上市輔導(dǎo)考試選擇題題庫大全含答案

1.001.下列文件中，不屬于《公司法》中股份公司的股東有權(quán)查閱的是（）［單選

題］*

A.公司章程

B.股東名冊

C股東大會會議記錄

D.董事會會議記錄（正確答案）

2.002.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，正確的是（）

［單選題］*

A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B.公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率

C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載］答案）

3.003.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，錯誤的

是0【單選題1*

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行公司債券有違約或延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十三確答案）

4.004.根據(jù)《公司法》?以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是（）［單選題］

A.股東符合法定人數(shù)

B,股東出資達到法定資本最低限額

C.有公司名稱

D,有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件王確答案）

5.005.根據(jù)《公司法》?關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯誤的是（）|單選題］

*

A.投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年（正制鈴案）

B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額

的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額：公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資

6.006根據(jù)《公司法》，以下情況（）,決議相關(guān)內(nèi)容無效。［單選題］*

A.公司股東大會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)；（正確答案）

B,股東會或者股東大會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)；

C.股東會或者股東大會的會議表決方式違反法律、行政法規(guī)；

D,股東會或者股東大會的會議表決方式違反公司章程；

7.007.公司以減少注冊資本為目的回購普通股公開發(fā)行優(yōu)先股，以及以非公開發(fā)行

優(yōu)先股為支付手段向公司特定段東回購普通股的，股東大會就回購普通股作出決

議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的普通股段東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的

0以上通過。［單選題］*

A.I0%

B.二分之一

C.三分之一

D,三分之二（正確答案）

8,008,發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（）前

公告會議召開的時間、地點和審議事項。［單選題］*

A,二十日

B.十五日

c,三十日（正確答案）

D.九十日

9.009.根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)

向股東大會提出臨時提案。［單選題］*

A.百分之三（正確答案）

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

10.010.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）的交易方式。［單選題］*

A.集中競價交易方式

B,公開的交易方式

c.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其它方式確答案?

11.011,根據(jù)《證券法》，下列對證券交易方式或制度的說法，正確的是（）［單選

題］*

A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市

B,證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易1確答案）

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

12.012,根據(jù)《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，錯誤的是（）［單選題］*

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)

和人員，在該股票承銷期內(nèi)核期滿后六個月內(nèi)?不得買賣該種股票。

A,經(jīng)董事會決議

B.根據(jù)法律規(guī)定

C,經(jīng)股東會或者股東大會決議現(xiàn)答案）

D.根據(jù)公司章程規(guī)定

16.016.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的清算組由（）組成。［單選題］*

A.董事或者股東大會確定的人員正晶含空）

B,債權(quán)人

C.股東

D.全體董事會成員

17.017?根據(jù)《公司法》，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱

瞞重要事實取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報

注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。［單選題］”

A,證券管理部門

B.財政部門

C稅務(wù)機關(guān)

D.公司登記機關(guān)（正確答案）

瓜018.根據(jù)《公司法》，公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)

令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。［單選題］*

A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門確答案）

C,稅務(wù)機關(guān)

D.公司登記機關(guān)

19.019.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，股東大會分為年度大會和臨時股東大

會。年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)舉行。

［單選題］*

A.2

B.4

C.3

D.6（正確答案）

20.02（1根據(jù)《證券法》，股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有公司

百分之五以上有表決權(quán)股份的法人股東，將其持有的公司股票在買入之后六個月內(nèi)

賣出或者在賣出后六個月內(nèi)買入，由此獲得的利潤歸（）所有。［單選題］*

A.個人所有

B.公司所有（正確答案）

C.沒收

D.國家所有

21.021.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，審計委員會的主要職責(zé)不包括（）［單選題］*

A.提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；

B.研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策；（正確答案）

C.負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；

D.審查公司的內(nèi)控制度。

22.022.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司定期報告中財務(wù)會計報告

被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，（）應(yīng)當(dāng)針對該審計意見涉及事項作出專項說明。［單

選題］*

A.董事長

B.芾事會

C監(jiān)事會

D.獨立董事

23.023.根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》，監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東

大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出°董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章

程的規(guī)定，在收到提議后（）內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意

見。［單選題］*

A.5日

B10日（正確答案）

C.15日

D.20日

24.024.根據(jù)《刑法》修正案，下列情形哪個不屬于操縱證券、期貨市場的情節(jié)

0［單選題］*

A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連

續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。

B.與他人串通?以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證

券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期

貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量。

D.股東認為董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股

東利益，向人民法院提起訴訟,（正確答案）

25.025.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人依法披露的信息，必

須0、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I單選

題］*

A.真實，正確答案）

B,迅速

C.公開

D高效

26.026.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人依法披露的信息，必

須真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有（）、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。［單選題］*

A.虛假記載（正確答案）

B.使用淺白語言

C重大事項提示

D.專業(yè)判斷

27.027.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，（）作為信息披露

第一責(zé)任人。［單選題］*

A.保薦機構(gòu)

B.發(fā)行人（正確答案）

C.證券監(jiān)管部門

D.會計師事務(wù)所

28.028.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的（）、實

際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)誠實守信，全面履行公開承

諾事項，不得在發(fā)行上市中損害投資者的合法利益。［單選題］*

A.保薦機構(gòu)

B.控股股東（正確答案）

C關(guān)聯(lián)方

D,供應(yīng)商

29.029.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行人提供

的申請文件核準(zhǔn)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請，不對發(fā)行人的盈利能力、投資價值

或者投資者的收益作出（）或者保證。［單選題］*

A.確認

B,實質(zhì)性判斷■

C.限制

D,信息披露

30.030.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股

票應(yīng)符合的條件不包括（）［單選題］*

A.發(fā)行人是依法設(shè)立的股份有限公司。

B.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手

續(xù)己辦理完畢。

C.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

D,發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)還在完善中「二確答案）

31.03L根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本

次發(fā)行股票的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決

議，并提請（）批準(zhǔn)。［單選題］*

A.證券監(jiān)管部門

B.股東大會（正確答案）

C證券交易所

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

32.032.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，招股說明書的有效期為（）

個月，自公開發(fā)行前招股說明書最后一次簽署之日起計算。［單選題］*

A.1

B.3

C.6（正確答案）

D.12

33.033.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當(dāng)在

（）全文刊登招股說明書，同時在中國證監(jiān)會指定報刊刊登提示性公告，告知投資

者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。［單選題］*

A.人民日報

B.當(dāng)?shù)卣W(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站（正確答案）

D.保薦機構(gòu)網(wǎng)站

34.034根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司及其他信息披露義務(wù)人依

法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送（）登記，并在中國證監(jiān)會指定

的媒體發(fā)布。［單選題］*

A.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

B.當(dāng)?shù)卣?/p>

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所（正確答案）

35.035.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，

（）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。［單選題］木

A.中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前（正確答案）

B.中國證監(jiān)會受理申請文件前，發(fā)行審核委員會審核后

C.發(fā)行審核委員會受理申請文件后，中國證監(jiān)會審核前

D.發(fā)行審核委員會受理申請文件前，中國證監(jiān)會審核后

36.036.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括

年度報告、中期報告和季度報告。（）中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相

關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。［單選題］*

A.中期報告

B,年度報告.

C.季度報告

D,以上都不是

37.037根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生

品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披

露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件不包括

（）［單選題］*

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定

C.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

D,公司的人力資源部負責(zé)人發(fā)生變動（王物答案）

38.03&根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任

一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)，該時點不包括（）［單選題］*

A.董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時

B.有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時

C.董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時

D.公司啟動盡職調(diào)查時編答案）

39.039罪據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司的股東、實際控制人發(fā)生

以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

該事件不包括（）［單選題］*

A.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況

發(fā)生較大變化

B摧股股東決定投資一家私募股權(quán)基金確答案）

C法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)

押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)

D,擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組

40.040.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的

發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以

欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員

會審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變

造的，除根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取終止審核并在（）

個月內(nèi)不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。［單選題］*

A.36（正確答案）

B.12

C.24

D.6

41.042.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利

潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的（）.除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審

核報告簽字注冊會計師應(yīng)當(dāng)在投東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道

歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的0

的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在36個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申

請。［單選題］*

A.80%；60%

B.60%；50%

C.80%;50%（正確答案）

D.50%;30%

42.043.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請

其股票在上海證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件?除了（）［單選題］*

A,股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行；

B,公司股本總額不少于人民幣三千萬元；正確答案）

C公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元

的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

D,公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；

43.044.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行人向證券交易所申請其首次

公開發(fā)行股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起

（）個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股

票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。［單選題］*

A.36（正確答案）

B.12

C.24

D.6

44.0454艮據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司交易涉及的資產(chǎn)總額

（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的

0以上，除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議Q［單選題］*

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%（正確答案）

45.046.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)生的為資產(chǎn)負債率超

過0的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保，擔(dān)保事項應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審

議。［單選題］*

A.20%

B.30%

C.5%

D.70%?

46.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司的關(guān)聯(lián)自然人，不包括()

［單選題］*

A.直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；

B.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

C.關(guān)聯(lián)法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

D.上市公司的出納(正確答案)

47.047.根據(jù)《公司法》，董事會不可行使的職權(quán)是()。［單選題］*

A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案,答案)

B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

C,制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

D.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

48.048.下面不須經(jīng)股東大會審批的對外擔(dān)保的情形有()。［單選題］*

A.上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以

后提供的任何擔(dān)保

B,為資產(chǎn)負債率為60%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保正確答案)

C.單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

D.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

49.0794艮據(jù)《公司法》，董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法

規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，()可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)

事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。［單選題］*

A,股份有限公司連續(xù)一百日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東

B.股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股

(正確答案)

C股份有限公司連續(xù)一百二十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股

D,股份有限公司股東

50.050.根據(jù)《證券法》，證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）［單選題］*

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際

控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C,發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.發(fā)行人的普通職工〔正確答案）

51.051.根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，股權(quán)激勵計劃的激勵對象不可以包

括上市公司的（）I單選題］*

A獨立董事（正確答案）

B科研人員

C高級管理人員

D核心技術(shù)人員

52.052.關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循的原則不包括（）|單選題］*

A.董事會審議關(guān)聯(lián)交易時，關(guān)聯(lián)董事回避表決

B.股東大會審議關(guān)聯(lián)交易時，關(guān)聯(lián)股東回避表決

C.董事會應(yīng)當(dāng)客觀判斷關(guān)聯(lián)交易對上市公司是否有利

D.監(jiān)事會發(fā)表意見（正確答案）

53.053,股份有限公司股東大會行使下列職權(quán)，不包括（）?！締芜x題了

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告

C.制定公司的基本制度（正確答案）

D.選舉和更換公司監(jiān)事

54.054.下列事項不必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過的

是()o［單選題］*

A.修改公司章程

B.增加或者減少注冊資本

C.公司合并、分立、解散或者變更公司形

D.選舉獨立董事(正確答案)

55.055.股份有限公司監(jiān)事會行使的職權(quán)，不包括()o［單選題］*

A.檢查公司財務(wù)

B.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以

C.向股東大會會議提出議案

D.主持股東大會會議正確答案)

56.056.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()0［單選題］*

A,上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.上市公司控股股東單位的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C保薦人、證券交易所的有關(guān)人員

D.當(dāng)?shù)卣块T的人員(正確答案)

57.057.下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是()o［單選題］*

A.公司分配股利計劃

B,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.上市公司的促銷活動方案」確答案)

D,公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化

58.058,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的

任職資格，下列不屬于禁止性規(guī)定的有()o［單選題］*

A,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公

開譴責(zé)；

C.因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未

有明確結(jié)論意見。

D.年齡超過65歲確答案）

59.059.下列事項不是由股東大會決定的是（）［單選題］*

A.公司高管的任免及薪酬（正確答案）

B.聘請會計師事務(wù)所

C.董事、監(jiān)事的任免

D.批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方

60.060.下列事項不需經(jīng)董事會表決通過的是（）［單選題］*

A.董事辭職（正確答案）

B.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方

C.公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

D.聘任董事會秘書

61.061.上市公司股東大會對下列事項作出決議應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的

三分之二以上通過，不包括（）［單選題］*

A.12個月內(nèi)累計購買資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的

B.12個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的

C.12個月內(nèi)累計出售資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的

D.12個月內(nèi)累計出售資產(chǎn)加購買資產(chǎn)合計超過公司資產(chǎn)總額30%的正潴答案）

62.062.應(yīng)該在上市公司的定期報告、招股說明書上簽字的人員不包括（）［單選題］

A.董事長

B.財務(wù)總監(jiān)

C.董事會秘書

D,證券部主任正確答案）

63.063.上市公司公告的招股說明書、定期報告、臨時報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任人員不

包括（）［單選題］*

A.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.財務(wù)人員正確答案）

C.上市公司的其他直接責(zé)任人員

D.有過錯的上市公司控股股東、實際控制人

64.064.上市公司的對外擔(dān)?？傤~不包括（）［單選題］*

A.上市公司的母公司的對外擔(dān)保總額角答案）

B,上市公司的控股子公司的對外擔(dān)?？傤~

C上市公司對控股子公司提供擔(dān)保的總額

D.上市公司對其合營企業(yè)提供擔(dān)保的總額

65,065,上市公司披露盈利預(yù)測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的百分之八十，

除因不可抗力外，0應(yīng)當(dāng)在段東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道

歉。（）［單選題］*

A,上市公司法定代表人（正確答案）

B.上市公司董事會

C,上市公司的控股股東

D.上市公司監(jiān)事會

66.066.《刑法》修正案在《刑法》第一百六十一條修改為：“依法負有信息披露義

務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，

或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東或者其他人利

益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三

年以下有期徒刑或者0,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”［單選

題

A.雙規(guī)

B.拘役正確答案）

C.撤銷職務(wù)

D.開除公職

67.067.監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會

提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后0日內(nèi)提

出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。［單選題］*

A.5

B.10（正確答案）

C.15

D.20

68.068.年度股東大會應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)舉行。［單選題］*

A.3

B.5

C.6（正確答案）

D.9

69.069.公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在

任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）o［單選題］*

A.5%

B.I0%

C.20%

D.25%（正確答案）

70.070.監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)

事召集和主持監(jiān)事會會議。［單選題］求

A.1/3以上

B.半數(shù)以上（正確答案）

C.2/3以上

D.3/4以上

71.071.監(jiān)事會是公司的。機構(gòu)。［單選題］*

A.權(quán)力

B.決策

C.監(jiān)督正確答案）

D.執(zhí)行

72.072.修改公司章程必須（）批準(zhǔn)。［單選題］*

A.經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的1/2以上通過

C經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過

D.經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過（正確答案：

73.073.董事會是公司的（）機構(gòu)。［單選題］*

A.權(quán)力

B,決策（正確答案）

C.監(jiān)督

D.執(zhí)行

74.074.董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或

者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重損失的，參與決議的董事對公司負

賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾（），該董事可以免除責(zé)任。［單選題］*

A.表明異議

B.棄權(quán)

C.表明異議并記載于會議記錄的正司答案）

D反對

75.075.公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的（）。［單選題］*

A.二分之一

B.三分之一（正確答案）

C,四分之一

D.五分之一

76.076.某上市公司在其招股說明書中所列的募集資金用途為投入一項等離子電視

機生產(chǎn)線。新股發(fā)行上市后，該上市公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定

取消該項目，將募集資金用于其他項目。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)

（）o［單選題］*

A.公司董事會批準(zhǔn)

B.公司股東大會批準(zhǔn)k確答案）

C.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.公司股東大會作出決議，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

77.077.上市公司要根據(jù)有關(guān)法規(guī)明確對外擔(dān)保的審批權(quán)限，嚴(yán)格執(zhí)行對外擔(dān)保審

議程序。上市公司任何人員不得違背公司章程規(guī)定?未經(jīng)（）批準(zhǔn)或授權(quán)，以上市

公司名義對外提供擔(dān)保°［單選題］*

A.董事會或股東大會

B,董事會或監(jiān)事會

C.股東大會或監(jiān)事會

D,董事會或總經(jīng)理辦公會

7&078.上市公司董事會及其（）、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人對公司財務(wù)報告的真實

性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任。［單選題］*

A.監(jiān)事

B.董事會秘書

C.董事正確答案）

D.黨委書記

79.079.對違背上市公司高級管理人員行為準(zhǔn)則并被證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定為不適

當(dāng)人選的上市公司高級管理人員，證監(jiān)會責(zé)成上市公司及時按照法定程序予以撤

換。對嚴(yán)重違規(guī)的上市公司高級管理人員，要實行嚴(yán)格的（）；對構(gòu)成犯罪的，依

法追究刑事責(zé)任。［單選題］*

A.通報批評

B.警告

C.市場禁入（正確答案）

D.談話

80.080.應(yīng)由董事會審批的對外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會的（）以上董事審議同意

并做出決議。［單選題］*

A.1/3

B23（正確答案）

C.1/2

D.3/4

81.081.上市公司在年度股東大會上進行換屆選舉9名董事會成員，如果采用累計

投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東()。［單選題］*

A.一共投100票，只能投給一個董事

B.一共投100票，可以投給其中一個或幾個董事

C.給每個董事各投900票

D.一共投900票，可以投給其中一個或幾個董事(正確答案)

82.082.單獨或合并持有公司()%以上股份的股東，可以在股東大會召開()日

前提出臨時提案。［單選題］太

A.3；5

B.3；10(正確答案)

C.5；5

D.5；10

83.083.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公

司遭受嚴(yán)重損失的，()對公司負賠償責(zé)任?但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載

于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。［單選題］*

A.董事長

B.副董事長

C.董事會全體董事

D,參與決議的董事(正確答案)

84.084.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使

用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)0作出決議。擅自改變用途而未作糾

正的，或者未經(jīng)()認可的，不得公開發(fā)行新股。［單選題］*

A.董事會、董事會

B.董事會、股東大會

C股東大會、股東大會（正確答案）

D股東大會、董事會

85.085.依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱

瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披

露,嚴(yán)重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員，處以（）。I單選題

A,三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金°（正

確答案）

B.五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

C處三年以上七年以下有期徒刊，并處罰金。

D.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

86.086.上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)

0以后提供的任何擔(dān)保，須經(jīng)股東大會審批。［單選題］*

A.50%（正確答案）

B.60%

C.40%

D.70%

87.087.上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在（）萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)

及時披露。［單選題］*

A.30萬元（正確答案）

B.300萬元

C50萬元

D.500萬元

88.088.以下做法中正確的是（）［單選題］*

A,召集券商、基金等機構(gòu)，召開業(yè)績說明會，透露公司業(yè)績將大幅增長。

B.接受中國證券報記者采訪，透露公司董事會未披露的重組事項。

C,開設(shè)個人博客，對公司董事會未披露的重大資產(chǎn)收購發(fā)表意見。

D,關(guān)注公司股票交易以及新聞媒體、網(wǎng)站的報道，對不實傳聞及時發(fā)布澄清公告。

（正確答案）

89.089.下列事項中不需以臨時報告形式公告的是（）［單選題］本

A.董事辭職

B.總經(jīng)理辭職

C.公司經(jīng)營范圍的重大變化

D.持有公司百分之四股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變E確答至）

90.090.臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日前通知各股東。［單選題］*

A.I0

B.20

C.15（正確答案）

D.30

91.091.董事確實無法親自出席董事會的，可以書面形式委托（）按委托人的意愿

代為投票。I單選題產(chǎn)

A.其他董事（正確答案）

B.股東

C.監(jiān)事

D.其他任何人

92.092.上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括（）獨立董事。【單選題|宗

A.三分之一（正確答案）

B.二分之一

C,四分之一

D.三分之二

93.093.單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前

提出臨時提案并書面提交董事會Q【單選題］出

A.5%

B.3%（正確答案）

C.10%

D.1%

94.094.上市公司發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由，股東大會不得延期或取消，

股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在

原定召開日前0工作日公告并說明原因。［單選題］*

A.至少2個（正確答案）

B.至少1個

C.至少3個

D.至少4個

95.095.上市公司獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求

召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在

收到提議后（）日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。［單選

題］*

A.3

B.7

C.10（正確答案）

D.15

96.096.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得

超過其所持有本公司股份總數(shù)的0o［單選題］*

A.20%

B.25%（正確答案）

C.30%

D.10%

97.097.股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公

司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請

求人民法院撤銷。［單選題］*

A.30

B.60（正確答案）

C.90

D.45

9&098.召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召

開（）日前通知各股東；臨時段東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日前通知各股東。［單

選題］*

A.30,20

B.20,30

C.15,20

D.20,15（正確答案）

99.099.董事會每年度至少召開（）次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日前通

知全體（）。［單選題］*

A.2,10,董事和高管

B.3,10,董事和監(jiān)事

C2,5.董事和監(jiān)事

D.2,10,董事和監(jiān)事

100.100.下列股份有限公司監(jiān)事會會議符合《公司法》規(guī)定的是（）［單選題］*

A.每年至少召開一次會議

B,每年至少召開兩次會議

C.每六個月至少召開兩次會議

D.每六個月至少召開一次會議（正確答案）

您的姓名：［填空題］*

101.股東參加上市公司股東大會表決，可以選擇現(xiàn)場投票、因特網(wǎng)投票、交易所交

易系統(tǒng)投票或其他表決方式中的一種，同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以（）結(jié)果為

準(zhǔn)°［單選題］*

A.因特網(wǎng)投票或交易所交易系統(tǒng)投票

B.現(xiàn)場投票

C.最后一次投票

D.第一次投票（正確答案）

102.以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是（）［單選題］*

A.已公開的公司分配股利的計劃：確答案）

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

103.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，錯誤的是（）［單

選題］*

A,應(yīng)當(dāng)是無形財產(chǎn),答案）

B.可以用貨幣估價

C,可以依法轉(zhuǎn)讓

D.不違背法律禁止性規(guī)定

104.召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開（）日前以公告方式通知股東。［單選題］*

A.10

B.20（正確答案）

C.15

D.25

105,下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)的是（）［單選題］*

A.選舉董事會成員

B.選舉監(jiān)事會成員

C決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置（正確答案）

D.對公司的設(shè)立費用進行審核

106.發(fā)起人、認股人不能抽回段本的情形是（）［單選題］*

A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

C.未按期募足股份

D.公司登記機關(guān)要求補充申請文件篇答案）

107.臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日前以公告方式通知各股東°（）［單選題］

*

A.5

B.10

C.150H

D.20

108.上市公司（）會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意

見。［單選題］*

A.股東

B.董事

C監(jiān)事會正確答案）

D.高級管理人員

109.關(guān)于有限責(zé)任公司股東向段東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是（）［單

選題］*

A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意（正確答案）

B.書面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買

的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

110.股份有限公司創(chuàng)立大會必須有0,方可舉行。［單選題］，

A.全體發(fā)起人出席

B.全體認股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席正確答案）

D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

111，下列不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形的是（）［單選題］*

A.董事長認為必要時（正確答案）

B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時

C.公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時

D,董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

112.下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯誤的是（）［單選題］*

A.每屆任期不得超過三年

B.任期屆滿可以連選連任

C,一個股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的

董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)（正確答案）

113.下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是（）［單選題］*

A.經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘

B.董事會成員可以兼任經(jīng)理

C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款（E確答案）

D,經(jīng)理負責(zé)擬定公司的基本管理制度

114,下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是（）［單選題］*

A.監(jiān)事會成員不得少于三人

B.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一

C.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任監(jiān)事（正確答案）

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

115.董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)

或公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。［單選題1

*

A.15S

B.30日

C60日:正確答案）

D.6個月

116.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件

之日起()內(nèi)，根據(jù)法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。［單

選題］*

A.一個月

B.三個月正確答案)

C.五個月

D.六個月

117.根據(jù)《證券法》，下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”的是()

I單選題I*

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化?E確答案)

B.公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C.公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的

情況發(fā)生較大變化

118.監(jiān)事會中職工代表的比例不得低于0o1單選題1*

A.1/2

B.l/3(正確答案)

C.2/3

D.3/4

119.董事會作出決議時，必須經(jīng)()通過。［單選題］*

A.全體董事

B.全體董事的過半數(shù)(正確答案)

C.全體董事的三分之一以上

D.全體董事的三分之二以上

120.《公司法》規(guī)定監(jiān)事會的人數(shù)不得少于（）o［單選題］*

A.3人（正確答案）

B.5人

C.7A

D.9人

121.根據(jù)《公司法》，可以擔(dān)任監(jiān)事的是（）。I單選題

A.董事會秘書

B副經(jīng)理

C.財務(wù)負責(zé)人

D.公司股東（正確答案）

122.以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的

0o［單選題廣

A.20%

B.35%（正確答案）

C.25%

D.15%

123.根據(jù)《公司法》，股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召開創(chuàng)立大會。［單選題］

*

A.10天

B.15天

C30天（正確答案）

D.60天

124.股份有限公司在本公司未彌補虧損達股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開

0o［單選題］*

A股東年會

B.臨時股東大會（正確答案）

C,董事會會議

D.監(jiān)事會會議

125.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、

公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。I單

選題］*

A.1/3

B.1/2

C.2/3,正確答案）

D.3/4

126.股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項

于會議召開0前通知各股東c［單選題］*

A.十日

B.十五日

C.二十日1正確答案）

D.三十日

127.股份有限公司召開臨時股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的

事項于會議召開（）前通知各段東。I單選題］*

A.十日

B十五日（正確答案）

C二十日

D.三十日

128.以下關(guān)于股份有限公司股東大會、董事會、監(jiān)事會召開次數(shù)，說法錯誤的是

（）O［單選題］*

A.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

B.董事會每年度至少召開兩次會議

C.監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議

D.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議（正確答案）

129.根據(jù)《公司法》，發(fā)起人持有的本公司的股份自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)

讓。［單選題］*

A.三年

B.一年正確答案）

C,六個月

D.兩年

130.設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。

［單選題］*

A.四分之一

B.三分之一

C三分之二

D.半數(shù)正確答案）

131.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，有可能履行其職務(wù)

的是（）o［單選題］*

A.副董事長（正確答案）

B.監(jiān)事會主席

C.工會主席

D.董事會秘書

132.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會的人數(shù)不得少于（）。［單選題］*

A.3人

B.5人（正確答案）

C.7人

D.9人

133.根據(jù)《公司法》，股份有限公司有關(guān)表決程序錯誤的是（；。［單選題］*

A.股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過

B.股東大會作出決議，必須經(jīng)全部股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過｛王確答案）

C.董事會作出決議?必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

134.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之

三十的，應(yīng)當(dāng)由0作出決議，［單選題］*

A.股東大會（正確答案）

B.董事會

C監(jiān)事會

D.總經(jīng)理辦公會

135.股份有限公司股份面值為每股人民幣（）。［單選題］*

A.1元（正確答案）

B.2元

C.5元

DJO元

136.股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是（）0［單選題］*

A.股東會

B股東大會（正秋答案）

C.董事會

D,監(jiān)事會

137.根據(jù)《公司法》，在下列情形中，有限責(zé)任公司的董事、經(jīng)理可以同本公司訂

立合同或者進行交易的是（）,［單選題］*

A.公司章程規(guī)定和監(jiān)事會決議通過

B.董事會決議通過

C.股東會決議通過和公司章程規(guī)定匚物答案）

D.監(jiān)事會決議通過和股東會決議通過

138.公司董事、高級管理人員下列行為，法律不禁止的是（）o［單選題］*

A,挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定?或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借

貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保正確答案）

C將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

D.擅自披露公司秘密

139.股份有限公司解散時成立清算組的人選應(yīng)當(dāng)由（）確定。［單選題］*

A.上級主管部門

B.股東大會（正確答案）

C.董事會

D.監(jiān)事會

140.根據(jù)《公司法》，清算組應(yīng)當(dāng)依法通知債權(quán)人，并在報紙上公告。下列關(guān)于清

算組通知債權(quán)人及公告的表述中，符合規(guī)定的是（）oI單選題1*

A.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告卜侯

答案）

B.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日不需要通知債權(quán)人，也不需要在報紙上公告

C清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日不需要通知債權(quán)人，但需要在報紙上公告

D.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，但不需要在報紙上公告

141.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他

途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東?可以請求人民法院解散公

司。［單選題］*

A.5%以上

B.10%以上（正確答案）

C.20%以上

D.50%以上

142.根據(jù)《公司法》，對虛報注冊資本的公司，應(yīng)處以虛報注冊資本金額一定比例

的罰款。該一定比例的罰款為0oI單選題

A.1%以上5%以下

B.2%以上5%以下

C.2%以上10%以下

D.5%以上15%以下（正確答案）

143.根據(jù)《公司法》，公司的發(fā)起人、股東虛假出資?未交付或者未按期交付作為

出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額一定

比例的罰款。該一定比例的罰款為（）［單選題］*

A.I%以上5%以下

B.2%以上5%以下

C.2%以上10%以下

D.5%以上15%以下E確答案）

144.根據(jù)《公司法》，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司

登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）罰款。［單選題］*

A1％以上5%以下

B.2%以上5%以下

C2%以上10%以下

D.5%以上15%以下（正確答案）

145.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月

以上的，可以由公司登記機關(guān)（）o［單選題產(chǎn)

A.解散公司

B.吊銷營業(yè)執(zhí)照正確答案）

C.責(zé)令改正

D.處十萬元以下的罰款

146.公司的資本公積金不得用于（）。［單選題］*

A.彌補公司的虧損」確答案）

B.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本

D.向股東分配利潤

147,公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。［單選題］*

A.10%

B.40%（正確答案）

C.60%

D.100%

148.根據(jù)《證券法》，我國對證券公司實行（）管理。［單選題產(chǎn)

A.綜合

B混合

C分業(yè)國

D.統(tǒng)一

149.《證券法》的核心宗旨是（）。［單選題］*

A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益三確”案）

B,擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

150.因發(fā)行人不符合法定條件或者法定程序，被撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定的，（）應(yīng)當(dāng)與

發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。［單選題］*

A.保薦人（正確答案）

B.會計師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

151.根據(jù)《證券法》，股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資

風(fēng)險，由0自行負責(zé)。［單選題］*

A.發(fā)行人

B,承銷人

C.證券監(jiān)管部門

D,投資者（正確答案）

152.公司向不特定對象發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。［單選題］*

A.證券公司（正確答案）

B.證券交易所

C.會計師事務(wù)所

D,律師事務(wù)所

153.根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過C日。［單選題］*

A.三十日

B.九十日〔正確答案）

C,一百八十日

D.三百六十日

154.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公

開發(fā)行股票數(shù)量的（），為發(fā)行失敗。［單選題］，

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%（正確答案）

155.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請并經(jīng)依法審核同意，簽訂上市協(xié)議。

［單選題1*

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C證券交易所，正確答案）

D.證券公司

156.根據(jù)《證券法》，申請上市的股份有限公司其公司股本總額必須不少于人民幣

0o［單選題］*

AJOOO萬

B.3000萬（正確答案）

C.5OOO7J

D,4000萬

157.當(dāng)上市公司不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件的?交易所將停止公司股

票的交易，稱0o［單選題］*

A.暫停交易

B.暫停上市

C.終止交易

D.終止上市（正確答案）

158.中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)做出是否受理的決定。［單選題］

*

A.5個工作日（正確答案）

B.3個工作日

C,7天

D.15天

159.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)

行人可再次提出股票發(fā)行申請,［單選題］*

A.12個月

B.6個月（正確答案）

C.3個月

D.24個月

160.證券公司將以發(fā)行的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證

券全部自行購入的承銷方式是（）。［單選題］※

A.承銷

B.自銷

C代銷

D包銷正確答案)

161.根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等

文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后一定期間內(nèi)不得買賣該種

股票。該期間為()o［單選題］*

A.5日內(nèi)

B.1個月內(nèi)

C.6個月內(nèi)｛正確答案)

D.12個月內(nèi)

162.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()月

內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。［單選題］*

A.二個

B.四個(正確答案)

C六個

D.一個

163.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日

起0月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送半年度報告。［單選題］

*

A.二個(正確答案)

B.四個

C.六個

D.一個

164.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股

東，將其持有的該公司的股票在()月內(nèi)買入后賣出，或者在賣出后又買入，由此

所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益［單選題］*

A.一個

B.二個

C,六個（正確答案）

D.十個

165.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大

影響的尚未公開的信息為（）.［單選題］*

A.內(nèi)幕信息（正確答案）

B.重大信息

C.財務(wù)信息

D.基本信息

166.根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知

情人員。［單選題］*

A.2%

B.3%

C5%（正確答案）

D.10%

167.根據(jù)《證券法》，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券，屬

于（）o［單選題］*

A.內(nèi)幕交易行為（正確答案）

B.操縱市場行為

C,欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

168.內(nèi)幕信息不包括（）o［單選題］*

A,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B.公司營業(yè)主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

C,上市公司收購的有關(guān)方案

D.公司中層管理人員的變更正確答案）

169.下列說法中符合《證券法》的是（）o［單選題］*

A.持有公司百分之三以上股份的股東為知悉內(nèi)幕信息的知情人員

B.各種傳播媒介可以自由傳播證券交易信息

C.法人可以個人名義開立賬戶

D,禁止任何人挪用公款買賣證券正稀答案）

170.《證券法》規(guī)定經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的證券，其（）必須按照有關(guān)規(guī)定披露信息。

［單選題］*

A.主承銷商

B.上市保薦人

C.發(fā)行人（正確答案）

D.律師

171.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同

持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交

易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。［單選題］*

A.1%

B.5%（正確答案）

C.10%

D.15%

172.根據(jù)《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，錯誤的是（）［單選題］*

A.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷E確答案）

D.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

173.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，正確的是

（）［單選題］*

A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十E確答案）

C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支

174.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，錯誤的是（）

［單選題］*

A,證券交易所的有關(guān)人員

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人（正確答案）

175.根據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進行驗資，驗資機構(gòu)

須（）［單選題］術(shù)

A.依法設(shè)立（正確答案）

B.證監(jiān)會指定

C.證券交易所指定

D.證券業(yè)協(xié)會推薦

176.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時

間的計算起點通?？梢允牵ǎヽI單選題Y

A,有限責(zé)任公司成立之日起確答案）

B.整體變更為股份有限公司之日起

C,有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股之日起

D.取有限責(zé)任公司成立之日與整體變更為股份有限公司之日的中期值

177.為保證發(fā)行前擁有一定的凈資產(chǎn)規(guī)模，發(fā)行人在總股本方面應(yīng)當(dāng)符合的條件

是：發(fā)行前股本總額不少于人民幣0元。［單選題］*

A.2000萬

B.3000萬（正確答案）

C.5000萬

D.1億

178.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國務(wù)院批

準(zhǔn)的除外。［單選題產(chǎn)

A2年

B.3年（正確答案）

C.5年

D.1年

179.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會做出決議，應(yīng)由。［單選題］中

A.出席會議的董事過半數(shù)通過

B,出席會議的董事2/3以上通過

C.全體董事的過半數(shù)通過1唯答案）

D.全體董事的2/3以上通過

180.根據(jù)《公司法》，股份有限公司中有權(quán)決議發(fā)行公司債券的機構(gòu)是（）o