期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試題分享附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A2、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。A.當日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B3、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A4、2015年4月，某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法，可能的情況是()。A.處違法所得10倍以下罰款B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款【答案】C5、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A6、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。A.一戶一碼B.一戶多碼C.多戶一碼D.多戶多碼【答案】A7、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A8、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.為客戶提供融資的利率約定【答案】D9、在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A.中國證券登記結算公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C10、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C11、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A12、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C13、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告A.人民法院B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.清算組【答案】C14、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.10B.20C.25D.30【答案】B15、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％【答案】A16、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業(yè)務資格C.從業(yè)人員資格D.服務內(nèi)容和投訴方式【答案】A17、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A18、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨公司C.客戶和期貨公司共同D.投資者保障基金委員會【答案】B19、持有期貨公司5％以上股權的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D20、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入（）。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B21、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A22、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C24、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A25、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A26、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B27、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B28、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。A.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記材料B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證C.限制違法行為人的人身自由D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】C29、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A30、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B31、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B32、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A33、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B34、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。A.保障基金B(yǎng).風險基金C.儲備基金D.準備基金【答案】A35、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.電話B.面談C.公證D.書面【答案】D36、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D37、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C38、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D39、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務部【答案】B40、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】B41、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D42、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D43、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結算機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A44、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.教育費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C45、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C46、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。A.當日B.一周后C.下一交易日D.兩天內(nèi)【答案】C47、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.5B.10C.15D.20【答案】C48、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A49、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D50、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。A.B商定的方案處理B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。A.期貨交男所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD2、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。A.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔【答案】ABCD3、期貨交易所實施下列（）行為，應當事前向中國證監(jiān)會報告。A.制定或者修改章程.交易規(guī)則B.上市.中止.取消或者恢復交易品種C.上市.修改或者終止合約D.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則【答案】CD4、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上【答案】CD5、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當（）。A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D.直接向中國證監(jiān)會重新申領【答案】BC6、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書B.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件【答案】ABCD7、下列關于交易結算報告的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)濟合同約定的時間內(nèi)進行核實B.客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認C.客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，不能視為對交易結算報告內(nèi)容的確認【答案】ABC8、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.自有資金B(yǎng).信貸資金C.財政資金D.經(jīng)營利潤【答案】BC9、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD10、銀行的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A.以自身利益為首要出發(fā)點B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況C.必須保證所在機構的利益不會受到損害D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待【答案】BD12、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB13、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A.某次培訓缺席B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格C.連續(xù)兩次不參加培訓D.某次培訓考試成績不合格【答案】BC14、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名