工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃第二章工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃

第一節(jié)工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃工作

1

第二節(jié)工程項(xiàng)目構(gòu)思

2

第三節(jié)工程項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)

3

第四節(jié)工程項(xiàng)目定義

4

5

6

第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究

第六節(jié)工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃中幾種問題

本章提綱

1.工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃工作,涉及項(xiàng)目構(gòu)思,狀況調(diào)查,問題定義,提出目的因素,建立目的系統(tǒng),目的系統(tǒng)優(yōu)化,項(xiàng)目定義,項(xiàng)目建議書,可行性研究,項(xiàng)目決策等.

2.項(xiàng)當(dāng)前期策劃是項(xiàng)目孕育階段,對(duì)項(xiàng)目整個(gè)生命期,甚至對(duì)整個(gè)上層系統(tǒng)有決定性影響,因此項(xiàng)目管理者,特別是上層管理者(決策者)對(duì)這個(gè)階段工作有足夠注重.

3.項(xiàng)當(dāng)前期策劃重要從上層系統(tǒng)(國(guó)家,地方,公司)角度出發(fā),因此必要對(duì)上層系統(tǒng)問題,戰(zhàn)略,和大環(huán)境作全面和足夠調(diào)查研究.在項(xiàng)當(dāng)前期策劃過程中不要過早地提出解決問題方案,特別是項(xiàng)目技術(shù)方案.

工程項(xiàng)目確立是一種極其復(fù)雜同步又是十分重要過程.要獲得項(xiàng)目成功,必要在項(xiàng)當(dāng)前期策劃階段就進(jìn)行嚴(yán)格項(xiàng)目管理.

工程項(xiàng)目與可行性研究區(qū)別:

1.可行性研究意圖是怎么產(chǎn)生為什么要做,以及對(duì)什么做可行性研究

2可行性研究研究要有很大耗費(fèi).

3.可行性研究尺度是怎么擬定可行性研究是對(duì)方案完畢目的限度論證.在可行性研究之前就必要擬定項(xiàng)目目的,并以它作為衡量尺度,同步擬定某些總體方案作為研究對(duì)象.

第一節(jié)工程項(xiàng)當(dāng)前期策劃工作

一.概述

二.項(xiàng)當(dāng)前期策劃過程和重要工作

項(xiàng)目確立必要按照系統(tǒng)辦法有環(huán)節(jié)地進(jìn)行.

1.工程項(xiàng)目構(gòu)思產(chǎn)生和選取.這種構(gòu)思也許諸多,人們可以通過許多途徑和辦法(即項(xiàng)目或非項(xiàng)目手段)達(dá)到目,那么必要在它們中間作選取,并經(jīng)權(quán)利部門批準(zhǔn),以作進(jìn)一步研究.

2.項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)和項(xiàng)目定義.

3.可行性研究.即提出實(shí)行方案,并對(duì)實(shí)行方案進(jìn)行全面技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證,看能否實(shí)現(xiàn)目的.它成果作為項(xiàng)目決策根據(jù).

項(xiàng)當(dāng)前期策劃過程可由圖2-1所示.

圖2-1項(xiàng)當(dāng)前期策劃過程

反

饋

環(huán)境和狀況調(diào)查

項(xiàng)目任務(wù)書

D

可行性研究

項(xiàng)目建議書

D

項(xiàng)目審查

項(xiàng)目定義

提出目的因素和目的系統(tǒng)設(shè)計(jì)

狀況分析及問題定義

D

構(gòu)思選取

項(xiàng)目構(gòu)思

三.項(xiàng)當(dāng)前期策劃應(yīng)注意問題

1.在整個(gè)過程中必要不段地進(jìn)行環(huán)境調(diào)查,并對(duì)環(huán)境發(fā)展趨向進(jìn)行合理預(yù)測(cè).

2.在整個(gè)過程中有一種多重反饋過程,要不斷地進(jìn)行調(diào)節(jié),修改,優(yōu)化,甚至放棄原定構(gòu)思,目的或方案.

3.在項(xiàng)當(dāng)前期策劃過程中階段決策是非常重要.在整個(gè)過程中必要設(shè)立幾種決策點(diǎn),對(duì)階段工作成果進(jìn)行分析,選取.

四.項(xiàng)當(dāng)前期策劃工作重要作用

項(xiàng)當(dāng)前期策劃工作重要是產(chǎn)生項(xiàng)目構(gòu)思,確立目的,并對(duì)目的進(jìn)行論證,為項(xiàng)目批準(zhǔn)提供根據(jù).

1.項(xiàng)目構(gòu)思和項(xiàng)目目的是確立項(xiàng)目方向問題.方向錯(cuò)誤必然會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目失敗,并且這種失敗又經(jīng)常是無法彌補(bǔ).

2.影響全局.如果上馬一種項(xiàng)目,其成果不能解決上層系統(tǒng)問題,會(huì)給上層帶來歷史性影響.

第二節(jié)工程項(xiàng)目構(gòu)思

一.構(gòu)思產(chǎn)生

任何工程項(xiàng)目都從構(gòu)思開始,依照不同項(xiàng)目和不同項(xiàng)目參加者,項(xiàng)目構(gòu)思起因不同,也許有:

1.通過市場(chǎng)研究發(fā)現(xiàn)新投資機(jī)會(huì),有利投資領(lǐng)域.

2.上層系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)存在問題或困難.

3.為了實(shí)現(xiàn)上層系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略.

4.項(xiàng)目業(yè)務(wù).

5.通過生產(chǎn)要素合理組合,產(chǎn)生項(xiàng)目機(jī)會(huì).

二.項(xiàng)目構(gòu)思選取

由于構(gòu)思產(chǎn)生于對(duì)上層系統(tǒng)直觀理解,并且僅僅是比較朦朧概念,因此對(duì)它也很難進(jìn)行系統(tǒng)定量評(píng)價(jià)和篩選,普通只能從如下幾種方面來把握:

1.上層系統(tǒng)問題和需求現(xiàn)實(shí)性.即上層系統(tǒng)問題和需要是實(shí)質(zhì)性,而不是表象性,同步預(yù)測(cè)通過采用項(xiàng)目手段可以順利解決這些問題.

2.考慮到環(huán)境制約和充分運(yùn)用資源,運(yùn)用外部條件.

3.充分發(fā)揮自己已有長(zhǎng)處,運(yùn)用自己競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),或在項(xiàng)目中達(dá)到合伙各方競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最優(yōu)組合.

這樣綜合考慮"構(gòu)思---環(huán)境---能力"之間平衡,以求達(dá)到主觀和客觀最佳組合.通過認(rèn)真研究之后,覺得這個(gè)項(xiàng)目建設(shè)是可行,有利,通過權(quán)利部門承認(rèn),則項(xiàng)目構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目的建議,可提出做進(jìn)一步研究,進(jìn)行項(xiàng)目目的設(shè)計(jì).

第三節(jié)工程項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)

一.目的管理辦法

目的是對(duì)預(yù)期成果描述.要獲得項(xiàng)目成功,必要有明確目的.工程項(xiàng)目采用嚴(yán)格目的管理辦法,這重要體當(dāng)前如下幾方面:

1.在項(xiàng)目實(shí)行前就必要擬定明確目的,精心論證,詳細(xì)設(shè)計(jì),優(yōu)化和籌劃.不容許在項(xiàng)目實(shí)行中仍存在目的不擬定性和對(duì)目的過多修改.

2.在項(xiàng)目目的系統(tǒng)設(shè)計(jì)中一方面設(shè)立項(xiàng)目總目的,再采用系統(tǒng)辦法將總目的分解成子目的和可執(zhí)行目的.

3.將項(xiàng)目目的貫徹到各負(fù)責(zé)人,將目的管理同職能管理高度結(jié)合起來,使目的與組織任務(wù),組織構(gòu)造相聯(lián)系,建立由上而下,由整體到某些目的控制體系,并加強(qiáng)對(duì)負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),勉勵(lì)人們竭盡全力圓滿完畢任務(wù).

4.將項(xiàng)目目的貫徹到項(xiàng)目各階段,項(xiàng)目目的作為可行性研究尺度,通過論證和批準(zhǔn)后作為項(xiàng)目技術(shù)設(shè)計(jì)和籌劃,實(shí)行控制根據(jù),最后又作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)原則,使籌劃和控制工作十分有效.

5.在當(dāng)代項(xiàng)目中人們強(qiáng)調(diào)全壽命期集中管理,它重點(diǎn)在于項(xiàng)目一體化,在于以項(xiàng)目全壽命期為對(duì)象建立項(xiàng)目目的系統(tǒng),再分解到各個(gè)階段,進(jìn)而保證項(xiàng)目在全生命期中目的,組織,過程,責(zé)任體系持續(xù)性和完整性.

6.在項(xiàng)目管理中履行目的管理也有諸多問題.重要體當(dāng)前:

(1)在項(xiàng)當(dāng)前期就規(guī)定設(shè)計(jì)完整且科學(xué)目的系統(tǒng)是十分困難;

(2)項(xiàng)目批準(zhǔn)后,由于某些因素使得目的剛性非常大,不能隨便改動(dòng),也很難改動(dòng);

(3)在目的管理過程中,人們經(jīng)常注重近期局部目的,由于這是她首要責(zé)任,是對(duì)她考核,評(píng)價(jià)根據(jù).

(4)其她問題.

二.狀況分析

(一)狀況分析作用

狀況分析是在項(xiàng)目構(gòu)思基本上對(duì)環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進(jìn)行調(diào)查,分析,評(píng)價(jià),作為目的設(shè)計(jì)基本和前導(dǎo)工作.

1.通過對(duì)狀況分析可以進(jìn)一步研究和評(píng)價(jià)項(xiàng)目構(gòu)思,將本來目的建議引導(dǎo)到實(shí)用理性餓目的概念,使目的建議更符合上層系統(tǒng)需求.

2.通過狀況分析可以對(duì)上層系統(tǒng)目的和問題進(jìn)行定義,從而擬定項(xiàng)目目的因素.

3.通過狀況分析擬定項(xiàng)目邊界條件狀況.

4.為目的設(shè)計(jì),項(xiàng)目定義,可行性研究以及詳細(xì)設(shè)計(jì)和籌劃提供信息.

5.通過狀況分析可以對(duì)項(xiàng)目中某些不擬定因素即風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)防護(hù)辦法.

(二)狀況分析內(nèi)容

狀況分析一方面要作大量環(huán)境調(diào)查,掌握大量資料,涉及:

1.擬建工程所提供服務(wù)或產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀和趨向分析.

2.上層系統(tǒng)組織形式,公司發(fā)展戰(zhàn)略,狀況及能力,上層系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)存在問題.

3.公司所有者或業(yè)主狀況.

4.可覺得項(xiàng)目提供合伙各個(gè)方面,如合資者,合伙者,供應(yīng)商,承包商狀況,上層系統(tǒng)中其她子系統(tǒng)及其她項(xiàng)目狀況.

5.自然環(huán)境及其制約因素.

6.社會(huì)經(jīng)濟(jì),技術(shù),文化環(huán)境,特別是市場(chǎng)問題分析.

7.政治環(huán)境和法律環(huán)境.

(三)狀況分析辦法

可以采用調(diào)查表,現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)法,專家征詢法,ABC分類法,決策表,價(jià)值分析法,敏感性分析法,公司比較法,趨向分析法,回歸分析法,產(chǎn)品份額分析法和對(duì)過去同類項(xiàng)目分析辦法等.

三.問題定義

問題定義是目的設(shè)計(jì)餓診斷階段,從問題定義中擬定項(xiàng)目任務(wù).問題定義餓基本環(huán)節(jié)為:

1.對(duì)上層系統(tǒng)問題進(jìn)行羅列,構(gòu)造化,即上層系統(tǒng)有幾種大問題,一種大問題又也許有幾種小問題構(gòu)成.

2.對(duì)因素進(jìn)行分析,將癥狀與背景,起因聯(lián)系在一起,這可用因果關(guān)系分析法.

3.分析這些問題將來發(fā)展也許性和對(duì)上層系統(tǒng)影響.

四.提出目的因素

(一)目的因素來源

目的因素普通由如下幾方面決定:

1.問題定義,即按問題構(gòu)造,擬定解決其中各個(gè)問題限度,即為目的因素.

2.有些邊界條件限制也形成項(xiàng)目目的因素.

3.對(duì)于為完畢上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目的和籌劃項(xiàng)目,則許多目的因素

是由最高層設(shè)立,上層戰(zhàn)略目的和籌劃分解可直接形成項(xiàng)目目的因素.

(二)常用目的因素

一種工程項(xiàng)目目的因素也許有如下分類:

1.問題解決限度.這是項(xiàng)目建成后所實(shí)現(xiàn)功能,所達(dá)到運(yùn)營(yíng)狀態(tài).

2.項(xiàng)目自身(與建設(shè)有關(guān))目的.

3.其她目的因素.

(三)各目的因素指標(biāo)初步擬定

擬定目的因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點(diǎn):

1.真實(shí)反映上層系統(tǒng)問題和需要,應(yīng)基于狀況分析和問題定義之上.

2.切合實(shí)際,實(shí)事求是,即不好大喜功,又不保守,普通通過努力能實(shí)現(xiàn).

3.目的因素指標(biāo)提出,評(píng)價(jià)和構(gòu)造化并不是在項(xiàng)目初期就可以辦到.

4.目的因素指標(biāo)要有一定可變性和彈性,應(yīng)考慮到環(huán)境不擬定性和風(fēng)險(xiǎn)因素,有利和不利條件.應(yīng)保持一定變動(dòng)范疇.

5.項(xiàng)目目的因素必要注重時(shí)間限定.這個(gè)問題普通需要分三個(gè)層次來考慮:

(1)普通工程設(shè)計(jì)水準(zhǔn)是針對(duì)項(xiàng)目對(duì)象有效期.

(2)基于市場(chǎng)研究基本上提出產(chǎn)品方案有它生命期.

(3)項(xiàng)目建設(shè)期,即項(xiàng)目上馬到工程建投產(chǎn)時(shí)間,這是項(xiàng)目近期.

6.項(xiàng)目目的是通過對(duì)問題解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對(duì)項(xiàng)目需要,因此許多目的因素是由與項(xiàng)目有關(guān)各個(gè)方面提出來.

7.目的因素指標(biāo)可以采用相似狀況(項(xiàng)目)比較法,指標(biāo)(參數(shù))計(jì)算法,費(fèi)用/效用分析法,頭腦風(fēng)暴法,價(jià)值工程等辦法擬定.

(四)投資收益率擬定

在工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性目的因素中,投資收益率經(jīng)常占據(jù)重要地位,該指標(biāo)擬定普通考慮如下因素:

1.資金成本

2.項(xiàng)目所處領(lǐng)域和部門

3.項(xiàng)目分險(xiǎn)大小

4.通貨膨脹影響

5.對(duì)于合資項(xiàng)目,投資收益率擬定必要考慮各投資者盼望投資收益率

6.其她因素

五.目的系統(tǒng)建立

(一)目的系統(tǒng)構(gòu)造

項(xiàng)目目的系統(tǒng)至少有如下三個(gè)層次:

1.系統(tǒng)目的

(1)功能目的

(2)技術(shù)目的

(3)經(jīng)濟(jì)目的

(4)社會(huì)目的

(5)生態(tài)目的

2.子目的.

子目的普通由系統(tǒng)目的導(dǎo)出或分解得到,或是自我成立目的因素,或是對(duì)子系統(tǒng)目的補(bǔ)充,或是邊界條件對(duì)系統(tǒng)目的約束.它僅合用項(xiàng)目某一方面,對(duì)某一種子系統(tǒng)限制.

3.可執(zhí)行目的.

子目的可再分解為可執(zhí)行目的.她們決定了項(xiàng)目詳細(xì)構(gòu)成.

(二)目的因素分類

1.按照性質(zhì),目的因素可以分為:

(1)強(qiáng)制性目的,即必要滿足目的因素.

(2)盼望目的,即盡量滿足,有一定范疇彈性目的.

2.按照目的因素表達(dá),它們又可以分為:

(1)定量目的,即能用數(shù)字表達(dá)目的因素.

(2)定性目的,即不能用數(shù)字表達(dá)目的因素.

(三)目的因素之間爭(zhēng)執(zhí)

1.強(qiáng)制性目的與盼望目的發(fā)生爭(zhēng)執(zhí).

2.如果強(qiáng)制性目的因素之間存在爭(zhēng)執(zhí),則闡明本項(xiàng)目存在自身矛盾性.

3.盼望目的因素爭(zhēng)執(zhí).

4.在目的系統(tǒng)中,系統(tǒng)目的優(yōu)先于子目的,子目的優(yōu)先于可操作目的

(四)目的系統(tǒng)設(shè)計(jì)幾種問題

1.由于許多目的因素是與項(xiàng)目利益有關(guān)各種人提出,因此許多目的爭(zhēng)執(zhí)實(shí)質(zhì)上又是不同群體利益爭(zhēng)執(zhí).

2.在目的系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段盡管尚沒有項(xiàng)目管理小組和項(xiàng)目經(jīng)理,但它的確是一項(xiàng)復(fù)雜項(xiàng)目管理工作,需要大量信息,權(quán)利和各學(xué)科專業(yè)知識(shí),應(yīng)防止盲目性,防止思維僵化和思維近親繁殖.

3.在擬定項(xiàng)目功能目的時(shí),經(jīng)常還會(huì)浮現(xiàn)預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求與經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)規(guī)模矛盾:對(duì)普通工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目,工程只有達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模才會(huì)有較高經(jīng)濟(jì)效益;但按照市場(chǎng)預(yù)測(cè),在一定期間內(nèi),產(chǎn)品市場(chǎng)容量較小.

第四節(jié)工程項(xiàng)目定義

一.項(xiàng)目構(gòu)成定界

上層系統(tǒng)有學(xué)多問題,各個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目均有許多需求,邊界條件又有諸多約束,因此目的因素名錄繁多,形成非常復(fù)雜目的系統(tǒng).對(duì)目的因素按照性質(zhì)可以劃分為三個(gè)范疇:

1.最大需求范疇.即涉及前面提出所有目的因素結(jié)合U1;

2.最低需求范疇.這由必要強(qiáng)制性目的因素構(gòu)成,是項(xiàng)目必要解決問題和必要滿足目的因素結(jié)合U2;

3.優(yōu)化范疇.它是基于目的優(yōu)化基本上擬定目的因素結(jié)合U3;

因此U2U3U1,即如圖2-3所示.則由U3所擬定項(xiàng)目目的決定了項(xiàng)目系統(tǒng)范疇.

二.項(xiàng)目定義

項(xiàng)目定義是指以書面形式描述項(xiàng)目目的系統(tǒng),并初步提出完畢方式.它是將原直覺項(xiàng)目構(gòu)思和盼望引導(dǎo)到通過度析,選取得到有依照項(xiàng)目建議,是項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)里程碑.涉及:

(1)提出問題,闡明問題范疇和問題定義;

(2)闡明解決這些問題對(duì)上層系統(tǒng)影響和意義;

(3)項(xiàng)目構(gòu)成和定界,闡明項(xiàng)目與上層系統(tǒng)其她方面界面,擬定對(duì)項(xiàng)目有重大影響?zhàn)I環(huán)境因素;

(4)系統(tǒng)目的和最重要子目的,近期,中期,遠(yuǎn)期目的,對(duì)近期目的應(yīng)定量闡明;

(5)邊界條件,如市場(chǎng)分析,所需資源和必要輔助辦法,風(fēng)險(xiǎn)因素;

(6)提出也許解決方案和實(shí)行過程總體建議,涉及方針或總體方略,組織安排和實(shí)行時(shí)間總安排;

(7)經(jīng)濟(jì)性闡明,如投資總額,財(cái)務(wù)安排,預(yù)期效益,價(jià)格水準(zhǔn),運(yùn)營(yíng)費(fèi)用等.

三.項(xiàng)目審查和選取

(一)項(xiàng)目審查

審查核心問題是指標(biāo)體系建立.這與詳細(xì)項(xiàng)目類型關(guān)于.對(duì)普通常用投資項(xiàng)目審查內(nèi)容也許有:

1.問題定義

2.目的系統(tǒng)和目的因素

3.項(xiàng)目初步評(píng)價(jià)

(二)項(xiàng)目選取

選取總體目的普通有:

1.通過項(xiàng)目可以最有效解決上層系統(tǒng)問題,滿足上層系統(tǒng)需要.

2.使項(xiàng)目符合公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目的,以項(xiàng)目對(duì)戰(zhàn)略貢獻(xiàn)作為選取尺度.

3.公司既有資源和優(yōu)勢(shì)能得到最充分運(yùn)用.

4.項(xiàng)目自身成就也許性最大和風(fēng)險(xiǎn)最小,選取成就盼望值大.

四.提出項(xiàng)目建議書,準(zhǔn)備可行性研究

1.項(xiàng)目建議書是對(duì)項(xiàng)目目的系統(tǒng)和項(xiàng)目定義闡明和細(xì)化,同步作為后繼可行性研究,技術(shù)設(shè)計(jì)和籌劃依照,將目的轉(zhuǎn)變成詳細(xì)實(shí)在項(xiàng)目任務(wù).

2提出規(guī)定,擬定責(zé)任者.

3.建議書必要涉及項(xiàng)目可行性研究,設(shè)計(jì)和籌劃,實(shí)行所必要總體信息,方針,闡明.它們應(yīng)清晰,不能有二義性.

前述項(xiàng)目目的設(shè)計(jì)以及項(xiàng)目定義過程見圖2-4.

狀況分析

問題

定義

1

2

3

4

邊界

條件

1法律

2政治

3自然

4市場(chǎng)

目的因素

一問題解決限度

1

2

3

4

二邊界條件限制

1環(huán)保

2安全

3居民規(guī)定

4

項(xiàng)目

目的

1

2

3

4

5

項(xiàng)目

定義

1

2

3

4

5

項(xiàng)目

建議

書

1

2

3

4

5

其她

辦法

1

2

3

4

不能滿足

1

2

3

4

非

項(xiàng)目

解決

1

2

3

4

第五節(jié)工程項(xiàng)目可行性研究

可行性研究是對(duì)前述工作細(xì)化,詳細(xì)化,是從市場(chǎng),技術(shù),生產(chǎn),法律(以及政策),經(jīng)濟(jì),財(cái)力等方面進(jìn)行全面策劃和論證.

一.可行性研究前工作

1.項(xiàng)目經(jīng)理任命.

2.研究小構(gòu)成立或研究任務(wù)