銀行紀(jì)檢工作管理辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，規(guī)范銀行紀(jì)檢工作，維護(hù)銀行的正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障銀行和客戶的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本銀行實(shí)際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其全體員工的紀(jì)檢工作。（三）工作原則1.堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，確保紀(jì)檢工作的正確方向。2.堅(jiān)持依法依規(guī)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和規(guī)章制度開展工作。3.堅(jiān)持實(shí)事求是，以事實(shí)為依據(jù)，以紀(jì)律為準(zhǔn)繩。4.堅(jiān)持懲防并舉，注重預(yù)防，教育與懲處相結(jié)合。5.堅(jiān)持民主集中制，集體討論決定重大問(wèn)題。二、紀(jì)檢工作組織與職責(zé)（一）紀(jì)檢委員會(huì)1.銀行設(shè)立紀(jì)檢委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"紀(jì)委"），作為銀行紀(jì)檢工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。紀(jì)委由若干委員組成，設(shè)書記、副書記。紀(jì)委書記應(yīng)由政治素質(zhì)高、紀(jì)檢工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任。2.紀(jì)委的主要職責(zé)-貫徹落實(shí)黨中央、上級(jí)紀(jì)委和銀行黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的決策部署，研究制定銀行紀(jì)檢工作規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。-維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議在銀行的執(zhí)行情況，確保銀行各級(jí)黨組織和黨員干部遵守黨的紀(jì)律。-協(xié)助銀行黨委加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作，制定黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，監(jiān)督檢查各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況。-受理對(duì)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工違反黨紀(jì)政紀(jì)行為的檢舉、控告和申訴，按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。-開展廉政教育和廉潔文化建設(shè)，提高員工的廉潔自律意識(shí)。-加強(qiáng)對(duì)紀(jì)檢干部的教育、管理和監(jiān)督，提高紀(jì)檢干部的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。（二）紀(jì)檢部門1.銀行設(shè)立專門的紀(jì)檢部門，作為紀(jì)委的日常辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)紀(jì)檢工作的具體組織和實(shí)施。紀(jì)檢部門應(yīng)配備與工作任務(wù)相適應(yīng)的專職紀(jì)檢干部。2.紀(jì)檢部門的主要職責(zé)-負(fù)責(zé)紀(jì)委會(huì)議的組織、記錄和紀(jì)要整理工作，督促落實(shí)紀(jì)委會(huì)議決定事項(xiàng)。-受理信訪舉報(bào)，對(duì)信訪舉報(bào)進(jìn)行登記、分類、初核，提出處理意見。-組織開展案件調(diào)查工作，收集、固定證據(jù)，查明事實(shí)真相，提出處理建議。-負(fù)責(zé)對(duì)違紀(jì)違規(guī)人員的處分執(zhí)行工作，監(jiān)督檢查處分決定的落實(shí)情況。-開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、評(píng)估和防控。-加強(qiáng)與其他部門的協(xié)作配合，形成監(jiān)督合力。（三）紀(jì)檢委員1.銀行各基層黨組織應(yīng)設(shè)立紀(jì)檢委員，協(xié)助黨組織書記做好本單位的紀(jì)檢工作。2.紀(jì)檢委員的主要職責(zé)-宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的方針政策和法律法規(guī)，開展廉政教育活動(dòng)。-了解本單位黨員干部和員工的廉潔自律情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向黨組織和紀(jì)檢部門報(bào)告。-協(xié)助黨組織和紀(jì)檢部門開展信訪舉報(bào)調(diào)查和案件查處工作。-對(duì)本單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作提出意見和建議。三、信訪舉報(bào)處理（一）受理范圍1.對(duì)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工違反黨紀(jì)政紀(jì)行為的檢舉、控告。2.銀行員工對(duì)黨紀(jì)政紀(jì)處分不服的申訴。3.涉及銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見和建議。（二）受理程序1.紀(jì)檢部門應(yīng)設(shè)立專門的信訪舉報(bào)渠道，包括電話、郵箱、信箱等，并向員工和社會(huì)公布。2.對(duì)收到的信訪舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，詳細(xì)記錄舉報(bào)人的姓名、單位、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息。3.對(duì)屬于受理范圍的信訪舉報(bào)，應(yīng)進(jìn)行初步核實(shí)，了解舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性。對(duì)不屬于受理范圍的信訪舉報(bào)，應(yīng)及時(shí)告知舉報(bào)人向有關(guān)部門反映。（三）調(diào)查處理1.經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為有違紀(jì)違規(guī)事實(shí)需要追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行立案調(diào)查。2.調(diào)查人員應(yīng)嚴(yán)格按照法定程序收集證據(jù)，確保證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)保障被調(diào)查人的合法權(quán)益，允許被調(diào)查人進(jìn)行陳述和申辯。3.調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告，提出處理建議。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括調(diào)查的基本情況、違紀(jì)違規(guī)事實(shí)、證據(jù)情況、處理依據(jù)和處理建議等內(nèi)容。4.對(duì)違紀(jì)違規(guī)人員的處理，應(yīng)根據(jù)其錯(cuò)誤性質(zhì)、情節(jié)輕重和危害程度，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。處分決定應(yīng)書面通知受處分人，并在一定范圍內(nèi)公布。（四）申訴復(fù)查1.受處分人對(duì)處分決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴。2.紀(jì)檢部門應(yīng)受理申訴，并進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查應(yīng)重新調(diào)查核實(shí)有關(guān)事實(shí)和證據(jù)，聽取申訴人的意見和申辯。3.復(fù)查結(jié)束后，應(yīng)作出復(fù)查決定，并書面通知申訴人。復(fù)查決定為最終決定。四、案件查處（一）立案標(biāo)準(zhǔn)1.有證據(jù)證明銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工存在違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為，且需要追究紀(jì)律責(zé)任的，應(yīng)予以立案。2.對(duì)于情節(jié)較輕、不需要追究紀(jì)律責(zé)任的，可以進(jìn)行談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查等處理。（二）調(diào)查程序1.立案后，應(yīng)成立調(diào)查組，明確調(diào)查人員的職責(zé)分工。2.調(diào)查組應(yīng)制定調(diào)查方案，確定調(diào)查的范圍、重點(diǎn)和方法。3.調(diào)查人員可以采取查閱文件資料、詢問(wèn)證人、詢問(wèn)被調(diào)查人、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查等方式收集證據(jù)。4.調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)制作調(diào)查筆錄，由被調(diào)查人、證人等簽字確認(rèn)。5.調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)集體討論，形成調(diào)查意見。（三）審理程序1.調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)將案件移送審理部門進(jìn)行審理。審理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)審理工作。2.審理人員應(yīng)認(rèn)真審查案件材料，核實(shí)事實(shí)、證據(jù)和定性，提出審理意見。3.審理過(guò)程中，應(yīng)聽取被調(diào)查人的意見和申辯，保障被調(diào)查人的合法權(quán)益。4.審理結(jié)束后，應(yīng)形成審理報(bào)告，提出處理建議。（四）處分執(zhí)行1.經(jīng)紀(jì)委研究決定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理處分手續(xù)。處分決定應(yīng)及時(shí)送達(dá)受處分人，并在一定范圍內(nèi)宣布。2.受處分人應(yīng)按照處分決定的要求，接受相應(yīng)的處分。處分期間，受處分人的職務(wù)、職級(jí)、工資待遇等應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。3.紀(jì)檢部門應(yīng)監(jiān)督檢查處分決定的執(zhí)行情況，確保處分決定得到落實(shí)。五、廉政教育與廉潔文化建設(shè)（一）廉政教育1.紀(jì)檢部門應(yīng)制定廉政教育計(jì)劃，定期組織開展廉政教育培訓(xùn)活動(dòng)。廉政教育的內(nèi)容應(yīng)包括黨的紀(jì)律和規(guī)矩、法律法規(guī)、職業(yè)道德、案例分析等。2.廉政教育的方式可以采取集中授課、專題講座、觀看警示教育片、參觀廉政教育基地等多種形式。3.新員工入職時(shí)，應(yīng)進(jìn)行廉政教育培訓(xùn)，使其了解銀行的廉政規(guī)定和要求。（二）廉潔文化建設(shè)1.銀行應(yīng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，營(yíng)造廉潔從業(yè)的良好氛圍。廉潔文化建設(shè)的內(nèi)容應(yīng)包括廉潔理念、廉潔制度、廉潔行為等方面。2.可以通過(guò)開展廉潔文化活動(dòng)、設(shè)置廉潔文化宣傳欄、發(fā)布廉潔文化信息等方式，傳播廉潔文化。3.鼓勵(lì)員工參與廉潔文化建設(shè)，形成人人參與、人人監(jiān)督的良好局面。六、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)排查1.紀(jì)檢部門應(yīng)組織各部門對(duì)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查。排查的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)流程、權(quán)力運(yùn)行、制度執(zhí)行等方面。2.各部門應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案，明確排查的范圍、方法和步驟。3.對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)行梳理和分類，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素。2.紀(jì)檢部門應(yīng)組織相關(guān)專家對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和客觀性。（三）防控措施1.針對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)制定相應(yīng)的防控措施。防控措施應(yīng)包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、監(jiān)督檢查等方面。2.各部門應(yīng)按照防控措施的要求，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理和控制，確保防控措施得到有效落實(shí)。3.紀(jì)檢部門應(yīng)定期對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行整改。七、監(jiān)督檢查（一）日常監(jiān)督1.紀(jì)檢部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)及其員工日常工作的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)監(jiān)督檢查遵守黨的紀(jì)律、執(zhí)行規(guī)章制度、履行工作職責(zé)等情況。2.日常監(jiān)督可以采取定期檢查、不定期抽查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。3.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，并督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。（二）專項(xiàng)監(jiān)督1.根據(jù)銀行的工作重點(diǎn)和實(shí)際情況，紀(jì)檢部門可以組織開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查活動(dòng)。專項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容可以包括信貸業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、干部選拔任用等方面。2.專項(xiàng)監(jiān)督檢查應(yīng)制定詳細(xì)的工作方案，明確檢查的范圍、重點(diǎn)和方法。3.專項(xiàng)監(jiān)督檢查結(jié)束后，應(yīng)形成專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告，提出整改意見和建議。（三）聯(lián)合監(jiān)督1.紀(jì)檢部門應(yīng)加強(qiáng)與內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)管理等部門的協(xié)作配合，形成監(jiān)督合力?？梢月?lián)合開展監(jiān)督檢查活動(dòng)，共享監(jiān)督檢查信息。2.建立健全監(jiān)督檢查協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開聯(lián)席會(huì)議，研究解決監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。八、責(zé)任追究（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任1.銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人是本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)的第一責(zé)任人，對(duì)本單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作負(fù)總責(zé)。2.領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對(duì)分管領(lǐng)域的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.對(duì)因領(lǐng)導(dǎo)不力、疏于管理，導(dǎo)致本單位發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。（二）直接責(zé)任1.對(duì)違反黨紀(jì)政紀(jì)的員工，應(yīng)根據(jù)其錯(cuò)誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，追究其直接責(zé)任。2.對(duì)因工