ISM/NSM規(guī)則理解2012年航運公司SMS內(nèi)審員培訓

第一頁，共一百一十九頁。

一、規(guī)則概述二、規(guī)則產(chǎn)生背景三、NSM規(guī)則條款四、規(guī)則理解要點(包括ISMC修正案)

五、SMS文件簡介內(nèi)容第二頁，共一百一十九頁。內(nèi)容一、規(guī)則產(chǎn)生背景●ISM規(guī)則產(chǎn)生背景世界海運四大現(xiàn)象與海事的關系有關國際公約規(guī)則履行情況與海事的關系人為因素對海事的影響及其引起的反思有關方面對事故居高不下局面的反應ISM規(guī)則的形成●NSM規(guī)則出臺背景第三頁，共一百一十九頁。內(nèi)容二、規(guī)則概述規(guī)則簡介規(guī)則的基本要求實施NSM規(guī)則的效果第四頁，共一百一十九頁。

內(nèi)容三、NSM規(guī)則條款(重點介紹NSM規(guī)則條款。除個別章節(jié)條款不同外，ISM規(guī)則各章節(jié)理解及要求與NSM規(guī)則相同，ISM規(guī)則2008年修正案內(nèi)容在第四部分介紹。)前言第一部分實施第二部分審核發(fā)證第五頁，共一百一十九頁。內(nèi)容

四、規(guī)則理解要點規(guī)則五個主要特征規(guī)則的目標規(guī)則的核心內(nèi)容——安全管理體系安全管理體系的審核和發(fā)證第六頁，共一百一十九頁。

五、SMS文件簡介安全管理體系文件的層次結構NSM規(guī)則對SMS文件的一般要求內(nèi)容第七頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述ISM規(guī)則簡介全稱INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱

INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE

《國際安全管理規(guī)則》“ISM規(guī)則第八頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述ISM規(guī)則IMO第18屆大會（1993年11月4日）以大會決議A.741(18)通過。1994年6月由SOLAS1974締約國大會通過的該公約新增第IX章規(guī)定為強制性規(guī)則。公約規(guī)定的生效要求1998年7月1日起，適用于客船、高速客船和500總噸及以上的油輪、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；2002年7月1日起，適用于移動式近海鉆井裝置和500總噸及以上其他貨船。第九頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述ISM規(guī)則生效我國規(guī)定1998年7月1日起，適用于客船、高速客船、油輪、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船；1999年1月1日起,適用于內(nèi)地航行香港航線的高速客船；2000年7月1日起，適用于營運500總噸及以上其他貨船的公司（公司及代表船取證，文件上船運行；其他船舶取證日期仍為2002年7月1日）；2002年7月1日起，適用于移動式近海鉆井裝置。第十頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述NSM規(guī)則簡介全稱《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》簡稱《國內(nèi)安全管理規(guī)則》“NSM

規(guī)則”

頒布交通部2001年7月12日以交海發(fā)[2001]383號文發(fā)布第十一頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述NSM規(guī)則簡介生效規(guī)定2003年1月1日（第一批）：國內(nèi)載客定額50人及以上跨省航行的客滾船、旅游船、高速客船)；150總噸及以上的氣體運輸船和散裝化學品船。2004年7月1日（第二批）：載客定額50人及以上所有跨省航行的客船(內(nèi)河客渡船除外)；500總噸及以上國內(nèi)航行的油船（港內(nèi)作業(yè)除外）。2007年7月1日（第三批）：500總噸及以上沿?？缡『叫械纳⒇洿推渌洿?。第十二頁，共一百一十九頁?；疽笥韶撠煷盃I運的公司建立并在船岸實施經(jīng)船旗國主管機關認可的安全管理體系(SMS)從而使公司能夠具有船舶營運的安全作法和安全工作環(huán)境，針對已認定的所有風險制定防范措施并不斷提高船岸人員安全管理技能一、規(guī)則概述第十三頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述基本要求做到安全管理符合強制性規(guī)定及規(guī)則并對建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮，最終實現(xiàn)保證海上安全、防止人員傷亡、避免對環(huán)境特別是海洋環(huán)境造成危害及對財產(chǎn)造成損失的目標。核心要求公司應建立、實施和保持安全管理體系第十四頁，共一百一十九頁。實施NSM規(guī)則的效果（2008年統(tǒng)計：02年至07年分別為）單船年度滯留率7.29，1.76，1.65，2.97，1.81，4.32單船年度事故率3.16，2.83，4.75，3.27，1.63，1.19單船年度事故死亡率0.07，0.008，0.011，0.018，0.003，0.003一、規(guī)則概述第十五頁，共一百一十九頁。一、規(guī)則概述實施NSM規(guī)則的效果

-單船平均經(jīng)濟損失(萬元)5.92，3.87，6.72，5.24，1.61，1.73-船舶在航率74.36，75，76.28，76.27，76.89，78.01第十六頁，共一百一十九頁。實施NSM規(guī)則的效果:SMS正在發(fā)揮作用促進了國內(nèi)航運公司安全管理工作的規(guī)范化和科學化，特別是強制實施《國內(nèi)安全管理規(guī)則》的航運公司，為保障安全管理體系的持續(xù)有效運行，加大了安全管理投入、聘用了必需的專業(yè)管理人員、加強了安全管理力度，對所屬船舶的安全和防污染管理工作日趨規(guī)范，同時，也能保證公司與船舶聯(lián)系渠道的暢通，為體系內(nèi)船舶提供了必要的資源保障和岸基支持，公司的安全管理水平有不同程度的提高。

一、規(guī)則概述第十七頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景●ISM規(guī)則產(chǎn)生背景世界海運四大現(xiàn)象與海事的關系

1、船舶老齡化狀況:1993年，全球80655艘100總噸及以上商船平均船齡近18年原因:船東延長船舶服務年限船多貨少，效益下降結果:船東為壓縮營運成本減少維修保養(yǎng)預算延長老船使用年限影響：事故發(fā)生率上升第十八頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景船舶老齡化與海事發(fā)生有關年份沉沒的散貨船艘數(shù)死亡人數(shù)最大/最小船齡（艘數(shù)）1990612523Y/15Y(1)1991915524Y/16Y（1）199223022Y/20Y（1）199337424Y/18Y（1）1994514826Y/14Y（1）總計25532第十九頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景2、船員素質(zhì)下降，配員大幅減少降低硬件成本的同時，減少船員開支雇傭低工資船員亞洲船員成為多數(shù)。缺乏充分的培訓和足夠的海上資歷，或者由于健康條件差和語言不通，缺乏專業(yè)知識、技術能力和交流能力，導致事故和險情。減少船舶配員單船船員數(shù)如下外國中國90年代以前20-4030-5090年代20左右30左右第二十頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景船員素質(zhì)下降，配員大幅減少裁員使勞動強度加大BritishMerchantNavyOfficers`Union（英國高級商船船員協(xié)會）62%會員平均工作時間超過76h/w，平均超過13h/D23%會員工作時間48-76h/W船舶周轉加快，船員勞動強度大大提高航維修保養(yǎng)受到影響船舶靠離碼頭和在港作業(yè)增加了很大的難度船員過勞導致多起事故第二十一頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景3、非標準管理方便旗船主要方便旗國家：巴拿馬、利比里亞、馬爾他、塞浦路斯、圣文森特、洪都拉斯和馬哈馬等，巴拿馬、利比里亞因此而擁有世界最大的商船隊有些開放登記的國家，其主管機關缺乏足夠的專業(yè)技術人員，管理能力較差，有的根本沒有檢驗和監(jiān)督管理機構，除了每年收取船舶登記費，很少管理1967—1997年世界55起萬噸級以上油輪溢油事故中，利比里亞籍船舶為17起，約占31%第二十二頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景非標準管理

-方便旗船：方便旗船管理較松，使管理嚴的國家的船隊處于非平等競爭地位，因而盡管有些方便旗船事故發(fā)生率較非方便旗船事故發(fā)生率明顯要多，仍有許多船東去買方便旗。雖然方便旗政策遭到許多國家的強烈反對，狀況至今沒有明顯改變單船公司：船東投資規(guī)模，或躲避風險和連帶責任。無船公司：租船經(jīng)營，不負責安全和防污染。第二十三頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景4、通信現(xiàn)代化及其影響對安全的促進船長權力的削弱以前：現(xiàn)場指揮者+決策者現(xiàn)在：現(xiàn)場指揮者+決策執(zhí)行者導致：依賴性越來越強、責任感越來越差，管理不嚴，易發(fā)生事故。第二十四頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景二、有關強制性國際公約規(guī)則履行情況與海事的關系當時有關安全與防污染的主要國際公約（LL66，TM69，COLREG72，SOLAS74，MARPOL73/78,STCW78)）已得到普遍接受，且修改和批準頻率明顯加快，船舶技術標準越來越高，但全世界海事不僅未下降，重特大海事還增加，有兩種可能：1、公約規(guī)則本身存在嚴重不足；2、公約規(guī)則沒有得到有效履行。第二十五頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景三、人為因素的影響與反思人為因素已越來越引起國際海運界的普遍關注國際海事組織（IMO）海上安全委員會（MSC）和海洋環(huán)境委員會（MEPC）經(jīng)過各有關國家專家長期研究，于1997年6月23日聯(lián)合發(fā)布了《人為因素統(tǒng)一術語》（MSC/Circ.813,MEPC/Circ.330號通函），將與人為因素相關的術語分為6大項45小項第二十六頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景人為因素的6大項45小項人的錯誤人的不良行為易激動（沖動）恐慌（慌張）個人問題憂慮精神創(chuàng)傷酗酒吸毒注意力不集中傷害精神疾病身體疾病消極故意誤操作疲勞士氣低落缺乏自律視力障礙工作負荷過大海上環(huán)境自然環(huán)境險惡機艙設計方面的不良人為因素影響不良操作不良維護安全管理操作知識不足船舶狀況了解不足船舶操作知識不足規(guī)則標準了解不足船上程序了解不足不熟悉工作職責語言不熟悉第二十七頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景人為因素的6大項45小項管理指揮失敗不能保證紀律監(jiān)督不足協(xié)調(diào)交流不足硬件資源管理不善配員不足人力不足工作安排不合理不合理的規(guī)定、方針、程序和實際行動良好的規(guī)定、方針、程序和實際行動的不適當應用精神影響（腦力）缺少對周圍環(huán)境、狀態(tài)的認識和理解缺乏洞察力不正確認識錯誤概念結論第二十八頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景人為因素相關方面與人的責任心、精神狀態(tài)、健康程度、習慣和技術業(yè)務素質(zhì)相關與船舶及其設備的操作、維護相關與船岸管理相關與船東、營運人和船長的決策相關。當時海事分析結論:人為因素占80%→管理原因占80%（64％）→岸上管理占80％（51.2％）。第二十九頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景分析：當時公約總的來看無技術問題，但公約涉及公司管理的甚少，且公司、船旗國履約差。結論：

公約對管理問題重視不夠；公約沒有得到有效履行，而公約涉及公司管理內(nèi)容不足是影響履約的重要原因之一。第三十頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景四、有關方面對當前事故居高不下局面的反映

1、保險業(yè)事故多發(fā)，嚴重影響保險業(yè)，有的由于過高的賠付率面臨破產(chǎn)保險商紛紛采取對策對高風險船（如老舊船）和安全記錄差的船公司實行超高保險費率或拒保等向國際海事組織呼吁：必須采取措施，加強管理，加強檢驗第三十一頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景2、船級社面對保險商的呼吁，IACS對船級社實行質(zhì)量體系認證，加強檢驗質(zhì)量的管理分析以往發(fā)生的事故認為：導致事故發(fā)生的原因中，船舶操作、維護和管理是主要因素多途徑向國際海事界建議，針對這些主要原因采取相應措施。

3、西方社會、輿論和政府敦促國際海事組織采取行動第三十二頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景五、ISM規(guī)則的形成國際海事組織(IMO)采取四項措施修改STCW1978并強調(diào)船員的操作技能加強PSC并制定有關船舶安全和防止污染操作性要求的監(jiān)督程序建立FSA并幫助發(fā)展中國家解決履約困難等一系列措施制定和實施ISM規(guī)則是其中的重要一項。第三十三頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景在采取上述措施的過程中，IMO制定了以下大會決議：1979:A.441(XI)A.443(XI)--公司與船長的信息交流，權力1981:A.481(XII)—最低配員原則1987:A.569(15)—陸地管理部門（客滾船）1989:A.647(16)—船舶安全操作和防污染指南1991:A.680(17)A.681(17)—船舶安全操作和防污染管理評估1993:A.741(18)--ISM規(guī)則（IMO第18屆大會（1993年11月4日）以大會決議A.741(18)通過，1994年6月由SOLAS1974締約國大會通過的該公約新增第IX章規(guī)定為強制性規(guī)則）第三十四頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景●NSM規(guī)則出臺背景一、我國國際航運公司實施ISM規(guī)則取得的效果：1、安全管理工作日趨規(guī)范，總體安全管理水平明顯提高；2、降低我國船舶在國外的被滯留率、脫離重點檢查名單方面發(fā)揮了重要作用；3、99年6月統(tǒng)計表明：單船事故率由16.3%降到4.1%，單船死亡人數(shù)由萬分之二十九降到萬分之五，單船年度事故經(jīng)濟損失由16.5萬元降到13.4萬元，船舶單船年度事故率、單船年底事故死亡率和單船年度事故損失率等都明顯下降。第三十五頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景二、當時國內(nèi)航運公司存在的問題和水上安全形勢：

國內(nèi)航運公司的安全管理水平相對較低、安全管理狀況和船舶技術狀況相對較差，主要表現(xiàn)在：1、主要依靠被動反應型的安全管理方法，安全管理跟著事故走；2、重效益輕安全；3、職能交叉，船岸銜接不暢；4、岸基管理人員不到位、素質(zhì)相對較差、管理力量單??；5、規(guī)章制度不健全或不落實；6、船況普遍較差；7、公司安全管理責任未落實或不到位。

當時我國海上交通安全形勢嚴峻，重特大海上交通事故時有發(fā)生

第三十六頁，共一百一十九頁。二、規(guī)則產(chǎn)生背景

交通部海上安全監(jiān)督局著手研究ISM規(guī)則國內(nèi)化問題，2001年“ISM規(guī)則國內(nèi)化研究”課題通過了交通部組織的專家組評審，在該課題研究成果的基礎上，應用ISM規(guī)則原理，結合我國實際情況，制定了《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（試行），并于2001年7月12以交海發(fā)【2001】383號文件發(fā)布。第三十七頁，共一百一十九頁。目錄前言第一部分實施

1總則

2安全和環(huán)境保護方針

3公司的責任和權力

4指定人員

5船長的責任和權力

6資源和人員三、NSM規(guī)則條款第三十八頁，共一百一十九頁。目錄第一部分實施

7船上操作方案的制定

8應急準備

9不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析

10船舶和設備的維護

11文件

12內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查第二部分審核發(fā)證

13發(fā)證和定期審核

14核發(fā)臨時證書

15審核管理

16證書三、NSM規(guī)則條款第三十九頁，共一百一十九頁。前言1、為了保障水上交通安全，保護水域環(huán)境，應用《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）的原理，結合我國實際情況，制定本規(guī)則。2、本規(guī)則是為了提供船舶安全營運和防止污染的管理標準。3、考慮到航運公司及其船舶狀況各有不同，本規(guī)則依據(jù)安全和防污染要求的一般原則和總體目標制定。4、本規(guī)則用概括性術語寫成，船岸不同層次的管理人員應當對所列條款具有適應其崗位需要的理解和認識。5、高級領導層的承諾是做好安全管理工作的基礎，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性則對船舶的安全和防污染起決定性作用。三、NSM規(guī)則條款第四十頁，共一百一十九頁。1總則1.1定義

以下定義適用于第一部分和第二部分。1.1.1“本規(guī)則”系指由中華人民共和國交通部頒布的“中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指中國籍船舶的所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織，如船舶管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關”系指中華人民共和國海事管理機構。三、NSM規(guī)則條款第一部分實施第四十一頁，共一百一十九頁。1總則1.1定義1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護方針的結構化和文件化的體系。1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給公司，表明該公司符合本規(guī)則要求的證明文件1.1.6“安全管理證書”系指發(fā)給船舶,表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的證明文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并被證實的有關安全或安全管理體系要素的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。三、NSM規(guī)則條款第一部分實施第四十二頁，共一百一十九頁。1總則1.1定義1.1.8“不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的情況。1.1.9“重大不符合規(guī)定的情況”系指已發(fā)現(xiàn)的對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的事項或情況，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的有關要求。1.1.10“周年日”系指對應于有關證明文件有效截止日期的每一年中的該月該日。三、NSM規(guī)則條款第一部分實施第四十三頁，共一百一十九頁。

1總則1.2目標1.2.1本規(guī)則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是水域環(huán)境造成危害以及造成財產(chǎn)損失。1.2.2公司的安全管理目標應包括：

.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；

.2針對已認定的所有風險制定防范措施；

.3不斷提高船、岸人員的安全管理技能以及安全與環(huán)境保護應急反應能力。三、NSM規(guī)則條款第一部分實施第四十四頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施1總則1.2目標1.2.3公司的安全管理體系應保證：

.1符合強制性規(guī)定和標準；

.2充分考慮國際海事組織、主管機關、船舶檢驗機構和行業(yè)組織所建議的規(guī)則、指南和標準。第四十五頁，共一百一十九頁。

1總則1.3適用范圍

本規(guī)則適用于國內(nèi)航行船舶及其公司。

1.4安全管理體系的功能要求

公司應建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：

.1安全和環(huán)境保護方針；

.2保證船舶的安全和防污染操作符合有關規(guī)定和標準的工作程序和須知；

.3船、岸人員的職責、權限和相互間的聯(lián)系渠道；

.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；

.5對緊急情況的準備和反應程序；

.6內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查程序。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第四十六頁，共一百一十九頁。

2安全和環(huán)境保護方針

2.1公司應制定安全和環(huán)境保護方針，其內(nèi)容應能說明如何實現(xiàn)第1.2條所述目標。2.2公司應當采取措施，確保船岸各級機構均能始終貫徹執(zhí)行此方針。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第四十七頁，共一百一十九頁。

3公司的責任和權力3.1如果負責船舶安全和防污染管理責任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關：

.1當船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；

.2船舶管理公司同意承擔本規(guī)則所規(guī)定的所有責任和義務；

.3在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務具有最終決定權。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第四十八頁，共一百一十九頁。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施

2008年1月1日實施的《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》（交通部2007年6號令）第十四條對船舶委托管理協(xié)議要求新增以下二款內(nèi)容：（四）委托方應當向受托方提供足夠的資源，確保受托方有效開展船舶安全與防污染管理工作；（五）委托方船舶的船員配備和調(diào)動、船舶及設備維護、應急反應等方面應當服從受托方的指令。

并明確報告主管機關的具體規(guī)定：委托方、受托方應當將雙方及其船舶的詳細情況及船舶管理協(xié)議報受托方所在地和船籍港所在地的交通部直屬海事管理機構或者省級交通主管部門所屬的海事管理機構備案。第四十九頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施3公司的責任和權力3.2對管理、執(zhí)行以及審核監(jiān)控安全和防污染工作的所有人員，公司應當用文件形式明確規(guī)定其責任、權力及相互關系。3.3為使指定人員能夠履行職責，公司有責任確保對其提供足夠的資源和岸基支持。第五十頁，共一百一十九頁。

4指定人員4.1公司應當任命指定人員，以直接同最高管理層聯(lián)系，提供公司與船舶的聯(lián)系渠道。4.2公司應當以文件形式明確規(guī)定指定人員的責任和權力。指定人員的責任和權力應包括：

.1對公司船岸的安全和防污染工作進行監(jiān)控；

.2確保公司向船舶提供足夠的資源和岸基支持。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十一頁，共一百一十九頁。

５船長的責任和權力

5.1公司應當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：

.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；

.2激勵船員遵守該方針；

.3以簡明方式發(fā)布相應的指令；

.4核查具體要求的遵守情況；

.5復查安全管理體系并向公司岸上管理部門報告其存在的缺陷三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十二頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施５船長的責任和權力5.2公司應當保證在安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權力的明確聲明，確定船長的絕對權力和責任，以便船長能夠就安全和防污染事務做出決定，并在必要時要求公司給予協(xié)助。

第五十三頁，共一百一十九頁。

6資源和人員

6.1公司應當確保船長：

.1具有適當?shù)闹笓]資格；

.2完全熟悉公司的安全管理體系；

.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。6.2公司應當保證按照有關規(guī)定為每艘船舶配備合格并健康的船員。6.3公司應當建立有關程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉崗人員熟悉其職責，凡需在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以書面形式下達。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十四頁，共一百一十九頁。6資源和人員6.4公司應當保證安全管理體系內(nèi)的所有人員充分地理解有關規(guī)定標準和相關指南。6.5公司應當建立有關程序，以標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。6.6公司應當建立有關程序，確保船員能夠及時獲得有關安全管理體系的信息。6.7公司應當保證船員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十五頁，共一百一十九頁。

7船上操作方案的制定

對涉及船舶安全和防污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立如何制訂有關方案和須知（包括需要的檢查清單）的程序。與之相關的各項工作，應明確規(guī)定由適任人員承擔。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十六頁，共一百一十九頁。

8應急準備

8.1公司應當建立程序，以標識、描述船上可能出現(xiàn)的緊急情況，并明確對這些緊急情況如何做出反應。8.2公司應當制定應急行動的訓練和演習計劃。8.3安全管理體系應提供措施，確保公司能在任何時候對其船舶所面臨的危險、緊急情況和事故做出反應。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十七頁，共一百一十九頁。

9不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析

9.1公司應當建立程序，確保不符合規(guī)定的情況、事故和險情及時報告公司，并保證進行調(diào)查和分析，以便改進安全和防污染工作。9.2公司應當建立實施糾正措施的程序。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十八頁，共一百一十九頁。

10船舶和設備的維護

10.1公司應當制定程序，保證船舶及設備按照有關規(guī)定和標準以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。10.2為滿足這些要求，公司應當保證：

.1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；

.2任何不符合規(guī)定的情況及可能的原因得到報告；

.3采取適當?shù)募m正措施；

.4保存這些活動的記錄。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第五十九頁，共一百一十九頁。10船舶和設備的維護10.3公司應當制定有關程序，以便標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)，并提供具體措施，以提高這些設備和系統(tǒng)的可靠性。這些措施應當包括對備用裝置及設備或非連續(xù)使用的技術系統(tǒng)的定期測試。10.4第10.2條所述的檢查和第10.3條所提及的措施應納入船舶的日常操作性維護。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第六十頁，共一百一十九頁。

11文件

11.1公司應當建立有關程序，對與安全管理體系有關的所有文件和資料進行控制。11.2公司應當保證：

.1在所有相關場所均能夠獲得有效的文件；

.2文件的更改應由經(jīng)授權的人審查批準；

.3被廢止的文件應及時清除。11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。公司應以最有效的方式保存文件。每艘船舶均應配備與之有關的全部文件。

三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第六十一頁，共一百一十九頁。

12內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查

12.1公司應當定期開展內(nèi)部審核，以核查安全與防污染活動是否符合安全管理體系的要求。除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實施內(nèi)部審核的人員應當不從屬于被審核的部門。12.2公司應當定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行管理復查。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施第六十二頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第一部分實施12內(nèi)部審核、有效性評價和管理復查12.3內(nèi)部審核及管理復查的結果應當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。12.4負有責任的管理人員應當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。

12.5內(nèi)部審核、有效性評價、管理復查及可能采取的糾正措施應當按文件規(guī)定的程序進行。第六十三頁，共一百一十九頁。13發(fā)證和定期審核

13.1船舶應當由已取得與該船相關的“符合證明”或符合14.1條要求的“臨時符合證明”的公司營運。13.2對于符合本規(guī)則要求的公司，主管機關將簽發(fā)有效期不超過5年的“符合證明”。該證明作為公司符合本規(guī)則要求的證據(jù)。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第六十四頁，共一百一十九頁。13發(fā)證和定期審核13.3“符合證明”只對適用的船舶種類有效。船舶種類以初次審核確定的為準?！胺献C明”新增船種，必須通過審核并證實公司的管理能力滿足本規(guī)則關于該船種的要求。13.4“符合證明”的有效性服從于由主管機關在周年日前、后三個月內(nèi)進行的年度審核。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第六十五頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.5如果公司沒有申請13.4條所要求的年度審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關將收回“符合證明”。13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關的“安全管理證書”或“臨時安全管理證書”也應收回。13.6船上應當保存一份“符合證明”副本，以便船長在接受主管機關查驗時出示。第六十六頁，共一百一十九頁。13發(fā)證和定期審核13.7經(jīng)審核，船上的管理及操作符合經(jīng)認可的公司安全管理體系要求的，主管機關或主管機關認可的機構將向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書作為船舶符合本規(guī)則有關要求的證據(jù)。13.8“安全管理證書”的有效性服從于由主管機關或主管機關認可的機構進行的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核須在證書的第二和第三個周年日之間進行。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第六十七頁，共一百一十九頁。13發(fā)證和定期審核13.9除了13.5.1條的規(guī)定之外，如果公司沒有申請13.8條所要求的中間審核，或者有客觀證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況的，主管機關將收回“安全管理證書”。13.10公司應當在“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿前申請換證審核。當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第六十八頁，共一百一十九頁。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.11當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。第六十九頁，共一百一十九頁。

14核發(fā)臨時證書

14.1新成立的公司或對“符合證明”增加船種的公司，主管機關在審核公司安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3條目標要求后，向其簽發(fā)有效期不超過12個月的“臨時符合證明”，但該公司必須做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)實施滿足本規(guī)則全部要求的安全管理體系的計劃。“臨時符合證明”的一份副本應當保存在船上，以便船長在接受主管機關查驗時出示。

三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第七十頁，共一百一十九頁。14核發(fā)臨時證書

14.2新造船舶交付使用或公司新承擔對某一船舶的安全和防污染管理責任的，經(jīng)主管機關或主管機關認可的機構審核確認滿足下述要求后，向船舶簽發(fā)有效期不超過6個月的“臨時安全管理證書”：

.1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船船種；

.2公司已向船舶提供了安全管理體系文件及相關信息；

.3公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)部審核的計劃；

.4高級船員熟悉安全管理體系及其實施的計劃安排；

.5標明為重要的指令已在開航前下達。14.3特殊情況下，主管機關可以對“臨時安全管理證書”的有效期做出不超過6個月的展期。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第七十一頁，共一百一十九頁。

15審核管理

有關安全管理體系審核發(fā)證的規(guī)則及程序，由中華人民共和國海事局制定。

16證書

“符合證明”、“安全管理證書”、“臨時符合證明”和“臨時安全管理證書”由中華人民共和國海事局確定格式并統(tǒng)一制作。三、NSM規(guī)則條款

第二部分審核發(fā)證第七十二頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點

主要特征

1、鮮明的針對性ISM規(guī)則從以下三方面提供管理標準安全管理（方針、安全管理體系）安全操作和維護（操作和維護的程序、方案和須知）防止污染（防止污染的措施、應急和反應技能）管理標準明顯區(qū)別于技術標準重點放在公司管理上，而不是直接針對船舶技術操作，通過規(guī)范公司的管理行為來保證船舶的安全和防污染管理。沒有規(guī)定任何的船舶技術標準，而是通過要求建立SMS來保證履約，從而使船舶的技術和操作標準得到保證。第七十三頁，共一百一十九頁。2、全面的相關性從管理方式看,全面包括人事管理海務管理機務管理從現(xiàn)代管理方式看,全面包括組織及責任過程與程序資源從涉及面看,全面涉及公司內(nèi)所有與安全防污有關的人船旗國主管機關及其認可的機構港口國主管機關四、規(guī)則理解要點第七十四頁，共一百一十九頁。3、完整的系統(tǒng)性強調(diào)組織機構的系統(tǒng)性運作系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)強調(diào)對管理過程的全面系統(tǒng)控制強調(diào)管理依據(jù)文件化并將文件依據(jù)形成系統(tǒng)ISM規(guī)則的章節(jié)結構為SMS提供了文件結構基礎

4、不斷的自我完善性運行按ISM規(guī)則要求建立的SMS,會使管理活動始終不斷地處于自我完善之中四、規(guī)則理解要點第七十五頁，共一百一十九頁。5、廣泛的適用性ISM規(guī)則原理適用于所有船舶只能用概括性的語言表述只能規(guī)定一般的原則和目標結論一個公司的SMS不能被另一公司照抄船、岸的不同管理層，對規(guī)則應有不同程度的理解,層次越高，理解應越深ISM規(guī)則只提供了管理方法，SMS有效性關鍵取決于最高管理層的承諾各級人員的責任心、態(tài)度、能力和主觀能動性四、規(guī)則理解要點第七十六頁，共一百一十九頁。ISM規(guī)則總目標保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境（特別是海洋環(huán)境）造成危害和對財產(chǎn)造成損失，這是ISM規(guī)則的總目標。公司安全和環(huán)保管理目標提供船舶營運的安全作法和安全工作環(huán)境；針對已認定的風險，制定防范措施；以及提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備SMS的保證目標符合強制性規(guī)定及規(guī)則；對國際海事組織、主管機關、船級社和其他海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。

四、規(guī)則理解要點第七十七頁，共一百一十九頁。SMS定義SMS定義是指能夠使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結構化和文件化的管理體系SMS特點它是一個閉環(huán)的、動態(tài)的、自我調(diào)整和完善的管理系統(tǒng)它涉及船舶安全和防止污染的一切活動它把船舶安全和防止污染管理中的策劃、組織、實施和檢查、監(jiān)控等活動要求集中、歸納、分解和轉化為相應的文件化的目標、程序、方案和須知體系本身使所有的體系文件受控四、規(guī)則理解要點第七十八頁，共一百一十九頁。如何正確理解和認識安全管理體系不能簡單地將其理解為一個文件體系，更不能將其理解為傳統(tǒng)的規(guī)章制度（包括操作規(guī)程）一個有效的安全管理體系必然要涉及到與安全和防止污染管理有關的組織機構及其職責和職能分配，也必然涉及按照管理程序所實施的管理過程控制，更會涉及實施管理所需的資源（包括人員、資金、裝備、材料、技術和軟件等）支持等一個安全管理體系的有效實施，就意味著一個公司安全和防止污染管理機制的基本形成四、規(guī)則理解要點第七十九頁，共一百一十九頁。SMS的功能要求每個公司都要建立、實施和保持一個安全管理體系，這個體系應當包括六項功能要求

安全和環(huán)境保護方針；確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合有關的國際和船旗國立法的須知和程序；船、岸人員的權限和相互間的聯(lián)系渠道；事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；對緊急情況的準備和反應程序；內(nèi)部評審和管理復查程序。四、規(guī)則理解要點第八十頁，共一百一十九頁。公司運行SMS的條件公司系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何機構或個人，如管理人或光船承租人按照上述定義,公司可以是船舶所有人,也可以不是船舶所有人。如不是船舶所有人，一要承擔船舶所有人的船舶營運責任，二要同時承擔ISM/NSM規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務非船舶所有人承擔“公司”責任，要與所有人訂立有關責、權、利的協(xié)議。船舶委托管理協(xié)議要求：2007年6號部令第十四條規(guī)定的五款內(nèi)容四、規(guī)則理解要點第八十一頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點任何公司的安全管理體系都要得到認可得到認可的證據(jù)是獲得主管機關或主管機關認可機構簽發(fā)的“符合證明”為了說明船舶是由得到認可的公司營運，公司“符合證明”的副本還要配備到船船舶運行安全管理體系的狀況和程度也要得到認可得到認可的證據(jù)是取得主管機關或其認可機構簽發(fā)的“安全管理證書”公司和船舶運行安全管理體系的情況，還要接受主管機關或其認可機構的定期審核第八十二頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點總則（ISM1）2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：1.1.10中將“包括”改為“或”。該款修改后明確“未能有效和系統(tǒng)地實施ISM規(guī)則的要求”是構成“重大不符合規(guī)定情況”之一。（原來要求也一樣：“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。）第八十三頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點總則（ISM1）2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：1.2.2.2改為“對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估并制定適當?shù)姆婪洞胧?。該款修改后要求公司對現(xiàn)有SMS文件做相應的修改，明確是對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險，同時要體現(xiàn)公司對已標識的所有風險進行評估的過程及結果。要求公司在SMS文件中增加有關對已標識風險評估的程序或在有關操作須知中體現(xiàn)對風險評估的內(nèi)容。第八十四頁，共一百一十九頁。安全和環(huán)境保護方針（ISM2）

方針應說明如何實現(xiàn)ISM規(guī)則1.2條所述的目標；可以將方針分三個層次原則（方針的高度概括）目標（總目標、管理目標、體系保證目標）措施（如何實現(xiàn)目標的保證）四、規(guī)則理解要點第八十五頁，共一百一十九頁。公司的責任和權力（ISM3）1、哪家公司負責船舶的安全和防污染管理。2、安全管理體系所有人員的責任、權力和相互關系以文件形式明確規(guī)定?，F(xiàn)有的責任制規(guī)定沒有這么具體；往往只規(guī)定到部門；普遍缺乏對權力的規(guī)定；相互關系沒有規(guī)定。3、保證指定人員履行其職責。四、規(guī)則理解要點第八十六頁，共一百一十九頁。指定人員和船長在SMS中的作用指定人員為保證各船的安全營運和提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應當根據(jù)情況指定一名或幾名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。被指定人員的責任和權力應包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸上的支持。四、規(guī)則理解要點第八十七頁，共一百一十九頁。指定人員的責任和權力（ISM4）

規(guī)則明確規(guī)定：

1、提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道；

2、對船岸安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控；

3、確保按需要提供足夠的資源和岸上的支持。

四、規(guī)則理解要點第八十八頁，共一百一十九頁。指定人員的責任和權力

實際還包括：體系的建立、保持和改進；內(nèi)審的主持；不符合規(guī)定情況的處理；體系文件的管理；資源的調(diào)動權等。公司應保證指定人員的地位，明確賦予其責任和權力，總經(jīng)理要給予高度的支持。一般均有總經(jīng)理簽署的指定人員的任命書。四、規(guī)則理解要點第八十九頁，共一百一十九頁。

船長的責任和權力（ISM5）

注意規(guī)則第3章已規(guī)定了責任和權力；船舶的操作特性決定了船長的絕對權威，要求船長既承擔實施責任者又是監(jiān)控者；

5.1的責任主要是有關SMS運行方面的責任，而不是船長操作船舶的責任。四、規(guī)則理解要點第九十頁，共一百一十九頁。船長的責任和權力（ISM5）

船長的在船上的地位決定了船長具有絕對的權力，公司必須以書面聲明的形式公開賦予船長的絕對權力。一方面促進船長履行其權力和責任，督促公司還“權”于船長，另一方面也可保證船長在特殊情況下，為了安全和防污染，有權做出背離體系的規(guī)定。四、規(guī)則理解要點第九十一頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：5.1.5開頭增加“定期”。該款的修改要求公司在相應的SMS文件中明確“定期”的期限，但具體的時間間隔由公司根據(jù)自身的實際情況確定。（原5.1.5：復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。要求：船長復查安全管理體系要明確一定的方式和適當?shù)拈g隔期，間隔期的期限無強制要求，一般應高于公司復查的頻次，船長離任前通常要開展一次復查）第九十二頁，共一百一十九頁。船岸人員的適任與培訓6.1保證船長（建立程序）：具有適當?shù)闹笓]資格；(指揮能力,應急處理能力,組織能力等)

完全熟悉公司的SMS

；得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。6.2保證船員配備（建立程序）：合格、持證并健康四、規(guī)則理解要點第九十三頁，共一百一十九頁。船岸人員的培訓和適任6.3新聘和換崗人員（建立程序）涉及岸基和船上所有新聘和換崗人員的職責熟悉。新聘和轉崗船長、大副、輪機長的職責熟悉培訓必須由公司岸基組織實施

。

開航前須知（指令）----針對新聘和換崗船員在開航后可能會立即從事的操作，對這些操作的方案或須知這些船員在開航前均需熟悉，因而以文件形式予以標明并以文件形式下達至船員，以促使其開航前熟悉。四、規(guī)則理解要點第九十四頁，共一百一十九頁。船岸人員的培訓和適任6.4有關規(guī)定、規(guī)則和指南的理解

1、體系所有人員與其相關的規(guī)定、規(guī)則和指南的獲得；

2、保證這些人員對其相關的規(guī)定、規(guī)則和指南的充分理解。6.5培訓（建立程序）

1、標明各種可能需要的任何培訓；

2、保證向體系人員提高其可能需要的培訓。四、規(guī)則理解要點第九十五頁，共一百一十九頁。船岸人員的適任與培訓6.6書面信息的傳遞：工作語言、傳遞方式等6.7口頭交流：工作語言關鍵在于如何保證四、規(guī)則理解要點第九十六頁，共一百一十九頁。關于關鍵性船上操作第7章要求：對涉及船舶安全和防止污染的關鍵性船上操作,公司應當建立制定有關方案和須知的程序。該章還要求,對與之相關的各項工作,應明確規(guī)定并分配給適任人員。公司要制定一個“關于制定關鍵性船上操作方案和須知”的一個程序。操作方案和須知的制定工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。需要制定許多方案和須知。已明確的船上關鍵性操作必須要有相應的操作方案或須知，相關操作應明確適任人員。四、規(guī)則理解要點第九十七頁，共一百一十九頁。關鍵性船上操作包括兩類特殊操作:指其錯誤僅在已造成危險情況時或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作，如海圖改正臨界操作:指其錯誤會立刻導致危及人員、環(huán)境或船舶的事故或情況的操作，如惡劣氣候條件下航行關鍵性船上操作定義:其錯誤可能或將要導致事故或險情的操作四、規(guī)則理解要點第九十八頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：修改為：對涉及人員、船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當制定有關程序、方案或須知包括必要的檢查清單。與之相關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員。

該章修改后由原來要求SMS中建立一個描述怎樣制定關鍵性船上操作方案和須知的程序改為要求對關鍵性船上操作制定有關程序、方案或須知包括必要的檢查清單，同時增加了涉及人員安全的關鍵性船上操作，語言描述更加順暢、要求更加明確。（不強制要求公司取消SMS中原來已制定的描述如何制定關鍵性船上操作方案和須知的程序）

第九十九頁，共一百一十九頁。應急反應（ISM8）（建立程序）對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當建立標明、闡述和反應程序公司應當制定應急行動的訓練和演習計劃岸基、船舶、船岸一體化演習安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候對其船舶所面臨的危險、事故和緊急局面做出反應四、規(guī)則理解要點第一百頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：8.1修改為：對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應當予以標識并制定對其做出反應的程序。由原來要求SMS中建立對緊急情況如何標識、如何描述和如何反應的程序改為要求SMS中對緊急情況進行標識，并制定一個如何做出反應的程序，同時刪除了“描述”的內(nèi)容，意思表達更明確。（不強制要求公司取消SMS中原來已制定的標識、描述的程序）第一百零一頁，共一百一十九頁。日常改進（ISM9）ISM規(guī)則第9章是關于對不符合規(guī)定情況、事故和險性報告、調(diào)查、分析和處理的規(guī)定。解決的是日常如何改進管理的問題。其要點是公司能按程序得到所有不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告，并按程序進行調(diào)查、分析，從而糾正、改進管理工作。重點理解糾正包括糾正、糾正措施和預防措施。四、規(guī)則理解要點第一百零二頁，共一百一十九頁。應急與日常性改進的比較兩章比較，好比前者解決“戰(zhàn)爭中”的問題，后者解決“戰(zhàn)后”的問題。2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：9.2在“公司應當建立實施糾正措施的程序”最后增加“包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生的措施”。該條修改后要求公司SMS實施糾正措施的程序中加入避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復發(fā)生措施的內(nèi)容，對處理“不符合規(guī)定情況、事故、險情”提出了更高的要求，有利于促進公司進一步完善其安全管理體系。（描述更到位，要求相同）四、規(guī)則理解要點第一百零三頁，共一百一十九頁。船上操作和維護（ISM10）船舶維護方面主要是抓住規(guī)則第10章的以下幾個要求公司應當制定船舶維護程序，通過實施該程序保證船舶維護符合有關強制性規(guī)定、規(guī)則和公司自己可能制定的附加要求。為使船舶維護符合有關規(guī)定、規(guī)則和公司附加要求，要制定和實施保證措施，包括檢查、報告、分析、糾正和記錄等要求。這些保證措施要實施于日常性操作維護之中。四、規(guī)則理解要點第一百零四頁，共一百一十九頁。船上操作和設備維護

安全管理體系中要包括標明關鍵性設備和技術系統(tǒng)的程序，也要包括提高關鍵性設備和技術系統(tǒng)可靠性的措施。這項程序和措施也要實施于日常性操作維護之中。

要點：關鍵性設備和技術系統(tǒng)的標明，如何提高其可靠性措施，這些措施與日常維護結合。四、規(guī)則理解要點第一百零五頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：10.3刪除了“在安全管理體系中建立有關程序，以便”。該條修改后由原來要求制定如何標識會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)的程序改為對會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)進行標識，意思表達更通順。

（不要求建立標識程序，也不強制要求公司取消SMS中原來已制定的如何標識會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設備和技術系統(tǒng)的程序）

第一百零六頁，共一百一十九頁。文件控制文件包括兩類安全管理體系文件安全管理體系的相關文件和資料。文件管理要求公司應當按照所建立的文件控制程序進行管理每個公司都應當以最有效的方式對文件予以保存每艘船舶都應配備與其相關的全部文件。四、規(guī)則理解要點第一百零七頁，共一百一十九頁。文件控制文件控制文件控制包括起草、會簽、審查、批準、編號、版次、頁次、受控狀態(tài)、持有人、回收、清除等許多方面無論文件控制程序如何規(guī)定，都要滿足以下基本要求各有關部門均能獲得有效文件文件的更改應當由經(jīng)授權的人審查批準被廢止的文件應及時清除。文件控制程序可以參考質(zhì)量體系要求四、規(guī)則理解要點第一百零八頁，共一百一十九頁。SMS的完善內(nèi)審建立程序，定期開展，每年至少一次。核查活動與SMS的符合性。實施內(nèi)審人員不得從屬于被審核部門。有效性評價

建立程序，定期開展，評價SMS的有效性。四、規(guī)則理解要點第一百零九頁，共一百一十九頁。SMS的完善管理復查建立程序，必要時進行，最高管理者主持。內(nèi)審、評價和復查的結果及時告知責任人員。對內(nèi)審、評價和復查所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時糾正。采取這些措施，既是為了保證體系的運行，更是為了改進和完善體系，使體系始終處于不斷完善之中。四、規(guī)則理解要點第一百一十頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：12.1修改為“公司應當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應超過15個月”。該條修改后明確要求公司應對船上及岸基實施內(nèi)審，而且有了時間限制，不超過12個月最多不超過15個月。（無論何種情況，公司在接受外審前應完成公司船上及岸基內(nèi)審）

12.2刪除了“必要時還應當對安全管理體系進行復查”。該條修改后取消了必要時對安全管理體系復查的環(huán)節(jié)和內(nèi)容。（但該章標題和12.5款仍有復查兩字

）

第一百一十一頁，共一百一十九頁。四、規(guī)則理解要點2010年7月1日生效實施的2008年ISM修正案：第13章“發(fā)證和定期審核”中增加了13.12、13.13和13.14款有關SMC換證審核

新證書簽發(fā)或原證書展期的規(guī)定。審核發(fā)證規(guī)則和程序會作相應修改。14.4.3“公司已做好三個月內(nèi)審核該船的計劃”修改為“公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃”。該款修改后意思更明確。第一百一十二頁，共一百一十九頁。五、SMS文件簡介安全管理體系文件層次結構手冊程序須知相關文件相關文件第一百一十三頁，共一百一十九頁。五、SMS文件簡介安全管理體系文件層次結構體系文件結構并沒有固定的形式，通常有三種。第一種包括安全管理手冊、安全管理程序和安全管理須知等三層文件框架；第二種包括安全管理手冊、安全管理程序、安全管理須知、安全管理活動記錄等四層文件框架；第三種包括安全管理手冊、安全管理程序（職責手冊）、安全管理須知、相關外來文件及資料等四層文件框架。（目前浙江轄區(qū)航運公司體系文件普遍采用這種層次結構）第一百一十四頁，共一百一十九頁。序號NSM規(guī)則NSM規(guī)則對SMS文件的要求SMS文件 章節(jié)號層次

12.1安全和環(huán)境保護方針 M

2 3.2 管理、執(zhí)行及審核監(jiān)控安全和防污工作所有人員的責任、權力和相互關系規(guī)定（職責手冊）