社會體制對知識溢出的影響研究

哲學(xué)家蒂文克表示，你知道的東西構(gòu)成了你的知識。任何知識都在交流與傳播中存在,這種交流與傳播的動態(tài)屬性是知識的主要特性之一。知識交流與傳播的本質(zhì)目的是為了實(shí)現(xiàn)知識的價(jià)值,即促進(jìn)知識保值增值,這就是知識的溢出效應(yīng)。知識的溢出有顯性與隱性之分,也有主動與被動之別,本文將側(cè)重于知識溢出的積極形式——顯性主動知識溢出來研究和探討影響知識溢出效應(yīng)的社會因素及對知識溢出進(jìn)行積極引導(dǎo)與協(xié)調(diào)控制的手段。1知識溢出效應(yīng)的空間格局從理論上講,知識交流要求密集的高新技術(shù)具有巨大的外部性,這種外部性被人們稱之為“知識溢出”。在高新技術(shù)供給成本不變的條件下,它的收益與包含在高新技術(shù)中的知識溢出效應(yīng)密切相關(guān)。R&D指數(shù)就是對知識溢出效應(yīng)的計(jì)量分析與研究。R&D即ResearchAndDevelopment,是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展等系統(tǒng)性、創(chuàng)造性活動,包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動。基礎(chǔ)研究,是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)基本原理的新知識而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究,它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。應(yīng)用研究,是指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究,主要針對某一特定的目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途,或是為了達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法(原理性)或新途徑。試驗(yàn)發(fā)展,是指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識,為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù),以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作?？茖W(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出額,是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)各執(zhí)行單位實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出,包括實(shí)際用于科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展活動的人員勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購建費(fèi)、管理費(fèi)及其他費(fèi)用支出。而這種知識溢出效應(yīng)主要取決于它們在空間上的傳播范圍。由于國家與國家之間、地區(qū)與地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異,技術(shù)的擴(kuò)散與傳播、R&D的溢出事實(shí)上具有很強(qiáng)的空間局限。人們在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中所看到的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間所存在的巨大的技術(shù)上的差距,以及同一個(gè)國家內(nèi)部因經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差別而造成的技術(shù)差距的客觀存在等現(xiàn)象無不表明知識溢出效應(yīng)的空間局限是不可避免的。當(dāng)一種新的高級技術(shù)需要相對較大的空間溢出才能帶來經(jīng)濟(jì)利益,而實(shí)際的溢出空間卻相對較小的時(shí)候,這種新的高級技術(shù)就難以被實(shí)際使用。通過以上分析可以發(fā)現(xiàn),工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中的許多過程和階段是不可逾越的,否則,社會就會失去平衡,其后果往往是欲速則不達(dá)。這一工業(yè)化發(fā)展的客觀規(guī)律,是我們在進(jìn)行知識與技術(shù)選擇時(shí)所必須遵循的重要原則。所以,R&D的計(jì)算與分析很大程度上決定著知識溢出行為的成敗得失。這是知識溢出行為的計(jì)量研究與科學(xué)分析的過程。R&D指數(shù)過高,表明知識創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明的成本上升,這必然降低成品收益,加大了生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn);反之,R&D指數(shù)偏低,則表明研發(fā)成本較低,收回研究投入的比率升高,生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低。2知識擴(kuò)散的積累和知識的豐富2.1知識擴(kuò)散活動。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)知識擴(kuò)散是指科技知識信息通過跨越時(shí)空的傳播使不同的個(gè)體間實(shí)現(xiàn)知識共享的過程,力圖保持知識的原汁原味是知識擴(kuò)散的首要職能。知識擴(kuò)散承擔(dān)著把科技知識從其擁有者即知識源傳遞到接受者,使接受者了解和分享到同樣知識信息的任務(wù)。任何知識最初都只是科學(xué)家的“私人知識”,只有通過知識擴(kuò)散,它才能轉(zhuǎn)化為“社會共享知識”,才能為人所用并通過人們的社會實(shí)踐釋放其內(nèi)含的巨大力量。正如英國著名哲學(xué)家培根所言,“知識就是力量”,“知識的力量不僅取決于其自身的價(jià)值,更取決于它是否被傳播以及被傳播的深度與廣度”。經(jīng)合組織(DECD)的研究表明,在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中,存在著五種主要的知識擴(kuò)散活動:a.企業(yè)間的技術(shù)合作。這是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中最重要的知識擴(kuò)散之一。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作能夠獲得技術(shù)資源,取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,通過人才和技術(shù)的互補(bǔ)發(fā)揮協(xié)同作用。同樣重要的是企業(yè)之間非正式的聯(lián)系和接觸,包括用戶與生產(chǎn)者之間的聯(lián)系,競爭者作為既是創(chuàng)新的來源又是創(chuàng)新的刺激者的角色,知識(包括訣竅知識)在這些聯(lián)系和接觸中的轉(zhuǎn)移、流動。b.公共研究部門與企業(yè)之間的知識擴(kuò)散。研究發(fā)現(xiàn),對企業(yè)創(chuàng)新來說,公共研究部門作為一個(gè)間接知識來源的作用比作為一個(gè)直接的科學(xué)或技術(shù)發(fā)明來源更重要。c.技術(shù)擴(kuò)散。通過新設(shè)備和新機(jī)器的技術(shù)擴(kuò)散是創(chuàng)新系統(tǒng)中知識擴(kuò)散的最傳統(tǒng)的方式。d.人員流動。人員和其攜帶的知識(意會知識)的流動是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中一種關(guān)鍵的知識擴(kuò)散。e.國際間知識擴(kuò)散。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和企業(yè)活動的國際化,知識擴(kuò)散日益國際化,國家創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性不斷增強(qiáng),如從國外獲得技術(shù),購買外國專利和許可,不同國家企業(yè)之間的技術(shù)合作,外國直接投資和國際合作發(fā)表等。知識擴(kuò)散具有激勵性(激發(fā)人們的求知欲望)、教育性(培養(yǎng)人們的科學(xué)思想、科技道德,使人們掌握各種生存技能,增強(qiáng)與自然協(xié)調(diào)共存的能力)和增值性(知識的擴(kuò)散能補(bǔ)充、創(chuàng)新原有知識)等特點(diǎn)。知識擴(kuò)散是推動科技發(fā)展的重要力量,是科技信息資源開發(fā)的重要保證,是提高國民素質(zhì)的重要手段。知識擴(kuò)散是知識創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié),也是科技與社會互動的重要中介。2.2知識溢出與主體自我進(jìn)化知識溢出和知識傳播都是知識擴(kuò)散的方式。知識傳播是知識或知識載體的簡單復(fù)制,知識傳播可以是知識的形式,也可以是知識的內(nèi)容;知識溢出則是知識內(nèi)容的轉(zhuǎn)播和拓展,甚至是知識內(nèi)容的延伸和利用,某種程度上更是知識及其核心內(nèi)容生產(chǎn)力的顯現(xiàn)和再造。根據(jù)奧裔英籍著名科學(xué)哲學(xué)家波普的觀點(diǎn),人類的主觀知識一旦形成,便可通過凝結(jié)在具體的物質(zhì)載體上而成為客觀知識。這種客觀知識盡管脫離了它的創(chuàng)造者即人類主體,自身卻具有自我進(jìn)化的能力,他稱這種知識論為“沒有主體的認(rèn)識論”。知識溢出,主要是指由客觀原因而引發(fā)的自有知識被其他研究或生產(chǎn)企業(yè)模仿和挪用,如研發(fā)人員的流動、自我保密措施不健全、交流活動中的不自覺溢出、知識本身的可流動性、合作中的傳播等。知識是通過大量的非商業(yè)化途徑得以傳播和擴(kuò)散,這種知識溢出一般屬于被動隱性知識溢出。這類知識的溢出往往是知識主體不愿看到的但又無法避免的。法律法規(guī)認(rèn)同的知識溢出,如專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)與合作、合同定向研究等,一般屬于主動顯性知識溢出,這種知識溢出形式無論對知識主體還是知識受體都具有積極作用,對于提高知識的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有極好的引導(dǎo)作用,是法律法規(guī)倡導(dǎo)的知識交流方式。3知識豐富的社會影響因素3.1知識與知識的特性被稱為“知識管理之父”的諾納卡(Nonaka)和塔克茨(Takeuchi)建立了兩大知識體系,即顯性知識(explicit-knowledge)和隱性知識(tacit-knowledge)。概括起來描述,顯性知識就是已經(jīng)物質(zhì)化、能夠客觀交流和傳播的知識;隱性知識就是存在于意識中、依靠主觀條件進(jìn)行領(lǐng)會的知識。知識的這種劃分方法,強(qiáng)調(diào)的是知識對時(shí)間和空間占用的不同層次和結(jié)構(gòu)。顯性知識是一種客觀存在,是一種物質(zhì)化了的客觀知識,具有較強(qiáng)的硬度和剛性,是一種靜態(tài)的實(shí)體,占住著比較客觀的時(shí)間和空間結(jié)構(gòu),其空間特性占主導(dǎo)地位;而隱性知識是一種主觀化的意識,它的效果和作用受到知識接受者個(gè)人因素的影響和制約,具有典型的軟性特征和彈性,是一個(gè)動態(tài)的過程,其對時(shí)間和空間的占用具有隱蔽性,其中時(shí)間性占居主導(dǎo)地位。所以,顯性知識和隱性知識的根本分別在于知識在一維時(shí)間和三維空間中的物質(zhì)化、客觀化程度的不同。米娜·艾莉認(rèn)為,知識具有二象性,既是靜態(tài)的“實(shí)體”,又是動態(tài)的“過程”。知識作為“實(shí)體”體現(xiàn)的是其空間性,知識作為“過程”體現(xiàn)的則是它的時(shí)間性。因此知識的本質(zhì)是實(shí)體與過程的統(tǒng)一,也就是時(shí)間與空間的統(tǒng)一。知識作為一種客觀實(shí)在,必然以某種時(shí)間方式和空間結(jié)構(gòu)而存在。所以我們討論知識溢出時(shí)就無法回避知識的時(shí)空性。知識管理的實(shí)質(zhì)就是對不同類型和過程的知識所進(jìn)行的時(shí)間性協(xié)調(diào)和空間性控制,從而保證知識作為社會資源和重要生產(chǎn)力的作用得以實(shí)現(xiàn)。3.2知識溢出是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求我國是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基礎(chǔ)上發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的,沒有經(jīng)過資本主義階段,所以體制性過度非常突然,缺乏必要的緩沖和過度性聯(lián)系。傳統(tǒng)的國家所有體制使得我們的研究機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)機(jī)構(gòu)是基本脫節(jié)的,科研院所對技術(shù)社會化、發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)化沒有完全的社會意識,缺乏一定的市場調(diào)研,但其研究實(shí)力雄厚,R&D指數(shù)極高;而生產(chǎn)企業(yè)卻由于缺乏研究人員和研究設(shè)備而創(chuàng)新乏力,R&D指數(shù)偏低,但企業(yè)卻明確市場定位,熟悉市場需求。一方面研究機(jī)構(gòu)需要出賣或轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新技術(shù)知識,以獲取勞動報(bào)酬,提高研究效率,促進(jìn)科技進(jìn)步;另一方面生產(chǎn)企業(yè)迫切需要通過技術(shù)改造或科技創(chuàng)新來占領(lǐng)市場,獲取最大利潤。這種生產(chǎn)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)之間的嚴(yán)重脫離狀態(tài)催生了整個(gè)社會對知識溢出的巨大需求。對于新興產(chǎn)業(yè)來說,企業(yè)的規(guī)模不大,外部性發(fā)揮著極其重要的作用,知識溢出對于這些企業(yè)來說非常重要。這些企業(yè)相對于成熟企業(yè)而言常規(guī)模式較少,另一方面,自身沒有能力進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)活動,因此渴望吸納和利用新知識。而對于相對成熟的產(chǎn)業(yè)中的大企業(yè)而言,MAR外部性占據(jù)了上風(fēng),企業(yè)有能力進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)投入,市場壟斷有利于它們獲得高額的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)租金。壟斷也妨礙了知識溢出,因此只有通過把產(chǎn)業(yè)環(huán)境外部性內(nèi)部化(知識共享),才能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的同步發(fā)展。3.3知識溢出的影響知識的傳播與交流說到底是知識主體與知識受體之間的知識溝通。知識主體的目的是以適當(dāng)?shù)姆绞胶颓‘?dāng)?shù)膬r(jià)格出讓自己擁有的知識勞動,以獲取較高的社會或經(jīng)濟(jì)價(jià)值;知識受體在知識交流中是以較低的付出獲得創(chuàng)新知識、改變某種技術(shù)局面從而占據(jù)一定的市場份額為目的。在知識溢出過程中,知識主體與知識受體是一個(gè)不斷比較、權(quán)衡和博弈的過程。知識溢出的最終效果受到知識受體知能條件的決定性影響,對所交流知識的創(chuàng)新性把握、對市場的準(zhǔn)確性定位、對生產(chǎn)規(guī)模的精確性了解、對銷售布局的結(jié)構(gòu)性預(yù)測等,在很大程度上決定著知識溢出行為的成敗。而這些基本上起決于知識受體的個(gè)人知能條件和綜合素質(zhì)。阿格拉沃(Agrawal)實(shí)證研究證明了知識溢出的效應(yīng)與接受溢出主體的認(rèn)知、吸收和應(yīng)用新知識的能力有關(guān),這種吸收和應(yīng)用新知識的能力取決于接受主體必要的預(yù)備知識。一個(gè)企業(yè)對外界知識的吸收以及應(yīng)用能力與企業(yè)本身擁有的知識稟賦和知識內(nèi)涵密切相關(guān),企業(yè)只有具有相應(yīng)的先決知識才能消化并應(yīng)用新知識。接受主體的接受能力還與溢出主體之間的技術(shù)相似性有關(guān)。杰夫(Jaffe,1986)通過定義技術(shù)相融指數(shù)研究了在知識溢出的條件下,相鄰企業(yè)技術(shù)距離對研發(fā)創(chuàng)新的影響,結(jié)果技術(shù)距離對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響顯著。3.4知識溢出行為社會體制對知識溢出的影響主要來自三個(gè)方面:一是區(qū)域性社會文明程度與經(jīng)濟(jì)水平的基礎(chǔ)作用。社會文明程度越高,經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá),知識溢出的社會效應(yīng)就越好,反之亦然。二是法律法規(guī)的引導(dǎo)作用。國家通過法律與法規(guī)的強(qiáng)制方式,提倡顯性的主動的知識溢出行為,而制約打擊懲罰隱性的被動的知識剽竊。三是區(qū)域風(fēng)尚的表率作用。有些學(xué)者強(qiáng)調(diào)地理區(qū)域內(nèi)社會結(jié)構(gòu)的重要性,穩(wěn)定、可靠的互惠社會結(jié)構(gòu)的形成有利于科技人員和科學(xué)技術(shù)的相互