我的答案：參考答案：A

答案說明：常識題。

以募集方式設(shè)立股份?限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份

不得少于公司股份部額的()o22.契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()o

A15%A產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B25%B信托關(guān)系

C35%C債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D20%D全部權(quán)關(guān)系

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

我的答案：參考答案：C112頁

答案說明：常識題，見《公司法譏我的答案：參考答案：B

答案說明：常識題。

18.證券依據(jù)()，可分為股票、債券和其他證券23.日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。

三大類。A《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

A募集方式B道-瓊斯公司

B收益是否固定C日本大藏省

C所代表的權(quán)利性質(zhì)D東京證券交易所

D發(fā)行主體難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第224頁

3頁我的答案：參考答案：A

我的答案：參考答案：C答案說明：常識題。

答案說明：常識,題。

24.外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在

19.證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是我國加入WTO后3年不超過().

()不同。A49%

A市場的功能B35%

B市場參與主體C33%

C市場組織形式D50%

D市場范圍難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第34頁

我的答案?參考答案.A

4頁答案說加;允許外國機(jī)而設(shè)立合營公司，從事我國

我的答案：參考答案：A

答案說明：常識題。證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%：加

入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

20.目前我國證券投資基金主要投資于().

A實業(yè)25.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席

B未上市企業(yè)股權(quán)股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股

C國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券東大會閉暮時將()交存于公司。

D商品期貨A股東身份證明

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第B股票

133頁C資產(chǎn)證明

我的答案：參考答案：CD股東名冊

答案說明：目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券44頁

和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持我的答案：參考答案：B

證券、權(quán)證等。答案說明：常識題。

21.將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率26.()依據(jù)基金合同的約定，依據(jù)基金管理人

聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)的投資指令剛好辦理清算、交割事宜。

品等種類是按()分類。A基金管理人

A聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B證券公司

B發(fā)行方式C證券登記公司

C嵌入式衍生產(chǎn)品D基金托管人

D收益保障性難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第125頁

182頁我的答案：參考答案：D

答案說明：常識題。這是基金托管人的職責(zé)之一。

Ai止券監(jiān)督管埋機(jī)構(gòu)

B基金托管人

27.下列證券投資基金中，風(fēng)險最大的基金是（）oC基金持有人

A債券基金D基金管理人

B股票基金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：

C指數(shù)基金我的答案：參考答案：B

D衍生證券投資基金答案說明：常識題。

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

117頁33.以下有關(guān)實物債券的表述中正確的是（）。

我的答案?參看答案?DA一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的

答案說或衍生證券投資東金風(fēng)險大，一般是高風(fēng)

債券

險的投資品種。B?種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

C?種口有標(biāo)準(zhǔn)格式窠物券面的債券

28.股票的清算價值是公司清算時錘?股份所代D以某種商乩實物為本位而發(fā)行的國債

表的（）?難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

A實際價值77頁

B賬面價值我的答案：參考答案：C

C內(nèi)在價值答案說明：常識題，考察實物債券的定義。

D清算資金

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第34.由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下

49頁降的風(fēng)險屬于（）.

我的答案：參考答案：AA經(jīng)營風(fēng)險

答案說明：常識題。股票的清算價值是指公司清算B違約風(fēng)險

時每一股份所代表的實際價值。C財務(wù)風(fēng)險

D政策風(fēng)險

29.我國《公司法》規(guī)定，股份向限公司注冊資本難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

的最低限額為人民幣（）?236頁

A500萬元我的答案：參考答案：c

B3000萬元答案說明：財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融

C1000萬元資不當(dāng)而導(dǎo)致投貨者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。

D5000萬元

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：35.非累枳優(yōu)先投票的特點(diǎn)是股息分派以（）為

我的答案：參考答案：A界，當(dāng)年結(jié)清

答案說明：常識題。詳見《公司法》。A每個經(jīng)營周期

B將個支配年度

30.我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指（）?C每個營業(yè)年度

A道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)D每個生產(chǎn)周期

B道瓊斯股價綜合平均數(shù)難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

C道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)63頁

D道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)我的答案：參考答案：C

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第答案說明：常識題。

223頁

我的答案：參考答案：A36.財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過

答案說明：常識題。調(diào)整稅率影響企業(yè)（）.

A銷售收入

31.股票的現(xiàn)值就是股票將來收益的（）.B產(chǎn)品價格

A期望價格C利潤股息

B期望價值D資產(chǎn)總額

C當(dāng)前價值難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D當(dāng)前價格55頁

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫我的答案：參考答案：C

50頁答案說明：常識題。

我的答案：參考答案：C

答案說明：股票的現(xiàn)值就是股票將來收益的當(dāng)前價37.中心銀行在證券市場上買賣有價證券是在開

值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡膶硎找媲樵父冻稣梗ǎI(yè)務(wù)。

的代價。A投融資

B公開市場

32.基金托管費(fèi)是支付給（）的督用。C套期保值

D盈利性42.中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是（）?

難易程度：易木題題型：常識題教材頁碼：第A無擔(dān)保ADR

55頁B一級ADR

我的答案：參考答案：BC二級ADR

答案說明：常識題，考察公開市場業(yè)務(wù)的定義。D三級ADR

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫

174頁

38.一般股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行一般股票所我的答案：參考答案：C

籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。答案說明：常識遺。

A虛擬資本

B注冊資本43.依據(jù)債券票面載明的利率及支付方式定期分

C貨幣資金次付息的債券是指（）。

D向優(yōu)A附息債券

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第B緩息債券

58頁C貼現(xiàn)債券

我的答案：參考答案：BD零息債券

答案說明：常識題。難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

77頁

39.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量我的答案：參考答案：A

分別為I億股、1.8億股和L9億股，某計算答案說明：常識題，考察附息債券的定義。

日它們的收盤價為16.30s11.20元和7.00元。

則該日這三種股票的簡潔算術(shù)股價平均數(shù)和44.金融期權(quán)的賣方（）履行合約。

以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是A有權(quán)利而無義務(wù)

（B有權(quán)利也有義務(wù)

A10.59元和11.50元C有義務(wù)而無權(quán)利

BII.5U元和IU.39元D無義務(wù)也無權(quán)利

C10.5元和11.59元難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D11.59元和10.59元160.162頁

難易程度：易本題題型：計算題教材頁碼：第我的答案：參考答案：C

209頁答案說明：期權(quán)制買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)

我的答案?參若答案?B利：期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后就擔(dān)當(dāng)著在規(guī)定時

答案說明;算術(shù)股價平均金=（16.3-11.2+7）/3=11.5

間內(nèi)履行該項合約的義務(wù)。

元，加權(quán)股價平均數(shù)為：

（16.3*1/4.7+11.2*1.8Z4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元45.下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有（）。

A發(fā)行人發(fā)行國樂債券籌集到的資金股是一種

可通用的自由外匯資金

40.看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期B國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

權(quán)有效期內(nèi)將會（）oC不存在匯率風(fēng)險

A上漲D國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩

B下跌個以上的國家

C不變難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D難以推斷102頁

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：參考答案：C

162頁答案說明：國際使券存在匯率風(fēng)險。

我的答案：參考答案：A

答案說明：常識題。46.只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券

是（）。

41.商業(yè)銀行通常以（）作為其超額儲備的持有A可轉(zhuǎn)換公司債券

形式。B信用公司債券

A基金C收益公司債券

B短期國債D保證公司債券

Q股票難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D高等級公司債券95頁

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：參考答案：C

9頁答案說明：常識題。

我的答案：參考答案：B

答案說明：常識題。47.股票投資風(fēng)險的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的（）。

A確定性

B永久性53.ilt券公司的內(nèi)部限制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律

C不確定性法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)

D可接受性模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫以（）實現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)。

230頁A最低成本

我的答案：參考答案：CB合理的成本

答案說明：常識題。C預(yù)料成本

D最高成本

48.自律性組織包括證券交易所和（難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

A證券業(yè)協(xié)會264頁

B證券公司我的答案：參考答案：B

C會計師事務(wù)所答案說明：這是完善內(nèi)部限制機(jī)制合理性原則的體

D證券信用評級機(jī)構(gòu)現(xiàn).

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

15頁54.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資

我的答案：參考答案：A產(chǎn)依據(jù)投資存的（）進(jìn)行合理支配。

答案說明：常識題。A購買日期

B購買價格

49.當(dāng)市場利率下調(diào)時,國債基金的收益會（C類型

A上升D出資比例

B不變難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

C下降114頁

D不確定我的答案：參考答案：D

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第答案說明：常識題。

115頁

我的答案：參考答案：A對股份有限公司皿自，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于

答案說明：兩者呈反方向變更?？梢曰I集（）公司股本。

A短期

50.利率互換市場屬于（）,B中期

A債券市場C中短期

B基金市場D長期卷定

c股票市?場難易程度：易本題胭型：常識題教材頁碼：第

D衍生品市場62頁

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：參考答案：D

157頁答案說明：常識題。

我的答案：參考答案：D

答案說明：常識題。56.美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是（

A市場容量大

51.債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而（B市場容量較小

A煙加C發(fā)行手續(xù)較困難

B不變D參與者有限

C削減難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D沒有影響173頁

難易程度：易木題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：參考答案：A

232.233頁答案說明：常識題。

我的答案：參考答案：A

答案說明：常識題。57.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)峻違法行為時，

（）會實行確定的措施以平抑股價波動。

52.證券投資基金托管人是（）雙益的代表。A中國人民銀行

A基金發(fā)起人B證券監(jiān)督管理帆構(gòu)

B巷金份額持有人C證券業(yè)辦會

C基金管理人D財政部

D基金監(jiān)管人難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第58頁

124頁我的答案：參考答案：B

我的答案：參考答案：B答案說明：常識題。

答案說明：常識題。

58.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資

方式。63.依據(jù)現(xiàn)仃規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)讓書的從業(yè)人

A信托原理員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述狀

B公約原理況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由

C代理原理中國證券業(yè)辦會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

D托付原理A30日

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫B15S

112頁C450

我的答案：參考答案：AD10H

答案說明:常識題。難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

345頁

59.證券交易通常都必需遵循（兀我的答案：參考答案：D

A客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則答案說明：常識題。

B價格優(yōu)先原則和痂最優(yōu)先原則

C價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則64.債券利息支工屬于公司的（

D時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則A營銷經(jīng)費(fèi)

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第B利潤

200頁C費(fèi)用范圍

我的答案：參考答案：CD干脆成本

答案說明：常識題。難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

79頁

60.《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)我的答案：參考答案：C

定，供應(yīng)虛假財務(wù)會計報告的公司T脆負(fù)責(zé)的答案說明：常識題。

主管人員和其他干脆責(zé)任人員。處（）以下

有期徒刑或者拘役，并處或考單處（）以上65.依據(jù)我國政府對WTO的承諾,我國加入WTO

（）以下罰金。的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國

A3年，2萬元，IU萬元證券公司設(shè)立合自公司，外資比例不超過（）.

B3年，2萬元，20萬元A1/2

C5年,2萬元,20萬元B1/4

D5年，2萬元，10萬元C1/3

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第D2/3

301頁難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

我的答案：參考答案：B34頁

答案說明：常識題。我的答案：參考答案：C

答案說明：常識題。

61.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在

（66.債券發(fā)行的定價方式以（）最典型。

A股東權(quán)利A溢價發(fā)行

B股票的記我方式B折價發(fā)行

C股票名稱C協(xié)商定價

D股票編號D公開招標(biāo)

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

43頁192頁

我的答案：參考答案：B我的答案：參考答案：D

答案說明：按是否記在股東姓名，投票可以分為記答案說明：常識題。

名股票和無記名股票。

67.（）起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)

62.NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算機(jī)技術(shù)，將美國在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

6000多個證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一A2023年

個全美統(tǒng)一的《B2023年

A場內(nèi)由板市場C2023年

B場外二級巾場D2023年

C場外主板市場難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

D場內(nèi)二級市場103頁

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第我的答案：參考答案：C

225頁答案說明：常識題。

我的答案：參考答案：B

答案說明：常識題。68.狹義的布?價證券是指（）。

A資本證券

B商品址券C經(jīng)濟(jì)周期汲幼風(fēng)險

C貨幣證券D政策風(fēng)險

D憑證證券難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：笫230頁

2頁我的答案：參考答案：A

我的答案：參考答案：A答案說明：系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動

答案說明：常識題。廣義的有價證券包括商品證券、風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險：非系統(tǒng)風(fēng)險包括信

貨幣證券和資本證券。用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。

69.注冊資本最低限額為人民幣UT萬元的證券74.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是

公司可以從事（）業(yè)務(wù)。必需的（）＞

A與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問A存券銀行發(fā)出ADR

B證券資產(chǎn)管理B存券銀行叮喉托管銀行移送證券

C證券自營C將所購買的證券存放在托管銀行

D證券承銷與保薦D投資者托付經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第證券

242頁難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

我的答案：參考答案：A171頁

答案說明：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資鬧問、我的答案：參考答案：B

與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注答案說明：常識題。

冊資本最低限頷為5000萬元。

75.我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷

7（）.財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)

調(diào)整稅率影響企業(yè)（）?務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

A梢售收入額為人民幣（）。

B產(chǎn)品價格A五億元

C利潤股息B五千萬元

D資產(chǎn)總額C一億元

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第D三千萬元

55頁難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

我的答案：參考答案：C242頁

答案說明：常識題。我的答案：參考答案：A

答案說明：常識題。

71.1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪

一事務(wù)作為起先的？（）76.各國對股票基金投資比例限制的主要目的是

A韓國政府被迫立布貨幣貶值（）。

B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)A提高基金的變現(xiàn)性

C泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率B保持基金的流消性

D日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅C防止基金操縱段市

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第D防止內(nèi)部人限制

23頁難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

我的答案：參考答案：C116頁

答案說明：常識題。我的答案：參考答案：C

答案說明：各國對股票基金投資比例限制的主要目

72.龍債券的投資者主要來自于（）o的是防止基金過度投機(jī)和操縱股市。

A北美洲

B歐洲77.政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（）?

C亞洲A斗爭期間彌補(bǔ)斗爭費(fèi)用的開支

D南美洲B興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第C彌補(bǔ)財政赤字

104頁D為了某種特殊政策

我的答案：參考答案：C難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

答案說明：龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美82頁

洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。我的答案：參考答案：ABCD

答案說明：政府追過國債籌集的資金可用于各項開

73.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（支，國債可分為赤字國債、建i殳國債、斗爭國債和

A信用風(fēng)險特種國債。

B利率風(fēng)險

78.在期貨交易中的（）是降低市場風(fēng)險，防止法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院址券監(jiān)督管理

人為操縱，供應(yīng)公開、公允、公正市場環(huán)境的機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

有效機(jī)制。

A限倉制度82.股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有

B大戶報告制度（

C保證金制度A股票股息

D標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約B現(xiàn)金股息

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第C負(fù)債股息

149頁D建業(yè)股息

我的答案：參考答案：AB難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

答案說明：常識題。226頁

我的答案：參考答案：ABCD

79.憑證式國僚和儲蓄國儲（電子式）的不同力處答案說明：常識默,考察股息的形式.股息包括現(xiàn)

TF（）金股息、股票股息、財產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股

A債權(quán)記錄方式不同息。

B付息方式不同

C申請購買手續(xù)不同83.開放式基金的特點(diǎn)有（）.

D到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同A沒有發(fā)行規(guī)模眼制

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第B常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象

85頁C沒有存續(xù)期限

我的答案：參考答案：ABCD每個交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

答案說明：“到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同”是儲難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

意國債和記賬式國債的區(qū)分。114頁

我的答案：參考答案：ACD

80.證券市場禁入是指在確定期限內(nèi)直到終身不答案說明：常識題，封閉式基金常出現(xiàn)溢價或折價

得（）的制度?，F(xiàn)象。

A擔(dān)當(dāng)上市公司監(jiān)事

B擔(dān)當(dāng)上市公司董事84.依據(jù)規(guī)定，我國證券市場信息披露的基本要求

C擔(dān)當(dāng)上市公司高級管理人員是（）。

D從事證券業(yè)務(wù)A真實性

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第B公正性

313頁C時效性

我的答案：參考答案：ABCDD全面性

答案說明：證券市場禁入，是指在確定期限內(nèi)直至難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)當(dāng)上市公司董325頁

事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。我的答案：參考答案：ACD

答案說明：信息披露的基本要求是全面性、真實性

81.依據(jù)我國《證券投資基金管理暫行方法》的規(guī)和時效性。

定，（）屬于基金投資的禁止行為。

A從事國家債券的投資業(yè)務(wù)85.存托憑證一般可以代表外國（）。

B買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系A(chǔ)票據(jù)

的公司發(fā)行的證券B權(quán)證

C買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股C公司債券

東發(fā)行的證券D公司股票

D買賣其它基金份額難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：169頁

我的答案：參考答案：BCD我的答案?參考答案?CD

答案說明;存托憑證一般代表外國公司股票，有時

答案說明：證券投資基金的投資不得有下列情形：

（一）承銷證券；（二）向他人貸款或者供應(yīng)擔(dān)也代表債券。

保；（H）從事?lián)?dāng)無限責(zé)任的投資；（四）買

實其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；86.證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的（）向股東會

（五）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣年度會議做上專項說明。

其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券：A人事變動狀況

（六）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)B合規(guī)狀況

系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他C財務(wù)狀況

更大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承D經(jīng)營狀況

銷的證券：（七）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第

價格及其他不正值的證券交易活動；（A）依照262頁

我的答案：參考答案：BC答案說明:貨幣期權(quán)乂稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)。

答案說明：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財務(wù)狀況、合規(guī)狀

況向股東年度會議作出專項說明。

92.不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價證券可分為（）o

87.關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有（A上市證券與非上市證券

A歐洲債券票面運(yùn)用的貨幣一般是可自由兌換的B政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

貨幣