長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟滄海。東北財經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.1940年，美國政府頒布了()，被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護的兩部最重要的法律。A、《投資公司法》B、《投資顧問法》C、《股份有限公司法》D、《證券法》2.下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品3.基金托管人是由()批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會4.影響回購協(xié)議利率的因素有()。A.抵押證券的質(zhì)量B.回購期限的長短C.交割的條件D.貨幣市場上其他子市場的利率5.當(dāng)錯誤達(dá)到()時，要披露，并賠償損失。A.0.25%B.0.5%C.0.1%D.0.2%6.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.4C.6D.127.在我國，大眾投資群體以()為主要金融資產(chǎn)。A.基金B(yǎng).股票C.銀行存款D.債券8.投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每年對投資者的需求作一次重新的評估。()A.正確B.錯誤9.英國已發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍內(nèi)也是除美國外最大的資產(chǎn)管理市場。()A.正確B.錯誤10.基金財產(chǎn)保管的基本要求包括()。A、保證基金資產(chǎn)的安全B、依法處分基金財產(chǎn)C、保守基金商業(yè)秘密D、對基金財產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任11.以下屬于基金會計核算的主要內(nèi)容的有()。A.基金申購與贖回核算B.估值核算C.利潤核算D.基金財務(wù)會計報告12.關(guān)于基金凈值收益率的計算，以下說法正確的是()。A.簡單(凈值)收益率的計算不考慮分紅再投資時間價值的影響B(tài).時間加權(quán)收益率的計算考慮分紅再投資時間價值的影響C.時間加權(quán)收益率的假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進(jìn)行了再投資D.算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率13.對股票按公司規(guī)模分類是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的()。A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D、以上都不對14.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比()。A.更低B.一樣C.更高D.二者回報率沒有關(guān)系15.()假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。A.強勢有效市場B.有效市場C.半強勢有效市場D.弱勢有效市場第II卷一.綜合考核(共15題)1.內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。A.公開、公平、公正B.及時、客觀、準(zhǔn)確C.高效、全面、及時D.客觀、全面、準(zhǔn)確2.國際證監(jiān)會組織(IOSCO)成立于()。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年3.關(guān)于私募基金的募集，以下正確的是()。A.向合格投資者非公開募集，募集對象累計達(dá)300人B.通過微信、電子郵件等方式向不定特定對象宣傳推介C.通過報刊、電臺宣傳推介D.私募基金的投資者書面承諾符合合規(guī)投資者條件并在風(fēng)險揭示中說明4.保本基金將大部分資金投資于()。A.股票B.衍生金融工具C.貨幣市場工具D.與保本期一致的債券5.以下關(guān)于另類投資基金的說法，正確的是()。A.國內(nèi)黃金ETF主要投資于實物黃金B(yǎng).國內(nèi)QDII、REITs產(chǎn)品都是投資于海外的REITsC.國內(nèi)黃金QDII只能投資于黃金和石油D.國內(nèi)黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨6.對私募基金的管理，以下說法正確的是()。A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不設(shè)行政審批，發(fā)行私募基金向基金行業(yè)協(xié)會登記即可B.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不設(shè)行政審批，發(fā)行私募基金不用登記C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)設(shè)行政審批，發(fā)行私募基金向基金行業(yè)協(xié)會登記即可D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)設(shè)行政審批，發(fā)行私募基金不用登記7.基金利潤來源包括()。A、利息收入B、投資收益C、公允價值變動損益D、其他收入8.代銷是一種通過()等代銷機構(gòu)銷售基金的方法。A、銀行B、證券公司C、保險公司D、財務(wù)顧問公司9.督察長不得有下列行為()。A.擅離職守B.無故不履行職責(zé)C.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)D.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動10.按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)的股價指數(shù)編制方法為()。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.以上都正確11.根據(jù)基金運作方式，基金可分為()。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、上市開放式基金D、ETF12.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格要求注冊資本不低于()萬元人民幣。A.1000B.2000C.3000D.400013.目前，對封閉式基金而言，要求每周披露一次基金份額凈值，每周進(jìn)行一次估值。()A.正確B.錯誤14.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()A.正確B.錯誤15.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。A.時效性B.重要性C.真實性D.全面性第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：AB2.參考答案：B3.參考答案：D4.參考答案：ABCD5.參考答案：B6.參考答案：C7.參考答案：C8.參考答案：A9.參考答案：A10.參考答案：ABCD11.參考答案：ABCD12.參考答案：ABCD13.參考答案：A14.參考答案：C15.參考答案：D第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.