****2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法

律法規(guī)》

課程試卷（含答案）

學年第一學期考試類型：（閉卷）考試

考試時間：90分鐘年級專業(yè)____________

學號姓名

1、判斷題（28分，每題1分）

1.證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應當督促、引導會員履行適當性義

務，對備案產品或者相關服務應當重點關注高風險產品或者服務的適

當性安排。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券期

貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應當督促、引導會員履行適當性義務，對備案

產品或者相關服務應當重點關注高風險產品或者服務的適當性安排。

2.證券期貨經營機構可以根據普通投資者的業(yè)務資格、投資實力、

投資經歷等因素，對普通投資者進行細化分類和管理。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條規(guī)定，經營機構可

以根據專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)

投資者進行細化分類和管理。

3.期貨公司應當及時根據監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風險監(jiān)

管指標進行壓力測試。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條第一款規(guī)定，期貨

公司應當及時根據監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)

管指標進行壓力測試。

4.經營機構應當每半年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從

業(yè)人員的適當性管理知識與技能。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第三十五條規(guī)定,

經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員

的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

5.劃分產品或者服務風險等級時，涉及投資組合的產品或者服務，

應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條規(guī)定，涉及投資

組合的產品或者服務，應當按照產品或者服務整體風險等級進行評估。

6.《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》的適用對象包括：

經營機構向投資者公開銷售或轉讓期貨及其他衍生產品，或者為投資

者提供證券期貨相關業(yè)務服務（）。

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第二條規(guī)定，期

貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經營機構（以下簡稱"經營機

構"）向投資者公開銷售或者非公開轉讓期貨及其他衍生產品，或者

為投資者提供證券期貨相關業(yè)務服務，適用本指引。

7.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨

公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的

業(yè)務活動。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二

條規(guī)定。

8.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不

得少于3人，并應當出示合法證件和處罰決定書。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零六條第二款規(guī)定，中

國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人,

并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)

助檢查。

9.期貨經營機構將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，

由高至低分別為Cl、C2、C3、C4、C5類。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第十條規(guī)定，經

營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至

高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

10.期貨公司可以在合同中與客戶約定，高于客戶指令價格賣出或

者低于客戶指令價格買入后的差價利益歸期貨公司所有。（）

[2012年9月真題]

正確

錯誤

答案：正確

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二

十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價

格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要

求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的

除外。

11.期貨經營機構履行投資者適當性職責時違反本指引的，協(xié)會將

依據自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第四十四條規(guī)定,

經營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反本指引的，協(xié)會

將依據自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向協(xié)會申請調解。

12.封閉式資產管理計劃的期限不得低于60天。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第二十

條第二款規(guī)定，封閉式資產管理計劃的期限不得低于90天。

13.期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股

比例不得超過5%o()

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條第二項規(guī)定，單個股東的

持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及

境外股東的，應當經中國證監(jiān)會批準。除上述規(guī)定情形外，期貨公司

單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以

上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

14.根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，

證券期貨經營機構以其自有資金參與集合資產管理計劃時，應當提前5

個工作日告知投資者和托管人。()

正確

錯誤

答案：正確

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第九條

第一款規(guī)定，證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持

有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投

資者和托管人。

15.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在計算風險

監(jiān)管指標時，流動負債是指期貨公司的對外負債，不包括客戶權益。

()

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條第三項規(guī)定，

負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。

16.期貨公司股東出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前

可以讓渡表決權予股權受讓方。()

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條第二款規(guī)定，期貨公司

股東出讓股權依法應經中國證監(jiān)會批準的，在批準前，股權出讓方應

當繼續(xù)獨立行使表決權及其他股東權利，不得以任何形式變相讓渡表

決權予股權受讓方。

17.二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理而

未經處理的，相關交易數額累計計算。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市

場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條規(guī)定，二次以上實施操

縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理

的，相關交易數額或者違法所得數額累計計算。

18.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開戶時，期貨公司

應當實時采集并按照監(jiān)控中心要求及時提交客戶的影像資料。（）

[2016年7月真題]

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，客戶開戶時，

期貨公司應當實時采集并按照監(jiān)控中心要求及時提交客戶以下影像資

料：（一）個人客戶頭部正面照和有效身份證明文件掃描件；（二）

單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人有效身份證明文件掃描

件、單位客戶有效身份證明文件掃描件；（三）監(jiān)控中心在實施細則

中規(guī)定的其他影像資料。

19.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管

指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令期貨公司限期

整改，整改期限不得超過20個工作日。（）［2014年3月真題］

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公

司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉

相關情況后2個工作日內對期貨不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核

實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提

示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限

不得超過20個工作日。

20.機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期

貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理

人員或者董事會報告。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條第一

項規(guī)定。

21.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機

構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或按日編制并報送風險

監(jiān)管報表。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條第二款規(guī)定，中

國證監(jiān)會派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制

并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內提高風險監(jiān)管報

表的報送頻率。

22.涉及投資組合的產品或服務，期貨經營機構應當按照產品或服

務整體風險等級進行評估。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》第二十條規(guī)定，

經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評

估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立

評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。

涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行

評估。

23.根據《刑法修正案（六）》，期貨公司違背受托義務，擅自運

用客戶資金或者其他委托、信托的財產，可能被判處罰金。（）

[2016年9月真題]

正確

錯誤

答案：正確

解析：《刑法修正案（六）》第十二條第一款規(guī)定，商業(yè)銀行、證券

交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他

金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的

財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和

其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上

三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，

并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

24.分級資產管理計劃的中間級份額應當計入優(yōu)先級份額。（）

正確

錯誤

答案：正確

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十

條規(guī)定，分級資產管理計劃若存在中間級份額，中間級份額應當計入

優(yōu)先級份額。

25.期貨公司的董事會擬根據公司的章程依法提名并擬聘任張某為

本公司首席風險官，在開董事會時，公司獨立董事王某未請假，也未

授權他人代為出席會議，董事會經多數董事表決同意可形成提名和聘

任決議。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨

公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司

設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險

官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任

能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

26.根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司不得與不符合

實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同

的客戶申請交易編碼。（）［2015年9月真題］

正確

錯誤

答案：正確

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司不得

與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨

經紀合同的客戶申請交易編碼。

27.未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設

立期貨公司，經營期貨業(yè)務。（）

正確

錯誤

答案：錯誤

解析：《期貨交易管理條例》第十五條第二款規(guī)定，未經國務院期貨

監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公

司，經營期貨業(yè)務。

28.中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,

記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）［2015年

3月真題］

正確

錯誤

答案：正確

解析：參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第

四十七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的誠信信息，記

入證券期貨市場誠信檔案數據庫（以下簡稱誠信檔案）。

2、單項選擇題（39分，每題1分）

1.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從

輕、減輕或者免予行政處罰。［2015年11月真題］

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指

令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、

減輕或者免予行政處罰。

2.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，可

以不對資產管理計劃的份額進行設定的是（）。

A.單一資產管理計劃

B.集合資產管理計劃

C.開放式集合資產管理計劃

D.封閉式集合資產管理計劃

答案：A

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十二條

規(guī)定，單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定

為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集

合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享

有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比

例應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

3.未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性

組織中兼職。［2015年5月真題］

A.總經理助理

B.業(yè)務部門負責人

C.獨立董事

D.董事會秘書

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條第一款規(guī)定，期貨交易所

的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經中國證監(jiān)會批

準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主

席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利

性組織中兼職。

4.最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的

有關要求以（）繳存用于履約擔保的最低金額。

A.持有資金

B.自有資金

C.準備金

D.保證金

答案：B

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十二條規(guī)定，最低限額

結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自

有資金繳存用于履約擔保的最低金額。

5.實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結算制度

的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司

會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨會員不得

從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。

6.期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一

年度應當繳納的期貨投資者保障基金。［2015年7月真題］

A.5

B.10

C.20

D.30

答案：D

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、

期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后

30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)

會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

7.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時，應（）地對待投資者。

A.公平

B.公開

C.合理

D.合法

答案：A

解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十二條規(guī)定。

8.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

［2015年5月真題］

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其

他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用

機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)

務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

答案：C

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨

公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施,

保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立

研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、

資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，

防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為

自身及其他利益相關方謀取不當利益。

9.下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。［2014年

11月真題］

A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

答案：A

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十

三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）

沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的；（二）不

具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、

行政法規(guī)的強制性規(guī)定的。

10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由

（）制定。［2015年5月真題］

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

答案：D

解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據期貨市場發(fā)展

的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管

理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部

門制定。

11.下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（)O

[2015年3月真題]

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的

交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，應當事前向中國證監(jiān)會報告

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、

分立或者變更組織形式，應當事前向中國證監(jiān)會報告。期貨交易所合

并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務

由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債

權、債務由分立后的期貨交易所承繼。

12.非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

[2016年7月真題]

A.中國證監(jiān)會規(guī)定

B.全面結算會員期貨公司規(guī)定

C.期貨交易所規(guī)定

D.結算協(xié)議約定

答案：D

解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，非結

算會員應當按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告。

13.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，

()不負有信息披露義務。

A.證券期貨經營機構

B.托管人

C.銷售機構

D.投資者

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第四十七條

規(guī)定，證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人

應當依法披露資產管理計劃信息，保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產管理合同約定的時間和方

式查閱或者復制所披露的信息資料。

14.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，下列說法正確的是

()O

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開

倉交易

答案：A

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二

十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期

限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；

沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

15.根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》，

證券期貨經營機構的業(yè)績報酬提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以

上投資收益的()。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

答案：C

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十

七條第二款規(guī)定，業(yè)績報酬提取應當與資產管理計劃的存續(xù)期限、收

益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提

取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。因投資者退

出資產管理計劃，證券期貨經營機構按照資產管理合同的約定提取業(yè)

績報酬的，不受前述提取頻率的限制。

16.協(xié)會會長辦公會決定對違規(guī)線索立案的，在會長辦公會通過后

()個工作日內向當事人發(fā)出書面立案通知。

A.5

B.7

C.10

D.15

答案：c

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第十三條規(guī)定，決

定立案的，在會長辦公會通過后10個工作日內向當事人發(fā)出書面立案

通知，立案通知中應當載明立案調查的原因、依據以及當事人的權利

義務。

17.自律監(jiān)察委員會會議的決定，應由出席會議委員的（）以

上通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

答案：B

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第二十七條規(guī)定，

自律監(jiān)察委員會會議應由2/3（含）以上委員出席，決定應由出席會議

委員的1/2（含）以上通過。

18.期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人在失

蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可

以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為履行

職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.2

D.12

答案：B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第三十

八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官、分支機構負責人

在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公

司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為

履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構

報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以責令

公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。

公司應當在6個月內任用符合任職條件的人員擔任董事長、總經理、

首席風險官、分支機構負責人。

19.證券期貨經營機構保存資產管理計劃的會計賬冊，保存期限自

資產管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第五十七條

規(guī)定，證券期貨經營機構、托管人、銷售機構等機構應當按照法律、

行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定保存資產管理計劃的會計賬冊，妥善保

存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料和數據，任何人不得隱

匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產管理計劃終止之日起不少

于20年。

20.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現

()情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進

行現場檢查。［2015年7月真題］

A.報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

答案：D

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公

司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個

工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況

對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信

用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20

個工作日。

21.期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取合理

的緊急措施造成客戶損失的，()。［2019年7月真題］

A.期貨交易所承擔部分賠償責任

B.期貨交易所不承擔賠償責任

C.以期貨交易所風險準備金承擔責任

D.客戶不承擔責任

答案：B

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五

十一條第一款規(guī)定，期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常

情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責

任。

22.依法對期貨公司實行自律管理的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.中國證監(jiān)會

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出

機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、

期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全

存管監(jiān)控機構依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

23.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，

不得根據風險收益特征對資產管理計劃的份額進行分級的是（）。

A.單一資產管理計劃

B.分級資產管理計劃

C.開放式集合資產管理計劃

D.封閉式集合資產管理計劃

答案：c

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第二十二條

規(guī)定，單一資產管理計劃可以不設份額，集合資產管理計劃應當設定

為均等份額。開放式集合資產管理計劃不得進行份額分級。封閉式集

合資產管理計劃可以根據風險收益特征對份額進行分級。同級份額享

有同等權益、承擔同等風險。分級資產管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比

例應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

24.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未

勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.3萬元以上10萬元以下的罰款

D.3萬元以上5萬元以下的罰款

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，會計師事務所、律師

事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，

暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以

上10萬元以下的罰款。

25.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是

()o[2017年3月真題]

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務

院期貨監(jiān)督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理

機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式

組織期貨交易及其相關活動。

26.當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應及時向

客戶進行披露，并堅持()原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公司合法利益優(yōu)先

C.公司利益不受損害

D.減少客戶損失

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益

或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期

貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的

原則。

27.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共

擔風險的，對透支交易造成的損失，（）。

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

答案：C

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三

十五條第一款規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定

分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相

應的賠償責任。

28.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表

述正確的是（）。［2015年9月真題］

A.應當承擔相應責任

B.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

D.如損失小，可不承擔責任

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從

業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。

29.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期

貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

答案：D

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十

一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符

合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。

30.證券期貨經營機構可以對專業(yè)投資者進行細化分類和管理，其

分類依據不包括（）。

A.業(yè)務資格

B.投資實力

C.風險偏好

D.投資經歷

答案：C

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條規(guī)定，經營機構可

以根據專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)

投資者進行細化分類和管理。

31.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。［2016年

3月真題］

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨交易所

答案：A

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中

國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

32.證券期貨經營機構應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關

的（）等風控制度。

A.限制匹配銷售行為

B.客戶回訪檢查

C.評估與銷售結合

D.監(jiān)督問責

答案：B

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條規(guī)定，經營機

構應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、

客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)

范、監(jiān)督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施,

確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

33.期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

答案：D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨公司應當在

期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者

撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備

案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

34.期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開

()前通知會員。［2015年5月真題］

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長

主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知

會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

35.證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應

載明的事項不包括（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

答案：D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第

一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)

議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)

行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）

客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；

（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

36.下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是（）。

[2014年11月真題]

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生

答案：c

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事

和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事

由中國證監(jiān)會委派。

37.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶

在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

答案：A

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應當按照

規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，

應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編

碼借給他人使用。

38.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格的批準

機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

答案：A

解析：《期貨交易管理條例》第四十條第二款規(guī)定，銀行業(yè)金融機構

從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機

構批準。

39.根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，會計師事務所及其

注冊會計師應當勤勉盡責，對（）的合法性和真實性負責。［2017

年3月真題］

A.出具審計報告

B.出具核查意見

C.出具財務報表

D.出具報告提供的文件資料內容

答案：A

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第六條第二款規(guī)定，會計

師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資

料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報

告的合法性和真實性負責。

3、多項選擇題（41分，每題1分）

1.證券公司從事中間介紹業(yè)務的人員，禁止從事下列哪些行為？

（）［2015年5月真題］

A.從事證券交易

B.代理客戶進行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

答案：B|C

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)

定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：

（-）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨

交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得

利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。第十六條第三款規(guī)

定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

2.期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。［2015年5

月真題］

A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

B.期貨交易、結算和交割制度

C.期貨交易信息的發(fā)布辦法

D.保證金的管理和使用制度

答案：A|B|C|D

解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交

易規(guī)則應當載明下列事項：（一）期貨交易、結算和交割制度；（二）

風險管理制度和交易異常情況的處理程序；（三）保證金的管理和使

用制度；（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；（五）違規(guī)、違約行為及

其處理辦法；（六）交易糾紛的處理方式；（七）需要在交易規(guī)則中

載明的其他事項。

3.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，

期貨市場的居間人（）。［2018年3月真題］

A.只能受期貨公司的委托

B.可以接受期貨公司支付的報酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

答案：B|C|D

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十

條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提

供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客

戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經

紀關系所產生的民事責任。

4.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。［2016年3月真題］

A.期貨公司凈資本

B.期貨公司凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.最低限額的結算準備金

答案：A|B|C|D

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應

當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣

3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；

（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%;（四）流動資產與流動

負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于

150%;（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。

5.會員、從業(yè)人員存在（）情形的，協(xié)會可以酌情對其從重給

予紀律懲戒。

A.同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采

取行政監(jiān)管措施

B.拒不配合調查

C.拒不整改

D.最近12個月曾被自律組織采取自律管理措施

答案：A|B|C

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第九條規(guī)定，會員、

從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會可以酌情對其從重給予紀律懲戒：

（-）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被監(jiān)管部門行政處罰或者采

取行政監(jiān)管措施；（二）同一類型違規(guī)行為，最近12個月曾被自律組

織采取自律管理措施；（三）拒不配合、阻礙或者破壞調查；（四）

對參與案件調查、處理的人員以及投訴人、舉報人、證人等有關人員

進行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報復或者陷害的；（五）拒不整改或者

敷衍整改、虛假整改的；（六）提供虛假材料、故意毀滅或者偽造證

據的；（七）協(xié)會認定的其他情形。

6.下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有（）。［2016

年7月真題］

A.商品期貨合約交易及其相關活動

B.金融期貨合約交易及其相關活動

C.期權合約交易及其相關活動

D.權證交易及其相關活動

答案：A|B|C

解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，田可單位和個人從事期貨

交易及其相關活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采

用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式

進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱

期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時

間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨

合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權合約，是指期

貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買

入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。

7.下列關于客戶保證金存放的表述，錯誤的有（）。［2017年

5月真題］

A.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶

內

B.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外不得存放客戶保

證金

C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算

賬戶內

D.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

答案：A|C|D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨公司存管的

客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬

戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。

8.根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內

容包括（）。［2015年7月真題］

A.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方

法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.向會員收取保證金的標準和形式

答案：A|C|D

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應當建

立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：（一）向會

員收取保證金的標準和形式；（二）專用結算賬戶中會員結算準備金

最低余額；（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余

額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨

交易所繳納。

9.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，單一資

產管理計劃可以接受（）的委托。

A.股票

B.債券

C.貨幣資金

D.中國證監(jiān)會認可的其他金融資產

答案:A|B|C|D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第十九條規(guī)

定，單一資產管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法

持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產委托。集合資產

管理計劃原則上應當接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。

10,下列關于期貨公司出資的表述，正確的有（）。［2016年9

月真題］

A.股東應當以貨幣財產出資

B.注冊資本應當是實繳資本

C.貨幣出資的比例不得低于85%

D.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

答案：B|C|D

解析：《期貨交易管理條例》第十六條第一款第一項規(guī)定，申請設立

期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。第二款規(guī)定，國務

院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以

提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣

或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于

85%O

11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。［2017

年9月真題］

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司章程

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

答案:A|B|C|D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)

和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠

信，勤勉盡責。

12.期貨公司發(fā)生下列（）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的媒

體上公告。

A.設立

B.分支機構變更

C.分支機構終止

D.分支機構虧損

答案：A|B|C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設立、

變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、

變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

13.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，數量發(fā)生錯誤的，下列說法正確

的有（）。［2018年3月真題］

A.少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失

C.多于指令數量的部分由期貨公司承擔

D.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔

答案：A|C|D

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二

十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，

交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數

量發(fā)生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量

的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客

戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

14.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機

構有（）。［2014年9月真題］

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

答案：B|D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第五條

規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)

督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期

貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

15.期貨交易內幕信息包括（）。［2014年9月真題］

A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為行政

處罰的決定

C.尚未公開的期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響

的決定

D.尚未公開的國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的對期貨交易價格可能

發(fā)生重大影響的政策

答案：A|C|D

解析：《期貨交易管理條例》第八十一條第十一項規(guī)定，內幕信息，

是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國

務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能

發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重

大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院

期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

16.會員或者客戶違規(guī)對市場產生重大影響時，為防止違規(guī)行為后

期進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取處理措施，在

采取后必須及時向中國證監(jiān)會報告的措施包括（）。

A.提高保證金標準

B.限期平倉

C.強行平倉

D.限制開倉

答案：A|B|C

解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，有根據認為會員或

者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或

者即將產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所

可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：（一）限制入金；

（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）提高保證金標準；（五）

限期平倉；（六）強行平倉。期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)

定的程序采取前款第四項、第五項或者第六項措施的，應當在采取措

施后及時報告中國證監(jiān)會。

17.期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人，不得

（）o[2018年3月真題]

A.占用期貨公司資產

B.挪用客戶保證金

C.濫用權利

D.損害客戶的合法權益

答案:A|B|C|D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的股東、實

際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司資產或者挪

用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。第六十九條規(guī)定,

客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。

18.期貨公司董事長出現以下（）情形的，期貨公司應當委托

具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。

［2015年11月真題］

A.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.辭職

答案：C|D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十

八條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適

當人選而被解除職務的，期貨公司應當委托符合規(guī)定的會計師事務所

對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證

監(jiān)會及其派出機構備案。

19.下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務

的表述，正確的有（）。［2016年5月真題］

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

答案：A|C|D

解析：《期貨交易管理條例》第三十條規(guī)定，期貨公司經營期貨經紀

業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離

制度，不得混合操作。

20.中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨公司風險監(jiān)管指標的計算過程

及計算結果的（）進行定期或者不定期檢查。

A.真實性

B.可行性

C.準確性

D.完整性

答案：A|C|D

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十三條第一款規(guī)定，

中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨公司風險監(jiān)管指標的計算過程及計算

結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。

21.期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風

險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高

級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.撤銷任職資格

B.記入信用記錄

C.提示

D.談話

答案：B|C|D

解析：《期貨交易管理條例》第五十五條第一款規(guī)定，期貨公司及其

分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)

督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、

提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其

整改情況進行檢查驗收。

22.境外機構設立外商投資期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交的文件

有（）。

A.申請前3年該境外機構經審計的財務報表

B.該境外機構的管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力的說明材料

C.證明該境外機構具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)

模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平的相

關文件

D.由該境外機構所在地的律師事務所出具的法律意見書

答案：A|B|C

解析：AD兩項，《外商投資期貨公司管理辦法》第九條第一款規(guī)定,

境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并

向中國證監(jiān)會提出申請。除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管

理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應當提交下列文件：（一）申請前3

年該境外機構經審計的財務報表；（二）該境外機構所在國家或者地

區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的機構出具的關于該境外機構是

否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七

條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；（三）該境外機

構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；

（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證

明文件；（五）由中國境內律師事務所出具的法律意見書；（六）中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。D項中，應當由中國境內而非境外機

構所在地的律師事務所出具法律意見書。

BC兩項，第五條第一款規(guī)定，直接持有期貨公司5%以上股權的境外

股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的

條件外，還應當具備下列條件：（一）持續(xù)經營5年以上，近3年未

受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；

（二）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；（三）具有健全的內

部控制制度和風險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，

近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持

在高水平；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

23.認定行為人明示、暗示他人從事相關交易活動的條件包括

（）0

A.行為人具有獲取未公開信息的職務便利

B.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活動的初

始時間具有關聯性

C.他人從事的相關交易活動明顯不具有符合交易習慣、專業(yè)判斷等

正當理由

D.行為人對明示、暗示他人從事相關交易活動沒有合理解釋

答案:A|B|C|D

解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交

易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定，刑法第一百八十

條第四款規(guī)定的行為人"明示、暗示他人從事相關交易活動"，應當

綜合以下方面進行認定：（一）行為人具有獲取未公開信息的職務便

利；（二）行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關交易活

動的初始時間具有關聯性；（三）行為人與他人之間具有親友關系、

利益關聯、交易終端關聯等關聯關系；（四）他人從事相關交易的證

券、期貨品種、交易時間與未公開信息所涉證券、期貨品種、交易時

間等方面基本一致；（五）他人從事的相關交易活動明顯不具有符合

交易習慣、專業(yè)判斷等正當理由；（六）行為人對明示、暗示他人從

事相關交易活動沒有合理解釋。

24.期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得（）。

A.以個人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設計投資方案

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

答案：A|B|D

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)

人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規(guī)定，期貨投

資咨詢機構的從業(yè)人員不得有下列行為：（一