證券從業(yè)之金融市場基礎知識考點復習題庫

單選題（共50題）1、證券公司開展自營業(yè)務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A2、規(guī)定了票面利率，在到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，稱之為（）。A.實物債券B.貼現(xiàn)債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】C3、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權益，維護證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C4、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均為6％C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51％的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元／股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元／股【答案】C5、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B6、下列關于市場風險特點的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、目前我國貨幣市場基金不得投資的金融工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、下列關于股票的價格和價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行的職責包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A10、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關系。A.銀行B.證券C.信托D.基金【答案】A11、關于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券【答案】B12、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，錯誤的是（）。A.鐵路總公司發(fā)行的債券為信用債B.利率債風險小于信用債C.信用債是以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎而發(fā)行的債券D.利率債以政府信用為基礎或以政府提供償債支持為基礎而發(fā)行【答案】A15、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B16、下列關于各類金融中介機構業(yè)務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A17、境外上市外資股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D.②③⑤⑥【答案】A18、下列屬于證券服務機構的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、非系統(tǒng)性風險一般包括信用風險（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進利息金融債券C.信用債券擔保債券D.附有選擇權的債券不附有選擇權的債券【答案】A22、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D23、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D24、在風險管理中，下列關于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風險與專業(yè)語言下的風險均是真正意義上的風險B.通俗風險語言盡管表達形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業(yè)的風險語言體系下，每一個概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學系統(tǒng)的理論支持【答案】A25、操作風險分為（）所引發(fā)的四類風險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列說法不正確的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、債券競價原則的主要內(nèi)容是（）。A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先D.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A29、下列做法中，不符合相關規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設了個人證券賬戶B.張某在開設證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設了證券賬戶D.中國證券登記結算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應子賬戶【答案】C30、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D31、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構開展證券評級業(yè)務。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B32、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C33、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會切實履行“自律、服務、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織【答案】C34、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A35、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A36、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數(shù)，然后計算某一日樣本股票的價格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對應的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算術平均法B.一次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】A37、上市公司發(fā)行股票，募集資金使用應當符合的規(guī)定中不包括（）。A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定B.金融類企業(yè)募集資金使用不得為持有財務性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司C.募集資金項目實施后，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構成重大不利影響的同業(yè)競爭D.募集資金項目實施后，不得嚴重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性【答案】B38、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A39、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C40、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C41、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A44、《中國保險監(jiān)督管理委員會關于修改(保險資金運用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B45、關于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A47、（2018年真題）債券回購交易更多的是有（）的屬性。A.長期融資B.信用風險C.短期融資D.期貨交易【答案】C48、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D49、（2018年真題）下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合