大連“9·18”“C”輪與“W9099”輪碰撞事故調(diào)查報告一、事故簡況2018年9月18日約0455時（本報告時間均為地方時），新加坡籍散貨船“C”輪由天津空載駛往澳大利亞途中，在老鐵山水道警戒區(qū)以西約5海里處（概位：38°35′34.92″N/120°35′48.42″E），與從遼寧松木島開往山東的中國籍內(nèi)河干貨船“W9099”輪發(fā)生碰撞。事故造成“W9099”輪沉沒，“C”輪船首受損凹陷，未造成人員傷亡及水域污染，二、專業(yè)術語和標準用語AIS:AutomaticIdentificationSystem自動識別系統(tǒng)ARPA:AutomaticRadarPlottingAids自動雷達標繪儀ECDIS:ElectroniChartDisplayandInformationSystem電子海圖信息系統(tǒng)NK:NipponKaijiKyokai日本船級社VHF:VeryHighFrequency甚高頻DOC:DocumentofCompliance公司符合證明PSC:PortStateControl港口國檢查VDR：VoyageDataRecorder船載航行數(shù)據(jù)記錄儀三、事故調(diào)查取證情況本起事故由大連海事局負責調(diào)查。大連海事局依據(jù)《海上交通安全法》《海上交通事故調(diào)查處理條例》等相關法律法規(guī)，成立了事故調(diào)查組，對事故展開了全面調(diào)查。查明了事故的經(jīng)過和原因，判明了事故責任。（一）船舶資料1.“C”輪船名：C（中文譯名：三葉草）船籍港：新加坡呼號：9V3387IMO編號：9748758船舶種類：散貨船船級：NK船體材質(zhì)：鋼質(zhì)總噸：31545凈噸：18582總長：185.96米型寬：32.26米型深：17.87米滿載吃水：12.54米設計航速：14.30節(jié)主機功率：7260KW主機型號：KAWASAKIMANB&W6S50ME-B9.3造船廠：KLTD建成年份：2015年12月船舶所有人：“K”LTD船舶管理人：“K”CO,LTD2.“W9099”船名：W9099曾用名：W貨9099船籍港：六安船舶種類：干貨船（內(nèi)河A級）船舶材質(zhì)：鋼質(zhì)船舶識別號：CN20063169119總長：70.4米型寬：12.9米型深：4.9米滿載吃水：4.2米總噸：1360凈噸：761主機功率：2*220KW主機型號：Z6170ZLCZ-1造船廠：如東**船舶修造廠建成年份：2006年11月登記所有人：安徽省RH航運有限公司（二）船舶狀況1.“C”輪（1）登記/檢驗情況該輪持有新加坡海事機構(gòu)于2017年4月12日簽發(fā)的《船舶登記證書》,持有日本船級社簽發(fā)的《船級證書》。事發(fā)時該輪登記及檢驗證書齊全有效。（2）上一次安全檢查情況該輪于2018年5月11日在澳大利亞黑德蘭港進行了PSC檢查，無缺陷。（3）設備工作狀況該輪裝有雷達（2部）、ARPA、ECDIS、AIS和VHF等航行設備，事發(fā)時工作狀況正常。2.“W9099”（1）登記/檢驗情況該輪《船舶所有權登記證書》顯示，船舶登記所有人為安徽省RH航運有限公司；該輪持有安徽省船舶檢驗局（六安）簽發(fā)的《內(nèi)河船舶檢驗證書》，最近一次船檢為2017年12月28日在濟寧進行臨時檢驗；事發(fā)時，該輪登記及檢驗證書齊全有效。（2）設備情況該輪檢驗證書顯示，該輪裝有GPS、雷達、AIS和VHF等航行設備,事發(fā)時，AIS未見正常顯示。（三）人員情況調(diào)查1.“C”輪事故航次，該輪實際配員21人，均為中國籍，持有有效的船員證書，滿足最低安全配員要求。船長：韓某民,男，1972年出生，2018年7月6日上該輪任船長。事發(fā)時，在房間休息，事發(fā)后上駕駛臺。大副：汪某，男，1987年出生，2017年12月8日上該輪任大副。事發(fā)時，在駕駛臺值班。值班水手：趙某威，男，1990年出生，2018年1月8日2.“W9099”事故航次，該輪實際配員3人，均為中國籍，該輪《最低安全配員證書》要求最低配員6人，其中內(nèi)河一類船長1人、一類二副1人，水手2人，二類輪機長1人，機工1人。事發(fā)時，該輪配員不滿足最低安全配員證書要求。船長：徐某華，男，中國籍，1977年出生，持有內(nèi)河二類船長證書。事發(fā)時，在駕駛船舶。駕駛員：滿某峰，男，中國籍，1975年出生，持有內(nèi)河二類船長證書。水手：孟某翔，男，中國籍，1957年出生，持有內(nèi)河基本安全培訓證書。（四）環(huán)境因素調(diào)查1.氣象海況情況大連專業(yè)氣象臺2018年9月17日下午17：00時，發(fā)布的渤海和渤海海峽天氣預報:17日下午到夜間：多云間晴，西到西南風5到6級，中浪。結(jié)合雙方船員對事發(fā)時天氣海況描述認定：事發(fā)時，多云，偏西風4級，能見度良好。2.事故水域通航環(huán)境情況事發(fā)水域位于老鐵山水道警戒區(qū)以西約5海里，水深28-30米，往來船舶較多，事發(fā)時處于漁汛期，周邊水域漁船較多。圖1：事故位置示意圖（五）管理因素調(diào)查1.“C”輪該輪船舶所有人為“K”LTD，船舶管理人為“K”CO,LTD，持有新加坡政府授權日本船級社簽發(fā)的DOC，有效期至2020年6月5日，上一次年度審核日期為：2018年7月11日。2.“W9099”該輪登記船舶所有人及經(jīng)營人均為安徽省RH航運有限公司，共管理80余艘船舶，取得了長江航務管理局頒發(fā)的《國內(nèi)水路運輸經(jīng)營許可證》，可從事長江中下游干線及支流省際普通貨船運輸，有效期至2023年4月30日。2009年11月7日，該公司將“W9099”輪賣給孟某祥，但未做所有權變更，公司不參與該輪經(jīng)營、不掌握該輪動態(tài)，允許該輪違規(guī)掛靠經(jīng)營，并以公司名義代辦船舶證書審核，涉嫌欺騙相關主管機關。2011年孟某祥、孟某良、狄某藝3人簽訂《船舶合伙協(xié)議》，“W9099”實際所有人變更為孟某祥、孟某良、狄某藝3人，其中孟某祥和狄四、重要事故因素認證調(diào)查組根據(jù)“C”輪VDR回放，確認船舶碰撞時間為2018年9月18日0455時30秒，碰撞位置為38°35′34.92″N/120°35′48.42″E。五、事故經(jīng)過根據(jù)事故當事船員陳述、《海上交通事故報告書》、船舶AIS、VDR、雷達和ECDIS歷史軌跡等證據(jù)材料分析，認定事故經(jīng)過如下：1.“C”輪2018年9月17日約1600時，該輪空載駛離天津港，駛往澳大利亞。18日約0358時，該輪大副上駕駛臺接班,此時船舶航向098°，航速10.1節(jié)，使用自動舵，定速航行。通訊、助航設備狀態(tài)正常，開啟兩部雷達，一部量程3海里，一部3海里與6海里間切換，VHF守聽16頻道。0441時，該輪船位38°35′53.46″N/120°32′30.84″E，航速10.1節(jié)，航向098°。大副在雷達上觀測到“W9099”輪，距離約3海里，位于左舷18°左右。隨后目視一盞燈光，看不清輪廓，未接收到對方AIS0446時，該輪船位38°35′45.96″N/120°33′50.70″E，航速10.1節(jié)，航向098°，此時雷達上“W9099”輪位于左舷18°0450時，該輪船位38°35′40.14″N/120°34′48.12″E，航速10.1節(jié)，航向098°。此時雷達上“W9099”輪位于左舷18°0453時，該輪船位38°35′37.44″N/120°35′17.46″E，航速10.1節(jié)，航向098°。大副在雷達上對“W9099”輪進行標繪，雷達顯示“W9099”輪位于該輪左舷17.4°，距離0.6海里，航向2410454時，大副再次嘗試高頻聯(lián)系，未得到回復，隨后改手動舵，左舵20°開始轉(zhuǎn)向。0455時，該輪船位38°35′34.92″N/120°35′40.68″E，航速9.7節(jié)，航向085°。此時雷達顯示“W9099”輪位于該輪船首約400米0455時30秒，“C”輪左舷船首與“W9099”輪左舷船中發(fā)生碰撞，概位38°35′34.92″N/120°35′48.42″約0457時，大副將碰撞情況報告船長。約0500時，船長上駕駛臺。0511時，該輪將事故情況報告大連交管中心，并掉頭對“W9099”圖2：碰撞示意圖2“W9099”2018年9月17日約1500時，該輪自大連松木島裝載碎石約2200噸駛往山東濰坊羊口，干舷約1.5米，船上開啟兩部雷達，量程分別為0.5海里與6海里。約1700時，船長下駕駛臺休息，換駕駛員操縱船舶。約2200時，船長接替駕駛員操縱船舶。18日約0440時，該輪航向220°，航速約5節(jié)，船長觀察“C”輪，位于其右舷約30°，距離約3海里，航速約10節(jié)。約0445時，該輪向左調(diào)整航向，避讓兩艘同向行駛漁船，隨后調(diào)回原航向，此時該輪與“C”輪距離約2海里。約0450時，該輪航向約220°，航速約5節(jié)，此時該輪與“C”輪距離約1海里，船長擬過“C”輪船尾，并先后兩次調(diào)整航向至230°和240°。0455時30秒，兩船發(fā)生碰撞，該輪左舷船中位置受損，并開始下沉，概位38°35′34.92″N/120°35′48.42″E。約0503時，該輪三名船員攜救生圈跳海棄船逃生。約0600時，該輪三名船員分別被過路船“天航12”及“富康1”救起。六、應急處置情況2018年9月18日0511時，大連市海上搜救中心接到“C”輪VHF電話報告：該輪與一船舶在渤海海域（概位：38°35.2′N/120°35.26′E）發(fā)生碰撞，他船半沉狀態(tài)，有人員落水，需要救助。接到報告后，大連市海上搜救中心立即協(xié)調(diào)事故現(xiàn)場附近船舶進行核實和搜救。約0555時，落水3人分別被過路船“天航12”及“富康1”輪救起。0810時，“海巡0302”七、事故損失情況事故造成“W9099”輪沉沒，“C”輪船首左舷船體輕微凹陷受損，未造成人員傷亡和水域污染，直接經(jīng)濟損失約600萬元人民幣。圖3：“C”輪受損情況八、事故原因分析（一）事故原因分析基礎本起事故中，“C”輪與“W9099”輪均為在航機動船舶。事故發(fā)生時，海面能見度良好，事故分析適用《1972國際海上避碰規(guī)則》第一章、第二章第一節(jié)、第二章第二節(jié)、以及第三章的規(guī)定，屬于交叉相遇局面，其中“C”輪為直航船，“W9099”輪為讓路船。（二）直接原因1.“W9099”2.在緊迫局面產(chǎn)生后，“W9099”輪與“C”（三）間接原因1.安徽省RH航運有限公司作為“W9099”輪船舶所有人及經(jīng)營人，在賣出船舶后未及時辦理船舶所有權變更，并以公司名義代辦船舶證書審核，允許船舶違規(guī)掛靠經(jīng)營，且對該輪“掛而不管”2.“W9099”九、責任認定（一）不安全行為分析1.“W9099”2.“W9099”3.“W9099”4.“W9099”5.“C”輪值班駕駛員，在讓路船未按規(guī)定采取適當行動且逼近到單憑讓路船的行動不能避免碰撞時，采取向左轉(zhuǎn)向，并不是最有助于避免碰撞的行動，違反了《1972年國際海上避碰規(guī)則》第十七條之相關規(guī)定。（二）責任認定該起事故是一起雙方互有過失的責任事故，根據(jù)事故原因分析，以及《1972年國際海上避碰規(guī)則》相關規(guī)定，考慮事故中當事人不安全行為與事故發(fā)生的因果關系和關聯(lián)程度，認定“W9099”輪對本起事故