-1-管理體系審核領(lǐng)導(dǎo)層座談內(nèi)容手冊(cè)條款審核內(nèi)容及方法（審核人員提問(wèn)、座談交流）領(lǐng)導(dǎo)回答內(nèi)容5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限1、崗位、職責(zé)和權(quán)限1）了解單位職能、組織機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備及其分布等基本情況、主要變化情況；1）公司主營(yíng)業(yè)務(wù)：兒童玩具、學(xué)習(xí)桌椅；組織機(jī)構(gòu)：行政辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、計(jì)劃營(yíng)銷部、市場(chǎng)調(diào)研部、產(chǎn)品開發(fā)部、生產(chǎn)技術(shù)部、安全監(jiān)察部、物業(yè)管理部等；人員：公司員工421人，其中男性384人，女性37人，全部高中以上學(xué)歷，大專以上109人，。設(shè)施設(shè)備主要有：家具（兒童桌椅）智能生產(chǎn)設(shè)備3套，玩具生產(chǎn)設(shè)備2套設(shè)備；主要變化情況：人員逐年遞減趨于穩(wěn)定，與去年相比，新增1套家具智能生產(chǎn)設(shè)備。2）了解單位質(zhì)量安全環(huán)境一體化管理體系（以下簡(jiǎn)稱“管理體系”）主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門及骨干隊(duì)伍建設(shè)情況；2）公司一體化管理體系的最高管理者是總經(jīng)理。最高管理者委托副總經(jīng)理主管一體化管理體系工作。體系工作由行政辦公室主抓。骨干隊(duì)伍建設(shè)情況：各部門均有一名體系負(fù)責(zé)人，在行政辦公室設(shè)立體系工作組，體系工作組在行政辦公室領(lǐng)導(dǎo)下分管公司體系工作。3）了解單位通過(guò)何種方式確保一體化管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求？如何獲取一體化管理體系績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)？3）通過(guò)體系知識(shí)的宣貫、體系骨干的培訓(xùn)讓全體員工了解體系的基本思維、體系工作的基本方法（比如采用過(guò)程方法、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維和PDCA循環(huán)等）。每年至少在公司內(nèi)進(jìn)行兩次體系自查并在年底召開一次體系運(yùn)行情況總結(jié)會(huì)，分析體系運(yùn)行情況，包括取得的效果、存在的不足及如何改進(jìn)，以此獲取一體化管理體系的績(jī)效和改進(jìn)機(jī)會(huì)。4）詢問(wèn)單位各級(jí)各類組織、崗位職責(zé)如何明確？如何溝通和理解？是否做到了事事有人管、人人有責(zé)任、職責(zé)與權(quán)限相匹配？4）各級(jí)各類組織、崗位的職責(zé)，主要在公司各類規(guī)章制度明確。另外，公司《各級(jí)各類組織和人員質(zhì)量安全和環(huán)境職責(zé)》、各崗位的工作規(guī)范中也明確了相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限。公司事事都有人管，人人都有事做，每個(gè)人都有自己的崗位、相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。公司在去年9月30專門召開會(huì)議，梳理了崗位情況，形成了崗位目錄清單。4.1理解公司及其所處的環(huán)境2、所處的環(huán)境1）詢問(wèn)對(duì)管理體系外部和內(nèi)部因素如何理解？如何進(jìn)行確定、監(jiān)視和評(píng)審？1）管理體系的內(nèi)外部因素，主要是指影響公司生產(chǎn)和服務(wù)的各種因素，可能是有利的，也可能是不利的。外部因素主要包括來(lái)自于國(guó)際、國(guó)家、地方、行業(yè)的與政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、技術(shù)、財(cái)政、監(jiān)管、自然環(huán)境、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、競(jìng)爭(zhēng)等有關(guān)的因素，比如國(guó)際局勢(shì)、國(guó)家戰(zhàn)略方向、居民消費(fèi)水平、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、來(lái)自相關(guān)方的要求等。內(nèi)部因素主要包括與公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略方向、價(jià)值觀、文化、知識(shí)、能力（人員、基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程、體系等）、生產(chǎn)和服務(wù)、績(jī)效等有關(guān)的因素，比如人員變化、工作的變化、設(shè)備的變化等。確定內(nèi)外部因素時(shí)，一般由行政辦公室牽頭，體系工作組成員、體系分管負(fù)責(zé)人、員工代表參加，初步確定后，征求各部門員工意見，完善后，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、審批，成文。2）了解單位外部和內(nèi)部因素主有哪些方面？有何變化？對(duì)單位的發(fā)展有何影響？2）內(nèi)外部因素主要包括：體系標(biāo)準(zhǔn)變化、法律法規(guī)更新、原有的管理模式一定程度表現(xiàn)出制度不夠健全、職責(zé)不夠清晰、流程不夠科學(xué)、準(zhǔn)則不夠具體、過(guò)程不易受控、結(jié)果難以保證、問(wèn)題重復(fù)發(fā)生等弊端，消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品、新功能的需求越來(lái)越多，高密度、短周期的產(chǎn)品研發(fā)成為常態(tài)，公司設(shè)施設(shè)備多樣、技術(shù)操作復(fù)雜，員工流動(dòng)性較大，人力資源后備力量明顯不足。變化主要體現(xiàn)在：管理模式的變化、消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求變化、人員能力亟需提升等。對(duì)公司發(fā)展的影響：產(chǎn)品更新?lián)Q代迅速，生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)工藝日新月異，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品創(chuàng)新的要求越來(lái)越高，公司內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，機(jī)遇巨大、挑戰(zhàn)空前。必須加緊推進(jìn)質(zhì)量安全環(huán)境一體化管理體系這一科學(xué)的管理方法，克服原有管理模式的弊端，提高科學(xué)管理水平，需要根植體系思維，正規(guī)產(chǎn)品研發(fā)程序，管控產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，降低研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品研發(fā)效率，引入職業(yè)健康安全管理體系，可有效降低風(fēng)險(xiǎn)，保障員工職業(yè)健康安全，嚴(yán)格管控廢棄物，加大環(huán)保投入，杜絕污染并努力改善環(huán)境。3）詢問(wèn)對(duì)外部和內(nèi)部因素的影響具體采取哪些措施？3）詳見《一體化管理體系內(nèi)外部因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇》。主要包括：1、建立對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求識(shí)別的滾動(dòng)更新機(jī)制；2、落實(shí)法律法規(guī)新要求，促進(jìn)公司生產(chǎn)和服務(wù)合規(guī)。3、開展體系學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；4、借助辦公系統(tǒng)（信息化平臺(tái)）中的文件管理功能，管好用好體系文件；5、做好對(duì)各部門體系工作的指導(dǎo)和幫帶；6、適時(shí)開展體系工作檢查，督促問(wèn)題整改。7、根植體系思維，正規(guī)產(chǎn)品研發(fā)程序，管控產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，降低研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品研發(fā)效率、產(chǎn)品吸引力。8、強(qiáng)化質(zhì)量管理體系要求末端落實(shí)；9、投入更多人力物力用于質(zhì)量監(jiān)督和檢查；10、優(yōu)化質(zhì)量監(jiān)督和檢查模式，提高信息化、智能化水平，進(jìn)而提高效率。11、加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急方案預(yù)案的演練；12、評(píng)審應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施的有效性。13、做好維護(hù)保養(yǎng)、性能檢測(cè)，加強(qiáng)監(jiān)控，完善相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案并加強(qiáng)訓(xùn)練演練；14、增加備用設(shè)施設(shè)備；15、定期組織設(shè)施設(shè)備巡檢巡修。16、嚴(yán)格落實(shí)疫情防控措施，進(jìn)入園區(qū)需要進(jìn)行體溫測(cè)量、查看行程碼、健康碼，從中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)返回人員需進(jìn)行核酸檢測(cè)、隔離。17、加大公司基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、更新投入，定期檢查電線電路、設(shè)施設(shè)備、安防技防設(shè)施等是否完好。18、加大巡邏力度，保障應(yīng)急物資數(shù)量充足、質(zhì)量完好、便于取用。開展應(yīng)急演練和自救互救訓(xùn)練。19、響應(yīng)環(huán)保政策，創(chuàng)新環(huán)保理念；20、加大人力、物力、財(cái)力、精力的投入；21、教育員工養(yǎng)成良好行為習(xí)慣，樹立環(huán)保意識(shí)；22、開展環(huán)保宣傳、設(shè)置環(huán)保標(biāo)識(shí)。4.2理解相關(guān)方的需求和期望9.1.3顧客滿意3、相關(guān)方的需求和期望1）詢問(wèn)對(duì)管理體系相關(guān)方是如何理解的？如何進(jìn)行確定、監(jiān)視和評(píng)審？1）相關(guān)方是指能夠影響公司決策或活動(dòng)、受公司決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受公司決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。確定內(nèi)外部因素時(shí)，一般由行政辦公室牽頭，體系工作組成員、員工代表參加，初步確定后，征求各部門員工意見，完善后，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、審批，成文。2）詢問(wèn)單位質(zhì)量、安全、環(huán)境的相關(guān)方主要有哪些？2）相關(guān)方主要有：顧客、代理商、設(shè)備供應(yīng)商、公司員工、政府部門、周邊居民、進(jìn)入園區(qū)的快遞服務(wù)、送貨服務(wù)人員等。3）了解單位相關(guān)方的需求和期望中哪些成為了應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)要求和其他要求？具體采取哪些措施？3）相關(guān)方的需求和期望中，“生產(chǎn)質(zhì)量可靠的產(chǎn)品、安全無(wú)毒的產(chǎn)品、售后有保障的產(chǎn)品”等要求成為了公司應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)要求和其他要求。具體措施是：開展質(zhì)量提升活動(dòng)提升人員能力素質(zhì)和質(zhì)量意識(shí)，做好學(xué)習(xí)培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、產(chǎn)品檢測(cè)等工作，提升產(chǎn)品生產(chǎn)和檢測(cè)服務(wù)能力；加強(qiáng)安全管理，開展“安全生產(chǎn)100天”活動(dòng)，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分析防控體系要求，采用網(wǎng)格化管理，確保公司員工、設(shè)施設(shè)備、生產(chǎn)活動(dòng)安全；開展產(chǎn)品質(zhì)量檢查，確保質(zhì)量合格。4）詢問(wèn)顧客滿意情況，特別是投訴和抱怨及其處理情況，與以往有何變？4）顧客滿意情況，主要通過(guò)售后服務(wù)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)獲取。公司內(nèi)部設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)信箱，員工反映問(wèn)題、提意見建議渠道暢通，對(duì)于員工的意見建議、投訴舉報(bào)，及時(shí)答復(fù)、解決。另外，公司每年為員工解決不少問(wèn)題，重點(diǎn)是改善生活、工作環(huán)境，目前公司各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，園區(qū)面貌煥然一新，員工生活、工作環(huán)境大幅改善。4.3確定一體化管理體系的范圍4.4一體化管理體系及其過(guò)程6.3變更的策劃4、管理體系的范圍、過(guò)程、變更1）詢問(wèn)單位管理體系文件架構(gòu)如何？對(duì)所需的過(guò)程及其相互作用如何明確？1）公司的文件架構(gòu)：主要是公司規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)，另外還有法律法規(guī)要求和其他要求，體系運(yùn)行過(guò)程文件等。對(duì)所需的過(guò)程及其相互作用，通過(guò)工作制度、工作規(guī)范等形式明確。主要制度和規(guī)范服下：產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范特種設(shè)備管理規(guī)范儀器儀表設(shè)備檢定、校準(zhǔn)、測(cè)試規(guī)范設(shè)施設(shè)備操作使用及保養(yǎng)規(guī)范設(shè)施設(shè)備檢修工作規(guī)范產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量抽查檢查和問(wèn)題管理規(guī)范采購(gòu)管理辦法產(chǎn)品交付規(guī)范產(chǎn)品、服務(wù)投訴及質(zhì)量問(wèn)題處理規(guī)范員工考核、比武競(jìng)賽規(guī)范員工培訓(xùn)、學(xué)習(xí)實(shí)施辦法員工績(jī)效評(píng)估辦法會(huì)議及請(qǐng)示報(bào)告規(guī)范信息交流規(guī)范文件和記錄控制規(guī)范保密規(guī)定新聞、宣傳工作規(guī)定財(cái)務(wù)、物資管理辦法差旅費(fèi)管理辦法伙食保障工作規(guī)范工資待遇管理辦法設(shè)施設(shè)備管理規(guī)范人員管理規(guī)范車輛管理規(guī)范廠區(qū)管理規(guī)范廠房管理規(guī)范水電燃?xì)夤芾硪?guī)范信息化辦公系統(tǒng)和安防設(shè)備使用管理規(guī)范員工職業(yè)健康體檢規(guī)范職業(yè)危害因素檢測(cè)規(guī)范工會(huì)或員工代表工作規(guī)范安保工作規(guī)范處置突發(fā)事件應(yīng)急方案預(yù)案廢棄物管理辦法衛(wèi)生管理規(guī)范資源節(jié)約辦法環(huán)境保護(hù)實(shí)施辦法2）詢問(wèn)單位是否有質(zhì)量管理體系要求過(guò)程的刪減？刪減理由是什么？2）公司對(duì)質(zhì)量管理體系要求過(guò)程無(wú)刪減。3）了解單位規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)體系（部公司、基層、崗位）建立情況？3）目前，公司共有規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)45項(xiàng)。根據(jù)實(shí)際情況，在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化、法律法規(guī)更新、設(shè)備變化、工作要求變化等時(shí)機(jī)，及時(shí)更新。上述制度和標(biāo)準(zhǔn)均在公司OA辦公系統(tǒng)公共文件柜中，全體員工可隨時(shí)查看。4）詢問(wèn)單位有無(wú)未納入管理體系的單位、場(chǎng)所？4）公司所有的工作、活動(dòng)、場(chǎng)所均納入了管理體系。5）詢問(wèn)單位管理體系是否有變更？主要變更情況？5）管理體系有變更，變更的主要內(nèi)容是依據(jù)GBT/45001-2020，對(duì)公司管理手冊(cè)換版，增加了非管理類工作人員在內(nèi)外部因素識(shí)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、防控措施制定、安全管理與檢查等方面的協(xié)商和參與。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.4工作人員的協(xié)商和參與5、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1）了解在管理體系領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾方面：eq\o\ac(○,1)對(duì)管理體系的有效性如何負(fù)責(zé)？承擔(dān)了哪些質(zhì)量安全環(huán)境責(zé)任?eq\o\ac(○,1)年初組織召開管理體系策劃會(huì)，回顧上年管理體系內(nèi)審、外審、自查中存在的問(wèn)題及整改情況，總結(jié)體系運(yùn)行中存在的不足，針對(duì)性這些問(wèn)題和不足策劃本年度體系工作。參加人員是公司領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)、體系工作組成員、員工代表，會(huì)上明確管理體系的重要性、給各級(jí)壓緊壓實(shí)責(zé)任、明確管理體系年度大項(xiàng)工作并提出要求。借助質(zhì)量過(guò)程檢查等時(shí)機(jī)，行政辦公室及體系工作組人員到各部門檢查體系工作開展情況，并將問(wèn)題匯總，在公司月例會(huì)上講評(píng)，督促整改問(wèn)題，保證體系的有效性。承擔(dān)的質(zhì)量安全環(huán)境責(zé)任主要是：批準(zhǔn)管理體系目標(biāo)并作出承諾，分配管理體系運(yùn)行所需的資源，建立管理體系組織機(jī)構(gòu)，對(duì)管理體系的運(yùn)行結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任等。eq\o\ac(○,2)如何確保管理體系目標(biāo)建立，并與單位所處的環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；eq\o\ac(○,2)依據(jù)公司決策層會(huì)議主要精神，制定年度質(zhì)量安全環(huán)境目標(biāo)，確保目標(biāo)貼近生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)實(shí)際、并于公司的實(shí)際能力水平向適應(yīng)。eq\o\ac(○,3)如何確保將管理體系要求融入單位的生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程之中？eq\o\ac(○,3)組織管理體系培訓(xùn)宣貫，重點(diǎn)向員工講明體系思維及體系工作方法（主要是在PDCA循環(huán)中充分考慮內(nèi)外部因素、相關(guān)方、法律法規(guī)要求、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、資源等要素），日常按照體系的思維開展各項(xiàng)工作。eq\o\ac(○,4)在促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維開展了哪些工作？eq\o\ac(○,4)在布置大項(xiàng)工作、活動(dòng)時(shí)，均使用過(guò)程方法，在制定《安全風(fēng)險(xiǎn)分析防控方案》時(shí)，廣泛開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施制定，在生產(chǎn)、服務(wù)、勞動(dòng)中指定安全員，樹牢安全第一的觀念。eq\o\ac(○,5)如何確保單位獲得管理體系所需的資源？eq\o\ac(○,5)獲取資源的途徑主要：自建、外購(gòu)。eq\o\ac(○,6)就有效的質(zhì)量安全環(huán)境管理和符合管理體系要求的重要性開展了哪些溝通工作？eq\o\ac(○,6)借助開會(huì)時(shí)機(jī)，講評(píng)各部門體系落實(shí)情況，向體系自查中存在問(wèn)題的單位提出批評(píng)并責(zé)令限期整改，以此促進(jìn)各部門對(duì)管理體系的重視，促進(jìn)體系落實(shí)。eq\o\ac(○,7)在確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果開展了哪些工作？eq\o\ac(○,7)）開展“落實(shí)管理體系要求，提高管理體系績(jī)效”活動(dòng)，修訂崗位工作規(guī)范、定期組織法規(guī)制度更新、抽查檢查體系落實(shí)情況、體系目標(biāo)評(píng)測(cè)、體系總結(jié)和評(píng)價(jià)、問(wèn)題整改等。eq\o\ac(○,8)如何調(diào)動(dòng)人員積極性，指導(dǎo)和支持他們?yōu)楣芾眢w系的有效性做出貢獻(xiàn)？eq\o\ac(○,8)表?yè)P(yáng)先進(jìn)、批評(píng)落后，設(shè)置一定經(jīng)費(fèi)，用于對(duì)在管理體系工作中表現(xiàn)較好的人員獎(jiǎng)勵(lì)。eq\o\ac(○,9)如何做到確保并促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)？eq\o\ac(○,9)問(wèn)題整改、舉一反三、反復(fù)抓落實(shí)、不斷完善。eq\o\ac(○,10)如何做到支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用？eq\o\ac(○,10)突出依法依歸管理，支持管理者依法管理，對(duì)不服從管理的人員依法懲戒。eq\o\ac(○,11)在建立、引導(dǎo)和促進(jìn)支持管理體系預(yù)期結(jié)果的文化方面做了哪些工作？eq\o\ac(○,11)公司每季度組織一次質(zhì)量教育，掌握體系相關(guān)知識(shí)，促進(jìn)逐步形成質(zhì)量文化。每季度至少開展一次安全教育，樹牢安全理念。每季度組織資源節(jié)約、環(huán)保等教育，培養(yǎng)綠色發(fā)展思想。另外還采用板報(bào)、橫幅等方式宣傳質(zhì)量文化、安全理念，采用標(biāo)識(shí)牌的方法宣傳環(huán)保、節(jié)約觀念。eq\o\ac(○,12)如何保護(hù)工作人員不因報(bào)告質(zhì)量問(wèn)題、安全環(huán)境事件、危險(xiǎn)源、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而遭受報(bào)復(fù)？eq\o\ac(○,12)內(nèi)部氛圍比較和諧，報(bào)告問(wèn)題、舉報(bào)渠道暢通，重要工作場(chǎng)所（各廠房車間）都裝有監(jiān)控，很少有質(zhì)量問(wèn)題、安全問(wèn)題不報(bào)告的情況，要求各部門領(lǐng)導(dǎo)出現(xiàn)事件主動(dòng)匯報(bào)，不匯報(bào)就定性為失職瀆職。各部門領(lǐng)導(dǎo)廣泛接受各類問(wèn)題的舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人實(shí)施嚴(yán)格保密。適時(shí)開展員工關(guān)系教育，一定程度上避免了打擊報(bào)復(fù)現(xiàn)象。eq\o\ac(○,13)為確保工作人員的協(xié)商和參與形成哪些機(jī)制？如何發(fā)揮員工代表委員會(huì)的作用？與非管理類人員在哪些工作方面進(jìn)行了協(xié)商，并安排參與了哪些工作？eq\o\ac(○,13)機(jī)制主要有：班組會(huì)、員工代表委員會(huì)、舉報(bào)信箱、搜集員工需求尤其是職業(yè)健康安全訴求等。員工代表委員會(huì)在組織各項(xiàng)活動(dòng)，使用經(jīng)費(fèi)，開展活動(dòng)中發(fā)揮了一些作用。與非管理類工作人員協(xié)商的主要內(nèi)容：制定確定相關(guān)方的需求和期望，確定崗位職責(zé)，制定質(zhì)量安全環(huán)境目標(biāo)等。安排非管理類人員參與的工作主要有：支持員工代表委員會(huì)的工作，辨識(shí)危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；確定消除危險(xiǎn)源和降低安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，崗位任職培訓(xùn)，調(diào)查事件和不符合并確定糾正措施。2）了解領(lǐng)導(dǎo)在以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)方面eq\o\ac(○,1)如何做到確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；具體采取了哪些措施？eq\o\ac(○,1)開展相關(guān)方及其需求和期望的識(shí)別、開展法律法規(guī)識(shí)別，適時(shí)評(píng)審、更新，落實(shí)依法管理、依法行政、依法辦事、依法履職各項(xiàng)要求。eq\o\ac(○,2)如何確定和應(yīng)對(duì)能夠影響生產(chǎn)和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；具體采取了哪些措施？eq\o\ac(○,2)任務(wù)策劃中的重要關(guān)注點(diǎn)及應(yīng)對(duì)措施，質(zhì)量評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，各部門的應(yīng)急方案預(yù)案等。eq\o\ac(○,3)如何做到始終致力于增強(qiáng)顧客滿意？具體采取了哪些措施？eq\o\ac(○,3)開展質(zhì)量提升活動(dòng)增強(qiáng)人員能力素質(zhì)和質(zhì)量意識(shí)，做好員工培訓(xùn)、設(shè)備維護(hù)、設(shè)備測(cè)試等工作，提升圓滿完成生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的能力。5.2方針6、方針了解公司質(zhì)量安全環(huán)境方針在本單位是如何傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)？通過(guò)開展質(zhì)量教育，傳達(dá)學(xué)習(xí)公司質(zhì)量方針（綜合施策，科學(xué)管理；精益求精，追求卓越；注重安全，關(guān)愛健康；保護(hù)環(huán)境，綠色發(fā)展；預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)）。通過(guò)推進(jìn)公司體系工作落實(shí)的方式，落實(shí)公司的質(zhì)量安全環(huán)境方針。6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施7、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇1）詢問(wèn)單位如何開展風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇、環(huán)境因素、法律法規(guī)要求和其他要求的辨識(shí)（評(píng)估、評(píng)價(jià)）及控制措施策劃工作？1）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別及應(yīng)對(duì)措施的制定，一般和內(nèi)外部因素識(shí)別一同進(jìn)行，一般由行政辦公室牽頭，體系工作組成員、各部門負(fù)責(zé)人、員工代表參加，初步確定后，征求各部門員工意見，完善后，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、審批，成文。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)一般在產(chǎn)品生產(chǎn)策劃中體現(xiàn)，另外在質(zhì)量檢查時(shí)也重點(diǎn)評(píng)審生產(chǎn)準(zhǔn)備情況和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中也有體現(xiàn)。危險(xiǎn)源及安全風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇體現(xiàn)在公司《安全風(fēng)險(xiǎn)分析防控方案》中，方案的制定有廣泛的參與性。環(huán)境因素一般由各部門自行排查、識(shí)別，形成《環(huán)境因素排查表》《環(huán)境因素控制措施一覽表》，若有重要環(huán)境因素，則另外形成《重要環(huán)境因素清單》《重要環(huán)境因素控制方案》。2）詢問(wèn)單位主要質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素有哪些？2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要有：設(shè)施設(shè)備穩(wěn)定性下降、偶發(fā)故障且未能及時(shí)解決、新上崗員工能力偏弱，未按方案預(yù)案執(zhí)行或方案預(yù)案不完善等。危險(xiǎn)源主要有：特種作業(yè)、施工用電、伙食管理、季節(jié)性事故、突發(fā)事件、設(shè)施設(shè)備安全隱患、員工安全意識(shí)淡薄、員工安全防護(hù)技能弱等方面的風(fēng)險(xiǎn)。重要環(huán)境因素主要有：生產(chǎn)廢物的排放和處理。3）詢問(wèn)單位法律法規(guī)要求和其他要求識(shí)別情況？3）公司級(jí)規(guī)章制度45項(xiàng)，識(shí)別安全相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求38項(xiàng)，識(shí)別環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求16項(xiàng)，滿足公司生產(chǎn)和服務(wù)的運(yùn)行需求。4）詢問(wèn)單位識(shí)別了哪些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？采取了哪些應(yīng)對(duì)措施？應(yīng)對(duì)措施是否有效？4）部分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇及應(yīng)對(duì)措施如下表，詳見《質(zhì)量安全環(huán)境一體化管理體系內(nèi)外部因素、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇》。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施機(jī)遇1、對(duì)相關(guān)法律法規(guī)要求及其他要求識(shí)別不完整；2、沒(méi)有及時(shí)落實(shí)新要求。1、建立對(duì)法律法規(guī)要求和其他要求識(shí)別的滾動(dòng)更新機(jī)制；2、落實(shí)法律法規(guī)新要求，促進(jìn)公司生產(chǎn)和服務(wù)合規(guī)。促進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)符合新標(biāo)準(zhǔn)、新要求，有利于搶占市場(chǎng)。體系要求得不到落實(shí)，工作標(biāo)準(zhǔn)低；缺乏對(duì)體系文件的系統(tǒng)性管理。開展體系學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；借助辦公系統(tǒng)（信息化平臺(tái)）中的文件管理功能，管好用好體系文件；培養(yǎng)一批懂體系用體系的人才，促進(jìn)文件管理更加科學(xué)高效。1、管理體系的要求得不到落實(shí)或落實(shí)質(zhì)量不高；2、風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，發(fā)生事件。1、做好對(duì)各部門體系工作的指導(dǎo)和幫帶；2、適時(shí)開展體系工作檢查，督促問(wèn)題整改。促進(jìn)科學(xué)合理安排工作，促進(jìn)提高體系工作效率。1、研發(fā)周期短可能導(dǎo)致更多的疏忽環(huán)節(jié)；2、研發(fā)的新產(chǎn)品存在缺陷不能滿足消費(fèi)者需求；根植體系思維，正規(guī)產(chǎn)品研發(fā)程序，管控產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，降低研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)品研發(fā)效率、產(chǎn)品吸引力。1、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)的勁頭更加高漲，落實(shí)各項(xiàng)工作更加堅(jiān)決；2、完成生產(chǎn)和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和意識(shí)進(jìn)一步提高；1、有些生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量監(jiān)督被忽視或忽略；2、出現(xiàn)不合格品的概率增加。1、強(qiáng)化質(zhì)量管理體系要求末端落實(shí)；2、投入更多人力物力用于質(zhì)量監(jiān)督和檢查；3、優(yōu)化質(zhì)量監(jiān)督和檢查模式，提高信息化、智能化水平，進(jìn)而提高效率。1、產(chǎn)品質(zhì)量管理措施有效，質(zhì)量控制水平得到提升；2、提升產(chǎn)品合格率，降低生產(chǎn)成本；3、質(zhì)量監(jiān)督和檢查能力進(jìn)一步提升。突發(fā)情況應(yīng)急處置不當(dāng)，影響生產(chǎn)和服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急方案預(yù)案的演練；評(píng)審應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施的有效性。提升處置突發(fā)事件的能力；完善應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案預(yù)案。1、導(dǎo)致生產(chǎn)和服務(wù)暫活動(dòng)暫停；2、產(chǎn)生不合格品的概率增大；3、可能引發(fā)安全問(wèn)題。1、做好維護(hù)保養(yǎng)、性能檢測(cè)，加強(qiáng)監(jiān)控，完善相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案并加強(qiáng)訓(xùn)練演練；2、增加備用設(shè)施設(shè)備；3、定期組織設(shè)施設(shè)備巡檢巡修。提升生產(chǎn)和服務(wù)能力，處置問(wèn)題能力。1、影響生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致生產(chǎn)和服務(wù)停止；2、影響產(chǎn)品和服務(wù)的銷售。嚴(yán)格落實(shí)疫情防控措施，進(jìn)入園區(qū)需要進(jìn)行體溫測(cè)量、查看行程碼、健康碼，從中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)返回人員需進(jìn)行核酸檢測(cè)、隔離。提高員工的自我防護(hù)意識(shí)；形成了《處置新冠病毒感染的肺炎疫情應(yīng)急方案》，完善了應(yīng)對(duì)公共衛(wèi)生事件的保障機(jī)制。擁有了應(yīng)對(duì)疫情防控的處置經(jīng)驗(yàn)。帶來(lái)安全隱患，易發(fā)安全事故。加大公司基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、更新投入，定期檢查電線電路、設(shè)施設(shè)備、安防技防設(shè)施等是否完好。全面推進(jìn)公司安全防護(hù)設(shè)施建設(shè)，運(yùn)用技術(shù)手段保證公司員工及財(cái)產(chǎn)安全?；馂?zāi)或其他安全事件不能及時(shí)處置導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失。加大巡邏力度，保障應(yīng)急物資數(shù)量充足、質(zhì)量完好、便于取用。開展應(yīng)急演練和自救互救訓(xùn)練。提高應(yīng)急處置和防災(zāi)避險(xiǎn)能力。1、相應(yīng)經(jīng)費(fèi)超支；2、一定程度上分散生產(chǎn)和服務(wù)精力。1、響應(yīng)環(huán)保政策，創(chuàng)新環(huán)保理念；2、加大人力、物力、財(cái)力、精力的投入；1、拓寬公司與社會(huì)的信息溝通渠道；2、改善員工生活工作環(huán)境；3、履行社會(huì)責(zé)任，樹立公司良好形象。1、容易導(dǎo)致環(huán)境污染，甚至是對(duì)環(huán)境的主動(dòng)污染；2、工作量增加，輕視環(huán)保工作，環(huán)保措施得不到落實(shí)。1、教育員工養(yǎng)成良好行為習(xí)慣，樹立環(huán)保意識(shí)；2、開展環(huán)保宣傳、設(shè)置環(huán)保標(biāo)識(shí)。1、提升員工環(huán)保意識(shí)；2、形成環(huán)保文化。6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃8、目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃1）詢問(wèn)單位目標(biāo)在哪些職能層次建立？1）公司及各部門設(shè)立質(zhì)量安全環(huán)境年度目標(biāo)。2）詢問(wèn)目標(biāo)以何種形式建立，實(shí)現(xiàn)措施如何策劃？2）目標(biāo)主要依據(jù)公司決策層年度會(huì)議精神、上年生產(chǎn)和服務(wù)情況匯報(bào)，以召開會(huì)議討論的形式建立，建立目標(biāo)的同時(shí)，討論制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施。3）詢問(wèn)單位目標(biāo)的監(jiān)測(cè)及實(shí)現(xiàn)情況？如有未實(shí)現(xiàn)情況，具體采取了什么措施？是否有效？3）借助半年工作總結(jié)的時(shí)機(jī)，對(duì)年度目標(biāo)進(jìn)行評(píng)測(cè)，對(duì)于未能按計(jì)劃完成的目標(biāo)，制定科學(xué)可行的應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)調(diào)整目標(biāo)。7.1資源7.1.1總則7.1.6公司的知識(shí)9、資源1）詢問(wèn)單位人員、設(shè)施設(shè)備、監(jiān)視測(cè)量、知識(shí)等資源是否充足？是否能滿足過(guò)程運(yùn)行環(huán)境？如有不足，如何解決？詢問(wèn)單位的知識(shí)主要有哪些？如何獲?。?）資源充足，能夠滿足過(guò)程運(yùn)行環(huán)境。不能滿足時(shí)，一般采取自購(gòu)或自建方式獲取資源。單位特有的知識(shí)主要包括：各崗位工作規(guī)范、各種作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)、各類應(yīng)急方案預(yù)案、研究成果、專利技術(shù)、故障匯編等。各崗位工作規(guī)范、各種作業(yè)指導(dǎo)手冊(cè)、各類應(yīng)急方案預(yù)案、故障匯編等資料在各崗位工作現(xiàn)場(chǎng)都有存放，研究成果、專利技術(shù)在行政辦公室存放，需要時(shí)可以向該辦公室索取。2）詢問(wèn)單位有無(wú)需從外部獲取的資源？如有，如何控制？2）單位有需要從外部獲取的資源。主要是通過(guò)簽訂合同和依據(jù)法規(guī)制度控制。7.2能力10、能力1）了解單位如何明確工作人員對(duì)管理體系績(jī)效和履行法律法規(guī)要求和其他要求等的能力？質(zhì)量管理方面，在各崗位工作規(guī)范中明確各崗位的崗位任職（上崗）資格，結(jié)合崗前培訓(xùn)考核對(duì)員工能力進(jìn)行認(rèn)證。安全和環(huán)境管理方面，學(xué)習(xí)并落實(shí)安全、環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求，使公司的場(chǎng)所、活動(dòng)符合安全、環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求。2）詢問(wèn)單位針對(duì)管理體系開展了哪些培訓(xùn)工作？效果如何？2）公司內(nèi)開展了2次體系培訓(xùn)，分別是：3月6日《質(zhì)量管理體系要求》講解，7月9日《體系思維在日常工作中的應(yīng)用》講課交流，8月5日邀請(qǐng)XX認(rèn)證中心XXX老師來(lái)公司講課。結(jié)合質(zhì)量提升活動(dòng)進(jìn)行了1次體系知識(shí)考核，參考員工均及格。7.3意識(shí)意識(shí)1）了解單位是如何確保工作人員知曉方針、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、對(duì)管理體系有效性的貢獻(xiàn)及益處、不符合管理體系要求和法規(guī)及其規(guī)定要求后果、質(zhì)量安全環(huán)境文化、自我健康保護(hù)等事項(xiàng)的？1）通過(guò)宣貫，讓員工知道公司的質(zhì)量安全環(huán)境方針（綜合施策，科學(xué)管理；精益求精，追求卓越；注重安全，關(guān)愛健康；保護(hù)環(huán)境，綠色發(fā)展；預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)）、公司的質(zhì)量安全環(huán)境目標(biāo)、公司的質(zhì)量安全環(huán)境文化。員工參與《安全風(fēng)險(xiǎn)分析防控方案》的制定，了解公司主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制措施。通過(guò)表?yè)P(yáng)先進(jìn)、批評(píng)落后，讓員工知道對(duì)管理體系有效性的貢獻(xiàn)及益處。堅(jiān)決查處違法違規(guī)行為，讓員工知道不符合管理體系要求和法規(guī)及其規(guī)定要求后果。通過(guò)每季度的健康教育、季節(jié)性疾病預(yù)防宣傳教育，讓員工知道常見疾病的預(yù)防措施，另外給在噪音、粉塵環(huán)境下工作的人員配發(fā)防護(hù)耳罩、防塵面罩，保護(hù)員工健康。2）詢問(wèn)單位人員目前的意識(shí)狀況如何？2）目前單位員工質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)較強(qiáng)，環(huán)保意識(shí)有待提升。7.4信息交流信息交流1）了解單位信息交流的渠道主要有哪些？1）信息交流的渠道主要有：會(huì)議、電話、對(duì)講、云辦公系統(tǒng)收發(fā)文、公司郵箱收發(fā)文、傳真、布置工作，當(dāng)面交流、日常談話等。2）詢問(wèn)單位如何確保工作人員都能夠獲得所需信息？2）與生產(chǎn)和服務(wù)有關(guān)的信息，主要通過(guò)會(huì)議、電話、傳真和OA發(fā)文讓工作人員知曉（若工作人員不知曉，則無(wú)法繼續(xù)開展工作）。其他信息，主要通過(guò)逐級(jí)傳達(dá)的方式讓工作人員知曉，工作人員不在位時(shí)通過(guò)手機(jī)簡(jiǎn)要傳達(dá)。對(duì)一些必須讓工作人員知道的事項(xiàng)，通過(guò)上級(jí)回訪的方式，抽查部分員工，確保信息已傳達(dá)。9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效9.1.1總則監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效1）了解單位如何評(píng)價(jià)質(zhì)量安全環(huán)境績(jī)效，以及確定的管理體系有效性？1）通過(guò)查閱過(guò)程文件，審查各項(xiàng)工作是否正常運(yùn)行；通過(guò)查看各場(chǎng)所秩序，審查各場(chǎng)所是否落實(shí)了體系要求；通過(guò)與工作人員交流，了解體系運(yùn)行情況、人員意識(shí)情況、職責(zé)落實(shí)情況；將以上結(jié)果匯總，定性評(píng)價(jià)質(zhì)量安全環(huán)境績(jī)效以及管理體系有效性。2）詢問(wèn)單位如何開展監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效工作？其時(shí)機(jī)、方法、內(nèi)容主要有哪些？監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容主要有哪些？2）公司在工作檢查、工作總結(jié)、體系自查等時(shí)機(jī)，評(píng)價(jià)質(zhì)量、安全、環(huán)境績(jī)效。一般通過(guò)體系自查的方式實(shí)施。內(nèi)容主要包括目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及進(jìn)展情況、各項(xiàng)工作落實(shí)情況、體系運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況及措施的有效性、（各方面）問(wèn)題整改情況等。監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容主要包括：對(duì)環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)（電磁輻射檢測(cè)、噪聲檢測(cè)、廢氣檢測(cè)、防雷檢測(cè)、水質(zhì)監(jiān)測(cè)等）、對(duì)過(guò)程運(yùn)行環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量（各設(shè)備每次開機(jī)前均測(cè)試、記錄設(shè)備供電電壓、環(huán)境溫度、濕度等運(yùn)行環(huán)境）、對(duì)產(chǎn)品關(guān)鍵參數(shù)的監(jiān)視（制定關(guān)鍵參數(shù)檢查表，按照主任檢查、部門領(lǐng)導(dǎo)檢查、副總經(jīng)理確認(rèn)的原則，確保產(chǎn)品關(guān)鍵參數(shù)正確）、對(duì)外部供方提供服務(wù)的監(jiān)視（開展軟件評(píng)測(cè)、工程驗(yàn)收、色還不外場(chǎng)檢測(cè)，確保外部供方提供的軟件可靠、工程質(zhì)量合格、設(shè)備性能達(dá)標(biāo)）、對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)的監(jiān)視（開展生產(chǎn)和服務(wù)評(píng)比，評(píng)價(jià)各項(xiàng)生產(chǎn)和服務(wù)完成情況，促進(jìn)問(wèn)題整改和全面建設(shè)推進(jìn)）。3）詢問(wèn)對(duì)質(zhì)量安全環(huán)境績(jī)效有關(guān)信息如何開展內(nèi)部和外部信息交流？3）內(nèi)部信息交流主要是召開管理評(píng)審會(huì)，總結(jié)體系運(yùn)行情況，聽取公司對(duì)各部門體系工作的講評(píng)及后續(xù)工作計(jì)劃。9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)14、合規(guī)性評(píng)價(jià)1）詢問(wèn)單位合規(guī)性評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)、方式、結(jié)果？1）一般結(jié)合年終工作總結(jié)開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，由各部門自行組織實(shí)施，形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》。2）如有不合規(guī)情況，了解具體采取了哪些措施？2）建筑消防設(shè)施未按照GB25201-2019《建筑消防設(shè)施的維護(hù)管理》的要求按時(shí)檢測(cè)，已制定整改措施，投入一定經(jīng)費(fèi)，邀請(qǐng)地方XX公司為我公司定期進(jìn)行建筑消防設(shè)施的檢查。9.2內(nèi)部審核15、內(nèi)審（自查）1）詢問(wèn)單位怎樣組織管理體系內(nèi)審（自查）？1）自查一般按照公司《體系自查規(guī)范》實(shí)施，實(shí)施自查前擬制《關(guān)于開展體系自查的通知》下發(fā)各部門，明確檢查的時(shí)間、目的、范圍、檢查組成員、檢查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，由行政辦公室牽頭組織，體系工作組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)具體實(shí)施。2）詢問(wèn)內(nèi)審（自查）情況如何？?jī)?nèi)審（自查）問(wèn)題整改情況