基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C2、股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項目估值C.財務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B3、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。A.《風(fēng)險告知書》B.《風(fēng)險揭示書》C.《風(fēng)險委任書》D.《風(fēng)險提示書》【答案】B5、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.15個工作日B.30個工作日C.10個工作日D.5個工作日【答案】C6、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.管理層【答案】A8、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B9、競業(yè)禁止條款要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、（2018年真題）投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以（）。A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案B.派代表擔(dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B11、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D12、某股權(quán)投資基金擬投資H公司，H公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為2.1億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的7倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C13、(2017年)基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送的材料或信息有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、對公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的（）等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B15、下列基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D17、（2020年真題）如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A18、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機(jī)構(gòu)C.募集渠道D.募集意愿【答案】B19、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開有A公司500萬股。基金甲作為符合《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過證券交易所集中競價交易在（）A.2個月內(nèi)減持不超過5萬股B.2個月內(nèi)減持不超過30萬股C.3個月內(nèi)減持不超過30萬股D.3個月內(nèi)減持不超過5萬股【答案】A21、（2018年真題）目前我國股權(quán)投資基金的募集（）。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C22、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D23、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A24、（2019年真題）在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權(quán)投資基金可通過（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護(hù)性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認(rèn)購條款D.排他性條款【答案】C25、下列哪項不是盡職調(diào)查的內(nèi)容：A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.財務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.信用盡職調(diào)查【答案】D26、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況【答案】B27、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B28、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。A.估值B.股權(quán)C.價值D.調(diào)查【答案】A29、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A30、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C31、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認(rèn)/申購屬于募集行為【答案】B32、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請設(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D34、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況【答案】D35、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B36、市盈率倍數(shù)的計算公式為A.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值÷凈利潤B.市盈率倍數(shù)=每股價值÷凈收益C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值÷每股利息D.市盈率倍數(shù)=每股價值÷凈利潤【答案】A37、（）是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.項目收集B.項目初審C.項目退出D.項目立項【答案】C38、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況D.預(yù)測的投資業(yè)績【答案】D39、（2019年真題）企業(yè)價值增長是股東獲益的本源，關(guān)于增值服務(wù)的價值，以下表述正確的是（）A.增值服務(wù)體現(xiàn)在股權(quán)投資基金項目投資的全流程中B.增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展C.增值服務(wù)是被投資企業(yè)能力的重要體現(xiàn)D.增值服務(wù)能消除項目投資風(fēng)險【答案】B40、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C41、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）組成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他組織【答案】A42、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A43、合伙型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】A44、股權(quán)投資基金主要通過()方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個人募集。A.場內(nèi)交易B.非公開C.公開D.場外交易【答案】B45、（2020年真題）關(guān)于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A46、對于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D47、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為（）等級A.三個B.四個C