航運公司SMS關鍵性崗位人員培訓范曉飚第一頁，共四十八頁。ISM和NSM規(guī)則概述1.ISM和NSM規(guī)則簡介2.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景3.ISM規(guī)則采用的理論4.ISM規(guī)則的理解第二頁，共四十八頁。ISM和NSM規(guī)則簡介補充：IMO簡介國際海事組織（IMO）成立于1948年，總部設在英國倫敦AlbertEmbankment4號，是聯(lián)合國一個專門處理海上事務的常設機構。它目前由165個會員國和3個聯(lián)系會員(香港，澳門，法羅群島)組成，已與36個政府間組織建立了正式的合作關系，并向61個非政府國際組織授予以觀察員身份參加各機構工作的咨詢地位。一、ISM規(guī)則概念“ISM規(guī)則’’即“國際安全管理規(guī)則(InternationalSafetyManagementDode)”，是“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則(InternationalManagementCodefortheSafeOperation0fShipsandforPollutionPrevention)’’的簡稱。它是由國際海事組織(IMO)制定并頒布的，是“1974年國際海上人命安全公約”(SOLAS公約)的組成部分。第三頁，共四十八頁。Ⅰ.ISM和NSM規(guī)則簡介二、NSM規(guī)則概念“NSM規(guī)則，是對應“ISM規(guī)則”對《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》的簡稱，亦稱為“國內(nèi)安全管理規(guī)則”。它是由“ISM規(guī)則”結合我國國內(nèi)航行船舶的具體情況及其安全管理的需要改寫而成，由中華人民共和國交通部頒布，中華人民共和國海事局組織實施?！癗SM規(guī)則”與“ISM規(guī)則”的要求基本一致?！秶H海員培訓、發(fā)證和值班標準公約》即STCW公約于1978年由IMO召開會議通過并于1984年4月生效。目前共有147個國家及香港特別行政區(qū)加入了該公約?！鞍酌麊巍保?995年IMO對STCW公約作了全面的修改，該套修正案于1997年生效。Whitelist指由國際海事組織海上安全委員會審議通過并公布的滿足經(jīng)1995年修正的STCW公約有關條款要求的締約國名單，即STCW白名單。截止2004年12月10日召開的IMO79次海安會第1134號通函所公布的全球共有122個國家和地區(qū)列入白名單。第四頁，共四十八頁。ISM和NSM規(guī)則簡介二、ISM和NSM規(guī)則適用范圍1.航行國際航線船舶（ISM）“ISM規(guī)則，于1998年7月1日起對國際航行的客船(包括高速客船)、500總噸及以上的油船、化學品船、氣體運輸船、散貨船和高速貨船生效實施，于2002年7月1日起對500總噸及以上的其它貨船和移動式近海鉆井裝置生效實施。2.航行國內(nèi)航線船舶（NSM）(1)2003年1月1日—第一批實施船舶：客船—50人以上、跨省航行（包括客滾船、旅游船、高速客船）；氣體運輸船—150總噸以上；散裝化學品船—150總噸以上。(2)2004年7月1日—第二批實施船舶：客船—50人以上、跨省航行（所有）除客渡；油輪—500總噸以上（港內(nèi)除外）。(3)散貨船、滾裝船等已進入議事日程第五頁，共四十八頁。I.ISM和NSM規(guī)則簡介三、ISM規(guī)則的基本要求1.船旗國管理和港口國監(jiān)督2.我國主管機關的發(fā)證管理我國實施ISM規(guī)則的主管機關為交通部，負責向公司簽發(fā)DOC，其有效期5年，DOC副本（簽注頁）、SMC正本留船備查，DOC失效將導致SMC失效，并執(zhí)行以下審核：

初次審核（三個月、代表船）年度審核（周年日前后三個月內(nèi)）跟蹤審核換證審核（屆滿前六個月）臨時審核第六頁，共四十八頁。I.ISM和NSM規(guī)則簡介PSC公司持證（DOC）通過審核實施ISM規(guī)則船舶持證（SMC）年度審核SOLAS第IX章監(jiān)督檢查保持第七頁，共四十八頁。Ⅱ.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景一、ISM規(guī)則產(chǎn)生的背景（一）國際航運市場競爭的需要1.世界船隊老齡化，其事故率發(fā)生高老齡船交通部于1993年頒布了《老舊船舶管理規(guī)定》：老齡船：8-12年的化學品船、液化氣船、天然氣船；10-15年的油船；15-20年的散貨船、木材船、集裝箱船、滾裝船、客貨船；20-25年的雜貨船、多用途船、拖船。超老齡船：12年以上化學品船、液化氣船、天然氣船；15年的油船；20年的散貨船、木材船、集裝箱船、滾裝船、客貨船；25年的雜貨船、多用途船、拖船。第八頁，共四十八頁。Ⅱ.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景2.船員素質(zhì)下降，配員大幅度減少3.方便旗船、單船公司、無船公司的非標準管理方便旗船在世界船舶總量中占30%。賣方便旗的國家有：巴拿馬、利比里亞、馬耳他、塞浦路斯、洪都拉斯、巴哈馬、圣文森特等。4.通信現(xiàn)代化削弱了船長的權利（二）世界海上事故形勢發(fā)展的需要80-90年代，船舶造成的污染事故越來越嚴重，這是ISM規(guī)則產(chǎn)生的最重要的原因。（三）保險公司的強烈反應航運保險原則：如果事故是由船員的疏忽或過失引起，保險公司照賠，如果屬船東或船舶公司未把船管理好，保險公司不賠。（四）航運業(yè)管理現(xiàn)代化的需要第九頁，共四十八頁。Ⅱ.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景二、NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景（一）影響內(nèi)河船舶航行安全的因素1.船員素質(zhì)較低2.船舶技術性能差一是有些船舶特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶在建造時就不按規(guī)范建造，出廠后靠請客送禮獲得船舶檢驗過關；有些船舶原本航行于國際航行的老舊船害怕在國外港口被滯留轉而從事內(nèi)河航運，這些船舶技術性能很難得到保證。2000年交通部海事局組織統(tǒng)一執(zhí)法檢查，所檢查的182341艘船舶中，存在聲號燈光、救生和消防設備缺陷的船舶比例分別占12.3%、11.7%和13.9%。二是現(xiàn)有內(nèi)河船舶中近50%超期服役，其平均最大船齡約33年。三是內(nèi)河航運不景氣，船東為了降低成本，不按時檢查維修和保養(yǎng)，使船舶安全技術狀況更趨惡化，使老齡船舶雪上加霜。第十頁，共四十八頁。Ⅱ.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景3.航運公司安全管理薄弱公司內(nèi)部沒有形成對事故進行有效防范和應對的管理體系，不是圍繞事故轉，就是圍繞應對外部檢查轉，船舶安全管理始終是被動的。4.航運安全管理法規(guī)不健全迄今，我國內(nèi)河航運還沒有獨立的海事管理法律，只是一些行政法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)標準。而它們基本上是針對船舶、船舶設備的技術要求和船員培訓、考試、評估、發(fā)證的質(zhì)量要求。在系統(tǒng)規(guī)范航運公司的船舶安全管理行為方面還是空白，在公司安全管理人員的責權細化、安全管理信息的傳遞，在保證船長的安全管理責任和權利、船上及岸上相關人員得到必要培訓、船舶配備合格的船員及船舶和設備定期得到維護，在針對航運風險制定防范措施、不斷改進安全管理等方面都沒有規(guī)定和標準。第十一頁，共四十八頁。Ⅱ.ISM和NSM規(guī)則產(chǎn)生的背景（二）NSM規(guī)則產(chǎn)生的原因NSM規(guī)則的出臺直接動力是ISM規(guī)則在我國國際航行船舶實施所取得的巨大成效。我國國際航行船舶實施ISM規(guī)則以來，航運公司的安全管理工作日趨規(guī)范化，職責清晰，分工明確；船岸聯(lián)系渠道暢通，各類信息傳遞及時，對船舶的監(jiān)控加強；備維修狀況改善，維修費用降低；船岸應急反應能夠按程序有步驟地進行，應急措施可操作性強；事故指標明顯下降。當時的交通部安全監(jiān)督局自1997年起就開始研究ISM規(guī)則的國內(nèi)化問題。2001年“ISM規(guī)則國內(nèi)化研究”課題通過了交通部組織的專家評審。在其主要研究成果的基礎上，2002年7月12日交通部制定并發(fā)布了《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則》?！秶鴥?nèi)安全管理規(guī)則》的實施，有利于我國水上交通安全管理水平的全面提高，有利于從根本上改變我國水上安全管理狀況，同時也是我國航運業(yè)發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要。第十二頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論一、體系管理原理。任何實體都是一個系統(tǒng)，它存在于系統(tǒng)之中，也可以分解為更小的系統(tǒng)或要素。當其要素或系統(tǒng)在相互作用中具有某種目標性行為時，該系統(tǒng)就構成為一個控制系統(tǒng)。若要保持系統(tǒng)運行的有效性，就要使系統(tǒng)中的每個要素始終處于受控狀態(tài)，才能使管理體制有效。二、過程控制原理。安全管理活動都是通過過程來展開的，安全目標也要通過對組織內(nèi)各種過程進行控制來實現(xiàn)。三、人本原理?，F(xiàn)代安全管理，充分體現(xiàn)以人為本，把人的因素作為安全管理體系的第一要素。一個公司在一流的管理者領導之下，并擁有一流的員工隊伍，才會取得個體價值與社會價值的統(tǒng)一、安全與效益的統(tǒng)一。第十三頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論四、引用了ISO9000族原理1.ISO9000族標準的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)生二戰(zhàn)期間，一些國家政府在采購軍品時，對供應商提出了質(zhì)量保證的要求。軍品質(zhì)量保證活動的成功，引發(fā)許多發(fā)達國家制定和發(fā)布了用于民品的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準。但各國實施的標準并不一致，給國際貿(mào)易帶來了障礙，質(zhì)量管理和質(zhì)量保證的國際化成為各國的迫切需要。顧客要求產(chǎn)品具有滿足其期望和需求的特性，需要采取一種系統(tǒng)和透明的方式進行管理，建立、實施并保證持續(xù)改進其業(yè)績的管理體系。第十四頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論發(fā)展：1986年，ISO發(fā)布了ISO8402《質(zhì)量――術語》標準1987年發(fā)布了ISO9000《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標準――選擇和使用指南》；ISO9001《質(zhì)量體系――設計開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務的質(zhì)量保證模式》；ISO9002《質(zhì)量體系――生產(chǎn)和安裝的質(zhì)量保證模式》、ISO9003《質(zhì)量體系――最終檢驗和試驗的質(zhì)量保證模式》；ISO9004《質(zhì)量管理和質(zhì)量體系要素――指南》（以上通稱ISO9000系列）。1990年，ISO/TC176（國際標準化組織/質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術委員會）決定對1987版標準進行修正，其目標是：要讓全世界都接受和使用ISO9000族標準；修改分為兩個階段，第一為有限修改，第二階段為全面修改，于是得到了1994版ISO9000族標準和2000版ISO9000族標準。1994年，完成了有限修改，發(fā)布了1994版ISO8402、ISO9000－1、ISO9001、ISO9002、ISO9003和ISO9004－1等六項國際標準第十五頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論2000年12月15日，ISO/TC176正式發(fā)布了新版本的ISO9000族標準，通稱2000版ISO9000族標準。結論：科學技術和經(jīng)濟發(fā)展水平的提高為ISO9000族標準的產(chǎn)生創(chuàng)造了客觀條件2000版ISO9000族質(zhì)量管理體系標準內(nèi)容ISO9000:2000《質(zhì)量管理體系――基礎和術語》（Qualitymanagementsystem-Fundamentalsandvocabulary）ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系－要求》（Qualitymanagementsystem-requirements）ISO9004:2000《質(zhì)量管理體系――業(yè)績改進指南》（Qualitymanagementsystem—Guidelinesforperformanceimprovements）ISO19011:2000《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》ISO10012：2000測量控制系統(tǒng)

第十六頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論2.ISM規(guī)則與ISO9000族標準的關系1)兩者間的聯(lián)系ISM規(guī)則是在吸收了IS09000族標準的質(zhì)量體系思想、原理和方法基礎上，針對海運服務這個特殊的行業(yè)和船舶安全和防止污染管理這個特定的問題而制定的。2)兩者間的主要區(qū)別ISM規(guī)則是行業(yè)標準，適用于航運公司和船舶，具有較強的針對性；它適應海運服務業(yè)安全和防污染管理的特點，強調(diào)規(guī)范岸基地的管理；它所涉及的部門、過程較少，所以其要素較少，但要求較具體、詳細；它是強制實施的，且規(guī)定的要素不能刪減。IS09000族標準是通用標準，適用于各行各業(yè)，涉及到企業(yè)內(nèi)部與質(zhì)量管理相關的所有部門和過程，所以ISO9000族標準的要素較多且抽象、概括；ISO9000族標準不是強制實施的。第十七頁，共四十八頁。Ⅲ.ISM規(guī)則采用的理論3.ISO14000標準、OHSAS18000標準和IS09000相互關系IS014000系列標準是由國際標準化組織TC207制定頒布的一套國際環(huán)境管理標準。其核心是ISO14001，即一個組織建立、實施相關的環(huán)境管理體系的標準，也是第三方審核認證所采用的標準。OHSASl8000標準是英國標準協(xié)會(BIS)、挪威船級社(DNV)等13個組織于1999年制定的，用于建立實施職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。目前已被我國等同采用，1999年10月國家經(jīng)貿(mào)委頒布了《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標準》。IS09000、IS014000和OHSAS18000都是一個組織進行全面管理的重要組成部分。依據(jù)IS09000、ISOl4000和OHSASl8000建立的管理體系，都遵循了共同的管理原理，強調(diào)PDCA循環(huán)，體現(xiàn)了持續(xù)改進的要求。從總體上看，它們的標準結構相似，都要求組織制定方針、目標，進行體系策劃，明確職責與權限，開展培訓，對相關過程進行控制，對相關記錄進行管理，進行內(nèi)審與管理評審，對不合格(不符合)制定糾正措施，以持續(xù)改進。第十八頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解一、ISM規(guī)則的內(nèi)容2000年修正案修正的ISM規(guī)則由A部分—實施（1-12章）和B部分—發(fā)證和審核（13-16章）兩部分組成。A部分—實施:1.總則；2.安全和環(huán)境保護方針；3.公司的責任和權力；4.指定人員；5.船長的責任和權力；6.資源和人員；7.船上操作方案的制定；8.應急準備；9.不符合規(guī)定的情況、事故和險情的報告和分析；10.船舶和設備的維護；11.文件；12.公司審核、復查和評價注：2.3.4.5是闡明總體管理要求的有4個要素；6.11.12是闡明全公司內(nèi)通用要求的有3個要素；7.8.9.10是闡明專項工作要求的有4個要素。B部分—發(fā)證和審核:13.發(fā)證和定期審核；14.核發(fā)臨時證書；15.審核16.證書格式第十九頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解二、NSM規(guī)則和ISM規(guī)則的關系聯(lián)系：NSM規(guī)則源于ISM規(guī)則。NSM規(guī)則是結合我國國內(nèi)航運安全管理的實際情況，由ISM規(guī)則改寫而成，兩者的原理、思路、結構、形式、內(nèi)容和要求等各方面基本相同。區(qū)別：(1)適用的范圍不同：ISM規(guī)則適用于國際航行船舶及公司，NSM規(guī)則僅適用于國內(nèi)航行船舶及公司。(2)所要求符合的強制性規(guī)定和標準不同：根據(jù)ISM規(guī)則所建立的安全管理體系應保證符合國際和國內(nèi)的強制性規(guī)定和標準；根據(jù)NSM規(guī)則所建立的安全管理體系則只要求保證符合國內(nèi)的強制性規(guī)定和標準以及少數(shù)適用的國際規(guī)定和標準。(3)NSM規(guī)則增加了對“船舶管理的要求：NSM規(guī)則“公司的責任和權利”中要求船舶所有人和船舶管理人應當簽訂“船舶管理協(xié)議”并向主管機關報告，同時對管理協(xié)議的內(nèi)容也作了具體的明確。(4)部分條款的文字有調(diào)整。第二十頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解三、ISM規(guī)則的特點《ISM規(guī)則》是安全自我管理文化的產(chǎn)生，完全不同于過去的發(fā)生事故后其主題就是明確并分配責任和將責任歸結到事故鏈的最后一個人的處罰文化和遵守外部規(guī)則的符合文化。《ISM規(guī)則》是將ISO9000體系的原理引入航運管理中，采用了現(xiàn)代安全管理體系的體系管理、過程監(jiān)控和人本三大原理，具有以下特點。1.鮮明的針對性《ISM規(guī)則》從促進履約和減少人為因素導致水上事故著手，提供了船舶安全管理、安全操作和維護、防止污染三個國際管理標準，作為管理標準明顯區(qū)別于技術標準。2.完整的系統(tǒng)性《ISM規(guī)則》把船舶安全與防污染本身作為一個系統(tǒng)對待，綜合考慮其人、船、環(huán)境、管理等各分因素來提高公司及其船舶的安全管理水平。第二十一頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解3.不斷的上升性《ISM規(guī)則》它不是一個封閉的體系，它本身要求每一事件的每一循環(huán)都有一個提高，盡可能避免相同錯誤再次發(fā)生，這樣整個體系也就在其運行過程中不斷得到完善和提高。4.全面的相關性《ISM規(guī)則》所要求建立的SMS，不僅涉及到從事管理船舶安全和防止污染工作及從事相關審核的公司及船上的所有人員，而且也涉及到了船籍國主管機關、港口有關當局和船旗國主管機關認可的機構等有關方面.四、ISM規(guī)則的理解A部分實施ISM1總則1.1定義1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。第二十二頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解【理解】本規(guī)則中所稱“公司”是實施ISM規(guī)則并申請“符合證明”（DOC）的“公司”，有以下三種情況：1.船舶所有人：擁有并管理所屬船舶；2.船舶經(jīng)營人：承擔船舶經(jīng)營和管理責任，其中包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務；

3.管理人：負責船舶的管理但不負責其經(jīng)營。所承擔的船舶管理責任，包括ISM規(guī)則規(guī)定的公司的所有責任和義務。就船舶管理人而言，這里所稱“承擔船舶營運責任”應理解為是與安全和防污染有關的責任，與經(jīng)營有關的責任不屬于本規(guī)則所調(diào)整的范疇。一般情況下，船舶管理人是用簽訂管理協(xié)議的方式明確承擔本規(guī)則所規(guī)定的所有船舶安全與防污染責任和義務的。1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構成嚴重威脅或對環(huán)境構成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實施本規(guī)則的要求。第二十三頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解1.2目標1.2.1本規(guī)則的總目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是海洋環(huán)境造成危害以及對財產(chǎn)造成損失。1.2.2公司的安全管理目標應當包括：1.提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；2.針對己認定的所有風險制定防范措施；以及3.不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應急準備?！纠斫狻俊鞍踩龇ā蓖ㄟ^制定程序和須知提供。這些程序和須知規(guī)定船舶的管理、操作、維護和應急等各項工作的執(zhí)行人員、方法、步驟和標準，為有關人員提供執(zhí)行的依據(jù)，包括將強制性規(guī)定及規(guī)則和公司決定采用的建議性規(guī)則、指南和標準等具體化解為操作要求，并在岸上和船上得到實施，確保管理活動符合有關的國際和船旗國立法?！鞍踩ぷ鳝h(huán)境”可大致分為軟環(huán)境和硬環(huán)境。軟環(huán)境包括船員及岸基人員的安全意識、規(guī)章制度等；硬環(huán)境包括船舶及設備的技術狀況、人員的工作或辦公條件等。第二十四頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解1.2.3安全管理體系的保證目標1.符合強制性規(guī)定及規(guī)則2.對國際海事組織、主管機關、船級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。【理解】強制性規(guī)定及規(guī)則包括國際和船旗國兩個方面。對于建議性的規(guī)則、指南和標準，公司應根據(jù)自身的具體情況適當?shù)牟杉{，而一經(jīng)采納，公司就應當遵照執(zhí)行。但這些規(guī)則、指南和標準的采納與實施，不因ISM規(guī)則而使其具有強制性。ISM2安全和環(huán)境保護方針1．理解要點(1)要素的要點——制定公司的安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)ISM規(guī)則規(guī)定的安全管理總目標；——要求公司保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針。（2)要素涉及的主要活動第二十五頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解——安全和環(huán)境保護方針的制定、簽發(fā)，并形成文件；——闡明SMS的目標，并綜述為達到和保持這一目標的策略或主要措施?！ㄆ谶M行管理復查，以保證其滿足ISM規(guī)則的持續(xù)有效性；——制訂提高全員安全意識和安全管理技能的培訓計劃。2．實施要點——最高管理者應簽署文件形式的安全和環(huán)境保護方針；——對社會作出安全承諾，對內(nèi)確保全體員工理解安全和環(huán)保方針，并作到堅決貫徹和執(zhí)行；——應提供滿足安全和環(huán)保方針的資源，應配備合適的人員從事安全管理；——應有開展管理復查的程序．并定期進行管理復查。如某公司方針：“保障安全、保護環(huán)境、保持健康、優(yōu)質(zhì)服務”第二十六頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM3公司的責任和權力1．理解要點(1)要素的要點——船舶所有人必須向主管機關報告負責船舶營運的實體的全稱和詳細情況?！晕募问矫鞔_規(guī)定所涉及的各部門、各類人員的職責、權限和相互關系；——保證向指定人員提供足夠資源和岸上支持，以使其能履行其職責。(2)要素涉及的主要活動——船舶所有人對承擔船舶營運責任的實體向主管機關的報告；——確定各職能部門的安全責任、權力和相互關系；——確定各職位的安全責任、權力和相互關系；——進行職能和要素的分配；——處理好職能的交叉與接口；——向指定人員提供足夠資源和岸上支持的計劃和措施。第二十七頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解2．實施要點——應界定各機構、人員的安全責任和權力．并有文件作出規(guī)定(包括適任條件、崗位替代)；——工作接口合理、清楚；——應保證管理、執(zhí)行工作和審核活動所需的各類資源，包括設備、環(huán)境條件，人員技能等。3．案例某國際航運公司有關組織及職責和權限的文件舉例——組織機構圖；——崗位職責或匯編成“安全管理職責手冊”；——程序文件有關職責和權限的規(guī)定。第二十八頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM4指定人員——“憲兵”1．理解要點(1)要素的要點——指定人員由最高管理者指定，在管理層中產(chǎn)生；——代表最高管理者直接參與建立、實施和保持SMS；——提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，直接同最高管理者聯(lián)系；——有權力對維護SMS正常運行而采取措施。(2)要素涉及的主要活動——指定人員的任命和職責、權限；——指定人員要與船舶保持全天候的聯(lián)系(公開工作電話、住宅電話其他通信手段)；第二十九頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解——指定人員定期地組織內(nèi)部安全評審，并協(xié)助最高管理者組織管理復查；——指定人員可作為公司的代表就有關SMS事項與外部聯(lián)絡。2．實施要點——指定人員應具備一定資格、經(jīng)驗，并精通公司的安全和環(huán)保方針I(yè)——應能對SMS的運行進行有效的監(jiān)控、協(xié)調(diào)和檢查，并確保采取糾正措施；——應直接向最高管理者報告SMS運行情況，以便最高管理者及時了解情況采取改進措施l——應確保按需要對船上提供足夠資源和岸上支持。3．案例指定人員的安排：——副經(jīng)理、無副職的公司的總工程師或海監(jiān)室主任；可稱謂：安全經(jīng)理、安全質(zhì)量經(jīng)理、安全總監(jiān)或安全代表；——大型多船種的公司，可安排副代表協(xié)助指定人員工作。第三十頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM5船長的責任和權力1．理解要點(1)要素的要點——以文件形式明確規(guī)定船長的5項安全責任；——在船上實施SMS中應包含了一個強調(diào)船長權力的明確聲明；——在SMS中必須確立船長的絕對權力和責任。(2)要素涉及的主要活動——強調(diào)船長權力聲明的擬訂、簽署；——非正常情況下船長應急處理的絕對權力行使，即有權違反所制定的程序但需予記錄；——船長事后及時向岸上指揮機關的報告；——船長可在任何時候要求公司提供岸基支持。2．實施要點——最高管理者簽署強調(diào)船長權力的聲明；——船長執(zhí)行并激勵船員遵守公司的安全和環(huán)保方針；第三十一頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解——以簡明方式向船員發(fā)布命令和須知；——監(jiān)控SMS要求的遵守情況，——復查SMS，并向指定人員報告SMS的任何不足之處。3．案例某國際航運公司強調(diào)船長權力的授權聲明——茲任命×××為××輪船長。授權船長最終負責船舶的安全操作和防止船舶污染。船長在正常和非正常情況下，按其最好的判斷，有絕對權力采取任何行動，包括：防止船員和其他人員受傷害；保護船舶和其他船舶或財產(chǎn)免受損壞和防止船舶造成污染。船長應負責：在船上實施安全和環(huán)保方針并激勵船員遵守方針；以簡明方式向船員發(fā)布命令和指令；審核SMS要求的遵守情況；復查SMS，并向岸上指定人員報告。船長可在任何時候向公司指定人員要求援助．以完成這些職責。特此總經(jīng)理××(劉峰)第三十二頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM6資源和人員1．理解要點(1)要素的要點——船長的資格和適任；——配備合格、持證并健康的船員；“配備”是對船上人員的職務和數(shù)量的要求，首先應滿足《最低安全配員證書》的要求，另外還要充分考慮正常情況下船員職責履行、防止船員疲勞值守、船舶緊急情況時的需要、救生艇筏操縱的需要、急救和醫(yī)護的需要、船員間、船員與旅客間以及船員與外界的語言交流能力等。“合格”是指具備相應的能力和素質(zhì)?！俺肿C”是具體規(guī)定各職船員應持有哪些證書和證明，通常包括技術適任證書、專業(yè)培訓證明、特殊培訓證明等。第三十三頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解——對新聘人員和轉崗人員的熟悉職責教育；——保證SMS人員獲得有關安全的規(guī)定、規(guī)則、指南及參考資料；——建立支持SMS所需的人員培訓程序；——建立船上工作語言及有關SMS信息交流的程序。(2)要素涉及的主要活動——每艘船的船員配備，包括船長的適任；——崗位標準和熟悉職責管理要求；——制定人員培訓計劃、實施培訓和資格考核；——所涉及到的各部門與培訓有關人員的職責和權限；——保存培訓記錄。第三十四頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解2．實施要點——編制船長和船員配備的審核與保證程序；——編制人員培訓管理程序；——編制熟悉職責保證程序；——編制船上工作語言和SMS信息交流管理程序；——規(guī)定與培訓有關人員的職責和權限；——按程序規(guī)定確定各類人員的培訓要求，——按程序規(guī)定制定培訓計劃；——實施培訓并記錄；——按程序規(guī)定實施安全管理技能或資格考核第三十五頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM7船上操作方案的制定1．理解要點(1)要素的要點——制定船上關鍵性的操作方案和須知的程序；——要求明確規(guī)定并分配給適任人員。(2)要素涉及的主要活動——制定船上特殊操作方案和須知；——制定船上關鍵操作方案和須知?！瓣P鍵性的船上操作”是指對船舶安全和防污染具有威脅的重要操作。可分為兩類，一類是特殊操作，另一類是臨界操作。

第三十六頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解特殊操作系指其錯誤僅在已造成危險情況或事故已發(fā)生時才會明顯看出的操作。由于其具有過失顯露的滯后性，在制定方案和須知時應強調(diào)預防和操作后的檢查，要突出防范于未然。如舵機的可靠性檢查等。臨界操作系指其錯誤會立即導致事故發(fā)生、危及人員、環(huán)境安全的操作。在制定方案和須知時應強調(diào)嚴格執(zhí)行和密切監(jiān)督，確保萬無一失。如視線不良或氣象惡劣條件下航行等。公司應根據(jù)自身特點確定關鍵性船上操作的項目。第三十七頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM8應急準備1．理解要點(1)要素的要點——建立船舶緊急情況的標明、闡述和反應程序；——制定應急行動訓練和演習計劃；——制定船舶遇險、事故和緊急局面的應急反應程序。(2)要素所涉及的主要活動應急準備分為船上和岸上的應急計劃。并且船、岸要一致并合理地成為一體。公司應急計劃包括：——接應急計劃行動的人員的組成和職責；包括建立一支應急反應隊伍；——建立對不同事故和險情做出反應應遵循的程序，公司保證提供船舶足夠的岸基支持和應急響應；——建立和保持船舶與岸上管理部門之間的聯(lián)絡程序，規(guī)定船舶報告制度和船舶報告要求；第三十八頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解——制訂對新聞媒介和公眾發(fā)布信息公告或接受詢問的須知；——發(fā)生持久性緊急情況時．對公司初始應急反應的后續(xù)安排。船上應急計劃包括：——船上的應急職責分工；——向第三方請求援助的須知；——通知公司和向有關當局報告的須知；應付新聞媒介和外界各方的須知。2．實施要點——應急計劃要制定船舶遇險、事故和緊急局面的各類應急反應程序；——應急訓練和演習應定期舉行，特別要求搞船岸一體化應急演習，以檢驗應急計劃是否明確、有效，使參加人員具有實際應變操作和響應能力；——應保存岸上和船上所有應急訓練和演習的記錄以備審核、評價。第三十九頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解ISM9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析

1．理解要點(1)要素的要點——SMS應確保不符合規(guī)定的情況、事故和險情得到報告、調(diào)查和分析的程序；——應建立糾正措施實施程序。(2)要素所涉及的主要活動——船長向岸上指定人員報告：事故、險情、不符合SMS的情況、修改和改進SMS的建議，——指定人員對報告在相應管理層進行審議和評估，并采取短期的或長期的糾正行動；——建立一種對報告進行記錄、調(diào)查、評價、審議和分析并采取相應行動的制度。第四十頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解2．實施要點——編制不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告、調(diào)查分析及實施糾正程序；——填報海損、機損、污染和險情報告以及實施糾正措施記錄；——規(guī)定采取糾正和預防措施進行內(nèi)審、管理復查。ISM10船舶和設備的維護1．理解要點(1)要素的要點——應建立保證船舶按照有關規(guī)定、規(guī)則及公司的要求進行船舶和設備的維護程序；——應建立防止因突發(fā)性運行故障而導致險情的關鍵性設備和系統(tǒng)的標明和檢測程序；——應建立船舶日常操作性維護須知。第四十一頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解(2)要素所涉及的主要活動——定期進行船舶安全檢查．包括驗船師登輪檢驗；——對維護方面不符合規(guī)定情況的報告；——采取糾正措施；——保存維護和檢查記錄(如機務八種報表和七種記錄簿）。2．實施要點——編制船舶和設備的維護程序；——編制船舶關鍵設備和系統(tǒng)的標明與檢測程序；——規(guī)定船舶和設備維護所涉及的職責和權限；——編制船舶日常操作性維護須知。ISM11文件1．理解要點(1)要素的要點——對與SMS有關的文件和資料進行控制?！_保各相關場所使用文件的有效版本。第四十二頁，共四十八頁。Ⅳ.ISM規(guī)則的理解(2)要素所涉及的主要活動——文件和資料管理和控制人員的職責與權限；——文件制定人員和審批人員的職責。2．實施要點——編制并實施安全管理體系文件控制程序；——規(guī)定文件和資料控制活動所涉及的職責和權限；——按規(guī)定編制SMS文件，保證其科學性和協(xié)調(diào)性；——按規(guī)定批準