基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識）模擬試卷2（共9套）（共900題）基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識）模擬試卷第1套一、單項選擇題(本題共100題，每題1.0分，共100分。)1、基金公司設(shè)有董事會，代表()的利益行使職權(quán)。A、投資者B、基金公司C、基金管理公司D、基金托管公司標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：基金公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。故本題選A。2、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守()利益優(yōu)先的原則。A、基金管理人B、基金份額持有人C、基金托管人D、基金發(fā)起人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。故本題選B。3、下列說法錯誤的是()。A、中國基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求B、在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書C、中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”D、作為基金服務(wù)機構(gòu)的律師事務(wù)所必須申請成為中國基金業(yè)協(xié)會會員標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：作為基金服務(wù)機構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請成為中國基金業(yè)協(xié)會會員，但中國基金業(yè)協(xié)會未就律師事務(wù)所人會作出強制性要求。故本題選D。4、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述，錯誤的是()。A、合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％的管理費B、合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金C、合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金D、合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。通常，同時具備下列四個條件，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或并變相吸收公眾存款”：(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金未向禮會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或變相吸收公眾存款、A項的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，故本題選A。5、20世紀(jì)90年代，國內(nèi)財經(jīng)界也將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為()。A、產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng)、公司型投資基金C、貨幣投資基金D、單位信托投資基金標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：20世紀(jì)90年代，國內(nèi)財經(jīng)界也將創(chuàng)業(yè)投資基金稱為產(chǎn)業(yè)投資基金。故本題選A。6、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括()。Ⅰ．一級投資Ⅱ．間接投資Ⅲ．二級投資Ⅳ．直接投資A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。故本題選B。7、以下屬于國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持的是()。Ⅰ．運用稅收政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資Ⅱ．發(fā)揮財政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源Ⅲ．豁免國有股持股義務(wù)，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展Ⅳ．發(fā)布創(chuàng)投國十條，完善創(chuàng)業(yè)投資基金政策扶持體系A(chǔ)、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、IVD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化管理，主要體現(xiàn)在國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持，包括以下幾點：①運用稅收政策，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資；②發(fā)揮財政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源；③豁免國有股持股義務(wù)，保障創(chuàng)業(yè)投資基金可持續(xù)發(fā)展；④發(fā)布創(chuàng)投國十條，完善創(chuàng)業(yè)投資基金政策扶持體系。故本題選D。8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的()時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。A、2／3B、1／2C、1／4D、1／3標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故本題選A。9、基金估值的原則包括()。Ⅰ．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值Ⅱ．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值Ⅲ．有充足理由表明按照“對存在活躍市場的投資品種和對不存在活躍市場的投資品種的情況下應(yīng)采取的措施”仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值Ⅳ．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，不應(yīng)采用市價確定公允價值A(chǔ)、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：基金估值的原則如下：①對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值；②對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值；③有充足理由表明按以上估值原則(即對存在活躍市場的投資品種和對不存在活躍市場的投資品種的情況下應(yīng)采取的措施)仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人進行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。故本題選A。10、下列不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是()。A、虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B、通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：除刑法另有規(guī)定的以外，構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”通常需同時具備下列四個條件：①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；②通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；③承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報；④向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。故本題選A。根據(jù)以下材料，回答問題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為投資日至實際回購日。11、若采用市盈率法計算的是公司投資前的估計值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值÷凈利潤。本題采用市盈率法計算的是公司投資前的估計值，則該企業(yè)投資前的股權(quán)估值=凈利潤×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷(投資前估值+投資額)×100％=4000／(10000+4000)×100％=28．57％。故本題選A。12、若采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：本題采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則該企業(yè)投資后的股權(quán)估值=凈利潤×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷投資后估值×100％=4000／10000×100％=40％。故本題選D。13、假設(shè)基金2018年10月實際繳付出資，若目標(biāo)公司2019年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付()萬元。A、600B、1200C、1324D、433標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％年利率(單利)回購，計息期為投資日至實際回購日，除支付本金外，還應(yīng)支付利息4000×10％÷12×13≈433(萬元)。故本題選D。14、股權(quán)投資基金管理人()。Ⅰ．不得兼營可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ．不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ．不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。故本題選B：15、在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高的是()。A、中小企業(yè)板市場B、創(chuàng)業(yè)板市場C、新三板市場D、主板市場標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：在上市的主要市場中，主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標(biāo)要求都比較高。故本題選D。16、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的投資后管理行為不包括()。A、對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B、對被投企業(yè)提供的增值服務(wù)C、項目估值D、定期參加董事會會議標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為投資機構(gòu)對被投資企業(yè)進行的項日跟蹤與監(jiān)控活動；第二類為投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)。投資后管理中獲取信息的主要方式包括以下三種：日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作；參加被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會；關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況。故本題選C。17、下列可以登記為基金管理人的是()。Ⅰ．有限責(zé)任公司Ⅱ．股份有限公司Ⅲ．合伙企業(yè)Ⅳ．自然人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人。故本題選C。18、下列相關(guān)說法正確的是()。A、增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的C、良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構(gòu)“軟實力”的重要體現(xiàn)D、股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風(fēng)險的作用有限標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位，貫穿投資后管理的整個環(huán)節(jié)。對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是不相同的。排除A、B。股權(quán)投資基金的增值服務(wù)，一方面，能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展；另一方面，可以有效地降低投資風(fēng)險。排除D。故本題選C。19、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括()Ⅰ．估值條款Ⅱ．回售權(quán)條款Ⅲ．反攤薄條款Ⅳ．保護性條款A(yù)、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括以下幾項：（1）估值條款；（2）估值調(diào)整條款；（3）優(yōu)先認購權(quán)條款；（4）第一拒絕條款；（5）隨售權(quán)條款；（6）反攤薄條款；（7）保護性條款；（8）董事會席位條款；（9）回售權(quán)條款；（10）拖售權(quán)條款；（11）競業(yè)禁止條款；（12）保密條款；（13）排他性條款。故本題選D。20、當(dāng)回購條款觸發(fā)后，回購價格通常按()確定。A、企業(yè)最新公允價值B、回購義務(wù)人承擔(dān)能力C、事先約定的定價機制D、初始價值標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：回購條款，是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。故本題選C。21、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙，說法錯誤的是()。A、新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益B、新合伙人入伙應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意C、應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實披露合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況D、新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：合伙型股權(quán)投資基金具有較強的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人的一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實披露合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。除合伙協(xié)議另有約定外，新合伙人與原有合伙人享受同等權(quán)益，承擔(dān)同等責(zé)任。新合伙人以其認繳的出資額為限對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。22、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近()年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A、2B、5C、3D、1標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。故本題選C。23、對于重資產(chǎn)企業(yè)，比較適用的估值指標(biāo)是()。A、市凈率估值法B、市銷率估值法C、企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法D、企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：企業(yè)的不同折舊攤銷政策以及不同發(fā)展階段的折舊攤銷水平，都會影響到企業(yè)的凈利潤和息稅前利潤，但息稅折舊攤銷前利潤不受此影響。因此，對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)(如重資產(chǎn)企業(yè))，比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法。24、有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議根據(jù)()制定。A、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》B、《中華人民共和國證券投資基金法》C、《中華人民共和國證券法》D、《中華人民共和國公司法》標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》制定。故本題選A。25、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足的基本要求有()。I．主體資格要求Ⅱ．規(guī)范化經(jīng)營要求Ⅲ．防范利益沖突要求Ⅳ．運營基本設(shè)施和條件要求A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足如下基本要求：①主體資格要求；②專業(yè)化經(jīng)營要求；③防范利益沖突要求；④運營基本設(shè)施和條件要求。26、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則中，以()為主，()也可以投資。A、機構(gòu)投資者；合格的自然人B、法人機構(gòu)；自然人C、法人機構(gòu)；非法人機構(gòu)D、人民幣投資者；外幣投資者標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：新三板現(xiàn)行交易規(guī)則中，以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資。故本題選A。27、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求不包括()。A、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行B、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度C、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制D、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集股權(quán)投資基金標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。D項說法錯誤。28、凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率是()。A、內(nèi)部收益率B、內(nèi)含報酬率C、市盈率D、市銷率標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值。29、投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)內(nèi)容有()。Ⅰ．提供管理咨詢服務(wù)Ⅱ．規(guī)范公司治理架構(gòu)Ⅲ．協(xié)助進行后續(xù)再融資工作Ⅳ．協(xié)助上市及并購整合Ⅴ．提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)A、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：投資機構(gòu)為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括以下幾個方面的內(nèi)容：①協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)；②協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系；③為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)；④協(xié)助進行后續(xù)再融資工作；⑤協(xié)助上市及并購整合；⑥提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。30、下列不屬于基金管理人告知全體投資者的重大事項的是()。A、提款通知B、合伙人變動通知C、基金投資策略轉(zhuǎn)變D、基金托管機構(gòu)核心員工變動標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：根據(jù)法律法規(guī)的要求和基金合同的約定，基金管理人通常應(yīng)將以下事項告知全體投資者：提款通知、分配通知、合伙人變動通知、基金投資策略轉(zhuǎn)變、基金投資項目重大進展、基金管理人核心員工變動、基金托管機構(gòu)變更、基金清算、基金其他重大事項等。31、律師事務(wù)所就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)，體現(xiàn)在股權(quán)投資基金的()。A、募集與設(shè)立階段B、投資及投資后階段C、項目退出階段D、清算階段標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)，等等。32、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法，錯誤的是()。A、信息披露義務(wù)人包括股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金托管人B、應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定各個信息披露義務(wù)人的責(zé)任義務(wù)和披露事項C、委托第三方代為披露的可以免除信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)D、信息披露人應(yīng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：信息披露義務(wù)人包括股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。故選項A說法正確。同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。故選項B說法正確。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。故選項C說法錯誤。信息披露人在進行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。故選項D說法正確。33、契約型基金的法律依據(jù)為()。Ⅰ．《信托法》Ⅱ．《公司法》Ⅲ．《證券法》Ⅳ．《證券投資基金法》A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營。34、公司型基金設(shè)立的第一步是()。A、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B、名稱預(yù)先核準(zhǔn)C、申請設(shè)立登記D、制定公司章程標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：公司型基金的設(shè)立步驟：①名稱預(yù)先核準(zhǔn)；②申請設(shè)立登記；③領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。35、股權(quán)投資基金在實現(xiàn)并購?fù)顺龅倪^程中，“受讓方對目標(biāo)公司進行盡職調(diào)查”的上一步是()。A、向工商行政管理部門申請公司變更登記B、轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向D、修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為6個步驟：①股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向；②受讓方對目標(biāo)公司進行盡職調(diào)查；③履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實施；④轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；⑤股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的數(shù)量。注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書。向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中的相關(guān)內(nèi)容；⑥向工商行政管理部門申請公司變更登記。36、下列選項中，不屬于管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成的是()。A、市場環(huán)境B、內(nèi)部監(jiān)督C、風(fēng)險評估D、信息與溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：①內(nèi)部環(huán)境；②風(fēng)險評估；③控制活動；④信息與溝通；⑤內(nèi)部監(jiān)督。37、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的資產(chǎn)保管服務(wù)，說法錯誤的是()。A、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)B、資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)C、基金財產(chǎn)的債權(quán)可以與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷D、現(xiàn)金類資產(chǎn)通常保存在托管人為基金開立的托管賬戶中實現(xiàn)資產(chǎn)保管標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：基金財產(chǎn)獨立于基金托管人的固有財產(chǎn)，基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。故選項C錯誤。38、基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行()確定的過程。A、公允價值B、重置價值C、賬面價值D、可變現(xiàn)凈值標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行公允價值確定的過程?；鸬墓乐祩?cè)重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估。39、關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯誤的是()。A、在選擇托管時，管理人應(yīng)承擔(dān)受托責(zé)任B、在選擇托管時，管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任C、僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D、僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金托管人的代理人標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金資產(chǎn)保管不同于基金托管。在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任。在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。故D項錯誤。40、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法錯誤的是()。A、托管人對基金管理人的會計核算結(jié)果進行復(fù)核B、不同基金之間在賬冊記錄方面應(yīng)完全獨立C、托管人以基金的名義在銀行開立基金托管賬戶D、基金托管人可以自行運用、處分、分配基金財產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資指令．辦理基金名下的資金往來．負責(zé)就基金資產(chǎn)的投資運作等事項進行資金劃撥。托管人應(yīng)嚴格按照基金管理人的投資指令、資金劃撥指令等及時辦理資金清算?；鹜泄苋藳]有自行運用、處分、分配基金財產(chǎn)的權(quán)利。故選項D說法錯誤。41、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立適當(dāng)性匹配原則。下列符合該原則的是()。A、C1型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B、C2型普通投資者可以購買R3級及以上風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C、C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D、C4型普通投資者可以購買R4級及以上風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立以下適當(dāng)性：匹配原則：①C1型(含風(fēng)險承受能力最低類別)普通投資者可以購買Rl級基金產(chǎn)品；②C2型普通投資者可以購買R2級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品；③C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品；④C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品；⑤C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。42、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說法巾，不正確的是()。A、我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集B、股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益C、同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則D、股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則。選項C說法錯誤。43、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)()個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A、3B、4C、5D、6標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。44、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是()。A、投資冷靜期滿后，應(yīng)由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進行投資回訪B、募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效C、未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應(yīng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶D、未經(jīng)回訪確認成功，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪。選項A說法錯誤。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。選項B說法錯誤。未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。選項C說法錯誤，選項D說法正確。45、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，那么觀察員的職權(quán)是()。A、具有投票權(quán)B、承擔(dān)決策作用C、輔助性角色D、具有表決權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：董事會席位條款的實質(zhì)是對被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進行約定。有時，在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會“觀察員’’角色，觀察員通常不具有投票權(quán)，也不承擔(dān)決策的作用，只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運營情況的輔助性角色。46、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進行劃分的是()。A、非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、協(xié)議收購D、股份回購標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓；根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓；根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。47、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過()年的，無需再次進行投資者風(fēng)險評估。A、3B、1C、5D、2標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風(fēng)險評估。48、基金業(yè)協(xié)會可以相據(jù)當(dāng)事人的()原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權(quán)益。A、平等、自愿B、自主選擇C、合法性D、利益最大化標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權(quán)益。49、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為()。A、VCB、EPC、PED、CV標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：私募股權(quán)投資基金即PrivateEquityifl寫為：PE。50、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的()負責(zé)。A、真實性、易得性、準(zhǔn)確性B、真實性、完整性、及時性C、真實性、易得性、及時性D、真實性、完整性、準(zhǔn)確性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。51、投資者投入私募房地產(chǎn)基金的股權(quán)()，屬于()范疇。A、流動性好，長期投資B、流動性差，長期投資C、流動性好，短期投資D、流動性差，短期投資標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：投資者投入私募房地產(chǎn)基金的股權(quán)流動性差，屬于長期投資范疇，所以投資者會要求高于公開市場的回報。52、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的()。A、就業(yè)培訓(xùn)B、專業(yè)培訓(xùn)C、從業(yè)培訓(xùn)D、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。53、以下關(guān)于企業(yè)成長周期順序的表述中，正確的是()。A、初創(chuàng)期→成熟期→成長期→衰退期B、初創(chuàng)期→成長期→成熟期→衰退期C、初創(chuàng)期→成長期→鼎盛期→成熟期→衰退期D、成長期→衰退期→復(fù)蘇期→成熟期標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：企業(yè)成長周期正確順序為：初創(chuàng)期→成長期→成熟期→衰退期。54、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立()擔(dān)任。A、商業(yè)銀行B、保險公司C、基金管理公司D、信托公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。55、一般而言，并購基金會從()等方面尋找價值被低估的企業(yè)。Ⅰ．合并Ⅱ．經(jīng)濟周期Ⅲ．運營Ⅳ．拆分A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：一般而言，并購基金會從經(jīng)濟周期、運營、拆分與合并等方面尋找價值被低估的企業(yè)。56、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行()。A、合并運作、分別核算B、合并運作、合并核算C、獨立運作、合并核算D、獨立運作、分別核算標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。57、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向()報告。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、中國基金業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。58、盡職調(diào)查，又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項進行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動，其作用不包括()。A、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)B、投資決策輔助C、價值兌現(xiàn)D、價值發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：盡職調(diào)查的作用，一是價值發(fā)現(xiàn)，幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項目估值所需信息；二是風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，通過獲取目標(biāo)公司的真實信息，識別和評估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險，降低信息不對稱可能帶來的問題；三是投資決策輔助，依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點和風(fēng)險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內(nèi)容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。59、下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是()。A、基金合同另行約定私募基金可以不進行托管B、與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛C、同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則D、管理可能導(dǎo)致利益輸送或利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：與公開募集基金的投資范圍相比，非公開募集基金的投資范圍更加寬泛。60、下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是()。A、基金合同另行約定私募基金可以不進行托管B、與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛C、同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則D、管理可能導(dǎo)致利益輸送或利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：與公開募集基金的投資范圍相比，非公開募集基金的投資范圍更加寬泛。61、有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依據(jù)()共同設(shè)立。A、基金合同B、招募說明書C、投資協(xié)議D、有限合伙協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：有限合伙基金由普通合伙人和有限合伙人依據(jù)有限合伙協(xié)議共同設(shè)立。62、有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)()有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)()。A、均應(yīng)轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)B、轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)、解散C、解散、轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)D、均應(yīng)解散標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。63、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A、證券公司B、政策性銀行C、商業(yè)銀行D、信托公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。64、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過()年。A、2B、1C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。65、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)務(wù)活動進行()。A、自律管理B、合規(guī)管理C、強制管理D、以上兩項均不是標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。66、股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ．專業(yè)顧問Ⅱ．融資代理商Ⅲ．市場營銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機構(gòu)Ⅳ．人力資源顧問A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)：(1)專業(yè)顧問；(2)融資代理商；(3)市場營銷、公共關(guān)系、數(shù)據(jù)以及調(diào)查機構(gòu)；(4)人力資源顧問；(5)股票經(jīng)紀(jì)人；(6)其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。67、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)由兩個以上五十個以下合伙人設(shè)立，由至少()普通合伙人和有限合伙人組成。A、三個B、五個C、一個D、兩個標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)由兩個以上五十個以下合伙人設(shè)立，由至少一個普通合伙人和有限合伙人組成。68、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制()作為合同附件。A、投資風(fēng)險書B、風(fēng)險揭示書C、目標(biāo)企業(yè)風(fēng)險函D、特殊風(fēng)險提示書標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制風(fēng)險揭示書作為合同附件。69、盡職調(diào)查有不同的分類，其中法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題之一是()。A、歷史沿革問題B、目標(biāo)公司的歷史財務(wù)業(yè)績情況，并對企業(yè)未來財務(wù)狀況進行合理預(yù)測C、企業(yè)基本情況D、產(chǎn)品／服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優(yōu)惠政策等。70、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)()其他股東同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A、過半數(shù)B、三分之一C、四分之一D、全部標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：有限責(zé)任公司有一定的人合性特征，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。71、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(股東會)的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A、1／2B、1／3C、2／3D、1／4標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(股東會)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。72、市商務(wù)委負責(zé)()外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作。A、契約制B、公司制C、信托制D、合伙制標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：市商務(wù)委負責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作。73、下列()不屬于股權(quán)投資者基金在基金募集方面的作用。A、FOFs是長期穩(wěn)定的資金來源B、FOFs能夠為子基金構(gòu)筑更優(yōu)化的LP結(jié)構(gòu)，保證長期穩(wěn)定的資金渠道C、FOFs是短期流動的資金來源D、FOFs的加入通常能夠縮短子基金募集周期標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：股權(quán)投資者基金在基金募集方面的作用主要體現(xiàn)在三個方面：FOFs是長期穩(wěn)定的資金來源；FOFs能夠為子基金構(gòu)筑更優(yōu)化的LP結(jié)構(gòu)，保證長期穩(wěn)定的資金渠道；FOFs的加入通常能夠縮短子基金募集周期。74、基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ．具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外Ⅱ．具有完全民事行為能力Ⅲ．品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密Ⅳ．通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列的條件：(1)具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外；(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；(4)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；(5)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；(6)具有大學(xué)財經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券金融、法律等專業(yè)知識；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。75、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸()所有。A、投資者B、基金管理機構(gòu)C、基金托管機構(gòu)D、基金公司標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸基金公司所有。76、下列哪項不屬于私人股權(quán)的是()。A、未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B、上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D、可轉(zhuǎn)換債券。標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。77、關(guān)于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，下列說法錯誤的是()。A、任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品B、不得將基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓C、想辦法突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)D、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者不得將基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者及其人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。78、()被公認為是全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)B、美國小企業(yè)管理局(SBA)C、“小企業(yè)投資公司計劃”(SBIC)D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。79、()與()均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。A、公司型基金與契約型基金B(yǎng)、契約型基金與合伙型基金C、公司型基金與合伙型基金D、契約型基金與有限合伙基金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：公司型基金與合伙型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。80、()是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。A、保密條款B、排他性條款C、保護性條款D、加權(quán)平條款標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：保密條款，是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。81、以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯誤的是()。A、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C、如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5％～35％的超額累進稅率，計繳個人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計繳企業(yè)所得稅D、合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：A項，根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則，合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅；合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。82、下列選項中，可被視為合格投資者的是()。A、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng)、基金業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、中金所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。83、募集推介資料是()制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明資料，相較于私募備忘錄，募集推介資料重點描述募集中基金的基本情況，內(nèi)容更為簡明。A、基金份額持有人B、基金投資者C、基金管理人D、基金托管人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：募集推介資料是基金管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明資料，相較于私募備忘錄，募集推介資料重點描述募集中基金的基本情況，內(nèi)容更為簡明，但基金管理人也需要保證募集推介資料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性。84、與一般財務(wù)審計以驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性為目的不同，財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險以及()。A、投資風(fēng)險B、投資價值C、未來收益D、戰(zhàn)略投資意義標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：與一般財務(wù)審計以驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性為目的不同，財務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險以及投資價值。因此，財務(wù)盡職調(diào)查更多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。85、下列選項中不屬于私人股權(quán)的是()。A、未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B、上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D、可轉(zhuǎn)換債券標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。86、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有()。I．確認目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ．核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ．充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ．發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)A、Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、I．Ⅱ．ⅢC、I．Ⅱ．ⅣD、I．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)；第二，核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性；第三，充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)；第四發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案；第五出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。87、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括()。Ⅰ．歷史沿革問題Ⅱ．高級管理人員Ⅲ．訴訟及仲裁Ⅳ．稅收及政府優(yōu)惠政策A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括：歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優(yōu)惠政策等。88、大宗交易分為協(xié)議大宗交易和()大宗交易。A、盤前定價B、盤中定價C、盤后定價D、撮合定價標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：大宗交易分為協(xié)議大宗交易和盤后定價大宗交易。89、()是中國股權(quán)市場應(yīng)用最為普遍的估值指標(biāo)。A、市現(xiàn)率B、市凈率C、市銷率D、市盈率標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：市盈率是中國股權(quán)市場應(yīng)用最為普遍的估值指標(biāo)。90、私募投資基金募集機構(gòu)可以通過()渠道推介私募基金。A、公開出版資料B、電臺C、設(shè)置特定對象確定程序的講座D、戶外廣告標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：(1)公開出版資料；(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；(3)海報，戶外廣告；(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(5)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(6)未設(shè)置特定對象程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(7)未設(shè)置特定對象程序的講座、報告會、分析會；(8)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。91、綜合貶值包括有形損耗(物質(zhì)的)和()等。A、無形損耗(技術(shù)的)B、最大損耗(技術(shù)的)C、最小損耗(技術(shù)的)D、常規(guī)損耗(技術(shù)的)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：綜合貶值包括有形損耗(物質(zhì)的)和無形損耗(技術(shù)的)等。92、清算大致分為()和公司解散清算。A、正規(guī)清算B、破產(chǎn)清算C、有序清算D、無償清算標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：清算大致分為破產(chǎn)清算和公司解散清算。93、下列有關(guān)有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式上，說法錯誤的是()A、有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B、執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式C、有限合伙人可以對外代表有限合伙企業(yè)D、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。94、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在()檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。A、持有人B、募集來源C、投資者D、投資方向標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。95、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、4B、2C、1D、3標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：《公司法》中股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則：第一百四十條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。96、下列()不屬于申請機構(gòu)的子公司。A、持股38％的其他企業(yè)B、持股26％的其他企業(yè)C、持股4％的金融企業(yè)D、持股9％的金融企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：申請機構(gòu)的子公司持股5％的金融企業(yè)、上市公司及持股20％的其他企業(yè)。97、1號《私募投資基金合同指引》適用于()基金。A、開放式B、公司型C、合伙型D、契約型標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：1號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是契約型，2號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是公司型，3號《私募投資基金合同指引》適用的基金類型是合伙型。98、3號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型()。A、契約型B、公司型C、私募型D、合伙型標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：暫無解析99、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向()主管部門報送申請，由商務(wù)部和商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。A、省政府經(jīng)發(fā)委B、省級外經(jīng)貿(mào)C、市政府經(jīng)發(fā)委D、市級外經(jīng)貿(mào)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送申請，由商務(wù)部和商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。100、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過()公開進行。A、一級市場B、產(chǎn)權(quán)市場C、二級市場D、區(qū)域股權(quán)市場標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進行。基金從業(yè)資格（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識）模擬試卷第2套一、單項選擇題(本題共100題，每題1.0分，共100分。)1、股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有()。A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、以上三個選項都是標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：股權(quán)投資基金的當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人、基金托管人。故本題選D。2、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，()為合伙企業(yè)成立日期。A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日B、合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C、合伙企業(yè)名稱確認當(dāng)日D、合伙人發(fā)起當(dāng)日標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。故本題選B。3、關(guān)于基金收益分配的方式，下列表述錯誤的是()。A、基金收益分配方式有兩種，一種是按基金整體分配，另一種是按單一項目分配B、按基金整體分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的門檻收益后，基金管理人才參與剩余資金的分配C、在按基金整體分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配D、按照單一項目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置回撥機制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：在按照單一項目分配的模式下，針對每一筆退出收入，管理人都參與收益分配。故本題選C。4、下列()行為構(gòu)成虛假廣告罪。A、違法所得5萬元B、造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C、3年內(nèi)利用廣告做虛假宣傳，受過行政處罰兩次以上的D、違法所得8萬元標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)做虛假宣傳，具有下列情形之一的，以虛假廣告罪定罪處罰：(1)違法所得數(shù)額在10萬元以上的。(2)造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的。(3)2年內(nèi)利用廣告做虛假宣傳，受過行政處罰2次以上的。(4)其他情節(jié)嚴重的情形。故本題選B。5、在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括()。A、按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D、參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)包括以下幾種：①按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式；②根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益。B項，協(xié)助確定清算主體是律師在股權(quán)投資基金清算階段提供的服務(wù)。故本題選B。6、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括()。Ⅰ．一級投資Ⅱ．間接投資Ⅲ．二級投資Ⅳ．直接投資A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。故本題選B。7、募集機構(gòu)對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括()。Ⅰ．恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)Ⅱ．關(guān)于基金合同及附屬文件與基金投資者進行充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述Ⅲ．建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密Ⅳ．建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括以下方面：①募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認等相關(guān)責(zé)任；②關(guān)于基金合同及附屬文件，募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者進行充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；③募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于非法交易等；④募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。故本題選D。8、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者委托交易，可以分為()。Ⅰ．意向委托Ⅱ．定價委托Ⅲ．成交確認委托A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資者委托交易分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當(dāng)日有效。故本題選C。9、合格投資者制度中的金融資產(chǎn)不包括()。A、銀行存款B、債券C、房產(chǎn)D、股票標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：合格投資者制度中的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品和期貨權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。故本題選C。10、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價方法，以下說法正確的是()。Ⅰ．總收益倍數(shù)(TVPI)反映了投資人的賬面回報水平Ⅱ．已分配收益倍數(shù)(DPI)反映了投資基金的時間價值Ⅲ．只要基金還在運營中，基金業(yè)績評價指標(biāo)的計算結(jié)果通常也會處于變化中Ⅳ．內(nèi)部收益率(IRR)體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資人投資資金的時間價值，Ⅱ表述鏘誤。已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況，Ⅳ表述錯誤。故本題選B。11、中國基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施()的自律管理。A、統(tǒng)一B、嚴格C、差別化D、寬松標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：中國基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。故本題選C。12、某投資者投資某基金50000元，現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，則已分配收益倍數(shù)為()。A、0．2B、0．25C、0．5D、0．3標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：已分配收益倍數(shù)(DPI)是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率。用公式表示：DPI=投資者所獲得的現(xiàn)金紅利／已投資本=15000／50000=0．3。故本題選D。13、下列不屬于股權(quán)投資基金運行期間基金管理人和投資者互動重點的是()。A、基金管理人召集基金年度會議B、基金管理人發(fā)布定期報告C、幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D、基金管理人反饋投資者的需求標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：股權(quán)投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點包括以下幾項：①基金管理人召集基金年度會議；②基金管理人發(fā)布定期報告；③基金管理人告知重大事項；④基金管理人反饋投資者的需求。幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定屬于基金募集期間基金管理人與投資者互動的重點。故本題選C。14、下列行為中構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。Ⅰ．不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售方式非法吸收資金的Ⅱ．以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護等方式非法吸收資金的Ⅲ．不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的Ⅳ．以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：實施下列任一行為均可構(gòu)成非法吸收公眾存款罪：①不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的，以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金的；②以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護等方式非法吸收資金的；③以代種植(養(yǎng)殖)、租種植(養(yǎng)殖)、聯(lián)合種植(養(yǎng)殖)等方式非法吸收資金的；④不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容或者不以銷售商品、提供服務(wù)為主要目的，以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金的；⑤不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的；⑥不具有可募集基金的真實內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的；⑦不具有銷售保險的真實內(nèi)容，以假冒保險公司、偽造保險單據(jù)等方式非法吸收資金的；⑧以投資入股的方式非法吸收資金的；⑨以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的；⑩利用民間“會”“社”等組織非法吸收資金的；其他非法吸收資金的行為。故本題選D。15、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的()。A、普通股B、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C、可轉(zhuǎn)換債券D、以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。故本題選D。16、()是我國股權(quán)投資基金的自律組織。A、中國銀保監(jiān)會B、中國基金業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：中國基金業(yè)協(xié)會是我圍股權(quán)投資基金的自律組織。故本題選B。17、根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)()。A、管理費B、托管費C、服務(wù)費D、運營費標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號》第四十二三條的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費。故本題選C。18、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述，錯誤的是()。A、基金托管人應(yīng)確保基金財產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人B、基金托管人不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動C、基金托管人應(yīng)確保基金財產(chǎn)的完整與獨立D、基金托管人應(yīng)為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：基金托管人的職責(zé)主要有安全保管基金財產(chǎn)、完成基金資金清算、進行基金會計核算、監(jiān)督基金投資運作等，但不保證基金財產(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人。A項錯誤。根據(jù)以下材料，回答問題。某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為投資日至實際回購日。19、若采用市盈率法計算的是公司投資前的估計值，則本基金投資將獲目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值÷凈利潤。本題采用市盈率法計算的是公司投資前的估計值，則該企業(yè)投資前的股權(quán)估值=凈利潤×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷(投資前估值+投資額)×100％=4000／(10000+4000)×100％=28．57％。故本題選A。20、若采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司()的股份。A、28．57％B、25％C、10％D、40％標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：本題采用市盈率法計算的是公司投資后的估計值，則該企業(yè)投資后的股權(quán)估值=凈利潤×市盈率倍數(shù)=1000×10=10000(萬元)。該基金投資將獲得目標(biāo)公司的股份比例=投資額÷投資后估值×100％=4000／10000×100％=40％。故本題選D。21、假設(shè)基金2018年10月實際繳付出資，若目標(biāo)公司2019年10月仍未能成功上市，目標(biāo)公司原股東回購本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付()萬元。A、600B、1200C、1324D、433標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％年利率(單利)回購，計息期為投資日至實際回購日，除支付本金外，還應(yīng)支付利息4000×10％÷12×13≈433(萬元)。故本題選D。22、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于()；而并購基金則投資于()。A、有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)B、有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)C、大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)D、微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：①創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利；②斤購基金則投資于價值被低估的企業(yè)，通過對被投資企業(yè)進行重整而獲利。故本題選A。23、有限合伙企業(yè)的合伙人會議由()負責(zé)召集。A、咨詢委員會B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：有限合伙企業(yè)的合伙人會議由普通合伙人負責(zé)召集。故本題選C。24、信息披露義務(wù)人包括()。Ⅰ．股權(quán)投資基金管理人Ⅱ．股權(quán)投資基金托管人Ⅲ．法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人Ⅳ．法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：信息披露義務(wù)人，是指股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人和其他組織。故本題選D。25、公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起()日內(nèi)成立清算組，開始清算。A、15B、20C、25D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。故本題選A。26、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指()。A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B、及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C、及時、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D、及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括下列要素：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)管。其中，信息與溝通要素是指及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。故本題選B。27、在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是()。A、就基金已投資項目進行追加投資B、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C、清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D、清理公司資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識點解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百八十四條的規(guī)定，清算組在清算期間行使下列職權(quán)：①清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；②通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；③處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；④清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；⑤清理債權(quán)、債務(wù)；⑥處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；⑦代表公司參與民事訴訟活動。A項不屬于清算人的職責(zé)。故本題選A。28、新三板現(xiàn)行掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括()。Ⅰ．做市轉(zhuǎn)讓Ⅱ．協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ．競價轉(zhuǎn)讓Ⅳ．委托轉(zhuǎn)讓A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：新三板現(xiàn)行的掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。故本題選C。29、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，私募基金管理人的授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人()等主要環(huán)節(jié)的始終。Ⅰ．資金募集Ⅱ．投資研究Ⅲ．投資運作Ⅳ．運營保障和信息披露A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識點解析：根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，私募基金管理人的授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。故本題選C。30、實施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建的盡職調(diào)查小組成員至少包括()。I．律師Ⅱ．會計師Ⅲ．主要股東Ⅳ．投資管理人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：實施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建一個盡職調(diào)查小組，小組成員通常包括投資管理人員、律師、會計師等。開始盡職調(diào)查前，小組成員應(yīng)該事先與投資方進行充分溝通，決定盡職調(diào)查的內(nèi)容和方法。31、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金()的權(quán)利。Ⅰ．在目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購Ⅱ．在目標(biāo)企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購Ⅲ．在目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)Ⅳ．可根據(jù)企業(yè)未來實際業(yè)績情況相應(yīng)調(diào)整企業(yè)估值A(chǔ)、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識點解析：優(yōu)先認購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利。Ⅰ、Ⅱ表述正確。股東優(yōu)先購買權(quán)是有限責(zé)任公司股東所享有的法定權(quán)利，但該權(quán)利的行使范圍應(yīng)限于股權(quán)向公司股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓的情況，在股東內(nèi)部發(fā)生轉(zhuǎn)讓時，其他股東并不享有優(yōu)先購買權(quán)，Ⅲ表述錯誤。企業(yè)估值調(diào)整不是優(yōu)先認購權(quán)條款賦予的權(quán)利，Ⅳ表述錯誤。故本題選D。32、除公司章程另有約定外，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東的()同意。A、基金產(chǎn)品的募集者和管理者B、基金的出資人C、基金資產(chǎn)的所有者D、基金投資回報的受益人標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：對于有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。兩者的區(qū)別在于，除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意。33、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法，錯誤的是()。A、依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立B、外國投資者注冊成立C、外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營實體注冊在境外D、以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識點解析：外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金。外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方