私募股權(quán)投資第三套[復(fù)制]1.私募基金的募集主體包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金托管機(jī)構(gòu)Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)[單選題]*A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ(正確答案)C、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅲ2.當(dāng)股權(quán)投資基金有意向以并購方式出售所投資的企業(yè)股權(quán)時(shí)，首先需要尋找潛在的收購方，在和潛在收購方接觸之前，股權(quán)投資基金和被投企業(yè)需要做以下準(zhǔn)備工作（）。Ⅰ、選擇并購顧問。該項(xiàng)工作主要是選擇合適的會(huì)計(jì)師、律師和投資銀行Ⅱ、準(zhǔn)備營銷材料。營銷材料主要包括出售方的執(zhí)行概要和信息備忘錄Ⅲ、實(shí)施市場營銷行為Ⅳ、執(zhí)行概要需重點(diǎn)說明企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，尤其是適合收購方整合的優(yōu)勢(shì)，以吸引潛在的收購者。信息備忘錄是為了規(guī)范出售方的信息披露，提高信息披露的質(zhì)量[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)3.按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過（）的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行

備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)相關(guān)基本怡息。[單選題]*A、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)4.公司在登記時(shí)，在名稱核準(zhǔn)通過后，需要依據(jù)()和（）以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。[單選題]*A、《公司登記管理?xiàng)l例》、《中國證券業(yè)公司管理辦法》B、《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》(正確答案)C、《公司法》、《中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》D、《中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》、《公司登記管理?xiàng)l例》5.保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得（）的同意。[單選題]*A、股權(quán)投資基金B(yǎng)、董事長C、股東大會(huì)D、投資人(正確答案)6.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）相匹配的私募基金。[單選題]*A、個(gè)人投資喜好B、風(fēng)險(xiǎn)了解狀況C、對(duì)市場了解狀況D、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力(正確答案)7.下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是（）。[單選題]*A、基金份額登記、估值核算(正確答案)B、清算交收C、風(fēng)險(xiǎn)及績效分析D、向基金管理人提供客戶報(bào)告8.在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和，即

其中，EV為（）；FCFEt為（）；FC為（C）。

[單選題]*企業(yè)價(jià)值，第t年的股權(quán)自由現(xiàn)金流量，當(dāng)前未使用資產(chǎn)的存量（即企業(yè)當(dāng)前的貨幣資金、短期投資和長期投資之和）權(quán)益價(jià)值，第t年的自由現(xiàn)金流量，當(dāng)前未使用資產(chǎn)的存量（即企業(yè)當(dāng)前的貨幣資金、短期投資和長期投資之和）權(quán)益價(jià)值，第t年的股權(quán)自由現(xiàn)金流量，當(dāng)前未使用資產(chǎn)的存量（即企業(yè)當(dāng)前的貨幣資金、短期投資和長期投資之和）(正確答案)權(quán)益價(jià)值，第t年的股權(quán)自由現(xiàn)金流量，當(dāng)前已使用資產(chǎn)的存量（即企業(yè)當(dāng)前的貨幣資金、短期投資和長期投資之和）9.（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。[單選題]*A、2014年6月30日(正確答案)B、2015年6月30日C、2014年5月30日D、2012年6月30日10.境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的()以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。[單選題]*A、《境外投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(正確答案)B、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》C、《境外投資管理辦法》，《境內(nèi)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D、《境內(nèi)投資管理辦法》，《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》11.擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件（）。Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)12.合伙型基金的特點(diǎn)包括（）Ⅰ.運(yùn)作模式簡單、靈活Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活Ⅳ.避免雙重稅收[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ13.有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立[單選題]*A、兩個(gè)以上五十個(gè)以下(正確答案)B、五個(gè)以上八十個(gè)以下C、十個(gè)以上一百個(gè)以下D、一個(gè)以上六十個(gè)以下14.合伙型基金的特點(diǎn)包括（）Ⅰ.運(yùn)作模式簡單、靈活Ⅱ.所有權(quán)與管理權(quán)相分離Ⅲ.融資結(jié)構(gòu)靈活Ⅳ.避免雙重稅收[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ15.有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立[單選題]*A、兩個(gè)以上五十個(gè)以下(正確答案)B、五個(gè)以上八十個(gè)以下C、十個(gè)以上一百個(gè)以下D、一個(gè)以上六十個(gè)以下16.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）的.可以不再提取。[單選題]*A、10%，50%(正確答案)B、10%，25%C、20%，30%D、10%，30%17.一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）Ⅰ、項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)Ⅱ、簽署投資備忘錄、盡職調(diào)查Ⅲ、投資決策、簽署投資協(xié)議Ⅳ、投資后管理、項(xiàng)目退出[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)18.股份公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工，而收購本公司股份的，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。[單選題]*A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、一年(正確答案)D、兩年19.基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會(huì)突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，因此被嚴(yán)格禁止。[單選題]*A、損益權(quán)拆分B、收益權(quán)拆分(正確答案)C、資產(chǎn)權(quán)拆分D、購買權(quán)拆分20.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（），防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)Ⅰ.恪盡職守Ⅱ.誠實(shí)守信Ⅲ.兢兢業(yè)業(yè)Ⅳ.謹(jǐn)慎勤勉[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正確答案)21.2014年開始，（）對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案。[單選題]*A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)C、發(fā)改委D、中國證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)22.《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。[單選題]*A、中國證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)23.（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。[單選題]*A、間接上市(正確答案)B、直接上市C、IPOD、轉(zhuǎn)讓上市24.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的（），募集機(jī)構(gòu)在這段時(shí)間期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。[單選題]*A、投資冷靜期B、投資靜默期C、投資理想期D、投資觀察期(正確答案)25.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。[單選題]*A、錄音電話、電郵、短信B、錄音電話、信函、短信C、錄音電話、電郵、信函(正確答案)D、短信、電郵、信函26.以下關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)行業(yè)自律管理做出規(guī)定的內(nèi)容說法正確的是（）。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

Ⅱ.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的信息共享機(jī)制，定期匯總分析私募基金情況，及時(shí)提供私募基金相關(guān)信息。

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。[單選題]*A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)27.傳統(tǒng)的估值指標(biāo)包括（）等。[單選題]*A、市盈率、市現(xiàn)率、市凈率B、市盈率、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率(正確答案)C、市現(xiàn)率、市凈率和市銷率D、市盈率、市現(xiàn)率、和市銷率28.（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。[單選題]*A、董事會(huì)B、股東大會(huì)(股東會(huì))(正確答案)C、監(jiān)事會(huì)D、理事會(huì)29.契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人[單選題]*A、20B、50C、100D、200(正確答案)30.定向增發(fā)目前規(guī)定發(fā)行對(duì)象不得超過（）人，受制于單個(gè)定增項(xiàng)目規(guī)模較大，且對(duì)發(fā)行對(duì)象數(shù)量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發(fā)。[單選題]*A、30B、10(正確答案)C、20D、20031.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意。其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。[單選題]*A、20B、30(正確答案)C、10D、2532.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。[單選題]*A、8B、10(正確答案)C、20D、1533.()與（）均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同。[單選題]*A、公司型基金與契約型基金B(yǎng)、契約型基金與合伙型基金C、公司型基金與合伙型基金(正確答案)D、契約型基金與有限合伙基金34.根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ(正確答案)C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ35.在信息披露環(huán)節(jié)，對(duì)需要向投資者進(jìn)行的定期披露和重大事項(xiàng)的即時(shí)披露作了規(guī)定，其他事項(xiàng)由相關(guān)當(dāng)事人在（）中自行約定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙協(xié)議Ⅳ.企業(yè)監(jiān)管[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正確答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ36.基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以哪些下基本信息（）Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。Ⅲ.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)37.（）對(duì)于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。[單選題]*A、基金發(fā)起人B、基金監(jiān)督人C、基金托管人(正確答案)D、基金管理人38.下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨(dú)資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體[單選題]*A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)39.私募股權(quán)投資基金一般是從事（）公司股權(quán)投資的基金。[單選題]*A、上市B、新興C、非上市(正確答案)D、成熟40.國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。涉及參股權(quán)轉(zhuǎn)讓不宜單獨(dú)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近（）年度審計(jì)報(bào)告。[單選題]*A、四期B、三期C、一期(正確答案)D、二期41.并購基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ42.關(guān)于公司型基金的組織形式主要包括（）。Ⅰ、基本情況；股東出資Ⅱ、股東的權(quán)利義務(wù)；人股、退股及轉(zhuǎn)讓Ⅲ、股東(大)會(huì)；高級(jí)管理人員；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度Ⅳ、終止、解散及清算；章程的修訂[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)43.內(nèi)部控制要求,各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,是指（）[單選題]*A、健全性原則B、有效性原則C、獨(dú)立性原則(正確答案)D、首要性原則44.盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個(gè)階段。Ⅰ、制訂調(diào)查計(jì)劃、調(diào)查及收集資料Ⅱ、起草盡職調(diào)查報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告Ⅲ、進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核Ⅳ、設(shè)計(jì)投資方案[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ45.基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外Ⅱ.具有完全民事行為能力Ⅲ.品行良好，誠實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密Ⅳ.通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試Ⅴ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件[單選題]*A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ(正確答案)46.清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。[單選題]*A、解散清算(正確答案)B、退出C、投資轉(zhuǎn)讓D、破產(chǎn)退出47.根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及（）程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。[單選題]*A、工商登記(正確答案)B、基金協(xié)會(huì)的備案C、證監(jiān)會(huì)的報(bào)備D、稅務(wù)登記48.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。[單選題]*A、發(fā)改委B、中國證監(jiān)會(huì)(正確答案)C、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)49.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ、發(fā)起人符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅱ、股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定Ⅲ、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過Ⅳ、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)50.（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。[單選題]*A、國外股權(quán)投資B、國際股權(quán)投資C、跨境股權(quán)投資(正確答案)D、邊境股權(quán)投資51.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定中包括（）。Ⅰ.被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)Ⅱ.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示Ⅲ.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅳ.新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)52.股權(quán)投資基金通常采取()或()、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。[單選題]*A、電話，會(huì)面，短信B、電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C、電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式(正確答案)D、郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式53.基金的設(shè)立過程分別為（）。[單選題]*A、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。B、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和基金備案。(正確答案)C、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和基金備案。D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)和基金備案。54.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。[單選題]*A、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國基金協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等B、投資者對(duì)基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等C、私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等D、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等(正確答案)55.投資者應(yīng)當(dāng)以（）承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金[單選題]*A、口頭方式B、書面方式(正確答案)C、電話方式D、委托方式56.下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）[單選題]*A、投資期限長、流動(dòng)性較差B、投后管理投入資源較多C、專業(yè)性較強(qiáng)D、投資收益穩(wěn)定(正確答案)57.公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。[單選題]*A、資產(chǎn)負(fù)債表(正確答案)B、現(xiàn)金流量表C、利潤表D、所有者權(quán)益變動(dòng)表58.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)59.立項(xiàng)批準(zhǔn)并簽署投資備忘錄之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制團(tuán)隊(duì)分別到項(xiàng)目企業(yè)獨(dú)立展開盡職調(diào)查，并填寫完成（）等材料，盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。Ⅰ、企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告Ⅱ、財(cái)務(wù)意見書Ⅲ、審計(jì)報(bào)告Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)60.1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于（）基金。[單選題]*A、開放式B、公司型C、合伙型D、契約型(正確答案)61.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.控制活動(dòng)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.信息與溝通[單選題]*A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)62.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。[單選題]*A、股權(quán)回購(正確答案)B、質(zhì)押回購C、股份轉(zhuǎn)讓D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓63.《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A、禁止惡意貶低同行B、禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介(正確答案)D、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為64.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。[單選題]*A、10B、15(正確答案)C、20D、2565.管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。[單選題]*A、2(正確答案)B、3C、4D、566.（）,是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。[單選題]*A、內(nèi)部收益率B、已分配收益倍數(shù)(正確答案)C、總收益倍數(shù)D、凈值增長率67.有限合伙型按照合伙協(xié)議的規(guī)定有一個(gè)經(jīng)營期限，一般為（）年，期限屆滿時(shí)，利潤要進(jìn)行全額分配。[單選題]*A、5B、7(正確答案)C、6D、1068.有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)（）。[單選題]*A、有限責(zé)任(正確答案)B、無限責(zé)任C、有限責(zé)任和無限責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任69.（）開始，美國的創(chuàng)業(yè)投資市場開始迅速發(fā)展。[單選題]*A、1959年B、1958年(正確答案)C、1957年D、1962年70.有限責(zé)任公司的股東就其（）為限對(duì)公司債權(quán)人負(fù)責(zé)。[單選題]*A、出資額(正確答案)B、資產(chǎn)C、認(rèn)購的股份D、凈資產(chǎn)71.股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）[單選題]*A、一級(jí)投資B、二級(jí)投資C、直接投資D、一級(jí)半投資(正確答案)72.有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。[單選題]*A、董事會(huì)(正確答案)B、股東大會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、理事會(huì)73.基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)具有（）優(yōu)勢(shì)，容易滿足在主板上市的要求，流動(dòng)性較好，產(chǎn)業(yè)投資基金退出保證高。[單選題]*A、規(guī)模小、質(zhì)地好、收益穩(wěn)定B、規(guī)模小、質(zhì)地好、風(fēng)險(xiǎn)低C、規(guī)模大、質(zhì)地好、風(fēng)險(xiǎn)低D、規(guī)模大、質(zhì)地好、收益穩(wěn)定(正確答案)74.私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列（）違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益Ⅱ.未對(duì)投資者采取評(píng)估、確認(rèn)等措施，未對(duì)基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金Ⅲ.未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息Ⅳ.未按要求保存相關(guān)資料[單選題]*A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)75.目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和（）。[單選題]*A、新三板市場B、場外市場C、四板市場D、區(qū)域股權(quán)市場(正確答案)76.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、季度、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(正確答案)C、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容。D、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表。77.股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。[單選題]*A、公司上市、增資、減資、利潤分配B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易(正確答案)D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易78.20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)[單選題]*A、中小成長型(正確答案)B、初創(chuàng)型C、中型成熟企業(yè)D、大型成熟企業(yè)79.定向增發(fā)基金具有（）的特點(diǎn)。[單選題]*A、多次增發(fā)、高成本B、多次增發(fā)、低成本C、一次性、高成本D、一次性、低成本(正確答案)80.以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會(huì)C、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)D、基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人(正確答案)81.（），就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料、尋找投資人的基金募集方式。[單選題]*A、委托募集B、委派募集C、自行募集(正確答案)D、間接募集82.法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)(如土地所有權(quán))、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)[單選題]*A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正確答案)83.投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。[單選題]*A、20%B、25%(正確答案)C、10%D、30%84.對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。[單選題]*A、外部轉(zhuǎn)讓(正確答案)B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、做市轉(zhuǎn)讓D、書面轉(zhuǎn)讓85.股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的()和（），并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。[單選題]*A、出資人，所有者B、募集者，受益認(rèn)C、募集者，管理者(正確答案)D、服務(wù)機(jī)構(gòu)，管理者86.私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。[單選題]*A、基金管理人(正確答案)B、基金托管人C、基金經(jīng)理D、基金公司87.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。[單選題]*A、2月底B、3月底C、4月底(正確答案)D、5月底88.內(nèi)部收益率10%，表示該項(xiàng)目操作過程中（）。Ⅰ.每年能承受貨幣最大貶值10%Ⅱ.每年能承受通貨膨脹10%Ⅲ.每年能承受最大風(fēng)險(xiǎn)為10%Ⅳ.每年預(yù)期收益10%[單選題]*A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正確答案)D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ89.下列說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A、基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率(GIRR)和凈內(nèi)部收益率(NIRR)B、GIRR為僅計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率C、NIRR包含基金各項(xiàng)費(fèi)用支出及項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率D、GIRR小于NIRR(正確答案)90.申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億美元。[單選題]*A、5B、10(正確答案)C、15D、2091.我國的證券交易競價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。[單選題]*A、不成交(正確答案)B、一半成交C、多數(shù)成交D、少數(shù)成交92.下列(B)不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注應(yīng)披露的值息。[單選題]*A、主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響B(tài)、利潤賬戶明細(xì)(正確答案)