

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大中型及限額以上項目建議書的審批表2-1

審批程序?qū)徟鷨挝粚徟鷥?nèi)容備注

資金來源；

行業(yè)歸口

初審建設(shè)布局；資源合理利用；經(jīng)濟

主管部門

合理性；技術(shù)政策

建設(shè)總規(guī)模；生產(chǎn)力總布局；

投資額超過2億元的項目，還需

終審國家計委資源優(yōu)化配置；資金供應可能性;

報國務(wù)院審批

外部協(xié)作條件

五、上海市項目建議書的報批

1、國家資金（主要指國債項目等）國內(nèi)投資重大基本建設(shè)工業(yè)項目

（1）申辦材料

項目由建設(shè)單位提出，申辦對象審核后報市計委，附上齊全的資料：

1）項目建議書的上報文；

2）項目建議書（預可行性研究報告）。

（2）辦理程序

項目由建設(shè)單位提出，申辦對象審核后報市計委