私募募集資金管理辦法

一、總則

1.1本辦法旨在規(guī)范公司私募基金募集行為，保護投資者合法權(quán)益，確保私募基金合規(guī)運作。

1.2本辦法適用于公司旗下所有私募基金產(chǎn)品的募集活動。

1.3公司應(yīng)當遵循誠實信用、公平公正、專業(yè)審慎的原則開展私募基金募集活動。

二、募集主體及資格

2.1募集主體為公司依法設(shè)立并取得私募基金管理人資格的子公司。

2.2募集主體應(yīng)當具備以下條件：

（1）在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立，具有獨立法人資格；

（2）具備良好的商業(yè)信譽和業(yè)績；

（3）具備完善的風險管理和內(nèi)部控制制度；

（4）擁有符合本辦法要求的專業(yè)人員。

三、募集方式及對象

3.1募集方式包括但不限于線上、線下、一對一、一對多等形式。

3.2募集對象應(yīng)當為具備風險識別能力和風險承受能力的合格投資者。

3.3募集主體應(yīng)當對募集對象進行充分的風險提示，確保募集對象了解私募基金的風險收益特征。

四、募集程序

4.1募集主體應(yīng)當制定詳細的募集計劃，包括募集時間、募集規(guī)模、募集方式等。

4.2募集主體應(yīng)當在募集前向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金備案手續(xù)。

4.3募集主體應(yīng)當向募集對象提供私募基金合同、招募說明書等文件，充分披露基金的投資策略、風險收益特征等信息。

4.4募集主體應(yīng)當確保募集對象的資金來源合法合規(guī)，防范洗錢風險。

4.5募集主體應(yīng)當在募集結(jié)束后及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告募集情況。

五、募集禁止行為

5.1募集主體不得進行虛假宣傳、誤導投資者。

5.2募集主體不得向非合格投資者募集私募基金。

5.3募集主體不得承諾保本保收益。

5.4募集主體不得將募集的私募基金用于非法用途。

六、私募基金合同

6.1私募基金合同應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（1）基金名稱、類型、投資策略等基本信息；

（2）基金管理人和基金托管人的基本信息；

（3）基金的運作方式、費用及報酬；

（4）基金的投資范圍、投資限制、投資決策程序；

（5）基金的收益分配方式；

（6）基金的風險揭示；

（7）基金合同的簽訂、變更、解除和終止；

（8）基金份額的轉(zhuǎn)讓和贖回；

（9）其他需要約定的事項。

七、募集費用

7.1募集主體可以收取合理的募集費用，但應(yīng)當遵循公平、合理、透明的原則。

7.2募集費用應(yīng)當在私募基金合同中明確約定，并向募集對象充分披露。

7.3募集主體不得以任何形式向募集對象承諾返還募集費用。

八、募集宣傳及推介

8.1募集主體應(yīng)當遵循真實、準確、完整的宣傳原則，不得進行虛假、誤導性宣傳。

8.2募集主體應(yīng)當在宣傳材料中明確標注“私募基金，風險自擔”等風險提示。

8.3募集主體不得通過公眾傳播媒體進行私募基金宣傳。

九、募集監(jiān)管

9.1募集主體應(yīng)當建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，確保募集活動的合規(guī)性。

9.2募集主體應(yīng)當接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督和管理。

9.3募集主體應(yīng)當積極配合監(jiān)管部門進行檢查和調(diào)查。

十、法律責任

10.1募集主體違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的法律責任。

10.2募集主體違反法律法規(guī)的，依法承擔刑事責任。

十一、其他事項

11.1本辦法的解釋權(quán)歸公司所有。

11.2本辦法自發(fā)布之日起實施。

11.3如有未盡事宜，公司可根據(jù)實際情況予以補充。

十二、募集資金的運用

12.1募集資金應(yīng)當嚴格按照私募基金合同的約定進行投資運作。

12.2募集主體應(yīng)當建立健全投資決策機制，確保投資決策的科學性、合規(guī)性。

12.3募集主體應(yīng)當在投資過程中遵循分散投資、風險控制的原則，不得將募集資金集中投資于單一項目。

12.4募集主體應(yīng)當定期對投資組合進行風險評估，并根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資策略。

十三、風險控制與信息披露

13.1募集主體應(yīng)當制定完善的風險管理制度，包括風險識別、風險評估、風險控制等措施。

13.2募集主體應(yīng)當定期向投資者披露私募基金的投資運作情況，包括基金凈值、投資組合、重大事項等。

13.3募集主體應(yīng)當在私募基金發(fā)生重大風險事件時，及時向投資者和監(jiān)管部門報告，并采取有效措施化解風險。

十四、投資者關(guān)系管理

14.1募集主體應(yīng)當建立健全投資者關(guān)系管理制度，為投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

14.2募集主體應(yīng)當設(shè)立專門的投資者服務(wù)部門，負責解答投資者的疑問、處理投資者投訴等事項。

14.3募集主體應(yīng)當定期舉辦投資者交流活動，加強與投資者的溝通，了解投資者的需求。

十五、私募基金份額的轉(zhuǎn)讓與贖回

15.1募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確份額的轉(zhuǎn)讓和贖回規(guī)則。

15.2募集主體應(yīng)當為投資者提供便捷的份額轉(zhuǎn)讓和贖回服務(wù)，確保投資者合法權(quán)益。

15.3募集主體應(yīng)當在接到投資者贖回申請后，按照合同約定及時辦理贖回手續(xù)，不得無故拖延。

十六、募集主體的變更和終止

16.1募集主體發(fā)生變更的，應(yīng)當及時通知投資者，并依法辦理相關(guān)手續(xù)。

16.2募集主體應(yīng)當在終止私募基金募集活動時，妥善處理投資者份額贖回等事項，確保投資者合法權(quán)益不受損害。

16.3募集主體應(yīng)當在終止私募基金募集活動后，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，并辦理相關(guān)注銷手續(xù)。

十七、私募基金的稅務(wù)處理

17.1募集主體應(yīng)當依法履行稅務(wù)申報和納稅義務(wù)。

17.2募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確投資者所得稅的扣繳義務(wù)和稅務(wù)處理方式。

17.3募集主體應(yīng)當為投資者提供稅務(wù)咨詢服務(wù)，協(xié)助投資者了解相關(guān)稅務(wù)政策。

十八、私募基金的清算

18.1私募基金合同到期或提前終止時，募集主體應(yīng)當按照合同約定進行清算。

18.2募集主體應(yīng)當在清算過程中充分保障投資者合法權(quán)益，確保清算結(jié)果的公平、公正。

18.3募集主體應(yīng)當將清算結(jié)果及時報告投資者和監(jiān)管部門，并按照合同約定辦理基金財產(chǎn)分配。

十九、募集主體的自律管理

19.1募集主體應(yīng)當加強自律管理，建立健全內(nèi)部管理制度，提高從業(yè)人員素質(zhì)。

19.2募集主體應(yīng)當參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的培訓、考核等活動，提高業(yè)務(wù)水平。

19.3募集主體應(yīng)當加強與其他私募基金管理人的交流與合作，共同推動私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

二十、爭議解決

20.1凡因私募基金募集活動引起的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

20.2如協(xié)商不成，雙方可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

20.3募集主體應(yīng)當積極履行判決、裁定或者調(diào)解書，維護投資者合法權(quán)益。

二十一、募集主體的合規(guī)責任

21.1募集主體應(yīng)當嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部管理制度，確保募集活動的合規(guī)性。

21.2募集主體應(yīng)當建立合規(guī)檢查機制，定期對募集活動進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

21.3募集主體應(yīng)當對從業(yè)人員進行合規(guī)培訓，確保從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)和公司管理制度。

二十二、私募基金的審計與評估

22.1募集主體應(yīng)當定期對私募基金進行審計，確?；鹭攧?wù)報告的真實、準確、完整。

22.2募集主體應(yīng)當聘請具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)對私募基金進行評估，評估結(jié)果應(yīng)當向投資者披露。

22.3募集主體應(yīng)當根據(jù)審計和評估結(jié)果，及時調(diào)整投資策略和風險控制措施。

二十三、私募基金的信息化管理

23.1募集主體應(yīng)當建立健全私募基金信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)基金募集、投資、運作等環(huán)節(jié)的信息化處理。

23.2募集主體應(yīng)當確保私募基金信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定，防范信息泄露、篡改等風險。

23.3募集主體應(yīng)當利用信息技術(shù)提高私募基金運作效率，為投資者提供便捷的服務(wù)。

二十四、募集主體的保密義務(wù)

24.1募集主體應(yīng)當對投資者的個人信息和投資信息嚴格保密，未經(jīng)投資者同意，不得向第三方披露。

24.2募集主體應(yīng)當建立保密制度，明確保密職責，加強對從業(yè)人員的管理和監(jiān)督。

24.3募集主體應(yīng)當在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，合理使用投資者信息，不得進行不正當競爭。

二十五、私募基金的投資建議與服務(wù)

25.1募集主體應(yīng)當根據(jù)投資者的風險承受能力和投資需求，提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。

25.2募集主體應(yīng)當建立投資者風險評估制度，定期對投資者的風險承受能力進行評估。

25.3募集主體應(yīng)當為投資者提供投資教育服務(wù)，提高投資者的金融素養(yǎng)。

二十六、募集主體的持續(xù)性要求

26.1募集主體應(yīng)當持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，跟蹤研究投資領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，不斷提高投資管理能力。

26.2募集主體應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展機制，確保私募基金募集和運作的持續(xù)性。

26.3募集主體應(yīng)當在業(yè)務(wù)發(fā)展過程中，注重環(huán)境保護和社會責任，推動可持續(xù)發(fā)展。

二十七、私募基金的關(guān)聯(lián)交易

27.1募集主體在進行私募基金關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)當遵循公平、公正、透明的原則，確保投資者合法權(quán)益。

27.2募集主體應(yīng)當建立關(guān)聯(lián)交易審批制度，對關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性進行審查。

27.3募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確關(guān)聯(lián)交易的披露要求和程序。

二十八、私募基金的重大事項報告

28.1募集主體應(yīng)當建立重大事項報告制度，對可能影響私募基金運作的重大事項進行及時報告。

28.2募集主體應(yīng)當在發(fā)生重大事項時，立即采取應(yīng)急措施，防范風險擴大。

28.3募集主體應(yīng)當將重大事項報告及時通知投資者，保障投資者的知情權(quán)。

二十九、募集主體的責任追究

29.1募集主體違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，造成投資者損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。

29.2募集主體應(yīng)當建立責任追究制度，對違法違規(guī)行為進行嚴肅查處。

29.3募集主體應(yīng)當積極配合監(jiān)管部門查處違法違規(guī)行為，維護私募基金市場的秩序。

三十、私募基金合同的修改與補充

30.1募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確合同修改和補充的程序和要求。

30.2募集主體提出修改或補充合同時，應(yīng)當充分征求投資者意見，保障投資者合法權(quán)益。

30.3募集主體應(yīng)當在修改或補充合同后，及時向投資者和監(jiān)管部門報告，確保合同內(nèi)容的合法合規(guī)。

三十一、私募基金的投資決策

31.1募集主體應(yīng)當建立科學、嚴謹?shù)耐顿Y決策流程，確保投資決策的獨立性和客觀性。

31.2募集主體應(yīng)當明確投資決策權(quán)限和責任，實行集體決策與個人負責相結(jié)合的制度。

31.3募集主體應(yīng)當在投資決策中充分考慮市場風險、流動性風險、信用風險等因素，確保投資組合的合理配置。

三十二、私募基金的投資限制

32.1募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確投資限制，包括投資比例、投資范圍、單一投資標的的投資額度等。

32.2募集主體應(yīng)當遵守投資限制，不得違反合同約定進行投資。

32.3募集主體應(yīng)當在投資過程中，密切關(guān)注市場動態(tài)，及時調(diào)整投資組合，防范投資風險。

三十三、私募基金的流動性管理

33.1募集主體應(yīng)當根據(jù)私募基金的投資策略和運作特點，制定相應(yīng)的流動性管理措施。

33.2募集主體應(yīng)當確保私募基金具備一定的流動性，以滿足投資者的贖回需求。

33.3募集主體應(yīng)當在發(fā)生大量贖回等特殊情況時，采取有效措施維護基金的穩(wěn)定運作。

三十四、私募基金的估值與定價

34.1募集主體應(yīng)當建立合理的估值和定價機制，確保私募基金資產(chǎn)價值的公允性。

34.2募集主體應(yīng)當定期對私募基金進行估值，并向投資者披露估值結(jié)果。

34.3募集主體在定價時，應(yīng)當遵循公平、公正、透明的原則，防范利益沖突。

三十五、私募基金的利潤分配

35.1募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確利潤分配原則和方式。

35.2募集主體應(yīng)當按照合同約定及時進行利潤分配，保障投資者的收益權(quán)。

35.3募集主體在利潤分配過程中，應(yīng)當公平對待所有投資者，不得偏袒或歧視。

三十六、私募基金的稅務(wù)合規(guī)

36.1募集主體應(yīng)當依法履行稅務(wù)申報和納稅義務(wù)，確保私募基金的稅務(wù)合規(guī)。

36.2募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確稅務(wù)處理方式，為投資者提供稅務(wù)指導。

36.3募集主體應(yīng)當關(guān)注稅收政策的變化，及時調(diào)整稅務(wù)策略，降低投資者的稅負。

三十七、私募基金的合規(guī)培訓與教育

37.1募集主體應(yīng)當定期對從業(yè)人員進行合規(guī)培訓，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)。

37.2募集主體應(yīng)當為投資者提供私募基金相關(guān)法律法規(guī)和投資知識的培訓和教育。

37.3募集主體應(yīng)當通過多種渠道，加強投資者風險教育，提高投資者的風險識別和防范能力。

三十八、私募基金的突發(fā)事件應(yīng)對

38.1募集主體應(yīng)當制定突發(fā)事件應(yīng)對預案，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。

38.2募集主體在發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)當立即啟動應(yīng)急預案，采取有效措施化解風險。

38.3募集主體應(yīng)當及時向投資者和監(jiān)管部門報告突發(fā)事件及應(yīng)對情況，確保信息的透明度。

三十九、私募基金的合同解除與終止

39.1募集主體應(yīng)當在私募基金合同中明確合同解除和終止的條件、程序及后續(xù)處理事宜。

39.2募集主體在解除或終止合同時，應(yīng)當依法保護投資者合法權(quán)益，確保投資者的資金安全。

39.3募集主體應(yīng)當在合同解除或終止后，按照約定辦理基金財產(chǎn)的清算和分配。

四十、私募基金的外包服務(wù)管理

40.1募集主體在采用外包服務(wù)時，應(yīng)當選擇具備資質(zhì)和良好信譽的服務(wù)提供商。

40.2募集主體應(yīng)當與外包服務(wù)提供商簽訂書面合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和服務(wù)內(nèi)容。

40.3募集主體應(yīng)當加強對外包服務(wù)的監(jiān)督和管理，確保外包服務(wù)的質(zhì)量和合規(guī)性。

四十一、私募基金的合規(guī)審計與評估

41.1募集主體應(yīng)當定期聘請具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)對私募基金進行合規(guī)審計，確保私募基金的合規(guī)運作。

41.2募集主體應(yīng)當根據(jù)審計結(jié)果，及時采取整改措施，提高私募基金的合規(guī)水平。

41.3募集主體應(yīng)當定期