2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D2、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為（）元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D3、關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動的D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】B4、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動比率【答案】C5、我國QDII設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)督管理未來的發(fā)展方向，主要修訂內(nèi)容不包括（）。A.調(diào)整證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)QDII業(yè)務(wù)的資格準(zhǔn)入條件B.根據(jù)實踐情況調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)績披露標(biāo)準(zhǔn)C.調(diào)整QDII產(chǎn)品投資金融衍生品的市場風(fēng)險D.完善外匯額度管理的有關(guān)表述【答案】C6、過濾法則是美國學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗證券市場是否達(dá)到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B7、()指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險。A.購買力風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.利潤風(fēng)險【答案】A8、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。A.較低，較低B.較高，較低C.較高，較高D.較低，較高【答案】A9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B10、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B11、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購人）進(jìn)行承銷額度的過戶。A.分銷業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.買斷式回購業(yè)務(wù)【答案】A12、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價值為（）元。A.94.34B.94.26C.94.13D.94【答案】B13、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A14、下列選項中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點的是()。A.彌補(bǔ)企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表C.違約風(fēng)險小，由國家信用和財政收入作保證D.節(jié)約融資成本，提高融資效率【答案】C15、某債券以99.5元的價格發(fā)行,不付息,3個月后將以100元兌付,該債券屬于（）A.長期債券B.息票債券C.零息債券D.浮動利率債券【答案】C16、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時間價值B.貨幣溢價C.貨幣價值D.貨幣乘數(shù)【答案】A17、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B18、下列不屬于能源類大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.鋼鐵D.甲醇【答案】C19、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C20、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。A.標(biāo)普500B.上證綜指C.滬深300D.道瓊斯指數(shù)【答案】D21、關(guān)于市場有效性與主動型、被動型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯誤的是（）。A.在現(xiàn)實中，被動投資與主動投資并非完全對立B.市場強(qiáng)有效時，選擇主動型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因為可以持續(xù)獲得超額收益C.投資者選擇主動型或被動型投資產(chǎn)品，取決于對市場有效性及有效程度的判斷D.市場有效程度越高，獲取超額收益越困難【答案】B22、下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D23、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是（）A.當(dāng)基金托管人對基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時，以托管人意見為準(zhǔn)B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對基金估值進(jìn)行復(fù)核C.基金托管人有權(quán)利對基金估值進(jìn)行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責(zé)任D.基金托管人進(jìn)行基金估值復(fù)核工作時，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的估值指引【答案】D24、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯誤的是（）。A.是度量一個股票組合相對于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)B.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生【答案】B25、（）是指一方在將回購債券出售給另一方，逆回購方在首期結(jié)算日向正回購方支付首期資金結(jié)算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購方以約定價格（即到期資金結(jié)算額）從逆回購方購回回購債券的交易。A.債券信貸B.債券買斷式回購C.債券協(xié)議回購D.債券質(zhì)押式回購【答案】B26、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠(yuǎn)期交易。A.1997年B.1999年C.2002年D.2005年【答案】D27、關(guān)于存托憑證，以下表述中錯誤的是（）。A.存托憑證可以幫助投資者規(guī)避跨國投資的風(fēng)險B.存托憑證可以擴(kuò)大市場容量，增強(qiáng)發(fā)行人的籌資能力C.目前中國投資者還不能投資于境外市場的存托憑證D.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證【答案】C28、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.4【答案】B29、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.銀行回購協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國債D.股票【答案】D30、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負(fù)債B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額【答案】A31、中國證監(jiān)會下發(fā)的通知對QDII基金的凈值計算及披露做了明確規(guī)定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.5D.10【答案】B32、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對手方凈額清算【答案】A33、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見【答案】D34、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A35、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命用期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D36、通常情況下，投資期限越短，則投資者對流動性的要求（）。A.越高B.越低C.沒變化D.不確定【答案】A37、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D38、以下不能用來反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】A39、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺，以下表述錯誤的是()A.固定收益平臺的現(xiàn)券交易實行凈價申報B.交易商通過固定收益平臺當(dāng)日買入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣出C.固定收益平臺交易價格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺交易前，應(yīng)通過固定收益平臺注冊可用于交易的證券賬戶【答案】C40、（）是指通過發(fā)行受益憑證或者股票來進(jìn)行募資，并將這些資金投資到房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款的專門投資機(jī)構(gòu)。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)股份合伙【答案】C41、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D42、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯誤的是（）。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值D.認(rèn)股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A43、下列關(guān)于融資融券交易的說法中，正確的是（）。A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬元人民幣才能申請參與融資融券交易B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務(wù)C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時間必須達(dá)到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣才能申請參與融資融券交易D.如果融資交易結(jié)束時，融資買入的股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息【答案】C44、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，并確定權(quán)益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價較上一日收盤價上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設(shè)其他條件不變，則當(dāng)日基金份額凈值為（）。A.A1.64元B.B1.25元C.C1.34元D.1.32元【答案】C45、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D46、下列不屬于法瑪界定的有效市場類別是（）。A.半弱有效B.半強(qiáng)有效C.強(qiáng)有效D.弱有效【答案】A47、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。A.20萬元B.32萬元C.60萬元D.70萬元【答案】A48、關(guān)于投資者特征，以下表述錯誤的是（）。A.風(fēng)險承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長的品種B.機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險評估能力和風(fēng)險承受能力通常比較強(qiáng)C.具有穩(wěn)定收入來