一、編制目的、原則和依據(jù)

（一）方案編制的目的。按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》

（國家發(fā)改委、財政部、住建部、交通、水利部、中國人民銀行令〔2015〕

第25號）等文件的要求，鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營

項目已由鹽池縣人民政府授權(quán)鹽池縣水務(wù)局為項目實施機構(gòu)，由鹽池縣水務(wù)

局組織編制本項目實施方案，主要對項目概況、特許經(jīng)營模式可行性評估、

項目風(fēng)險分配、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、項目合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、項目

招標采購、財務(wù)分析及評價等內(nèi)容進行研究、分析和方案編制，為鹽池縣人

民政府決策提供參考，本方案經(jīng)鹽池縣人民政府批準后，為下一步工作確立

原則、提供依據(jù)。

（二）方案編制的原則

——堅持規(guī)范運行原則。嚴格貫徹落實國家相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和政

策文件規(guī)定，保證項目依法合規(guī)地采用特許經(jīng)營模式運作，堅決防范政府以

固定回報承諾、回購安排、明股實債等方式進行變相融資，違規(guī)增加地方政

府隱性債務(wù)。

——堅持必要、可承受的財政投入原則?；陧椖楷F(xiàn)有基礎(chǔ)和實際需求，

科學(xué)制定項目方案，在政府和社會資本方之間合理分配項目風(fēng)險，明確雙方

的權(quán)責(zé)和義務(wù)，準確測算項目全生命周期政府支出責(zé)任并審慎決策，防止政

府支出責(zé)任過多、過重，加大財政支出壓力。

——堅持公開透明、維護公益原則。項目實施過程堅持“公平、公正、公

開”，依法通過競爭機制擇優(yōu)選擇社會資本方；依法合規(guī)公開特許經(jīng)營項目各

階段重要信息，建立健全及時有效的項目信息公開和公眾監(jiān)督機制。保證政

府方合理的監(jiān)督權(quán)和介入權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。

——堅持平等合作、優(yōu)勢互補原則。建立法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對等的

政府和社會資本合作關(guān)系，兼顧平衡項目經(jīng)營性和公益性的同時，保護社會

資本合法權(quán)益，確保政企合作行穩(wěn)致遠；進一步轉(zhuǎn)變政府職能，深入推進“放

管服”改革工作，創(chuàng)新監(jiān)管方式，優(yōu)化服務(wù)能力，有效發(fā)揮社會資本的融資、

技術(shù)和管理等專業(yè)優(yōu)勢，激發(fā)社會資本的經(jīng)營活力，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)

量與效率。

——堅持因地制宜、靈活兼顧原則。結(jié)合項目實際情況和需求，廣泛調(diào)研，

充分吸收和借鑒類似項目的運作經(jīng)驗，依據(jù)國家最新政策導(dǎo)向，靈活運用行

業(yè)前沿理論，因地制宜地制定項目實施方案和特許經(jīng)營協(xié)議。兼顧考慮項目

全生命周期內(nèi)的長遠需求，在保障項目持續(xù)性和穩(wěn)定性的前提下，為未來可

能長達20-30年的項目執(zhí)行期預(yù)留調(diào)整和變更空間。

（三）方案編制的依據(jù)

（1）《中華人民共和國民法典》（2020年5月）；

（2）《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員

會財政部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部交通運輸部水利部中國人民銀行令（〔2015〕

25號）；

（3）《國家發(fā)展改革委關(guān)于切實做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本

合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號）；

（4）《寧夏回族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于加快規(guī)范推進政府和社

會資本合作模式促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的若干措施>的通知》（寧政辦規(guī)發(fā)

〔2020〕17號）

（5）鹽池縣再生水廠及升級改造項目立項、可研、初設(shè)批復(fù)等；

（6）鹽池縣德勝墩水資源綜合利用工程立項、可研、初設(shè)、初設(shè)變更批

復(fù)等；

（7）資產(chǎn)評估報告等其他項目相關(guān)文件。

二、項目概況

（一）項目背景。2019年至2020年期間，鹽池縣通過財政資金、發(fā)行政

府債券等方式多渠道籌資，實施完成了再生水廠的改建工作以及德勝墩水庫

的修建和城北排水溝的綜合整治工作，通過積蓄再生水廠處理的中水，為圍

城綠地及周邊濕地湖系提供充足水源，一體化解決鹽池縣再生水的制作、輸

配和經(jīng)營管理等問題，目前該兩項工程已處于試運營狀態(tài)。為進一步提升縣

域內(nèi)污水資源化利用水平，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府

作用，鹽池縣在確保財政可承受的基礎(chǔ)上，擬采用特許經(jīng)營模式實施推進鹽

池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營項目（以下簡稱“本項目”），

吸引社會資本參與項目運營，提高項目運營質(zhì)量和管理效能，形成可持續(xù)的

政企合作模式的同時加大存量資產(chǎn)盤活的力度，形成良性投資循環(huán)，推動縣

域經(jīng)濟社會向更高水平發(fā)展。

（二）項目類型。本項目屬于供水、市政行業(yè)存量項目。

（三）項目實施機構(gòu)。鹽池縣人民政府（以下簡稱“縣政府”）授權(quán)鹽池縣

水務(wù)局（簡稱“實施機構(gòu)”或“縣水務(wù)局”）作為項目實施機構(gòu)，負責(zé)本項目準備、

采購、執(zhí)行和移交階段等全生命周期內(nèi)各項工作。

（四）特許經(jīng)營范圍。鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)營

項目運營、維護、管理和服務(wù)等一體化工作。

三、特許經(jīng)營可行性評估

（一）具備成熟穩(wěn)定的宏觀政策環(huán)境。從中央到各部委相繼出臺了有關(guān)鼓

勵和允許社會資本參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營的政策，為公用事業(yè)的改革

和未來的監(jiān)管提供了較為成熟的政策環(huán)境。

（二）具備競爭充分、市場化程度高的行業(yè)環(huán)境。在我國再生水項目開展

特許經(jīng)營模式的先驅(qū)者廣泛，經(jīng)過多年的市場化運作，已經(jīng)形成競爭充分、

模式成熟、市場成熟的社會資本專業(yè)化市場環(huán)境。通過向相關(guān)行業(yè)潛在社會

資本方推介，社會資本對本項目態(tài)度積極，參與投資、建設(shè)、運營意愿強烈，

從競爭和市場角度看，本項目采用特許經(jīng)營模式是可行的。

（三）通過盤活存量資產(chǎn)，優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)。相較于傳統(tǒng)政府采購模式，

有效引導(dǎo)社會資本通過特許經(jīng)營的方式參與存量國有資產(chǎn)運營，有利于形成

投資良性循環(huán)，推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的

新發(fā)展格局，提高財政資金投資使用效益，優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)。

（四）滿足長期、可持續(xù)經(jīng)營的條件。本項目方案明確，技術(shù)路線清晰，

全生命周期及其回報機制合理，符合特許經(jīng)營的基本要求。

（五）滿足社會資本方獲取使用者付費的條件。社會資本方完成本項目投

融資并提供運營維護服務(wù)，通過收取再生水服務(wù)收入以補償經(jīng)營成本、回收

投資并獲取合理回報。在尊重使用者支付意愿、提高供水服務(wù)水平基礎(chǔ)上，

可進一步建立以促進水資源可持續(xù)利用為核心的再生水供水服務(wù)機制。

（六）特許經(jīng)營模式下全生命周期成本低于傳統(tǒng)模式。本項目全生命周期

PSC現(xiàn)值為6909.02萬元，全生命周期特許經(jīng)營現(xiàn)值為1233.21萬元，物有

所值量為5675.81萬元，物有所值指數(shù)為82.15%，因此，特許經(jīng)營模式較傳

統(tǒng)投資運營模式實現(xiàn)的價值大，能夠為政府節(jié)約成本，本項目宜采用該方案

進行特許經(jīng)營模式運作。

四、特許經(jīng)營模式研究

（一）運作方式。本項目采用轉(zhuǎn)讓-運營-移交（TOT）的方式予以運作。

在TOT的運作方式下，政府依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)政策要求以及本項目資產(chǎn)評估

結(jié)果，依法合規(guī)地將項目特許經(jīng)營權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給中標社會資本，由中標社會

資本按合同約定支付經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，并承擔轉(zhuǎn)讓價款的支付義務(wù)。項目合

作期內(nèi)，由社會資本方承擔本項目的運營、維護、管理和服務(wù)等一體化工作，

并通過經(jīng)營收入收回投資并獲得合理回報。項目合作期屆滿后，社會資本方

將項目經(jīng)營權(quán)及全部項目資產(chǎn)（包括有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)）依據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)

果，無償移交給政府方。

（二）項目交易結(jié)構(gòu)

（1）本項目由縣政府授權(quán)縣水務(wù)局作為項目實施機構(gòu)，統(tǒng)籌負責(zé)項目實

施，包括項目準備、采購、執(zhí)行和移交階段全生命周期工作。

（2）縣政府授權(quán)縣水務(wù)局、縣住建局和縣污水處理公司作為本項目經(jīng)營

權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體，將再生水廠和德勝墩水資源綜合利用工程的經(jīng)營權(quán)整體打包

轉(zhuǎn)讓給中標社會資本方。各資產(chǎn)權(quán)屬單位負責(zé)辦理本項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定

程序，依法開展轉(zhuǎn)讓標的資產(chǎn)評估工作，確定經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，按規(guī)定上報

鹽池縣財政部門審批。

（3）縣水務(wù)局通過公開采購的方式選定社會資本，與其簽訂《特許經(jīng)營

協(xié)議》，明確社會資本方就鹽池縣再生水廠、德勝墩水資源綜合利用特許經(jīng)

營項目開展運營、維護、管理和服務(wù)等一體化工作所應(yīng)承擔的責(zé)任與義務(wù)，

及獲得相應(yīng)合理回報的權(quán)利。社會資本方按照《特許經(jīng)營協(xié)議》約定向政府

方支付經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，由相關(guān)行業(yè)主管部門將獲得的收入列入預(yù)算，統(tǒng)一

報鹽池縣財政局確認該預(yù)算收入。

（4）項目合作期內(nèi)，社會資本方負責(zé)項目的運營、維護、管理和服務(wù)工

作，向供水對象收取使用者付費?？h水務(wù)局定期對社會資本方開展績效評價

工作，根據(jù)績效評價結(jié)果對社會資本方再生水服務(wù)單價進行調(diào)整。

（5）合作期滿后，社會資本方按照《特許經(jīng)營協(xié)議》約定將采用項目資

產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益無償移交給縣政府或其指定的機構(gòu)，全部項目資產(chǎn)及設(shè)施需通

過政府方的移交驗收。

（三）相關(guān)配套安排

（1）項目前期工作：為有序推進本項目前期工作，縣政府授權(quán)縣水務(wù)局

擔任本項目實施機構(gòu)。縣水務(wù)局著手開展本項目相關(guān)前期工作，履行必要手

續(xù)，取得正式批復(fù)（授權(quán)），就特定事項協(xié)調(diào)有權(quán)部門出具審查意見。

（2）后續(xù)配套工作：按照國家及項目所在地有關(guān)法律及法規(guī)，在項目實

施機構(gòu)權(quán)限和管轄范圍內(nèi)盡力配合完成項目資產(chǎn)性能測試和交接工作，確保

經(jīng)營權(quán)順利移交。協(xié)助社會資本方獲取運營、養(yǎng)護及管理所必需的批復(fù)文件；

協(xié)助社會資本方辦理各項審批手續(xù)，協(xié)調(diào)審批程序。

（四）項目合作期限。從本項目的實際需求出發(fā)，結(jié)合鹽池縣財政承受能

力情況、行業(yè)內(nèi)社會資本方的一般性要求和本項目潛在社會資本方的市場測

試結(jié)果，擬定本項目合作期25年，自《特許經(jīng)營協(xié)議》簽訂生效之日起至社

會資本方將項目經(jīng)營權(quán)無償移交還給政府方之日止。

（五）回報機制。本項目下，社會資本方作為運營主體，在運營期內(nèi)通過

制作、輸配再生水資源綜合利用于城市生態(tài)湖、濕地補水和景觀綠化灌溉等，

可獲得再生水服務(wù)的經(jīng)營收入，在覆蓋投資回報的前提下，保證項目各項財

務(wù)指標達到同行業(yè)基準水平，故本項目回報機制為使用者付費。

五、項目風(fēng)險識別與分配

根據(jù)污水處理和城市供水行業(yè)面臨的普通風(fēng)險及本項目自身特點，可以將

本項目大致劃分為政治風(fēng)險、法律和政策調(diào)整風(fēng)險、投融資風(fēng)險、運營風(fēng)險、

移交風(fēng)險和不可抗力風(fēng)險等6大類20項風(fēng)險，依據(jù)風(fēng)險分配原則、框架和流

程具體識別、分析并給出應(yīng)對措施如下：

表5-1項目風(fēng)險分配表

社

風(fēng)政責(zé)共

風(fēng)會資

險類府承任方同承風(fēng)險分配說明、措施

險因素本方

別擔承擔擔

承擔

政征因項目被中央或地方政府

治風(fēng)用/公?征收征用、實行國有化等因素

險有化導(dǎo)致的合作期提前終止，該風(fēng)

險由政府方承擔?！短卦S經(jīng)營

協(xié)議》中明確終止補償條件和

補償方式。

因政府部門人員更替或政

府等因素，干預(yù)/影響到社會資

本方的日常經(jīng)營管理從而影響

政項目的正常運營，該風(fēng)險由政

?

府干預(yù)府方承擔，《特許經(jīng)營協(xié)議》

中明確社會資本方自主經(jīng)營管

理的措施，保障項目運營不受

政府非正常監(jiān)管干預(yù)影響。

因法律法規(guī)、行業(yè)強制性規(guī)

范標準、上級政府頒發(fā)的政策

發(fā)生變更給項目實施帶來的風(fēng)

法

不險，本級政府和社會資本方均

律和

可控法對該風(fēng)險缺乏管控措施，按照

政策?

律、政風(fēng)險分配原則，該風(fēng)險由雙方

調(diào)整

策變更共擔?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明

風(fēng)險

確該風(fēng)險可能引起的成本變動

或項目提前終止的調(diào)整和應(yīng)對

機制。

因鹽池縣人民政府及其下

屬單位頒布的政策變更給項目

實施帶來的風(fēng)險，本級政府對

該風(fēng)險更具有控制力，按照風(fēng)

可險分配原則，該風(fēng)險由政府方

控政策?承擔。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明

變更確因該風(fēng)險發(fā)生可能引起的項

目合作條件發(fā)生變化，甚至導(dǎo)

致項目終止的，政府方應(yīng)賠償

社會資本方因此而實際遭受的

直接損失。

因社會資本方資料、手續(xù)不

齊全、不及時等原因抑或政府

機構(gòu)能力不足、內(nèi)部機制不完

善等原因造成項目決策或?qū)徟?/p>

決

事項延誤，按照風(fēng)險分配原則，

策審批?

該風(fēng)險由導(dǎo)致該等情形發(fā)生的

延誤

責(zé)任方承擔?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》

中明確約定政府和社會資本應(yīng)

負責(zé)的報審事項和時限，各責(zé)

任主體對相應(yīng)的報審事項負

責(zé)，并明確相應(yīng)的責(zé)任承擔方

式

因國家、地方政策調(diào)整或項

目經(jīng)受審計，導(dǎo)致本項目需要

進行整改的風(fēng)險，該風(fēng)險由雙

方共同承擔。項目前期準備和

采購過程中，雙方都應(yīng)依法合

規(guī)推進本項目各項工作，遵循

整

?適用法律及特許經(jīng)營相關(guān)政策

改風(fēng)險

文件的各項規(guī)定，積極開展項

目自查，確保項目各項條件符

合政策法規(guī)的規(guī)定，減少整改

風(fēng)險。如發(fā)生風(fēng)險事項，雙方

應(yīng)積極協(xié)商對本項目進行整改

（如需要）。

因項目實際融資交割受不

同金融機構(gòu)的貸款政策影響，

投融

如政策性銀行、國有商業(yè)銀行、

融資資交割?

股份制銀行或其他金融組織的

風(fēng)險風(fēng)險

貸款政策各不相同，如項目資

金供應(yīng)不足或者來源中斷導(dǎo)致

項目生產(chǎn)延緩甚至被迫中止等

風(fēng)險，應(yīng)由融資主體社會資本

方承擔。

我國目前雖正推行利率市

場化改革工作，但貸款基準利

率和人民幣貸款市場報價利率

（LPR）仍由中國人民銀行依據(jù)

國家貨幣政策進行合理調(diào)控或

利

?定期公布，政府和社會資本方

率風(fēng)險

均沒有影響力和控制力，為保

障雙方的利益，本項目該風(fēng)險

應(yīng)由雙方共同承擔。《特許經(jīng)

營協(xié)議》中明確具體共擔的機

制。

因項目資產(chǎn)性能不足導(dǎo)致

項目運營產(chǎn)出不達標的風(fēng)險按

運資照該風(fēng)險的發(fā)生時點由雙方共

營風(fēng)產(chǎn)性能?同承擔。在項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓前，

險不足雙方應(yīng)共同對存量資產(chǎn)開展包

括性能測試，設(shè)備完好率、資

產(chǎn)清單梳理等在內(nèi)的全面評估

工作，對不能滿足運營要求的

設(shè)備設(shè)施，政府方自行完成或

委托社會資本方進行維修、重

置或更新。項目經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓后，

社會資本方承擔資產(chǎn)性能不足

的風(fēng)險，并負責(zé)改善資產(chǎn)性能

直至產(chǎn)出/服務(wù)達標。

因技術(shù)力量不足等問題可

能嚴重影響運營效率、發(fā)生安

全生產(chǎn)事件、或者服務(wù)質(zhì)量不

技

達標，該風(fēng)險由社會資本方承

術(shù)力量?

擔?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明確

不足

社會資本方應(yīng)配置完備的技術(shù)

力量，確保高效、安全、高質(zhì)

量開展項目運營工作。

社會資本方應(yīng)按照適用法

律雇用供應(yīng)商，包括運營維護

供

過程中的各類設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)

應(yīng)商違?

商；社會資本方對于其供應(yīng)商、

約

他們的代理人或他們直接或間

接雇用的任何人的任何職務(wù)行

為應(yīng)明確對政府承擔全部的責(zé)

任，視該等行為為社會資本方

的行為。

因項目運營維護而造成項

目場地或周圍環(huán)境的環(huán)境污

染，由社會資本方負全部責(zé)任。

《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確社會

資本方應(yīng)遵守適用法律的各項

標準及要求，因社會資本方原

環(huán)

?因造成的環(huán)境污染應(yīng)由社會資

境保護

本方全部直接或間接承擔相應(yīng)

責(zé)任，但社會資本方對于接手

之前存在的環(huán)境污染，或者由

于政府方原因引起的環(huán)境污染

社會資本方不承擔相關(guān)責(zé)任。

故該風(fēng)險建議由責(zé)任方承擔。

本項目收入為再生水服務(wù)

收入，受社會資本方供水水量

收

?和水價影響，供水水量一是受

入不足

社會資本方自身運營效率影

響，二是受項目來水量影響，

根據(jù)污水處理行業(yè)慣例，政府

方應(yīng)對在本項目中對提供最低

水量保障，以保障社會資本方

合理收益；使用者付費部分的

供水水價受到物價水平、政府

定價等綜合因素影響，建議該

風(fēng)險應(yīng)由雙方共擔?！短卦S經(jīng)

營協(xié)議》中明確具體風(fēng)險分擔

機制。

特許經(jīng)營項目中運營維護

責(zé)任全部由社會資本方承擔，

此風(fēng)險也應(yīng)由社會資本方承

擔。同時，社會資本方另行委

托/分包第三方運營維護機構(gòu)

運

進行運營維護的，此項風(fēng)險與

營質(zhì)量?

責(zé)任也不因此委托而轉(zhuǎn)移或消

不達標

滅。《特許經(jīng)營協(xié)議》中明確

制定績效考核辦法，政府方對

于不達標的服務(wù)質(zhì)量相應(yīng)扣減

其使用者付費金額，從而約束

社會資本方的服務(wù)質(zhì)量。另一

方面，對于服務(wù)質(zhì)量不達標且

不及時改正的，在合同中還可

約定運營維護保函，政府方可

以通過提取保函項下金額用于

項目運營整改，以此方式約束

社會資本方

項目運營期內(nèi)項目運營成

本發(fā)生較大幅度地增長，視成

本超支的原因合理分配該風(fēng)

險。因社會資本方管理經(jīng)驗不

足或成本控制不力等原因?qū)е?/p>

的，由社會資本方自行承擔該

運

風(fēng)險。因合作期內(nèi)國內(nèi)或地區(qū)

營成本?

通貨膨脹引起整體物價和薪酬

超支

水平上升，導(dǎo)致各類成本被動

上升的風(fēng)險，由雙方共擔?！短?/p>

許經(jīng)營協(xié)議》中明確具體的共

擔方式和方案（包括該等情形

的認定方式、調(diào)整方案和共擔

比例等問題）。

新?因項目合作期內(nèi)水質(zhì)標準

增投資提高、處理工藝改進等因素，

導(dǎo)致項目需進行改擴建或提標

改造或設(shè)備設(shè)施提升，造成的

新增投資費用由政府和社會資

本方共擔?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》

中明確一定投入范圍的的新增

投資由社會資本方自行承擔和

消化，超出一定范圍后的新增

投資費用由政府方承擔。

項目運營期內(nèi)，項目全部資

產(chǎn)、設(shè)施的運營和維護是由社

會資本方直接負責(zé)且處于社會

資本方的完全控制下，因此該

風(fēng)險應(yīng)由社會資本方承擔?！短?/p>

移資

許經(jīng)營協(xié)議》中約定移交前的

交風(fēng)產(chǎn)質(zhì)量?

檢修措施，確保設(shè)施處于良好

險不達標

的狀態(tài)，達到事先約定的移交

標準。另一方面，合同中可約

定移交保函，在移交資產(chǎn)質(zhì)量

不達標且社會資本方不及時補

救的情況下政府方提取保函項

下金額用于項目移交整改，以

此從方式約束社會資本方。

項目移交前，社會資本方應(yīng)

確保項目資產(chǎn)不存在任何抵

押、質(zhì)押等擔保權(quán)益或所有權(quán)

約束，亦不得存在任何種類和

性質(zhì)的其他負擔，此項風(fēng)險由

社會資本方承擔?！短卦S經(jīng)營

資

協(xié)議》中明確政府方可通過在

產(chǎn)權(quán)屬?

合同中約定移交手續(xù)的執(zhí)行必

有負擔

須先期進行資產(chǎn)權(quán)利義務(wù)負擔

檢查。另一方面，合同中可約

定移交保函，在資產(chǎn)有負擔且

社會資本方不及時解除資產(chǎn)負

擔的情況下提取保函項下金

額，以此方式約束社會資本方。

項目移交后的一定時期內(nèi)，

移項目資產(chǎn)發(fā)生自然損壞導(dǎo)致無

交后資?法使用或質(zhì)量不達標的情形，

產(chǎn)損壞由于社會資本方熟悉資產(chǎn)狀況

并應(yīng)按照約定將符合性能要求

的資產(chǎn)移交給政府方，該風(fēng)險

由社會資本方承擔?！短卦S經(jīng)

營協(xié)議》中明確合理的缺陷責(zé)

任期，該時期內(nèi)社會資本方須

按協(xié)議約定履行保修義務(wù)，確

保資產(chǎn)可用性，但因接受移交

的單位使用不當造成的損壞除

外。

因不能預(yù)見的自然災(zāi)害，例

如地震、洪水、極端惡劣氣候

條件、病疫等或非自然因素導(dǎo)

致的不可抗力如戰(zhàn)爭、暴亂、

大規(guī)模罷工、政治動蕩等相關(guān)

不

事件發(fā)生所引發(fā)的風(fēng)險，由雙

可抗不

?方共同承擔。在不可抗力風(fēng)險

力風(fēng)可抗力

發(fā)生時，雙方應(yīng)盡快明確不可

險

抗力事件，并初步評估事情產(chǎn)

生影響，合理共擔損失，合力

應(yīng)對事件，盡快恢復(fù)項目正常

運作?！短卦S經(jīng)營協(xié)議》中明

確因發(fā)生不可抗力風(fēng)險導(dǎo)致項

目提前終止的補償條件和補償

方式。社會資本方應(yīng)當盡可能

通過購買保險轉(zhuǎn)移/規(guī)避不可

抗力風(fēng)險，對于無法投保的風(fēng)

險事項，雙方各自承擔因此風(fēng)

險發(fā)生的額外費用和支出。

六、特許經(jīng)營協(xié)議框架草案

根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》提出的要求，并結(jié)合本項

目，明確協(xié)議的主要內(nèi)容。參考如下：（1）項目名稱、內(nèi)容；（2）特許經(jīng)

營方式、區(qū)域、范圍和期限；（3）社會資本方的經(jīng)營范圍、項目資本金出資

比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；（4）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標準；（5）

設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護和更新改造；（6）監(jiān)測評估；（7）投融資期限

和方式；（8）收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調(diào)整程序；（9）

履約擔保；（10）特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險分擔；（11）政府承諾和保障；（12）

應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；（13）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方

式、程序和要求等；（14）變更、提前終止及補償；（15）違約責(zé)任；（16）

爭議解決方式；（17）需要明確的其他事項。

七、特許經(jīng)營者應(yīng)具備的條件與選擇方式

本項目為政府存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目，具體運作方式采用TOT模式。存量資產(chǎn)

的區(qū)位、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)標準、投資規(guī)模和資產(chǎn)狀態(tài)等項目整體經(jīng)濟技術(shù)參

數(shù)較為明確、完整，符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，采購方式可以采用

公開招標。

但項目部分核心邊界條件如經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付方式、是否涉及更新改

造等再投資事項需與社會資本在采購階段進行磋商確定，且考慮到項目運營

任務(wù)，時間緊，本項目采購方式也可采用競爭性磋商的方式。

因此，本項目采購方式建議采用公開招標或競爭性磋商方式，具體方式由

項目實施機構(gòu)會同相關(guān)職能部門在項目采購階段研究確定。

八、政府承諾與保障

（一）特許經(jīng)營權(quán)的有效性。在中標社會資本嚴格執(zhí)行特許經(jīng)營協(xié)議的前

提下，縣政府應(yīng)保證其特許經(jīng)營權(quán)在整個特許經(jīng)營期內(nèi)始終持續(xù)有效和完整，

不可抗力除外。

（二）協(xié)調(diào)與政府部門的聯(lián)系。在項目合作期，負責(zé)協(xié)調(diào)社會資本方與政

府有關(guān)部門的溝通。

（三）加強能力建設(shè)。通過專題培訓(xùn)、政策解讀等措施，統(tǒng)一思想，提高

政府各部門、社會資本和社會公眾對本項目的認識，營造良好的環(huán)境氛圍。

同時，聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)為項目全生命期提供財務(wù)、法律、技術(shù)和商務(wù)支持，

為本項目順利推進保駕護航。

（四）爭取政策支持。充分整合、有效利用現(xiàn)有資源和政策，爭取特許經(jīng)

營項目配套政策支持；同時，積極爭取國家和省有關(guān)部門的各類支持。

（五）完善監(jiān)管制度。項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)對社會資本方

在特許經(jīng)營期內(nèi)的合同履行情況進行監(jiān)督管理，定期對社會資本方經(jīng)營情況

進行評估和考核。

九、特許經(jīng)營期滿后資產(chǎn)處置方式

（一）移交日期。移交日為項目合作期滿當日。

（二）移交范圍。在移交日，社會資本方應(yīng)向?qū)嵤C構(gòu)或其指定的機構(gòu)完

好移交本項目設(shè)施設(shè)備、其他權(quán)利和權(quán)益、各類管理章程和運營手冊等文件

和資料，且應(yīng)清除本項目設(shè)施設(shè)備的一切債務(wù)和或然債務(wù)（包括抵押、質(zhì)押

或任何形式的擔保），具體包括以下內(nèi)容（社會資本方的銀行存款以及債權(quán)、

債務(wù)不在移交之列）：

（1）本項目全部建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)備、設(shè)施；

（2）與本項目有關(guān)的施工、工程監(jiān)理及工程竣工驗收、監(jiān)測數(shù)據(jù)，及其

他資料等；

（3）與本項目運維有關(guān)的手冊、制度、財務(wù)賬目和憑證等文件資料；

（4）本項目運營和維護期間所產(chǎn)生的記錄、檔案資料等；

（5）社會資本方在運營期間為設(shè)施運營而購置和取得的資產(chǎn)等，上述資

產(chǎn)根據(jù)特許經(jīng)營期滿進行資產(chǎn)移交前的資產(chǎn)評估報告確定；

（6）法律法規(guī)規(guī)定及雙方約定的其他內(nèi)容。

（三）移交程序

（1）在不遲于本項目《特許經(jīng)營協(xié)議》期滿前12個月，由實施機構(gòu)或其

指定機構(gòu)代表政府處理相關(guān)移交事宜。實施機構(gòu)與社會資本方就移交方案、

移交范圍、移交標準及性能測試、備品備件等內(nèi)容進行商議，并不遲于移交

日前6個月確定項目移交的具體辦法。

（2）項目實施機構(gòu)或其委托的專門機構(gòu)有權(quán)對與移交有關(guān)的，或可能影

響移交的事宜進行監(jiān)督。社會資本方有義務(wù)為其提供一切方便，但實施機構(gòu)

或其指定機構(gòu)不應(yīng)直接干預(yù)社會資本方的運行。

（3）如果項目移交時不能達到移交標準，實施機構(gòu)或其指定機構(gòu)應(yīng)有權(quán)

要求社會資本方進行修復(fù)或政府方自行修復(fù)后由社會資本方承擔相應(yīng)費用

（應(yīng)向社會資本方提供所發(fā)生的支出詳細記錄）。

（4）如社會資本方不能或不愿進行移交前修復(fù)，視作社會資本方違約，

政府方有權(quán)終止合同。

（四）移交的條件和標準

（1）權(quán)利方面的條件和標準：項目設(shè)施和所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利

瑕疵，其上未設(shè)置任何擔保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止移交的情形

下，如移交時尚有未清償?shù)捻椖抠J款，就該未清償貸款所設(shè)置的擔保除外。

（2）技術(shù)方面的條件和標準：項目設(shè)施應(yīng)符合下列標準及雙方約定的技

術(shù)、安全和環(huán)保標準，并處于良好的運營狀態(tài)。社會資本方應(yīng)在無償移交前

確保資產(chǎn)處于最佳狀態(tài)，項目移交標準通過《特許經(jīng)營協(xié)議》約定。

（3）程序方面的條件和標準：項目設(shè)施應(yīng)編制資產(chǎn)清單，并對項目設(shè)施

資產(chǎn)清單所列明的各項設(shè)備以及其他設(shè)施進行資產(chǎn)評估，確保社會資本方在

項目資產(chǎn)移交時，資產(chǎn)價值明確具體。

十、財務(wù)測算

（一）項目成本測算

（1）運行成本。本項目特許經(jīng)營范圍包含再生水廠及德勝墩水資源綜合

利用工程兩部分，其中運行成本分為原材料費、燃料及動力費、職工薪酬、

修理費、水質(zhì)檢測、管理費，其運行成本匯總?cè)缦拢?/p>

表10-1單方水年運行成本匯總表

成本項德勝墩水資源

再生水廠

目利用工程

原材料347.21萬

/

費元

燃料及165.27萬

228.00萬元

動力費元

職工薪105.40萬

81.00萬元

酬元

46.52萬

修理費95.90萬元

元

水質(zhì)檢

6.00萬元43.20萬元

測

67.03萬

管理費44.8萬元

元

737.43萬

合計492.90萬元

元

本項目設(shè)備大中修及更新改造費用采用“一事一議”的原則，由社會資本方

在需要時向?qū)嵤C構(gòu)提出申請，財務(wù)測算中暫不考慮。項目更新改造由社會

資本方承擔，當項目投入的設(shè)備達到規(guī)定使用年限時，由社會資本方提交更

新改造方案（包括不限于投資方案、融資方案、再生水服務(wù)價格調(diào)整方案）

報實施機構(gòu)審批，政府結(jié)合項目實際情況根據(jù)自身財力安排部分補助資金（若

有）；經(jīng)實施機構(gòu)審批后社會資本方負責(zé)更新改造方案的融資和實施，最后

根據(jù)實際投資金額結(jié)合投標投報的輔助指標據(jù)實調(diào)整再生水服務(wù)價格。

（2）財務(wù)成本。本項目暫定特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓對價為7055萬元，其中20%

由社會資本方已自有資金形式出資，其余80%進行銀行融資，即銀行融資金

額5644萬元，銀行融資利率暫