..公共經(jīng)濟(jì)學(xué)〔簡述及論述題〕

(背下來只能保證60+填空自求多福吧〕第二章公共部門主體多中心趨勢一、傳統(tǒng)社會中，政府是公共經(jīng)濟(jì)唯一天然的主體1.公共經(jīng)濟(jì)活動，尤其是普適性強(qiáng)的公共產(chǎn)品的供給，一般具有本錢高、規(guī)模大、周期長、收益低等特點(diǎn)，且不易將免費(fèi)搭便車者排除在外。因此私人沒有能力或沒有鼓勵(lì)來投身于公共經(jīng)濟(jì)活動，提供某種公共產(chǎn)品。2.政府通常擁有巨大的"暴力潛能〞和發(fā)動大量社會資源的能力，還具有廣泛的社會代表性。所以，有條件、有能力來從事具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和非盈利性的公共經(jīng)濟(jì)活動。二、現(xiàn)代社會中，公共經(jīng)濟(jì)主體呈現(xiàn)多中心趨勢1.公共經(jīng)濟(jì)活動中廣泛存在"政府失敗〞現(xiàn)象。⑴存在效率低下現(xiàn)象。由于政府系統(tǒng)缺乏明確的績效評估制度，其效率和效益較私人部門難以測量，因而，現(xiàn)實(shí)中普遍存在政府公共部門效率和效益低下的現(xiàn)象。⑵存在"尋租〞現(xiàn)象。官員也是理性的經(jīng)濟(jì)人，在公共經(jīng)濟(jì)活動中也會存在特殊利益集團(tuán)的尋租現(xiàn)象。這使得政府提供公共產(chǎn)品的交易本錢昂貴。⑶公共效勞領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，使得政府財(cái)政難以為繼。進(jìn)而導(dǎo)致公共效勞的質(zhì)量不斷下降。2.人們對公共經(jīng)濟(jì)尤其是公共產(chǎn)品的認(rèn)識不斷發(fā)生變化。傳統(tǒng)上一般認(rèn)為公共產(chǎn)品都具有非排他性和非競爭性，故只能由政府提供才適宜。現(xiàn)在看來，公共產(chǎn)品是可以分類的，分為純公共產(chǎn)品、俱樂部型公共產(chǎn)品和公共池塘資源型公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品理論的這種開展為其它主體參與到公共經(jīng)濟(jì)活動中提供了理論根底。3.科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步為其它主體參與到公共經(jīng)濟(jì)活動中提供了技術(shù)上的可能性。4.全球化背景下，建立某種基于公正原那么的超國家機(jī)制以聯(lián)合各個(gè)國家參與國際公共經(jīng)濟(jì)問題的治理已是必然趨勢?？傊?，當(dāng)今公共經(jīng)濟(jì)的主體已呈現(xiàn)多中心趨勢，政府已不再是公共經(jīng)濟(jì)活動的唯一主體，私人企業(yè)、社區(qū)、社會第三部門和國際組織業(yè)已參與到公共經(jīng)濟(jì)活動之中。第二節(jié)公共經(jīng)濟(jì)主體之一：政府三、DIM方法分析政府的特征1.決策——政府決策具有強(qiáng)制性、公共性和普遍性特征。這一特征使得政府具有以下優(yōu)勢：⑴課稅優(yōu)勢；⑵制止或允許的優(yōu)勢；⑶節(jié)約交易本錢的優(yōu)勢；⑷遏制搭便車的優(yōu)勢；⑸政府擁有龐大的財(cái)政實(shí)力，可以承當(dāng)任何社會組織無法承當(dāng)?shù)木揞~債務(wù)和沉淀資本；⑹政府擁有獨(dú)特的財(cái)政貨幣權(quán)力?！?-4個(gè)即可〕政府擁有如此多的決策優(yōu)勢使得政府的作用很大，既能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的開展，也能成為經(jīng)濟(jì)開展的阻礙。2.信息——在市場組織中，信息的傳遞是橫向的。即，市場主體之間是平等的契約關(guān)系，信息的收集、傳導(dǎo)、處理、儲存、取出和分析，可根據(jù)價(jià)格，相互達(dá)成一致和均衡。市場主體對信息的反響是敏感的、快速的。而政府信息的傳遞是自上而下，單向度的，以"縱向信息流〞為主。政府機(jī)構(gòu)的人員是遵循官僚制的規(guī)那么辦事，而不是依市場信息辦事，他們對市場價(jià)格、市場均衡和效率不敏感。3.動力——市場的動力機(jī)制在于企業(yè)根據(jù)價(jià)格信號，通過技術(shù)進(jìn)步和節(jié)約組織管理費(fèi)用等途徑降低本錢以獲取利潤，在競爭中取得勝利。而政府的動力來源于政治家的政治綱領(lǐng)約束和推動，及官僚的升遷欲望。政府動力機(jī)制的特殊性是分析政府經(jīng)濟(jì)行為的重要方面?？傊?，政府是連接公民和國家的中間體，其最大特征是具有強(qiáng)制性和普遍性。從這一根本特征出發(fā)，政府在決策、信息、動力方面不同于其他經(jīng)濟(jì)組織。在決策上，具有強(qiáng)制性，普遍性，在信息上主要是縱向信息流，在動力機(jī)制上，對價(jià)格和利潤不敏感，而對選票和升遷敏感。四、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系中政府如何提供公共產(chǎn)品所謂公共產(chǎn)品的政府提供就是政府直接或者間接地介入公共產(chǎn)品生產(chǎn)。政府介入提供公共產(chǎn)品的特征使得公共產(chǎn)品的生產(chǎn)過程具有與政府融資特征、政府組織和管理特征、政府產(chǎn)權(quán)特征相互一致的屬性?！苯由a(chǎn)1.中央政府直接生產(chǎn)國防、根底設(shè)施、國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)、大江大河的開發(fā)和利用、氣象消防環(huán)境等。2.地方政府直接生產(chǎn)醫(yī)療保健、自然資源保護(hù)、城市設(shè)施、消防、煤氣、電力、圖書館、中小學(xué)等。——政府間接生產(chǎn)1.政府與企業(yè)簽訂生產(chǎn)合同興旺國家采用與私人公司簽訂協(xié)議或合同來經(jīng)營公共產(chǎn)品是使用最普遍、圍最大的一種形式。適用于采取這一形式的公共產(chǎn)品主要是具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的自然壟斷型產(chǎn)品，即大局部為根底設(shè)施，還包括一局部公共效勞。2.授予經(jīng)營權(quán)"BOT〔Built—Operate—Transfer〕投融資方式〞也可以稱為"特許權(quán)投融資方式〞。BOT主要是指國家或地方部門通過特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的外商投資企業(yè)或是國民間資本來承當(dāng)公共性根底設(shè)施(根底產(chǎn)業(yè))工程的投融資、建造、經(jīng)營和維護(hù)；在協(xié)議規(guī)定特許權(quán)期限，工程公司擁有投資建造設(shè)施的經(jīng)營權(quán)，允許向設(shè)施使用者收取適當(dāng)費(fèi)用，由此回收工程投融資、經(jīng)營和維護(hù)本錢并獲得合理的回報(bào)；特許期屆滿，工程公司將設(shè)施無償?shù)匾平唤o簽約方的政府部門?！埠喆稹?.政府參股主要是為了向私人企業(yè)提供資本和分散私人投資風(fēng)險(xiǎn)?？梢苑譃檎毓珊驼牍蓛煞N形式。4.經(jīng)濟(jì)資助對難于盈利的公共產(chǎn)品的生產(chǎn),政府通過補(bǔ)貼、津貼、優(yōu)惠、貸款、減免稅收等形式鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)。常見的主要有：教育、住宅、科技。公共經(jīng)濟(jì)主體之二：私人企業(yè)五、私人提供公共產(chǎn)品的條件——應(yīng)屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品1.這類產(chǎn)品具有規(guī)模小、本錢低的特點(diǎn)，私人企業(yè)一般具備提供此類公共產(chǎn)品的能力。2.準(zhǔn)公共產(chǎn)品涉及的消費(fèi)者數(shù)量有限，達(dá)成契約的交易本錢較小，容易使消費(fèi)者根據(jù)一致性同意原那么訂立契約，自主地通過市場方式來提供。而純公共產(chǎn)品由于具有規(guī)模大、本錢高的特點(diǎn)，私人提供純公共產(chǎn)品不是交易本錢太大就是不可能。但這并不是意味著私人不能涉足該領(lǐng)域?？梢圆捎盟饺松a(chǎn)、政府采購這種公私混合的公共產(chǎn)品供給方式?！M(fèi)上必須具備排他性技術(shù)俱樂部產(chǎn)品由于存在排他性技術(shù)(選擇式進(jìn)入方式)，從而可以有效地把免費(fèi)搭車者排除在外，因而可以大幅度地降低私人提供產(chǎn)品的交易本錢，鼓勵(lì)私人提供某些公共產(chǎn)品。而純公共產(chǎn)品和共同資源產(chǎn)品，由于同時(shí)具有非排他性，因此很難解決免費(fèi)搭車等問題。——要有一系列的制度條件來保障，尤其是產(chǎn)權(quán)界定只有界定私人對某一公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，且有一系列的制度安排保護(hù)產(chǎn)權(quán)的行使，私人才有動力提供公共產(chǎn)品。第五節(jié)公共經(jīng)濟(jì)主體之四：第三部門六、第三部門的定義及特征：〔非營利組織的特征〕定義：第三部門，亦稱非營利性組織或非政府公共組織〔NGO〕，指除政府部門和以營利為目的的市場部門〔企業(yè)〕之外的組織或部門。包括志愿團(tuán)體，社會組織和民間協(xié)會?！膊豢肌尝耪?guī)性——必須具有正式注冊的合法身份，同時(shí)，還要具有法人資格，即民事責(zé)任能力。⑵民間性——從組織機(jī)構(gòu)上與政府別離。⑶非營利性——不為其擁有者謀求利潤。他在一定時(shí)期積累的贏余，不得在組織締造者之間分配，必須投入組織的宗旨所規(guī)定的活動中。⑷自治性——非營利組織要能控制自己的活動，有不受外部控制的部管理程序。⑸志愿性——在其活動和管理中均有顯著的志愿參加成分。形成由志愿者組成的董事會，廣泛使用志愿工作人員。⑹公益性——效勞于某些公共目的，為公眾奉獻(xiàn)。第六節(jié)公共經(jīng)濟(jì)主體之五：國際組織七、國際公共產(chǎn)品的分類：1.以專業(yè)化分工為根底，依附于貿(mào)易行為的國際公共產(chǎn)品。包括多邊貿(mào)易體系、國際金融體系。2.被普遍認(rèn)同的國際法準(zhǔn)那么和協(xié)調(diào)國家和地區(qū)之間利益沖突的機(jī)制。如世貿(mào)組織的裁決和國際維和行動。3.以環(huán)境保護(hù)為根底的集體行為。這類國際公共產(chǎn)品又可細(xì)分為兩類:一是政府間的協(xié)調(diào)行為，通過政府的局部財(cái)政支出，或者共同行動減少污染，或者共同研究開發(fā)防止環(huán)境惡化的方法和手段；一是民間通過國際捐贈而開展起來的環(huán)境保護(hù)行為。4.國際紅十字會提供的國際間的普遍救護(hù)和聯(lián)合國難民署等提供的一些救助。5.國際間統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是在郵政、電訊等方面的標(biāo)準(zhǔn)。國際互聯(lián)網(wǎng)也是一種典型的國際公共產(chǎn)品。它被全世界的網(wǎng)絡(luò)開發(fā)商所提供，但作為整體的國際互聯(lián)網(wǎng)，不屬于任何一個(gè)開發(fā)商，也更不屬于某個(gè)消費(fèi)者。第三章第一節(jié)公共產(chǎn)品的定義八、公共產(chǎn)品的特征〔與私人產(chǎn)品比照〕：根本特征：非排他性，非競爭性私人產(chǎn)品的特征其是具有排他性和競爭性。排他性是指通過收費(fèi)能夠阻止他人消費(fèi)的特征；競爭性是指某人消費(fèi)了某產(chǎn)品會減少他人對該產(chǎn)品的消費(fèi)?！桥潘怨伯a(chǎn)品的非排他性是指，產(chǎn)品一旦提供出來，就不可能排除任何人對它的不付代價(jià)的消費(fèi)。它包含兩層含義：⑴任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它。其原因有二：第一，是在技術(shù)上不可能，或不易于排斥眾多的受益者。第二，技術(shù)上可行，但本錢太高，不可承受。也就是說，排他的本錢通常要大于排他后所帶來的好處，因此在經(jīng)濟(jì)上是不劃算的。⑵任何人自己都不得不消費(fèi)它。即使有人不愿意，也無法對它加以拒絕?！歉偁幮詫τ诩兇馑饺水a(chǎn)品來說，一種產(chǎn)品讓更多人消費(fèi)會發(fā)生額外的本錢，某個(gè)人已經(jīng)享用的給定產(chǎn)品無法同時(shí)被其他人享用，由此產(chǎn)生私人產(chǎn)品消費(fèi)的競爭性。而公共產(chǎn)品，在一定圍，一旦被提供出來，任何人對某一公共產(chǎn)品的消費(fèi)都不會影響他人對這一產(chǎn)品的消費(fèi)，也不會影響整個(gè)社會的利益。公共產(chǎn)品的非競爭性有兩層含義：⑴新增他人消費(fèi)，或使用這一產(chǎn)品的邊際本錢為零。⑵邊際擁擠本錢為零。每個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)都不影響其他消費(fèi)者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。也就是說，這種產(chǎn)品不但是共同消費(fèi)的，而且也不存在消費(fèi)中的擁擠現(xiàn)象——其他特征〔沒劃〕1.效用具有不可分割性。即指的是它要么向集體所有的人提供，要么不向任何人提供。2.規(guī)模效益大。規(guī)模經(jīng)濟(jì)往往是公共產(chǎn)品產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。3.初始投資特別大，以后所需的經(jīng)營資本額卻較小。如電信光纜。4.生產(chǎn)具有自然壟斷性。如，鐵路交通。5.對消費(fèi)者收費(fèi)不易，或者收費(fèi)本身所需本錢過高。6.其消費(fèi)具有社會文化價(jià)值。如，國家對文化事業(yè)的支持。第三節(jié)公共產(chǎn)品的有效供給九、公共產(chǎn)品最優(yōu)供給的均衡分析——庇古均衡：〔要畫圖〕1.庇古的根本觀點(diǎn)⑴從基數(shù)效用論出發(fā)，認(rèn)為每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益，從而獲得正效用；同時(shí)，又為公共產(chǎn)品的提供支付價(jià)格〔稅收〕，從而導(dǎo)致了負(fù)效用。⑵繳納稅收產(chǎn)生的負(fù)效用，就是為享有公共產(chǎn)品而放棄的私人產(chǎn)品消費(fèi)的時(shí)機(jī)本錢。⑶對每個(gè)人來說，公共產(chǎn)品的最優(yōu)供給將發(fā)生在這樣一點(diǎn)上：即公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用=納稅〔稅收〕的邊際負(fù)效用。第三節(jié)公共物品的有效供給公共物品的有效提供方式自愿捐獻(xiàn)和本錢分擔(dān)在成員人數(shù)較少的社會中,通過自愿捐獻(xiàn)和本錢分擔(dān)的合作方式,有可能使公共產(chǎn)品的供給量到達(dá)最正確水平。強(qiáng)制性融資——解決搭便車問題林達(dá)爾均衡說明：如果每一個(gè)社會成員都按照其所獲得的公共產(chǎn)品的邊際效益的大小來捐獻(xiàn)自己應(yīng)當(dāng)分擔(dān)的公共產(chǎn)品的資金費(fèi)用，那么公共產(chǎn)品供給量可以到達(dá)具有效率的水平。這需要具備兩個(gè)前提條件：第一，每個(gè)社會成員都愿意準(zhǔn)確地披露自己可從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的邊際效益，而不存在隱瞞或低估其邊際效益從而逃避自己應(yīng)分擔(dān)的本錢費(fèi)用的動機(jī)。第二，每一個(gè)社會成員都清楚地了解其他社會成員的嗜好以及收入狀況，甚至清楚地掌握任何一種公共產(chǎn)品可給彼此帶來的真實(shí)的邊際效益，從而不存在隱瞞個(gè)人的邊際效益的可能。但是，在一個(gè)由成千上萬人組成的社會中，沒有任何人能對其他所有成員的情況無所不知，因此也會出現(xiàn)隱瞞真實(shí)的邊際效益和真實(shí)邊際本錢的可能，這時(shí)就會出現(xiàn)"搭便車〞的人。由于"搭便車〞問題的存在，自愿捐獻(xiàn)和本錢分?jǐn)偟暮献餍匀谫Y方式，不能保證公共產(chǎn)品的有效供給。只有依靠強(qiáng)制性的融資方式來解決公共產(chǎn)品的供給問題。如政府以征稅手段取得資金提供公共產(chǎn)品。十一、私人提供公共產(chǎn)品的低效率〔圖示〕私人提供公共產(chǎn)品會導(dǎo)致低效率的原因：當(dāng)多一人使用一產(chǎn)品的邊際本錢為零時(shí)，就不應(yīng)該對該產(chǎn)品實(shí)行配給。說明它無消費(fèi)上的競爭性。有公共產(chǎn)品性質(zhì)。如果它是由私人企業(yè)提供時(shí)，私人企業(yè)必然會對使用該產(chǎn)品進(jìn)展收費(fèi)。而對使用該產(chǎn)品的任何收費(fèi)將會阻止人們充分購置這種產(chǎn)品。從而導(dǎo)致公共產(chǎn)品的局部閑置現(xiàn)象。圖示——不擁擠的橋梁DD為社會需求曲線，MR為私人廠商的邊際收益曲線，MR在DD的下方。不擁擠時(shí)，通過量為Q1時(shí)社會福利最大。如果私人提供，他將按邊際收益等于邊際本錢的原那么，即利潤最大化原那么收取費(fèi)用，這時(shí)的通過量為Q0，這一通過量與社會需求曲線的對應(yīng)點(diǎn)為B，由B決定的價(jià)格為P0。通過量減少為Q1-Q0。福利凈損失為△BQ0Q1的面積。十二、混合產(chǎn)品的供給效率〔圖示〕混合產(chǎn)品的供給效率——邊際生產(chǎn)本錢和邊際擁擠本錢都為0的產(chǎn)品不擁擠的橋梁上圖表示一座不擁擠的橋梁的需求情況。用通過人數(shù)代表對這座橋的需求，它是價(jià)格即過橋費(fèi)的函數(shù)。DD是需求曲線，它向下傾斜表示價(jià)格的降低會帶來需求〔通過量〕的增加。QC為通過能力線，在通過量小于QC的情況下，邊際生產(chǎn)本錢為零；QY為擁擠線，在通過量小于QY的情況下，邊際擁擠本錢也為零。QY與DD不相交說明這座橋不擁擠。此時(shí)，邊際本錢線MC與橫軸重合，是一致的。由于邊際本錢為零，按照效率準(zhǔn)那么，價(jià)格也應(yīng)為零，這時(shí)，橋的通過量到達(dá)Q1顯然，這座橋的運(yùn)營效益也將是零?？紤]到橋的固定本錢無法彌補(bǔ)，所以，此時(shí)橋的經(jīng)營者不但得不到利潤，還會受到損失。排除是可能的，私人公司有可能造這座橋并按其愿望收費(fèi)。一座橋的供給方必然是一個(gè)壟斷廠商，MR是廠商的邊際收益曲線，它在DD線的下方。為了使利潤到達(dá)極大，廠商將使其邊際收益等于邊際本錢，故相應(yīng)的價(jià)格那么為P0，這時(shí)的通過量為Q0?？梢钥吹?，由于收費(fèi)，橋的通過量由Q1減至Q0。消費(fèi)者剩余從三角形OAQ1減到ABP0，梯形OQ1BP0是消費(fèi)者剩余的損失，其中，OQ0BP0被壟斷者得到，而三角形BQ0Q1為社會福利的凈損失。為了防止這種社會福利凈損失，此類產(chǎn)品應(yīng)由政府免費(fèi)提供，用統(tǒng)一征稅的方法籌集資金，以彌補(bǔ)造橋的直接固定本錢?；旌袭a(chǎn)品的供給效率——邊際生產(chǎn)本錢為零，邊際擁擠本錢不為零的產(chǎn)品擁擠的橋梁圖中說明一座擁擠的橋梁的需求情況，其中DD，MR，MC，QC，QY的含義與前面一樣。需求線與擁擠線相交，說明在一定價(jià)格水平下，可能產(chǎn)生擁擠現(xiàn)象。當(dāng)價(jià)格為零時(shí)，通過量將到達(dá)Q1，?EQ1B代表消費(fèi)者獲得的效用缺乏以補(bǔ)償他的消費(fèi)帶來的本錢所引起的社會福利的凈損失。為防止過度消費(fèi)，當(dāng)供給量短期無法增加時(shí)，就只有收費(fèi)。但是，擁擠本錢是由消費(fèi)者，而不是由生產(chǎn)者承當(dāng)?shù)?，所以，不?yīng)由生產(chǎn)者來收費(fèi)，而應(yīng)由公共部門來提供這類產(chǎn)品，按照邊際擁擠本錢收費(fèi)。即均衡價(jià)格和均衡通過量是由MC和DD的交點(diǎn)E所確定的P*和Q*?；旌袭a(chǎn)品的供給效率——具有利益外溢性特征的產(chǎn)品有些產(chǎn)品所提供的利益的一局部由其所有者享有，是可分的，從而具有私人產(chǎn)品的特征，其利益的另一局部可由所有者以外的人享有，是不可分的，所以又具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，這種現(xiàn)象被稱為是利益的外溢性現(xiàn)象，這類產(chǎn)品也被稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。圖a，在市場機(jī)制下，利益的外溢會帶來效率損失。dd線是消費(fèi)者的邊際效用曲線〔需求曲線〕，DD為社會邊際收益曲線，它們之間的垂直距離表示該產(chǎn)品的邊際外部收益，供給曲線〔邊際本錢線〕為SS。該產(chǎn)品符合效率準(zhǔn)那么的產(chǎn)出水平是DD線和SS線的交點(diǎn)E0所決定的Q0。但在市場機(jī)制下，人們通常按照自己的利益決定購置量，該產(chǎn)品的產(chǎn)出水平只能到達(dá)dd線和SS線的交點(diǎn)E1所決定的Q1，這就會導(dǎo)致效率損失。政府提供的混合產(chǎn)品的供給曲線應(yīng)下移至SS—T，應(yīng)向受益人收取的價(jià)格為Ｐ0如果完全免費(fèi)供給，其結(jié)果必然是過度消費(fèi)，也會帶來福利損失〔圖b〕。第四章十三、直接制下的公共選擇——最優(yōu)過半數(shù)原那么〔圖示說明〕1.當(dāng)人們對某一項(xiàng)議案進(jìn)展決策時(shí)，本錢包括決策本錢和外部本錢。決策本錢包括解釋待通過的議案、討價(jià)還價(jià)、修改議案、協(xié)商、議案表決等花費(fèi)的資源和時(shí)間本錢。這種本錢隨著通過議案所需人數(shù)的增加而遞增〔圖中C1〕。外部本錢是指集體決策在實(shí)施過程中對那些沒有參與決策的人產(chǎn)生的不利影響或效用損失。這種本錢隨著決策所需人數(shù)的增加而遞減〔圖中C2〕。決策規(guī)那么必須兼顧決策本錢和外部本錢。對于一個(gè)理性的人來說，一個(gè)好的決策規(guī)那么就是上述兩種本錢之和〔圖中D〕最小的規(guī)那么。這也是在"全體一致〞規(guī)那么和"簡單多數(shù)〞規(guī)那么之間的一個(gè)"最優(yōu)過半數(shù)〞〔圖中K點(diǎn)〕規(guī)那么。十四、政府規(guī)模理論——政府行為自我擴(kuò)〔簡述〕第一，政府作為公共物品的提供者、外部不經(jīng)濟(jì)的消除者和收入及財(cái)富的再分配者，這幾方面職能的行使都導(dǎo)致政府?dāng)U。第二，國家機(jī)關(guān)和利益團(tuán)體的存在及其對自身利益的追求導(dǎo)致政府?dāng)U。公共選擇理論認(rèn)為不管是官僚個(gè)人還是整個(gè)官僚機(jī)構(gòu)，都天生地追求效用的最大化。官僚追求自身效用最大化的行為導(dǎo)致政府規(guī)模的擴(kuò)表達(dá)在：〔簡化〕首先，政府通過隱瞞真實(shí)本錢來追求預(yù)算的最大化，而正規(guī)的政府預(yù)算又鼓勵(lì)政府浪費(fèi)金錢。其次，官僚追求權(quán)力的擴(kuò)，讓權(quán)力延伸到所能到達(dá)的每一角落。再次，帕金森定律提醒政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹的兩大動力。"其一是，當(dāng)官的人需要補(bǔ)充的是下屬而不是對手。其二是，當(dāng)官的人彼此之間是會制造出工作來做的。〞利益集團(tuán)的壓力也導(dǎo)致政府規(guī)模增長，官僚機(jī)構(gòu)、利益集團(tuán)和立法機(jī)構(gòu)的"鐵三角〞關(guān)系導(dǎo)致政府?dāng)U。在預(yù)算過程中，發(fā)生以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價(jià)還價(jià)——官僚們總是要從立法機(jī)構(gòu)中獲得更多的預(yù)算收入；而在官僚背后的是各種特殊的利益集團(tuán)，它們是各種官僚機(jī)構(gòu)的效勞對象，希望官僚機(jī)構(gòu)爭取更多的預(yù)算收入，以獲得各種好處。而立法官員不是中立的，他們是在各種利益集團(tuán)的支持或贊助下中選的，中選后也必須為充當(dāng)贊助者的特殊利益集團(tuán)效勞。正是這種"鐵三角〞的作用，使得政府預(yù)算總是呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。第三，財(cái)政幻覺也導(dǎo)致政府?dāng)U?！仓辽偎膫€(gè)〕課稅中的財(cái)政幻覺是通過以下方式產(chǎn)生的：①實(shí)際上用來生產(chǎn)或供給公共效勞的資源總額與個(gè)人在這個(gè)總額中所占的份額之間的聯(lián)系對納稅人來說也許是模糊的。②把納稅義務(wù)同納稅人可能認(rèn)為"有利的〞某一時(shí)期或某一事件聯(lián)系起來的支付制度。③對在發(fā)生值得紀(jì)念的事情或愉快事情時(shí)所提供的名義效勞所收取的直接費(fèi)用。④統(tǒng)治階級會利用公眾對社會問題態(tài)度的變化來作為課稅的根底。⑤統(tǒng)治階級為了使人們普遍承受某種稅，往往會以如果這種稅不被批準(zhǔn)而可能出現(xiàn)的最可怕后果來威脅納稅人。⑥如果可以分解一個(gè)人的總納稅負(fù)擔(dān)，使他面對無數(shù)小稅而不是假設(shè)干大稅，就會產(chǎn)生幻覺。⑦在個(gè)人不能實(shí)際了解誰最后支付的情況下課稅，即在不知道稅收歸宿的情況下課稅。十五、尋租理論——尋租的社會本錢〔簡述〕尋租是一種創(chuàng)造壟斷的活動，而壟斷會導(dǎo)致低效率和資源的浪費(fèi)。為獲得壟斷地位，尋租者〔包括個(gè)人和企業(yè)〕向政府進(jìn)展各種游說活動所支出的各種費(fèi)用，對整個(gè)社會來說是財(cái)富的凈損失，完全的資源浪費(fèi)。政治創(chuàng)租所需的費(fèi)用。一方面，想利用政治權(quán)利撈好處的人，會主動尋找能夠帶來租金的人。為此，需付出一定的精力，這不僅是資源的浪費(fèi)，更是對政治權(quán)利的褻瀆和扭曲。另一方面，假設(shè)政府及其官員都很廉潔，但對尋租者的反游說說，反行賄也要花費(fèi)一定的精力。尋租結(jié)果所造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是一種社會福利的凈損失。因?yàn)椋瑢ぷ獾钠髽I(yè)會把尋租本錢計(jì)入到產(chǎn)品本錢中，轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，使消費(fèi)者剩余減少。而其他企業(yè)為了從政府政策中也能得到好處，必然會進(jìn)展尋租競爭，從而引發(fā)第三方的資源配置扭曲。總之，利益集團(tuán)的尋租活動，使集團(tuán)的福利提高了，但對整個(gè)社會來說，福利降低了。十六、政府規(guī)模理論——政府規(guī)模的合理標(biāo)準(zhǔn)和有效控制〔論述〕1.考察政府規(guī)模的數(shù)量指標(biāo)⑴公務(wù)人員的數(shù)量。政府規(guī)模與公務(wù)人員的數(shù)量成正比，即政府工作人員數(shù)量越多，政府規(guī)模就越大；反之，那么越小。一般采用政府工作人員占社會總?cè)丝诘陌俜直然蛘哒季蜆I(yè)人口的百分比來比擬政府規(guī)模。⑵政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量。政府機(jī)構(gòu)的數(shù)量也是與一國政府規(guī)模大小密切相關(guān)的，事實(shí)上，政府部所設(shè)的機(jī)構(gòu)越多，政府相應(yīng)的規(guī)模也就越大。⑶財(cái)政支出的數(shù)量。財(cái)政支出數(shù)量，尤其是財(cái)政總支出占國民生產(chǎn)總值的比重，是如今西方國家衡量政府規(guī)模最常用的標(biāo)準(zhǔn)之一。一般認(rèn)為，政府總支出越多，政府規(guī)模就越大；政府總支出越小，政府規(guī)模也就越小。⑷公務(wù)指標(biāo)。即政府日?；顒铀幚淼墓珓?wù)數(shù)量。如工商行政管理部門在一定時(shí)期所審批的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的數(shù)量。2.考察政府規(guī)模的規(guī)指標(biāo)⑴從市場和社會的角度。政府與市場關(guān)系的理論研究說明，政府在對經(jīng)濟(jì)干預(yù)時(shí)應(yīng)遵循一些根本的原那么，例如，政府干預(yù)的圍應(yīng)是彌補(bǔ)市場的缺陷與缺乏，在市場能發(fā)揮高效配置資源的領(lǐng)域，政府就不要介入；政府干預(yù)的目的應(yīng)是促使市場機(jī)制恢復(fù)功能，而不是去替代市場；等等。⑵政府的規(guī)模大小與政府本身的能力密切相聯(lián)。一般認(rèn)為，政府的能力越大，其處理問題的能力也就越強(qiáng)，相應(yīng)地，邊際收益也就大于邊際本錢，而此時(shí)，政府的規(guī)模也就可以增大。3.如何控制政府規(guī)模進(jìn)展機(jī)構(gòu)改革，精簡人員和機(jī)構(gòu)數(shù)量，節(jié)約開支，尤其是行政費(fèi)用開支。合理劃分政府和市場的職能界限，把政府在一定時(shí)期的事權(quán)確定下來，發(fā)揮其有限的效能作用。在官僚機(jī)構(gòu)中引入競爭因素，打破勞務(wù)供給壟斷與生產(chǎn)本錢信息壟斷等。第五章十七、公共支出方式：公共支出的方式公共平安國防、公檢法、武裝警察等公共機(jī)構(gòu)國家行政機(jī)關(guān)、外交等；公共效勞教育、衛(wèi)生、文化、科學(xué)、社保、社區(qū)效勞等公共工程環(huán)境保護(hù)、國土整治、公共設(shè)施等公益企業(yè)水暖電氣、公共交通、城市衛(wèi)生、城市綠化等十八、公共支出增長狀況分析——公共支出的增長狀況1.絕對數(shù)量的極大膨脹從西方財(cái)政開展的狀況來看，公共支出絕對數(shù)量的膨脹是和政府職能的擴(kuò)嚴(yán)密聯(lián)系的。原因在于：⑴進(jìn)入壟斷階段后，"小政府〞和"小財(cái)政〞的政策已不再堅(jiān)持；⑵社會經(jīng)濟(jì)總規(guī)模和國民收入的絕對數(shù)量迅速增長。2.相對數(shù)量的大幅度上升由于價(jià)格統(tǒng)計(jì)和通貨膨脹等因素的影響，使得具有比擬意義的相對數(shù)量受到重視。公共支出占國民生產(chǎn)總值比重的上升，說明政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)程度不斷加深。3.公共支出的容和圍大幅度擴(kuò)在資本主義開展的前期，西方政府的公共支出主要集中在消耗性支出上，或者說主要集中在政府的行政職責(zé)的履行上，如政府的軍事支出、行政支出、警察和司法支出等。隨著經(jīng)濟(jì)的開展和人口的增加，社會問題越來越多，公眾也對政府效勞的質(zhì)和量提出了更高的要求，這就使得政府不得不增加其轉(zhuǎn)移性支出，大規(guī)模地介入社會公平和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等領(lǐng)域?？傊?，從全球圍來看，公共支出的增長呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：⑴各國的公共支出絕對量都隨GDP或GNP的增長而不斷增長；⑵大多數(shù)國家公共支出比率呈提高趨勢；⑶相當(dāng)一局部國家的公共支出比率保持在大體穩(wěn)定狀態(tài)；⑷有一局部國家的公共支出在20世紀(jì)80年代后出現(xiàn)了下降，但下降幅度不大⑸經(jīng)濟(jì)興旺國家比開展中國家的公共支出比重高。公共支出的增長理論——梯度漸進(jìn)增長理論十九、論述皮考克和韋斯曼的梯度漸進(jìn)增長理論：〔簡述〕該理論認(rèn)為，公共支出增長的原因有兩個(gè)方面：一種是正常時(shí)期的在原因，即在社會的正常開展時(shí)期，政府支出增加與GDP增長呈一種線性關(guān)系。另一個(gè)原因是政府在非正常時(shí)期的外在原因，例如政府在遇到戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害與其他社會災(zāi)難時(shí)，私人投資和消費(fèi)能力下降，為了穩(wěn)定社會和開展經(jīng)濟(jì)，政府不得不急劇增加支出。當(dāng)社會恢復(fù)正常后，宏觀稅負(fù)水平和財(cái)政開支都難以回到原來的水平上。因此，每一次較大的經(jīng)濟(jì)和社會動亂，都會導(dǎo)致政府公共支出水平上一個(gè)新的臺階。他們假定：政府喜歡多花錢，公民不愿意多交稅，公民所能容忍的稅收水平就是對政府開支水平的約束條件。公共支出增長的在因素：第一，在正常情況下，公民對"可忍受〞的稅收負(fù)擔(dān)是十分穩(wěn)定的，即"租稅容忍水平〞是穩(wěn)定的。政府的公共支出是比擬穩(wěn)定的。第二，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷開展，國民收入的提高，以不變稅率征收的平均稅收往往也會隨之而提高，公共支出的絕對規(guī)模是增加的，但是相對規(guī)模并沒有發(fā)生變化。第三，考慮到在稅收中累進(jìn)的所得稅占整個(gè)稅收中的比重越來越大，因而隨著國民收入的增長，稅收收入的增長速度會大于國民收入的增長速度，從而使得公共支出的增長既有絕對規(guī)模的增長，又有相對規(guī)模的增長。公共支出增長的外在原因：是指社會動亂對公共支出造成的壓力，它是政府支出增長超過GDP增長速度的主要原因。當(dāng)社會出現(xiàn)較大的動亂時(shí)，如出現(xiàn)戰(zhàn)爭、經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，處理這些突發(fā)性事件需要大量的經(jīng)濟(jì)資源，因此公共支出需要大幅提升。由于在特別時(shí)期，納稅人有可能承受更高水平的稅收負(fù)擔(dān)，使得政府提高公共支出水平的愿望得以實(shí)現(xiàn)，當(dāng)這種社會激變過去之后，由于政府不會輕易容許已經(jīng)上升的"租稅容忍水平〞下降到原有的水平，政府公共支出下降后的水平依然會比激變前高，在此根底上公共支出繼續(xù)以穩(wěn)定的方式向前開展。他們認(rèn)為，由于社會突發(fā)性事件的出現(xiàn)，會造成三個(gè)方面的影響，這三個(gè)方面的影響導(dǎo)致了公共支出的增長按照梯度漸進(jìn)的情形發(fā)生。二十、公共支出增長的效應(yīng)：第一，替代效應(yīng)。皮考克和韋斯曼認(rèn)為，在戰(zhàn)爭等突發(fā)性事件出現(xiàn)時(shí)，社會公眾能夠忍受比平時(shí)更高的租稅水平，當(dāng)稅收大量增加以滿足公共支出需要時(shí)，相應(yīng)地整個(gè)社會的私人支出就減少了，這種公共支出替代私人支出的現(xiàn)象被稱為"替代效應(yīng)〞。在社會動亂完畢之后，公共支出并不會相應(yīng)減少至動亂前的水平，原因是：由于社會動亂造成的后果還需要政府去處理，這種如重建、撫恤、債息處理等事務(wù)需要