證券法規(guī)押題卷03[復(fù)制]1、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、信息披露要求不同B、基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同C、承諾收益不同(正確答案)D、投資范圍不同答案解析：本題考查基金的公開募集與非公開募集?；鸸_募集與非公開募集存在下列區(qū)別:募集方式和對(duì)象不同、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。故本題選擇C選項(xiàng)。2、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B、有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C、有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D、有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：本題考查基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義?；鹭?cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在:（1）有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;（A選項(xiàng)正確）（2）有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全;（B選項(xiàng)正確）（3）有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。（C選項(xiàng)正確）故本題選擇D選項(xiàng)。3、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通B、證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告C、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告(正確答案)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查答案解析：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)自律管理。A項(xiàng)說法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。B項(xiàng)說法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。D項(xiàng)說法正確。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查。故本題選C選項(xiàng)。4、根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制要求的說法，正確的是（）。[單選題]*A、對(duì)于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)入要求B、證券公司根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中適當(dāng)考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素C、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立非常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制D、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍(正確答案)答案解析：本題考查信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的要求A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。對(duì)于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)入要求;B、C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試機(jī)制，并根據(jù)市場(chǎng)變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測(cè)試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素。D選項(xiàng)說法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。證券公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍。故本題選D選項(xiàng)。5、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，關(guān)于其成員的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、總經(jīng)理可以兼任監(jiān)事(正確答案)B、應(yīng)當(dāng)有股東代表C、監(jiān)事任期每屆三年D、應(yīng)當(dāng)有公司職工代表答案解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織結(jié)構(gòu)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。B、D項(xiàng)正確，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。C項(xiàng)正確，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。故本題選擇A選項(xiàng)。6、由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為（）。[單選題]*A、認(rèn)購(gòu)設(shè)立B、募集設(shè)立C、核準(zhǔn)設(shè)立D、發(fā)起設(shè)立(正確答案)答案解析：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選擇D選項(xiàng)。7、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)側(cè)》，下列關(guān)于證券公司廉潔從業(yè)責(zé)任承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任B、證券公司合規(guī)總監(jiān)并不負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)(正確答案)C、證券公司董事會(huì)對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任D、證券公司各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)落實(shí)廉潔從業(yè)承擔(dān)相應(yīng)管理職責(zé)答案解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制。A項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（即證券公司）承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（合規(guī)總監(jiān)屬于高管人員）負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。C項(xiàng)正確，董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。D項(xiàng)正確，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。故本題選擇B選項(xiàng)。8、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、健全B、穩(wěn)健(正確答案)C、制衡D、獨(dú)立答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。故本題選擇B選項(xiàng)。9、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以（）為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。[單選題]*A、證券公司(正確答案)B、證券持有人C、托管人D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義（A選項(xiàng)正確），在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故本題選擇A選項(xiàng)。10、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，除法律法規(guī)有明確規(guī)定外，證券公司不得采用（）方式銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。[單選題]*A、集中競(jìng)價(jià)(正確答案)B、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)C、做市D、拍賣競(jìng)價(jià)答案解析：本題考查證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇A選項(xiàng)。11、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，下列關(guān)于證券公司客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存B、客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系開始當(dāng)年起至少保存5年(正確答案)C、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年D、客戶身份資料應(yīng)自一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年答案解析：本題考查客戶身份資料和交易記錄的保存期限。證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄:（1）客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年（B項(xiàng)說法錯(cuò)誤）或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年（D項(xiàng)說法正確）;（2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年（C項(xiàng)說法正確）。A項(xiàng)說法正確，同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長(zhǎng)期限保存。故本題選擇B選項(xiàng)。12、下列關(guān)于有限合伙人出資責(zé)任的說法，正確的有（）。[單選題]*A、有限合伙人應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的資金籌措進(jìn)度繳納B、有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)(正確答案)C、有限合伙人未按期足額繳納的，無需向其他合伙人承擔(dān)責(zé)任D、有限合伙人未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)向其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任答案解析：本題考查有限合伙人的相關(guān)內(nèi)容。B正確，A、C、D錯(cuò)誤，有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。故本題選擇B選項(xiàng)。13、根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金管理人的下列行為中，正確的是（）。[單選題]*A、向基金份額持有人承諾承擔(dān)損失B、將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資C、公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)(正確答案)D、短期挪用基金財(cái)產(chǎn)后歸還答案解析：本題考查公開募集基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資（B項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)（D項(xiàng)錯(cuò)誤）;（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。故本題選擇C選項(xiàng)。14、根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員的回避情形，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人B、本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元C、本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上D、本人、直系親屬為受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的普通員工(正確答案)答案解析：本題考查證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人的回避及禁止行為。（1）本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人;（C選項(xiàng)正確）（2）本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;（3）本人、直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人（A選項(xiàng)正確）;（4）本人、直系親屬持有評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評(píng)級(jí)委托方、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過50萬元的交易;（B選項(xiàng)正確）（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩ⅰ⒖陀^、公正原則的其他情形。本題要求選擇錯(cuò)誤選項(xiàng)，故選D選項(xiàng)。15、根據(jù)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，下列不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)行為層的是（）。[單選題]*A、平衡各方利益B、強(qiáng)化文化認(rèn)同(正確答案)C、建立長(zhǎng)效激勵(lì)D、加強(qiáng)聲譽(yù)約束答案解析：本題考查證券行業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)容。證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次十個(gè)方面的關(guān)鍵要素，首先是行為層，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)四個(gè)要素。行為蘊(yùn)含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本題要求選擇不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)行為層的要素，故本題選B選項(xiàng)。16、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)具體操作要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行B、自營(yíng)交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕C、自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度D、自營(yíng)賬戶的管理由自營(yíng)部門負(fù)責(zé)，自營(yíng)資金的調(diào)度由非自營(yíng)部門負(fù)責(zé)(正確答案)答案解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求。A項(xiàng)正確，D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。B項(xiàng)正確，證券公司需建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕。C項(xiàng)正確，對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。故本題選擇D選項(xiàng)。17、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括（）。[單選題]*A、融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度的文本B、董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議(正確答案)C、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件D、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件答案解析：本題考查申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的程序要求。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議;（B項(xiàng)說法錯(cuò)誤）（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);（A項(xiàng)說法正確）（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件;（C項(xiàng)說法正確）（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件;（D項(xiàng)說法正確）（6）證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。故本題B選項(xiàng)。18、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益(正確答案)B、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C、證券的存管和過戶D、證券交易的清算和交收答案解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能:（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;（B選項(xiàng)正確）（2）證券的存管和過戶;（C選項(xiàng)正確）（3）證券持有人名冊(cè)登記;（4）證券交易的清算和交收;（D選項(xiàng)正確）（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）（6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù);（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。19、以下情形不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。[單選題]*A、接受客戶全權(quán)委托代理其買賣證券B、將證券營(yíng)業(yè)部承包給他人經(jīng)營(yíng)C、為客戶提供融資融券信用交易服務(wù)(正確答案)D、對(duì)客戶買賣股票承諾收益答案解析：本題考查開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程不得私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券;B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理（營(yíng)業(yè)部屬于分支機(jī)構(gòu)）;D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中不得誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償。故本題選擇C選項(xiàng)。20、反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。[單選題]*A、了解你的客戶(正確答案)B、審慎合理C、依法合規(guī)D、全面從嚴(yán)監(jiān)管答案解析：本題考查客戶身份識(shí)別的基本要求。證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循"了解你的客戶"的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。故本題選擇A選項(xiàng)。21、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，錯(cuò)誤的有（）。[單選題]*A、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人(正確答案)C、證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接D、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期答案解析：本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期（D項(xiàng)正確）。（2）證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接（C項(xiàng)正確）。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散，被撤銷、被宣告破產(chǎn)且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形（A項(xiàng)正確）。（6）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。（7）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。故本題選擇B選項(xiàng)。22、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織（）測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。[單選題]*A、準(zhǔn)入型的專業(yè)勝任能力B、準(zhǔn)入型的執(zhí)業(yè)資格C、非準(zhǔn)入型的等級(jí)認(rèn)證D、非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)(正確答案)答案解析：本題考查保薦代表人應(yīng)具備的條件。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。故本題選擇D選項(xiàng)。23、關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨罪的犯罪構(gòu)成，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、主體包含證券公司、期貨公司從業(yè)人員，不包含證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員(正確答案)B、侵犯的客體是證券期貨市場(chǎng)的正常交易管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益C、客觀要件包含行為人故意提供提供虛假信息誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的行為D、主觀方面為故意答案解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨罪的犯罪構(gòu)成。該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面:（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員（A項(xiàng)說法錯(cuò)誤）。故本題選擇A選項(xiàng)。24、根據(jù)《公司法》，以下不屬于關(guān)聯(lián)關(guān)系的有（）。[單選題]*A、公司控股股東與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系B、公司實(shí)際控制人與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系D、同受國(guó)家控股的企業(yè)之間的關(guān)系(正確答案)答案解析：本題考查關(guān)聯(lián)關(guān)系。關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系（A、B、C項(xiàng)說法正確），以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）。故本題選D選項(xiàng)。25、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等B、證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告(正確答案)C、因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告D、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等答案解析：本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的自律管理。A項(xiàng)正確，每年結(jié)束后規(guī)定時(shí)間報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于:柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理等。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行（C項(xiàng)正確）、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括:事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等（D項(xiàng)正確）。故本題選擇B選項(xiàng)。26、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東未履行或未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)后果的說法，正確的是（）。[單選題]*A、公司僅可以要求該股東履行出資義務(wù)B、受讓人對(duì)此知道的，公司可以請(qǐng)求受讓人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任(正確答案)C、公司僅可以要求受讓人對(duì)此承擔(dān)責(zé)任D、認(rèn)定受讓人應(yīng)當(dāng)知道的，公司不可以請(qǐng)求受讓人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任答案解析：本題考查瑕疵股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力。有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對(duì)此知道或者應(yīng)當(dāng)知道，公司可以請(qǐng)求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。故本題選擇B選項(xiàng)。27、證券公司的股東和實(shí)標(biāo)控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。[單選題]*A、通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)B、通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)C、直接挪用客戶資產(chǎn)D、按出資比例行使股東（大）會(huì)表決權(quán)(正確答案)答案解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。A項(xiàng)不符合題意，證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。B、C項(xiàng)不符合題意，證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。故本題選擇D選項(xiàng)。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)的做法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B、承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C、解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)D、不得作獲利保證答案解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)的禁止規(guī)定。證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。故本題選擇B選項(xiàng)。29、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法，正確的是（）。[單選題]*A、未經(jīng)登記任何個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外B、任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外C、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外(正確答案)D、未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)答案解析：本題考查非公開募集基金管理人的登記。未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故本題選擇C選項(xiàng)。30、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，下列關(guān)于柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分散管理(正確答案)B、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易管理制度C、證券公司應(yīng)對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查D、證券公司應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，對(duì)柜臺(tái)交易實(shí)施有效的合規(guī)管理，保障柜臺(tái)交易依法合規(guī)進(jìn)行答案解析：本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)。A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查。故本題選擇A選項(xiàng)。31、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔(正確答案)B、債券投資交易人員開展債券交易詢價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查C、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限D(zhuǎn)、證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)答案解析：本題考查關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定。A項(xiàng)錯(cuò)誤，簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章，并以書面或電子形式集中存檔。B項(xiàng)正確，債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時(shí)通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價(jià)等活動(dòng)，其工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)主動(dòng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)。故本題選擇A選項(xiàng)。32、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是（）。[單選題]*A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)D、客戶信用資金賬戶答案解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故本題選擇C選項(xiàng)。33、下列關(guān)于存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，正確的有（）。[單選題]*A、存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任(正確答案)B、存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任C、存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D、存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任答案解析：本題考查存托憑證與滬倫通。安排存放存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽(yù)的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。故本題選擇A選項(xiàng)。34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)。[單選題]*A、股東（大）會(huì)B、董事會(huì)C、經(jīng)理層(正確答案)D、監(jiān)事會(huì)答案解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理工作的報(bào)告要求。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向經(jīng)理層提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告，反映風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估結(jié)果和應(yīng)對(duì)方案，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)提供專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告，確保經(jīng)理層及時(shí)、充分了解公司風(fēng)險(xiǎn)狀況。故本題選擇C選項(xiàng)。35、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃募集方式及募集對(duì)象的說法，正確的是（）。[單選題]*A、應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B、應(yīng)當(dāng)以公開方式向普通投資者募集C、應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集(正確答案)D、應(yīng)當(dāng)以非公開方式向?qū)I(yè)投資者募集答案解析：本題考查資產(chǎn)管理產(chǎn)品的分類。公募產(chǎn)品面向不特定社會(huì)公眾公開發(fā)行，私募產(chǎn)品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。故本題選C選項(xiàng)。36、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理相關(guān)說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查B、證券公司應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任C、證券公司應(yīng)持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員落實(shí)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況D、證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之后，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)(正確答案)答案解析：D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)。A、B、C選項(xiàng)說法正確。故本題選擇D選項(xiàng)。37、下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。[單選題]*A、對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B、對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C、確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足(正確答案)D、建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系答案解析：本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選擇C選項(xiàng)。38、證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。[單選題]*A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)B、地方證監(jiān)局C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券交易所答案解析：本題考查衍生品業(yè)務(wù)備案。證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，并取得相?yīng)業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。故本題選擇A選項(xiàng)。39、下列不屬于證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要類型的是（）。[單選題]*A、推薦業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)(正確答案)D、做市業(yè)務(wù)答案解析：主辦券商可在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù):推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。40、下列關(guān)于確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素的說法，正確的有（）。[單選題]*A、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可通過請(qǐng)投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》的方法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估(正確答案)B、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應(yīng)該將其風(fēng)險(xiǎn)承受能力提高一個(gè)等級(jí)C、投資者學(xué)歷以及配偶的就業(yè)情況，不應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估范圍內(nèi)D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高最多劃分五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)答案解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在了解客戶信息之后，可以通過請(qǐng)投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》等方法對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估（A項(xiàng)正確）。普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)評(píng)估是一個(gè)持續(xù)性的工作，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在得知投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時(shí)及時(shí)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估，并根據(jù)最新的評(píng)估結(jié)果向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）;評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少（而非最多）劃分為C1、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級(jí)（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選擇A選項(xiàng)。41、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）年。[單選題]*A、10B、20(正確答案)C、5D、30答案解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。故本題選擇B選項(xiàng)。42、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得（）。[單選題]*A、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜(正確答案)C、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D、向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為:（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;（B選項(xiàng)符合題意）（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。故本題選B選項(xiàng)。43、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于（）。[單選題]*A、公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平(正確答案)B、公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的中位數(shù)C、公司同級(jí)別人員的中位數(shù)D、公司同級(jí)別人員的平均水平答案解析：本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障。風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平。故本題選擇A選項(xiàng)。44、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)B、證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)C、證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款(正確答案)D、證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任答案解析：本題考查違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為認(rèn)定及法律責(zé)任。證券公司承銷證券違反《證券法》規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。故本題選擇C選項(xiàng)。45、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。[單選題]*A、違規(guī)披露、不披露重要信息罪(正確答案)B、誘騙他人買賣證券罪C、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D、欺詐發(fā)行證券罪答案解析：本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定。違規(guī)披露、不披露重要信息罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。故本題選擇A選項(xiàng)。46、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以拒絕(正確答案)B、根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者C、投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解D、普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形答案解析：本題考查投資者保護(hù)的具體方式。投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。故本題選擇A選項(xiàng)。47、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、全程全員原則B、預(yù)防第一原則C、全面審慎原則(正確答案)D、快速響應(yīng)原則答案解析：本題考查聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全程全員原則、預(yù)防第一原則、審慎管理原則、快速響應(yīng)原則。故本題選擇C選項(xiàng)。48、下列關(guān)于董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是（）。[單選題]*A、所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理B、所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問責(zé)C、所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)致的損害D、所得收入歸公司所有(正確答案)答案解析：本題考查董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任。董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。故本題選擇D選項(xiàng)。49、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，依法履行對(duì)證券公司監(jiān)督管理職責(zé)的是（）。[單選題]*A、滬深證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案解析：本題考查證券公司的監(jiān)督管理。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。故本題選擇C選項(xiàng)。50、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于（）。[單選題]*A、公司凈資產(chǎn)的百分之三十五B、公司股份總數(shù)的百分之三十五(正確答案)C、公司股份總數(shù)的百分之三十D、公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案解析：本題考查公司的設(shè)立方式。募集設(shè)立只適用于股份有限公司，其中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故本題選擇B選項(xiàng)。51、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）。[單選題]*A、60分B、90分C、100分(正確答案)D、120分答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。故本題選擇C選項(xiàng)。52、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，產(chǎn)品或服務(wù)存在下列（）因素的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。[單選題]*A、自律組織認(rèn)定的中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)B、產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、易估值等因素導(dǎo)致普通人簡(jiǎn)單化理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)C、存在收益損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)D、產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)(正確答案)答案解析：本題考查審慎評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的情形產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或全部損失的產(chǎn)品或服務(wù);（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）（2）產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無公開交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或服務(wù);（3）產(chǎn)品或服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù);（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù);（D選項(xiàng)正確）（5）產(chǎn)品或服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或交易的產(chǎn)品或服務(wù);（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù);（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。故本題選D選項(xiàng)。53、根據(jù)《證券法》，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式是（）。[單選題]*A、包銷(正確答案)B、自行銷售C、代銷D、協(xié)議銷售答案解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故本題選擇A選項(xiàng)。54、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場(chǎng)禁入的措施B、未按規(guī)定建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款(正確答案)C、違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施D、未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對(duì)其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款答案解析：本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。B項(xiàng)錯(cuò)誤，違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。故本題選擇B選項(xiàng)。55、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)B、觀察名單屬于高度保密的名單C、證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D、證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控(正確答案)答案解析：本題考查觀察名單的基本要求。證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單（C項(xiàng)正確）。觀察名單屬于高度保密的名單（B項(xiàng)正確），僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)（A項(xiàng)正確），但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選擇D選項(xiàng)。56、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D、審批期貨公司設(shè)立申請(qǐng)事宜(正確答案)答案解析：本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨和衍生品法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易場(chǎng)所工作人員的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé):（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)（A項(xiàng)正確）;（2）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市（C項(xiàng)正確）;（3）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)（B項(xiàng)正確）;（4）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理;（5）開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作;（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。其中并不包含D選項(xiàng)，故本題選擇D選項(xiàng)。57、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）。[單選題]*A、公司管理者承擔(dān)誠(chéng)信義務(wù)B、股東享有有限責(zé)任保護(hù)C、公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D、民事主體法律地位一律平等答案解析：本題考查公司的獨(dú)立人格。公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故本題選擇C選項(xiàng)。58、證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為（）。[單選題]*A、不低于每三年一次(正確答案)B、不低于每一年一次C、不低于每五年一次D、不低于每半年一次答案解析：本題考查信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率不低于每3年一次。故本題選擇A選項(xiàng)。59、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)C、接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過6個(gè)月(正確答案)D、行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施答案解析：本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施。接管期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過12個(gè)月。故本題選擇C選項(xiàng)。60、在證券公司信息技術(shù)安全要求中，信息系統(tǒng)權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循（）等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程。[單選題]*A、最大功能以及最小權(quán)限B、最大功能以及最大權(quán)限C、最少功能以及最大權(quán)限D(zhuǎn)、最少功能以及最小權(quán)限(正確答案)答案解析：本題考查信息系統(tǒng)權(quán)限管理。證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問權(quán)限，并履行審批流程。合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制。故本題選D選項(xiàng)。61、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有（）。*A、除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事前審批、備案B、證券公司不得采取做市、拍賣競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具(正確答案)D、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品(正確答案)答案解析：本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇CD選項(xiàng)。62、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）。*A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(正確答案)B、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》C、《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》(正確答案)D、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》答案解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。故本題選擇AC選項(xiàng)。63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）。*A、證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰(正確答案)B、證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰(正確答案)C、證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰D、證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰(正確答案)答案解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定。應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形:（1）違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定;（2）違反賬戶實(shí)名制規(guī)定;（3）違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則;（4）違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定;（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單（A項(xiàng)正確）;（6）違反信息查詢規(guī)定，例如證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴（B項(xiàng)正確）;（7）違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)定;（8）違反向客戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定;（9）未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（D項(xiàng)正確）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員進(jìn)行直接營(yíng)銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，故委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。故本題選擇ABD選項(xiàng)。64、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）。*A、負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算(正確答案)B、安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)C、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜(正確答案)D、建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)答案解析：本題考查資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)。故本題選擇ACD選項(xiàng)。65、依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙協(xié)議訂立形式的說法，錯(cuò)誤的有（）。*A、由2個(gè)以上的合伙人協(xié)商一致訂立(正確答案)B、由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立C、由一致行動(dòng)人協(xié)商一致，且以書面形式訂立(正確答案)D、主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立(正確答案)答案解析：本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序與基本原則。為了明確合伙人之間的權(quán)利義務(wù)，使合伙人和合伙企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中始終遵守約定的規(guī)則，維護(hù)合伙企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，合伙企業(yè)設(shè)立時(shí)，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人（A、C、D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，B項(xiàng)說法正確）協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。故本題選擇ACD選項(xiàng)。66、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）。*A、做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)(正確答案)B、股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)(正確答案)C、認(rèn)沽期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約D、認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約答案解析：本題考查股票期權(quán)交易相關(guān)用語含義。A項(xiàng)表述正確，做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)表述正確，股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)沽期權(quán)（又稱為看跌期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格賣出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。D項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)購(gòu)期權(quán)（又稱為看漲期權(quán)），是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。故本題選擇AB選項(xiàng)。67、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）等事項(xiàng)。*A、股東的姓名或者名稱及住所(正確答案)B、各股東所持股份數(shù)(正確答案)C、各股東所持股票的編號(hào)(正確答案)D、各股東取得股份的日期(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng):（1）股東的姓名或者名稱及住所（A項(xiàng)正確）;（2）各股東所持股份數(shù)（B項(xiàng)正確）;（3）各股東所持股票的編號(hào)（C項(xiàng)正確）;（4）各股東取得股份的日期（D項(xiàng)正確）。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。68、根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。*A、公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定(正確答案)B、公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化(正確答案)C、公司的董事發(fā)生變動(dòng)(正確答案)D、公司發(fā)生重大虧損(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)幕信息的相關(guān)內(nèi)容。（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化（B項(xiàng)正確）;（2）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失（D項(xiàng)正確）;（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)（C項(xiàng)正確），董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé);（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;（9）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定（A項(xiàng)正確），或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。69、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。*A、獨(dú)立原則(正確答案)B、客觀原則(正確答案)C、效率原則D、審慎原則(正確答案)答案解析：本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則（A項(xiàng)）、客觀原則（B項(xiàng)）、公平原則和審慎原則（D項(xiàng)）。故本題選擇ABD選項(xiàng)。70、經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的有（）。*A、證券經(jīng)紀(jì)(正確答案)B、證券融資融券(正確答案)C、證券做市交易(正確答案)D、證券承銷與保薦(正確答案)答案解析：本題考查證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì)（A項(xiàng)正確）;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦（D項(xiàng)正確）;證券融資融券（B項(xiàng)正確）;證券做市交易（C項(xiàng)正確）;證券自營(yíng);其他證券業(yè)務(wù)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。71、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有（）。*A、另類投資子公司只能以自有資金進(jìn)行投資(正確答案)B、另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)(正確答案)C、另類投資子公司可向投資者募集資金進(jìn)行投資D、證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍(正確答案)答案解析：A項(xiàng)正確，另類子公司不得融資，所以只能以自有資金進(jìn)行投資;B項(xiàng)正確，另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù);C項(xiàng)錯(cuò)誤，另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù);D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。故本題選擇ABD選項(xiàng)。72、關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。*A、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格(正確答案)B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C、公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形D、已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛(正確答案)答案解析：本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件:（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;（A項(xiàng)正確）（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);（B項(xiàng)正確）（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;（C項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;（D項(xiàng)正確）（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;（10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選擇ABD選項(xiàng)。73、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者義務(wù)的說法，正確的有（）。*A、按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料B、認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法(正確答案)C、承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用(正確答案)D、監(jiān)督托管人履行托管義務(wù)的情況答案解析：本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)。（1）認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。（B項(xiàng)說法正確）（2）接受合格投資者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)提供資金來源、金融資產(chǎn)、收入及負(fù)債情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，簽署合格投資者相關(guān)文件。（3）除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來源。（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。（5）按照資產(chǎn)管理合同約定支付資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的參與款項(xiàng)，承擔(dān)資產(chǎn)管理合同約定的管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、稅費(fèi)等合理費(fèi)用（C項(xiàng)說法正確）。（6）在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。（7）向管理人或資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人或其銷售機(jī)構(gòu)完成投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。（8）不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。（9）不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等:不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（11）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定的其他義務(wù)。A、D項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者所擁有的權(quán)利，而不屬于義務(wù)。故本題選擇BC選項(xiàng)。74、根據(jù)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。*A、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件(正確答案)B、證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券做市業(yè)務(wù)C、證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(正確答案)D、證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益(正確答案)答案解析：本題考查證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件（A項(xiàng)正確），即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C項(xiàng)正確）;證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益（D項(xiàng)正確）。故本題選擇ACD選項(xiàng)。75、以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）。*A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)(正確答案)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用(正確答案)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)(正確答案)D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用答案解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排（A項(xiàng)正確），可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用（B項(xiàng)正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用（C項(xiàng)正確）。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選擇ABC選項(xiàng)。76、股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（）。*A、公司名稱和住所(正確答案)B、公司設(shè)立方式(正確答案)C、公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本(正確答案)D、公司法定代表人(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):公司名稱和住所（A項(xiàng)屬于）;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司設(shè)立方式（B項(xiàng)屬于）;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本（C項(xiàng)屬于）;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人（D項(xiàng)屬于）;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤(rùn)分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。77、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)不能償還到期債務(wù)的說法，正確的有（）。*A、債權(quán)人不能要求合伙人清償B、債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)(正確答案)C、債權(quán)人可以要求普通合伙人清償(正確答案)D、債權(quán)人可以要求有限合伙人清償答案解析：本題考查有限合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)。有限合伙企業(yè)中的普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任;有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（B、C項(xiàng)說法正確）故本題選BC選項(xiàng)。78、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)，有下列（）行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。*A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)(正確答案)B、未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性(正確答案)C、未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離(正確答案)D、未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離(正確答案)答案解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰:（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)（A項(xiàng)正確）;（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性（B項(xiàng)正確）;（7）代客戶下達(dá)交易指令;（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離（C項(xiàng)正確）;（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離（D項(xiàng)正確）;（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。79、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。*A、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)(正確答案)B、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況(正確答案)C、證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估D、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要(正確答案)答案解析：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況。C項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要。故本題選擇ABD選項(xiàng)。80、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。*A、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金(正確答案)B、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估(正確答案)C、不得公開宣傳(正確答案)D、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明(正確答案)答案解析：本題考查私募基金宣傳推介規(guī)范。A項(xiàng)正確，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。B項(xiàng)正確，在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。C項(xiàng)正確，私募基金不得公開宣傳。D項(xiàng)正確，在風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。81、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：本題考查股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù):（1）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格（并非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格）;（2）最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于40億元;（3）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);（4）具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員;（5）具備健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官具有相應(yīng)的履職能力，具備對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評(píng)估的專業(yè)素質(zhì);（6）做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，并通過相關(guān)證券交易所組織的測(cè)試;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題說法錯(cuò)誤。82、登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：本題考查從業(yè)人員登記。登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。故本題說法錯(cuò)誤。83、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：本題考查分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的備案公示。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題說法錯(cuò)誤。84、證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤答案解析：本題考查證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用。故本題說法正確。85、二級(jí)交易商可以自行開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：本題考查交易商具體交易要求。二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)手開展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。故本題說法錯(cuò)誤。86、證券投資頂問一股是證券研究報(bào)告服務(wù)的重要基礎(chǔ)。（）[單選題]*A、正確B、錯(cuò)誤(正確答案)答案解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的聯(lián)系。在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)，證券投資顧問團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，整合形成有針對(duì)性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。故本題說法錯(cuò)誤。87、北交所的交易方式包括竟價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓與其他交易方式，同時(shí)采取多種價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制。（）[單選題]*A、正確(正確答案)B、錯(cuò)誤答案解析：本題考查北京證券交易所的