2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、有關(guān)中央銀行的職能說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C4、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C5、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D6、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權(quán)。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C7、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C8、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B9、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D.—般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C10、首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A11、（2019年真題）下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C13、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B14、基金份額持有人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D16、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D17、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、下列有關(guān)股票特征的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D19、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進(jìn)股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱【答案】B21、國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式D.單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A22、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B23、銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶(hù)承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A24、根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》規(guī)定，以下屬于保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A25、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B26、投資者利用國(guó)際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D27、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈【答案】C28、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱(chēng)為“揚(yáng)基債券”D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱(chēng)為“熊貓債券”【答案】D29、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票C.深交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)A股【答案】D30、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、債券按信用狀況可以分為（）和（）。A.國(guó)債地方政府債B.利率債信用債C.企業(yè)債政府債D.普通公司債可轉(zhuǎn)換公司債【答案】B32、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C33、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等體現(xiàn)（）證券交易原則。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公允【答案】C35、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、在中國(guó)香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B38、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C39、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網(wǎng)金融C.反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)D.資產(chǎn)管理行業(yè)【答案】C40、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋?zhuān)ㄟ^(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B41、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A42、證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、關(guān)于開(kāi)放式基金申述，贖回的原則，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B45、（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。A.審議和通過(guò)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)【答案】A47、（2019年真題）下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券B.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A48、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A49、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。A.場(chǎng)外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A50、關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D51、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C52、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D54、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行