交通運輸局企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單序號行政合規(guī)事項常見違法行為表現(xiàn)法律依據(jù)及違法責(zé)任風(fēng)險等級合規(guī)建議指導(dǎo)部門（科室）1不擅自超限超載運輸擅自超限超載運輸《公路安全保護條例》第三十三條第一款超過公路、公路橋梁、公路隧道限載、限高、限寬、限長標(biāo)準(zhǔn)的車輛，不得在公路、公路橋梁或者公路隧道行駛；超過汽車渡船限載、限高、限寬、限長標(biāo)準(zhǔn)的車輛，不得使用汽車渡船。第六十四條

違反本條例的規(guī)定，在公路上行駛的車輛，車貨總體的外廓尺寸、軸荷或者總質(zhì)量超過公路、公路橋梁、公路隧道、汽車渡船限定標(biāo)準(zhǔn)的，由公路管理機構(gòu)責(zé)令改正，可以處3萬元以下的罰款?！冻捱\輸車輛行駛公路管理規(guī)定》第四十三條第一款第（二）項

車輛違法超限運輸?shù)?，由公路管理機構(gòu)根據(jù)違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，按下列規(guī)定給予處罰：（二）車貨總質(zhì)量超過本規(guī)定第三條第一款第四項至第八項規(guī)定的限定標(biāo)準(zhǔn)，但未超過1000千克的，予以警告；超過1000千克的，每超1000千克罰款500元，最高不得超過30000元?！铩锍捱\輸車輛，應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)許可手續(xù)，采取有效措施后，按照指定的時間、路線、速度行駛公路。未經(jīng)許可，不得擅自行駛公路。

2危險貨物承運人按照規(guī)定制作危險貨物運單或者保存期限符合要求危險貨物承運人未按照規(guī)定制作危險貨物運單或者保存期限不符合要求《危險貨物道路運輸安全管理辦法》第二十四條

危險貨物承運人應(yīng)當(dāng)制作危險貨物運單，并交由駕駛?cè)穗S車攜帶。危險貨物運單應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限不得少于12個月。危險貨物運單格式由國務(wù)院交通運輸主管部門統(tǒng)一制定。危險貨物運單可以是電子或者紙質(zhì)形式。運輸危險廢物的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)填寫并隨車攜帶電子或者紙質(zhì)形式的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。第六十條第（二）項

交通運輸主管部門對危險貨物承運人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，處2000元以上5000元以下的罰款：（二）違反本辦法第二十四條，未按照規(guī)定制作危險貨物運單或者保存期限不符合要求的?！铩铩镂ｋU貨物承運人應(yīng)當(dāng)制作危險貨物運單，并交由駕駛?cè)穗S車攜帶。危險貨物運單應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限不得少于12個月。危險貨物運單格式由國務(wù)院交通運輸主管部門統(tǒng)一制定。危險貨物運單可以是電子或者紙質(zhì)形式。運輸危險廢物的企業(yè)還應(yīng)當(dāng)填寫并隨車攜帶電子或者紙質(zhì)形式的危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。3建立或者有效執(zhí)行交通違法動態(tài)信息處理制度、對駕駛員交通違法處理率不低于90%，經(jīng)責(zé)令改正后拒不改正未建立或者未有效執(zhí)行交通違法動態(tài)信息處理制度、對駕駛員交通違法處理率低于90%，經(jīng)責(zé)令改正后拒不改正《道路運輸車輛動態(tài)監(jiān)督管理辦法》第二十三條道路運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴格落實動態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作：（一）系統(tǒng)平臺的建設(shè)、維護及管理制度；（二）車載終端安裝、使用及維護制度；（三）監(jiān)控人員崗位職責(zé)及管理制度；（四）交通違法動態(tài)信息處理和統(tǒng)計分析制度；（五）其他需要建立的制度。第三十五條第（二）項

違反本辦法的規(guī)定，道路運輸企業(yè)有下列情形之一的，由縣級以上道路運輸管理機構(gòu)責(zé)令改正。拒不改正的，處1000元以上3000元以下罰款：（二）未建立或者未有效執(zhí)行交通違法動態(tài)信息處理制度、對駕駛員交通違法處理率低于90%的?！铩铩锏缆愤\輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴格落實動態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作：監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)實時分析、處理車輛行駛動態(tài)信息，及時提醒駕駛員糾正超速行駛、疲勞駕駛等違法行為，并記錄存檔至動態(tài)監(jiān)控臺賬；對經(jīng)提醒仍然繼續(xù)違法駕駛的駕駛員，應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)安全管理機構(gòu)報告，安全管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即采取措施制止；對拒不執(zhí)行制止措施仍然繼續(xù)違法駕駛的，道路運輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時報告公安機關(guān)交通管理部門，并在事后解聘駕駛員。動態(tài)監(jiān)控數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存6個月，違法駕駛信息及處理情況應(yīng)當(dāng)至少保存3年。對存在交通違法信息的駕駛員，道路運輸企業(yè)在事后應(yīng)當(dāng)及時給予處理。4生產(chǎn)經(jīng)營單位按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者按照規(guī)定如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者未按照規(guī)定如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十八條

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，

掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作技能的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實習(xí)的，應(yīng)當(dāng)對實習(xí)學(xué)生進行相應(yīng)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要的勞動防護用品。學(xué)校應(yīng)當(dāng)協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。第九十七條第（三）項

生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，

對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：（三）未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者未按照規(guī)定如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項的?！铩铩锷a(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，保證其具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，

掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

5港口碼頭經(jīng)營許可未依法取得港口經(jīng)營許可證，從事港口經(jīng)營《港口經(jīng)營管理規(guī)定》第六條第一款

從事港口經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)取得港口經(jīng)營許可證。第四十一條

有下列行為之一的，由港口行政管理部門責(zé)令停止違法經(jīng)營，沒收違法所得；違法所得10萬元以上的，并處違