公共政策學

公共管理學院第一章緒論12什么是公共政策（學）？公共政策學是干什么的？3為什么研究公共政策學？4如何研究公共政策？什么是公共政策（學）？1一、什么是公共政策？

1、國外定義

2、國內(nèi)定義二、對公共政策的理解？

1、本質(zhì)

2、特征

3、功能三、公共政策學的定義？國內(nèi)學者定義張金馬公共政策是政黨和政府用以規(guī)范、引導有關機構團體和個人行動的準則或指南?？追北蠊舱呤怯烧畽C構和政府官員制定的，體現(xiàn)了他們在政治系統(tǒng)和特定環(huán)境下的活動方式和活動過程，表達了他們的行為和目的，反映了他們實際所做的事情和效果。陳振明公共政策是國家機關,政黨及其他特定政治團體在特定時期為實現(xiàn)一定社會政治、經(jīng)濟和文化目標所采取的政治行動或規(guī)定的行為準則，它是一系列謀略、法令、措施、辦法、方法和條例的總稱。陳慶云

公共政策是由政府、非政府公共組織和民眾為實現(xiàn)特定時期的目標，在對社會公共事務實施共同管理過程中所制定的行為準則。一、什么是公共政策？國外學者定義伍德羅?威爾遜公共政策是由具有立法權的政治家制定，由公共行政人員執(zhí)行的法律和法規(guī)。戴維?伊斯頓公共政策是對全社會價值的權威性分配。哈羅德?D?拉斯韋爾亞伯拉罕?卡普蘭公共政策是一種具有目標、價值與策略的大型計劃。托馬斯?R?戴伊公共政策是政府決定做或者不做的事情。羅伯特?埃斯頓公共政策就是政府機構和它周圍環(huán)境的關系。詹姆斯?E?安德森政策是一個有目的的活動過程，這些活動是由一個或一批行為者，為處理某一問題或有關事務而采取的。公共政策就是由政府機關或政府官員制定的政策。弗蘭克?費希爾公共政策就是對一項行動的政治上的決議，目的在于解決或緩和那些政治日程上的問題，如經(jīng)濟、社會和環(huán)境等問題。什么是公共政策（學）1二、對公共政策的理解---陳慶云

1、本質(zhì)①利益是公共政策的核心要素②本質(zhì)是對社會利益的權威性分配③利益分配的基礎及其動態(tài)性

基礎：社會利益的增進過程：利益選擇/利益整合/利益分配/利益落實④目的是要增進社會利益

什么是公共政策（學）12、特征①階級性②整體性③超前性④層次性⑤多樣性⑥合法性什么是公共政策（學）13、功能①導向功能

為解決某個政策問題，政府根據(jù)特定目標，通過

政策對人們的行為和事物發(fā)展加以引導。②調(diào)控功能

政府運用政策，對社會公共事務中出現(xiàn)的各種

利益矛盾進行調(diào)節(jié)和控制。③分配功能

將利益向誰分配，如何分配，什么是最佳分配？

什么是公共政策（學）1三、公共政策學的定義

公共政策學是一門綜合運用各種知識和方法來研究政策系統(tǒng)和政策過程，探求公共政策的實質(zhì)、原因和結果的學科，目的是提供政策相關知識，改善公共決策系統(tǒng)，提高公共政策質(zhì)量。

一、主要研究內(nèi)容？二、能回答哪些問題？三、地位和作用？公共政策學是干什么的2一、主要研究內(nèi)容

1、公共政策2、政策系統(tǒng)3、政策過程

4、決策體制

5、政策分析方法和技術

6、政策規(guī)劃

7、政策戰(zhàn)略

8、重大工程項目的論證與評估

公共政策學是干什么的2二、能回答哪些問題？

1、問題是怎樣被定義和構建的？問題是如何進入政府政策議程的？2、政府對此做了什么和沒有做什么？為什么這么去做或為什么不這么去做？這么做會有什么結果？為什么會有這些結果？3、怎樣對政策進行評估和修正？

4、怎樣對政策進行貫徹和執(zhí)行？

5、如何改進決策質(zhì)量？程序、信息、技術或方法？

6、政策主體的職能和任務如何分配？等等公共政策學是干什么的2古典經(jīng)濟理論

強調(diào)市場自我調(diào)節(jié)來化解經(jīng)濟衰退和通貨膨脹。凱恩斯經(jīng)濟理論經(jīng)濟的不穩(wěn)定是需求波動的結果，即有效需求不足。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。思考：

根據(jù)兩種不同的經(jīng)濟理論，在工人失業(yè)、消費者需求下降和通貨膨脹的情況下，企業(yè)和政府分別會采取什么樣的行動？公共政策學是干什么的2公共政策學是干什么的2宏觀經(jīng)濟政策財政政策：調(diào)節(jié)社會總需求與總供給的平衡。

基本工具：

1、稅收2、政府公共工程支出

3、政府消費性支出4、政府轉(zhuǎn)移性支付貨幣政策：調(diào)節(jié)市場上的貨幣供應量。

基本工具：

1、法定存款準備金率2、存款或貸款利率

3、公開市場業(yè)務：有價證劵公共政策學是干什么的2社會科學研究的核心公共政策學政治學社會學經(jīng)濟學三、公共政策的地位和作用公共政策學中介、橋梁或轉(zhuǎn)化機制經(jīng)濟學社會學政治學社會效益生產(chǎn)力社會問題解決公共政策學是干什么的2公共政策學在當代西方被譽為社會科學研究的核心，重要的一點就是：社會科學各學科的學術思想和理論成果要轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣б妫ɑ蛏a(chǎn)力），實現(xiàn)現(xiàn)實價值，在相當大程度上，依賴于其學術思想和理論成果能否政策化以及政策化的程度。公共政策學是干什么的21、純粹科學或?qū)W術上的理由公共政策本質(zhì)、政策系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用,以及政策過程的規(guī)律性。2、職業(yè)上的理由政策分析職業(yè)化3、政治及行政上的理由區(qū)別于政治學家，直接關注社會問題；提高行政管理（政策制定和執(zhí)行）水平。為什么研究公共政策學3一、過程研究框架（也叫階段啟發(fā)法）二、因果關系研究框架三、信息轉(zhuǎn)化框架四、政治學研究途徑五、經(jīng)濟學研究途徑如何研究公共政策？4學者政策過程（階段啟發(fā)法）詹姆斯?E?安德森1.政策議程;2.政策形成;3.政策采納;4.政策實施;5.政策評估托馬斯?R?戴伊1.問題確認;2.議程設定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策執(zhí)行;6.政策評估哈羅德?拉斯維爾1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策執(zhí)行;6.政策終止;7.政策評估威廉?N?鄧恩1.議程建立;2.政策形成;3.政策采納;4.政策執(zhí)行;5.政策評價;6.政策調(diào)整;7.政策延續(xù)；8.政策終結如何研究公共政策？4如何研究公共政策？4政策術語第一階段政策議程第二階段政策形成第三階段政策采納第四階段政策實施第五階段政策評估定義在眾多問題中，這些問題得到了官員的高度關注。提出與解決公共問題有關的、可被接受的行動方案。對某一具體建議的支持，這樣能使政策合法化和權威化。通過政府的行政機器將政策應用于實際。政府為確定政策是否有效和分析具體原因所進行的努力。常識使政府考慮解決問題的行動。提出解決問題的措施。使政府接受一項解決特定問題的方案。將政府的政策用于解決問題。政策起作用了嗎？過程研究框架的功能：

1、將政策過程劃分為一系列、具有先后順序的若干階段；

2、可以對每一個階段進行獨立的考察；

3、使公共政策變得更容易理解。如何研究公共政策？4如何研究公共政策？4

政治體系制度、過程與行為

社會社會、經(jīng)濟和文化狀況

公共政策AEBFCD“描述-原因-結果”研究框架社會：財產(chǎn)和收入就業(yè)教育水平貧困環(huán)境質(zhì)量公民健康宗教與民族構成種族歧視倫理道德政治體系：聯(lián)邦制度權力分立監(jiān)督與制衡政黨利益集團權力機構選舉行為國會/總統(tǒng)/法院公共政策：教育政策福利政策醫(yī)療保健政策稅收政府支出政策刑事司法國防政策外交政策如何研究公共政策？4因果關系研究框架的功能：

描述政策：政府正在做的事情，即了解公共政策的實際狀況和相關信息。

調(diào)查原因：政府為什么做這些事情，即探究公共政策形成的原因和決定性因素。

探究結果：政府這么做所產(chǎn)生的結果，即追尋公共政策的結果或產(chǎn)生的影響。如何研究公共政策？4思考：

1、公共政策是自變量還是因變量？

2、在什么情況下是自（因）變量？

3、請舉例說明？如何研究公共政策？4

當研究公共政策形成的原因時，公共政策就成為因變量，而決定公共政策的各種政治、經(jīng)濟、社會和文化因素則成為自變量。（B和C）

B:民主黨或共和黨控制總統(tǒng)職位，是否對稅收和社會福利支出產(chǎn)生影響？

C:經(jīng)濟低迷對政府支出有什么影響？老齡化社會的到來對人口政策和社會養(yǎng)老制度的影響？

當分析公共政策產(chǎn)生的結果時，公共政策就成為自變量，而各種政治、經(jīng)濟、社會和文化因素則成為因變量。（D和F）

D:增加教育支出能否提高學生素質(zhì)?死刑有助于遏制犯罪?F:伊拉克戰(zhàn)爭對共和黨在國會中的地位產(chǎn)生什么影響？如何研究公共政策？4觀察到的政策結果預期的政策結果政策問題政策績效優(yōu)先政策問題構建問題構建問題構建問題構建評估監(jiān)測建議預測

信息轉(zhuǎn)化框架如何研究公共政策？4政策信息解釋政策問題通過公共行動可以改善的、未實現(xiàn)的價值或機會。預期的政策結果用來解決問題的政策的可能后果。優(yōu)先政策解決問題的可能方案。觀察到的政策結果正在執(zhí)行的優(yōu)先政策的過去和現(xiàn)在的結果。政策績效觀察到的政策結果對實現(xiàn)需要改善的價值或機會的貢獻程度。如何研究公共政策？4政策分析方法解釋問題構建創(chuàng)建要解決的問題的信息。預測創(chuàng)建預期的政策結果的信息。建議創(chuàng)建優(yōu)先政策的信息。監(jiān)測創(chuàng)建觀察到的政策結果的信息。評估創(chuàng)建觀察到的政策結果與預期的政策結果的價值的信息。信息轉(zhuǎn)化研究框架的功能：

1、政策相關信息；

2、政策分析方法；

3、政策信息的轉(zhuǎn)化。

如何研究公共政策？4如何研究公共政策？4

研究方法性質(zhì)過程框架因果關系框架信息轉(zhuǎn)化框架目的通過公共政策分析，解決實際問題。功能階段劃分因果分析信息轉(zhuǎn)化階段劃分獨立考察易于理解描述政策調(diào)查原因研究結果政策相關信息政策分析方法政策信息轉(zhuǎn)化邏輯關系順序關系因果關系遞進關系第二章政策分析的理論基礎122政治學理論經(jīng)濟學理論政治學理論1政治學理論基礎經(jīng)濟學理論基礎

制度主義博弈論過程理論公共選擇理論理性主義福利經(jīng)濟學理論漸進主義團體理論精英理論

政治學理論—制度主義1制度主義：

政策是制度的輸出注解：聯(lián)邦主義制度的本質(zhì)就是分權。聯(lián)邦主義影響著資金與權力在聯(lián)邦政府和州政府之間的分配，進而決定著公共政策的輸出。聯(lián)邦制度、帝國制度與權利制衡

1、古希臘的城邦制與西周的邦國制

2、美利堅的聯(lián)邦制與西周的邦國制

3、帝國制度下的權利制衡政治學理論—制度主義11、古希臘的城邦制與西周的邦國制國際關系（獨立平等）國內(nèi)體制（民主制與君主制）國民身份（公民與臣民）

3、帝國制度下的權利制衡秦漢：三公九卿制隋唐：三省六部制宋朝：二府制--中書省、樞密院元朝：中書省、樞密院和御史臺明朝：內(nèi)閣制清朝：軍機處政治學理論—制度主義1案例一：聯(lián)邦主義與社會福利政策聯(lián)邦主義制度（分權）影響和決定著美國社會福利政策的輸出。參考文獻：《美國社會福利制度發(fā)展和轉(zhuǎn)型的政治理念因素分析》政治學理論—制度主義1民主黨---窮人的黨多數(shù)是自由主義者，代表工人階級、美國黑人和中產(chǎn)階級，主張擴大聯(lián)邦政府的權利，實施有利于貧困者和底層人民的社會福利政策，反對將社會福利私營化。共和黨---富人的黨多數(shù)是保守主義者，更多地代表富人和大企業(yè)的利益。反對聯(lián)邦政府行政干預，主張社會福利私營化。政治學理論—制度主義1黨派/政治理念公共政策民主黨：FranklinD.Roosevelt主張加強政府干預經(jīng)濟和社會事務?！堵?lián)邦緊急救濟法》，《社會保障法》。民主黨：LyndonB.Johnson“偉大社會計劃”，《經(jīng)濟機會法》,《食品券法》,《醫(yī)療照顧法》,《高等教育法》,自由主義占據(jù)絕對主導地位。共和黨：RichardM.Nixon福利依賴,道德缺陷,開支浩大,稅負加重；自由主義是危險意識形態(tài)。主張社會福利私營化，但并未廢止社會福利計劃。共和黨：RonaldW.Reagan福利依賴,道德缺陷,開支浩大,稅負加重；大規(guī)模減稅和減少福利支出，下放聯(lián)邦政府權力。保守主義占據(jù)絕對主導地位。民主黨：WilliamJ.Clinton兼具自由和保守主義的“第三條道路”共和黨：GeorgeW.Bush社會福利一再削減，減少向富人征稅。民主黨：BarackObama守護社會保障制度，金融監(jiān)管，反對社會福利私營化，自由主義開始回歸。案例二：聯(lián)邦主義與危機應對聯(lián)邦主義制度（分權）影響和決定著美國政府的危機應對。政治學理論—制度主義1卡特里娜颶風路易斯安那州密西西比州卡特里娜颶風路易斯安那州密西西比州

2005年8月29日，卡特里娜颶風登陸美國路易斯安那州和密西西比州，數(shù)以萬計的房屋被淹和數(shù)十萬戶家庭斷電。

2005年9月1日，新奧爾良市進入無政府狀態(tài)。路易斯安那州州長布蘭科說：300名剛從伊拉克撤回的國民警衛(wèi)隊隊員已抵達新奧爾良市維護治安。

2005年9月3日，布什總統(tǒng)下令7000名士兵在72小時內(nèi)緊急趕赴美國南部墨西哥灣的受災地區(qū)。2005年9月8日，196名墨西哥官兵進入美國，協(xié)助災區(qū)的救災工作。政治學理論—制度主義11878年頒布的《民兵法》禁止派駐聯(lián)邦軍隊在美國領土上進行執(zhí)法行動?，F(xiàn)行美國法律規(guī)定，如果國家遭受核襲擊和恐怖襲擊，聯(lián)邦政府和軍隊責無旁貸，必須負全部責任，最先作出反應。除此之外，聯(lián)邦政府軍隊無權派駐軍隊介入各州事務。

各州州長為了維護州政府的獨立性；州長面臨州權主義者的壓力，執(zhí)政能力受到考驗；各州擔心聯(lián)邦政府會以救災援助為條件而提出政治要求，從而將國民警衛(wèi)隊置于聯(lián)邦政府調(diào)控之下。政治學理論—制度主義1公共政策的過程研究框架：1、傳統(tǒng)的階段啟發(fā)法

①詹姆斯?E?安德森---五階段論

②托馬斯?R?戴伊---六階段論

③哈羅德?拉斯維爾---七階段論

④威廉?N?鄧恩---八階段論2、政策過程的新理論框架①多源流框架②辯護（支持）聯(lián)盟框架③間斷-平衡框架④政策擴散框架政治學理論—過程理論1學者政策過程（階段啟發(fā)法）詹姆斯?E?安德森1.政策議程;2.政策形成;3.政策采納;4.政策實施;5.政策評估托馬斯?R?戴伊1.問題確認;2.議程設定;3.政策形成;4.政策合法化;5.政策執(zhí)行;6.政策評估哈羅德?拉斯維爾1.收集信息;2.提出方案;3.制定政策;4.政策生效;5.政策執(zhí)行;6.政策終止;7.政策評估威廉?N?鄧恩1.議程建立;2.政策形成;3.政策采納;4.政策執(zhí)行;5.政策評價;6.政策調(diào)整;7.政策延續(xù)；8.政策終結政治學理論—過程理論1思考：1、所有政策問題都是按照階段順序解決的嗎？2、提出方案或政策形成階段一定發(fā)生在議程建立（議程設定）之后嗎？

3、為什么有些社會問題進入了政策議程，而有些社會問題遲遲不能進入政策議程？政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1多源流框架政治學理論—過程理論1多源流框架

信息流模型美國政治學家：約翰?W?金登（JohnW.Kingdon）

代表著作：《議程、備選方案與公共政策》1、問題源流（ProblemStream）---社會問題2、政策源流（PolicyStream）---政策建議3、政治源流（PoliticalStream）---政治影響4、政策窗口（PolicyWindow）---機會

政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1案例分析“孫志剛事件”2003.03.17晚:

廣州市天河區(qū)公安分局黃村街派出所2003.03.18凌晨:

廣州市天河區(qū)公安分局收容待遣所

2003.03.18上午:廣州市民政局收容遣送中轉(zhuǎn)站2003.03.18晚上:廣州市衛(wèi)生局收容人員救治站201倉2003.03.19凌晨:廣州市衛(wèi)生局收容人員救助站206倉2003.03.19白天:廣州市衛(wèi)生局收容人員救助站205倉2003.03.20上午:廣州市衛(wèi)生局收容人員救助站205倉政治學理論—過程理論1參考文獻：《從強制收容到無償救助—基于多源流理論的政策分析》1、問題源流---我國戶籍制度的強制收容孫志剛事件發(fā)生之前的一系列因為強制收容而導致的慘劇。2、政策源流學術界：從強制到自愿；從收容到救助；政府部門：廢除暫住證制度，其他相關政策建議。3、政治源流---從效率優(yōu)先到兼顧公平國民情緒；執(zhí)政黨執(zhí)政理念的轉(zhuǎn)變。4、政策窗口---三流匯合，問題進入政策議程。焦點事件：孫志剛事件；政策促進者：新聞媒體、3位法學博士、5位法學家。政治學理論—過程理論1思考：1、請用一句話總結多源流框架的原理。2、多源流框架與階段啟發(fā)法的差異？

政治學理論—過程理論11、請用一句話總結多源流框架的原理。議程的建立是在政策窗口開啟之時，之前獨立運行的問題源流、政策源流和政治源流進行三流匯合所產(chǎn)生的結果。2、多源流框架與階段啟發(fā)法的差異？多源流框架所表示的政策過程與階段啟發(fā)法不一致。

多源流框架僅僅涉及政策過程中的議程建立和政策形成這兩個階段，其他階段未涉及；多源流框架是一種因果關系。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1內(nèi)核政策核心次要方面信念體系政策產(chǎn)出支持聯(lián)盟1支持聯(lián)盟2政策學習外部影響外部影響支持聯(lián)盟框架政治學理論—過程理論1政策子系統(tǒng)聯(lián)盟A

政策

聯(lián)盟B經(jīng)紀人a.政策信仰a.政策信仰b.資源b.資源策略A1策略B1重新指導手段重新指導手段政府當局的決策制度規(guī)則、資源分配以及任命政策產(chǎn)出政策影響相對穩(wěn)定的變數(shù)：1.問題領域的基本特質(zhì)2.自然資源的基本分布3.基本的社會文化價值

和社會結構4.基本的憲法結構外部(系統(tǒng))事件：1.社會經(jīng)濟環(huán)境的變遷2.公共輿論的變化3.統(tǒng)治聯(lián)盟系統(tǒng)的變化4.來自其他子系統(tǒng)的政

策決定和影響主要政策變遷需要的一致性程度子系統(tǒng)行動者的約束和資源政策子系統(tǒng)：一群行動者與一個具體政策領域中的一些規(guī)則相互作用。支持聯(lián)盟：由來自不同機構的、具有某種共同信念體系的政策行動者所構成的群體。

政治學理論—過程理論1支持聯(lián)盟框架（倡導/辯護聯(lián)盟框架）政治學理論—過程理論1信念體系：高度結構化的信念體系是從抽象的、規(guī)范的信念向著具體的、經(jīng)驗的方面漸次排列，并且具體的信念受到更為抽象的信念的約束。定義要素內(nèi)核一套有關根本規(guī)范性和哲學本體論的公理信念體系.人類本性善惡的信念.基本價值的優(yōu)先性.分配正義的基本標準.等政策核心為實現(xiàn)核心信念體系的基本策略和政策立場?；緝r值的優(yōu)先性取向.問題的重要性.權力的合理分配.不同政策手段的優(yōu)先性.等次要方面為實現(xiàn)政策核心信念體系的工具性決定或必要的措施。某個問題具體方面的重要性.行政規(guī)則.預算分配.法規(guī)解釋修改.個案處理.等政策僵局：不同支持聯(lián)盟的信仰體系不同,彼此之間存在著競爭；當各個支持聯(lián)盟的信念體系影響力處于勢均力敵之時，就會產(chǎn)生政策僵局。政策學習或政策取向?qū)W習：當政策僵局產(chǎn)生之后，各個支持聯(lián)盟對自己的信念體系作出一定程度的調(diào)整，從而吸收競爭對手信念體系中某些合理因素的過程。

并非利益集團相互競爭的結果。政治學理論—過程理論1外部影響：

1、社會經(jīng)濟環(huán)境的變遷

2、統(tǒng)治聯(lián)盟系統(tǒng)的變化

---選舉、聯(lián)盟人員的更換、死亡或退休，等

3、公眾輿論的變化

4、來自其他政策子系統(tǒng)的影響政治學理論—過程理論1思考：1、哪些因素可以成為政策變遷的推動力量？2、政策取向的學習通常改變哪一層次的信念體系？子系統(tǒng)外的非認知性因素呢？3、請歸納利用支持聯(lián)盟框架解釋政策變遷的過程。4、支持聯(lián)盟框架與階段啟發(fā)法的差異？政治學理論—過程理論11、政策變遷的推動力量

①

認知性的活動：政策取向的學習

②

非認知性的活動：系統(tǒng)之外的影響因素2、信念體系的改變：政策取向的學習通常改變次要方面信念體系；子系統(tǒng)外非認知因素可以改變政策核心信念體系；內(nèi)核信念體系無法被改變。政治學理論—過程理論13、利用支持聯(lián)盟框架解釋政策變遷的過程

1、不同的政策核心信仰聚集起不同的支持聯(lián)盟，各個支持聯(lián)盟都力圖左右公共政策的走向；

2、各個支持聯(lián)盟為取得有利的競爭地位而發(fā)生互動，從而導致政策取向?qū)W習和主導性聯(lián)盟的變化；

3、政策子系統(tǒng)之外的變量，通過影響支持聯(lián)盟的政策核心信念體系和次要方面信念體系，進而影響政策變遷。政治學理論—過程理論14、支持聯(lián)盟框架與階段啟發(fā)法的差異

1、階段啟發(fā)法暗含了“自上而下”視角的偏見，過多地聚焦于政府，忽視了“自下而上”的活動者。

2、由于階段啟發(fā)法不涉及政策學習，所以它只能描述政策循環(huán)或循序漸進，而無法解釋政策創(chuàng)新。

3、階段啟發(fā)法不是真正意義上的因果關系。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1(宏觀政治)政策間斷期(子系統(tǒng)政治)政策平衡期新問題出現(xiàn)正負圖景對抗正面圖景不變(負面反饋作用)政策壟斷漸進調(diào)適政策圖景政策場域問題界定負面圖景占主導政策場域變化(正面反饋作用)議程設置政策崩潰間斷--平衡框架之一名詞解釋：1、宏觀政治由總統(tǒng)和國會，以及與兩者相關的政治制度構成。2、子系統(tǒng)政治不同利益主導的決策系統(tǒng)構成一個個子系統(tǒng)政治。3、政策圖景公眾和媒體對某個政策的認識和價值判斷。正面政策圖景：與子系統(tǒng)信仰一致的政策圖景。負面政策圖景：與子系統(tǒng)信仰不一致的政策圖景。4、政策場域社會中有權力決定某一問題的機構或團體。政治學理論—過程理論1名詞解釋：5、政策壟斷由最重要的行動者所組成的集中的、封閉的體系。由正面政策圖景和政策場域共同形成政策壟斷，從而使政策保持相對穩(wěn)定或漸進變遷。6、政策崩潰政策問題被提上議程重新界定，建立在舊政策問題上的政策子系統(tǒng)被破壞。由負面政策圖景和政策場域共同導致政策崩潰，從而使政策發(fā)生劇變或重大變遷。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論11、重商主義---國家積極干預經(jīng)濟只有對外貿(mào)易才是貨幣財富的真正源泉；發(fā)展對外貿(mào)易必須遵循多賣少買和多收少支原則；2、古典自由主義

強調(diào)市場自我調(diào)節(jié)來化解經(jīng)濟衰退和通貨膨脹。3、凱恩斯主義---國家干預經(jīng)濟的不穩(wěn)定是需求波動的結果，即有效需求不足。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。4、新古典自由主義---反對國家過多干預政府的功能是制定規(guī)則并按照規(guī)則進行裁決，提倡自由放任的市場經(jīng)濟，試圖讓市場的作用重新擴大。政治學理論—過程理論1間斷--平衡框架之二政策圖景變化注意力轉(zhuǎn)移媒體報道變化科學新發(fā)現(xiàn)重大事件發(fā)生問題界定問題由子系統(tǒng)政治進入宏觀政治政策制度結構(子系統(tǒng)、政策場域、鐵三角等)的變化議題動員議程設置政策的間斷-平衡變遷問題：

1、正面和負面政策圖景的作用？

2、正面和負面政策圖景如何實現(xiàn)轉(zhuǎn)化？

3、正面和負面反饋的作用？政治學理論—過程理論1思考：

1、請總結間斷--平衡模型的原理？

2、間斷—平衡框架與階段啟發(fā)法有何區(qū)別？3、間斷—平衡框架與理性主義和漸進主義

模型的聯(lián)系和區(qū)別？政治學理論—過程理論11、原理政策變遷分為相繼發(fā)生、歷時長短不一的兩個過程：

1.長期的漸進平衡過程；2.短期的重大間斷過程。

在政策平衡時期，政策壟斷和負面反饋過程使得政策在子系統(tǒng)政治中漸進變遷；

在政策間斷時期，政策崩潰和正面反饋過程使得政策在宏觀政治中發(fā)生重大變遷。

進入政策間斷期后，隨著新的正面政策圖景的產(chǎn)生和與之相對應的政策場域的形成，政策重新回歸平衡。

政策漸進平衡過程和劇變間斷過程是政策變遷中的兩個基本過程，兩者的循環(huán)交替實現(xiàn)了政策的非線性變遷。政治學理論—過程理論12、間斷—平衡框架與階段啟發(fā)法的區(qū)別1、階段啟發(fā)法暗含了“自上而下”視角的偏見，過多地聚焦于政府，忽視了“自下而上”的活動者。

2、階段啟發(fā)法只注意到了一般公共政策的階段式線性過程，而忽略了政策變遷中的非線性過程。

3、間斷-平衡框架僅關注政策過程的問題界定和議程設置兩個階段。

4、階段啟發(fā)法不是真正意義上的因果關系。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政策擴散(轉(zhuǎn)移)框架問題:為什么政策會從一個地區(qū)(部門)擴散(轉(zhuǎn)移)到另一個地區(qū)(部門)?

1、什么是政策擴散？2、政策為什么會擴散？--原因3、政策如何擴散？--時間、空間政治學理論—過程理論1一、政策擴散(轉(zhuǎn)移)的定義美國學者埃弗里特·羅杰斯(Rogers)提出，政策擴散是一種創(chuàng)新隨著時間的流逝在一個社會系統(tǒng)的成員之間通過某種渠道被溝通的過程。政策轉(zhuǎn)移是“一個過程，在這個過程中，在一個時間或地點存在的政策、行政管理措施或者機構被用于在另一個時間或地點來發(fā)展”。

政策擴散是指某一政策在空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移，當政策被系統(tǒng)內(nèi)的某個成員或主體采納執(zhí)行之后，又被該系統(tǒng)內(nèi)的其他成員或主體所采納的過程。政治學理論—過程理論1二、政策為什么會擴散？政治學理論—過程理論1三、政策如何擴散？政策擴散機制（原因）：1、基于外部壓力的政策擴散

---強權型政策擴散2、基于道義、象征或合法性原因的政策擴散

---道義型政策擴散3、基于理性利益分析的政策擴散

---學習型政策擴散政治學理論—過程理論1(一)強權型政策擴散1、政策案例：《北美自由貿(mào)易協(xié)定》

80年代，歐洲區(qū)域一體化進程的加快；里根競選首先提出建立北美共同市場的設想。

1985年，與加拿大開始自由貿(mào)易談判；1992年，開始與墨西哥進行雙邊自由貿(mào)易談判；

1992年8月12日，三國正式簽署《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。1994年1月1日，北美自由貿(mào)易區(qū)正式成立。政治學理論—過程理論1(一)強權型政策擴散2、美國為何推動自由貿(mào)易政策在北美地區(qū)的擴散？3、加拿大和墨西哥為何反對自由貿(mào)易政策？4、為何最終實現(xiàn)在北美地區(qū)的成功擴散？政治學理論—過程理論1(一)強權型政策擴散5、強權型擴散的前提條件？6、如何描述強權型擴散的空間路徑？7、強權型擴散的時間特征？政治學理論—過程理論15、強權型擴散的前提條件：

層級結構、核心推動者、采納方非自愿；6、強權型擴散的空間路徑：以點帶面、全面鋪開；7、強權型擴散的時間特征：無明顯特征政治學理論—過程理論1(二)道義型政策擴散1、政策案例：《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》

內(nèi)容：

降低煙草需求方面所實施的價格和稅收政策；控制煙草行業(yè)的廣告促銷與贊助；對煙草危害水平的信息披露；禁止誤導性的煙草廣告；禁止或限制煙草商贊助的國際活動和煙草促銷活動；禁止向未成年人出售香煙。政治學理論—過程理論1(二)道義型政策擴散1、政策案例：《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》

2003年5月21日，世界衛(wèi)生大會通過該《公約》；

2003年11月10日，中國簽署該《公約》；

2004年9月，國家煙草專賣局副局長表示煙草行業(yè)關系到國家經(jīng)濟和市場發(fā)展；

2005年2月27日，《公約》正式生效；

2005年8月，人大通過中國《煙草控制框架公約》；

2005年10月，舉行《公約》履行的啟動儀式。政治學理論—過程理論1(二)道義型政策擴散1、政策案例：《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》

對中國的經(jīng)濟影響：1999年煙草行業(yè)上繳利稅占中央政府收入的8.6%，

到2005年，該數(shù)字降至7.6%；煙草制造業(yè)的企業(yè)數(shù)量從2002年的287家下降至2007年的150家，從業(yè)人數(shù)減少將近2萬人。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1(二)道義型政策擴散2、道義型政策擴散中會遇到哪些問題或阻礙？

3、道義型擴散的空間路徑是什么？4、道義型擴散的時間特征是什么？

政治學理論—過程理論1(二)道義型政策擴散2、道義型政策擴散中會遇到哪些問題或阻礙？部門利益與公民健康之間的矛盾3、道義型擴散的空間路徑：

混亂無序，未呈現(xiàn)區(qū)域化的特征。4、道義型擴散的時間特征：大致類似S形曲線，初始階段并無S形特征。政治學理論—過程理論1(三)學習型政策擴散1、政策案例：拉美國家的政府規(guī)制政策

90年代，《華盛頓共識》--新自由主義；拉丁美洲：政府開始實施行業(yè)監(jiān)管

①政府部門擴散模式：中央銀行自主性和獨立性改革

88年巴西、89年智利、91年薩爾瓦多，等

②國家形態(tài)擴散模式：巴西電力和電信等行業(yè)規(guī)制

96年12月，國家電力局；

98年，ANATEL政治學理論—過程理論11、重商主義---國家積極干預經(jīng)濟只有對外貿(mào)易才是貨幣財富的真正源泉；發(fā)展對外貿(mào)易必須遵循多賣少買和多收少支原則；2、古典自由主義

強調(diào)市場自我調(diào)節(jié)來化解經(jīng)濟衰退和通貨膨脹。3、凱恩斯主義---國家干預經(jīng)濟的不穩(wěn)定是需求波動的結果，即有效需求不足。只有政府能夠采取必要的措施來擴大需求。4、新古典自由主義---反對國家過多干預政府的功能是制定規(guī)則并按照規(guī)則進行裁決，提倡自由放任的市場經(jīng)濟，試圖讓市場的作用重新擴大。政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1政治學理論—過程理論1(三)學習型政策擴散2、學習型擴散的空間路徑是什么？

3、學習型擴散的時間特征是什么？

政治學理論—過程理論1(三)學習型政策擴散2、學習型擴散的空間路徑是什么？

區(qū)域狀擴散3、學習型擴散的時間特征是什么？

典型的S形曲線政治學理論—過程理論1政策擴散機制及其路徑總結擴散機制驅(qū)動力擴散時間擴散路徑采納方強權型擴散強權國家無由點到面全面鋪開多元化道義型擴散道義象征意義大致S型混亂無序非區(qū)域狀多元化學習型擴散理性分析典型S型區(qū)域狀擴散非多元化微調(diào)理性主義：

政策是社會效益的最大化

注解：政府應該選擇那些使得社會效益最大程度地超過社會成本的政策。政治學理論—理性主義1儒.墨.法思想之理性選擇

儒家：德治；仁愛，孝，禮；墨家：兼愛、尚同、尚賢、非攻；法家：法治；兩面（賞/罰）三刀（勢/術/法）；

道家：無為、滅欲。

1.階級性2.現(xiàn)實性3.操作性政治學理論—理性主義1理性主義模型要點：1、政策的理性：收益要最大程度地超過成本。

2、決策者的理性：對政策問題和目標做出清晰界定；提出所有備選方案，并準確計算每個方案的成本和收益比；全面了解衡量所有社會團體的價值偏好。3、不能僅僅依據(jù)狹隘的金錢視角來審視理性主義，應該包括所有社會、政治和經(jīng)濟價值損益的計算。4、統(tǒng)治階級（當權者或執(zhí)政黨）的理性，同時不排除個人動機（權力、地位、連任和金錢等）。政治學理論—理性主義1政治學理論—漸進主義1漸進主義：政策是過去政策的補充和修正。注解：

漸進主義把公共政策視作政府過去行為活動的延續(xù)，其中伴隨著漸進的調(diào)整與修正。思考：一、漸進主義模型與理性主義模型的比較？二、政府為什么愿意采用漸進主義的做法？

政治學理論—漸進主義1一、漸進主義模型與理性主義模型的比較？1、產(chǎn)生背景

在批判完全理性的政策模型時，林德布洛姆提出了漸進主義模型。2、完全理性的政策制定模型是不切實際的

漸進主義是對政府過去公共政策的延續(xù)、修補或調(diào)整，而理性主義要求檢查所有政策方案、逐個考察確認收益和成本、考慮政策執(zhí)行中的所有不確定性和政策實施后果。政治學理論—漸進主義1二、政府為什么愿意采用漸進主義的做法？

1、政府沒有足夠的能力、時間、信息和金錢來調(diào)查能夠替代現(xiàn)行政策的政策方案；

2、全新的或者完全不同的政策的結果存在著不確定性；3、現(xiàn)行的政策項目上存在著巨大的沉淀成本；4、權宜之計，有利于減少沖突，維護穩(wěn)定。政治學理論—漸進主義1案例：一、中國的改革與俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中國：摸著石頭過河縱向--由淺入深，循序漸進；橫向--從點到面，協(xié)調(diào)發(fā)展。俄羅斯：經(jīng)濟體制改革的休克療法三、美國的財政和貨幣政策政治學理論—漸進主義1

休克療法與漸進方式的區(qū)別不在于轉(zhuǎn)軌的內(nèi)容和目標，而在于改革的速度和力度。

俄羅斯休克療法的具體措施：

1、經(jīng)濟自由化：主張采取一步到位實現(xiàn)價格自由化、對外貿(mào)易自由化，以及貨幣自由兌換；

2、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化：施行更為嚴厲的、雙緊的財政政策和貨幣政策；

3、資產(chǎn)私有化：強調(diào)迅速實現(xiàn)，為此不惜采取無償分配和贈送的辦法。政治學理論—漸進主義1第一步棋---放開物價。

措施：從1992年1月2日起，放開了90%的消費品價格和80%的生產(chǎn)資料價格。后果：到1992年4月，消費品價格比1991年12月上漲了65倍；由于原材料和能源價格過早放開，企業(yè)生產(chǎn)成本驟增，到1992年6月份，工業(yè)品批發(fā)價格上漲了14倍;消費持續(xù)低迷，需求不旺反過來抑制了供給，企業(yè)紛紛壓縮生產(chǎn)，市場供求進入了惡性循環(huán)。政治學理論—漸進主義1第二步棋---實行財政和貨幣“雙緊”政策。

措施：

財政緊縮主要是開源節(jié)流、增收節(jié)支。所有商品一律繳納28%的增值稅，同時加征進口商品消費稅。政府削減公共投資、軍費和辦公費用。貨幣緊縮包括提高央行貸款利率，建立存款準備金制度，實行貸款限額，以控制貨幣流量，從源頭上抑制通貨膨脹。后果：由于稅負過重，企業(yè)生產(chǎn)進一步萎縮，失業(yè)人數(shù)激增，政府不得不加大救濟補貼和直接投資，財政赤字不降反升。企業(yè)流動資金嚴重短缺，企業(yè)間相互拖欠，三角債日益嚴重。政治學理論—漸進主義1第三步棋---大規(guī)模推行私有化。

措施：無償分配和贈送。經(jīng)評估，俄羅斯的國有財產(chǎn)總值15萬億盧布，剛好人口是1.5億。每人領到一張10萬盧布的私有化證券，可以憑證自由購股。后果：1992年10月，私有化證券大大貶值，被一小部分有錢人以極其低廉的價格收入囊中。最終結果是使大批國有企業(yè)落入特權階層和暴發(fā)戶手中。他們不關心企業(yè)長遠發(fā)展，而是盡快轉(zhuǎn)手盈利；職工既領不到股息，又無權參與決策，生產(chǎn)經(jīng)營無人過問，企業(yè)效益每況愈下。政治學理論—漸進主義1美國的財政與貨幣政策財政與貨幣政策的制定是一個漸進的過程.注解：在現(xiàn)行的稅收和支出、貨幣供給和利率政策等方面進行小幅度調(diào)整或漸進改變。政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1政治學理論—漸進主義1寬松的貨幣政策：從2000年到2004年6月，美聯(lián)儲連續(xù)25次降息，聯(lián)邦基金利率從6.5%降到1%，并從2003年6月26日到2004年6月30日期間保持了一年多的時間。緊縮的貨幣政策：

從2004年6月到2006年6月，美聯(lián)儲先后加息17次，利率從1%提高到5.25%。政治學理論—漸進主義1美國次貸危機

貸款信用：優(yōu)惠級貸款信用和次級貸款信用

次級抵押貸款：是指專門為信用記錄不佳者、低收入者，或者還款能力不足、貸款人提供的一種短期內(nèi)低息、中長期高息的抵押貸款品種。

次級抵押貸款機構：兩房（房利美和房地美）

政治學理論—漸進主義1房利美和房地美：美國最大的兩家非銀行住房抵押貸款公司，美國國會于1938年設立房利美，1970年設立房地美；屬于由私人投資者控股但受到美國政府支持的特殊金融機構；美國銀行系統(tǒng)所發(fā)放的７萬億美元的房地產(chǎn)貸款中的大部分，都轉(zhuǎn)賣給了這兩家公司。次貸危機之后，由聯(lián)邦政府接管。主要業(yè)務：兩家機構并不直接向社會公眾發(fā)放貸款，而是從抵押貸款公司、銀行和其他放貸機構買進按揭資產(chǎn)或債權，并將部分住房抵押貸款證券化后打包出售給其他投資者，從而實現(xiàn)銀行資產(chǎn)的流動性，同時賺取價差。政治學理論—漸進主義1美國次貸危機鏈條政治學理論—團體理論1團體理論：政策是團體利益的平衡。注解：

公共政策實際上就是團體競爭在既定時間達到均衡的結果，即相互競爭的派別或團體堅持不懈為維護和爭取自身利益而達到的平衡。政治學理論—團體理論1決策者團體1團體2施壓回應施壓回應影響影響1.團體不斷向決策者施壓，決策者不斷回應來自團體的壓力；2.團體的平衡由團體的相對影響力決定。團體理論案例一：開征房產(chǎn)稅1、房產(chǎn)稅的本質(zhì)？2、中國和美國的房產(chǎn)稅區(qū)別？3、中國開征房產(chǎn)稅的政治代價？4、房產(chǎn)稅政策涉及哪些利益團體？5、房產(chǎn)稅對相關利益團體的影響？政治學理論—團體理論11、郎咸平的“火山理論”政治學理論—團體理論1巖漿缺少保障房不能自建房火山理論：一、大量巖漿形成

1.企業(yè)投資經(jīng)營環(huán)境惡化（制造業(yè)資金）；

2.嚴重的通貨膨脹（避險資金）。二、插下兩根導管，火山迅速爆發(fā)

1.政府禁止自建房，只能購買商品房；

2.政府沒有大面積建設保障性住房。三、大石頭壓住火山口

政府一系列政策強行抑制房價。政治學理論—團體理論12、美國如何征收房產(chǎn)稅？

原則：只要有房產(chǎn)，就必須按規(guī)定稅率納稅。

時間：一年的房產(chǎn)稅分上、下半年兩次繳納。

地點：定期到街道、社區(qū)的稅務部門繳房產(chǎn)稅。

稅率：由各州政府自行制定，一般年稅率為房產(chǎn)值的1.5～3％。例如紐約州的房產(chǎn)稅率較高，為3%。

房產(chǎn)估值：房產(chǎn)值在房價穩(wěn)定時期，一般按購房時的房價決定。街道和社區(qū)設有房屋評價組織，隨著房子狀況的變化，房主可提出申訴，增減房產(chǎn)值。政治學理論—團體理論1政治學理論—團體理論1案例二：燃油稅改革

2008年12月5日，國家發(fā)改委等五部委聯(lián)合發(fā)布公告，就《成品油價稅費改革方案(征求意見稿)》向社會公開征求意見。從2009年1月1日起實施成品油稅費改革，即開始征收燃油稅。燃油稅是指對在我國境內(nèi)行駛的汽車購用的汽油、柴油所征收的稅，是取代養(yǎng)路費而開征的，其實質(zhì)是汽車燃油稅。根據(jù)公布的《成品油價稅費改革方案(征求意見稿)》，中國將汽油消費稅單位稅額由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元。

思考：1、燃油稅政策涉及哪些利益團體？2、燃油稅政策對相關利益團體的影響？

政治學理論—團體理論11.地方交通部門沒有收入來源；路橋收費人員安置。2.中央政府和地方政府資源與環(huán)境、國家能源戰(zhàn)略；共享稅種：中央拿大頭，降低地方政府收入；3.中石油和中石化影響有限；4.汽車行業(yè)：小排量汽車、替代能源車、卡車；5.物流運輸行業(yè)：城市公交和水運類企業(yè)政治學理論—團體理論1精英理論：

政策是精英的價值偏好注解：精英集團通常能夠在政策問題上塑造大眾輿論,而不是大眾輿論塑造了精英對政策的觀點和看法。政治學理論—精英理論1政治學理論—精英理論1

精英

官員

大眾政策方向政策執(zhí)行

精英模型認為公共政策并不是因為大眾的需求自下而上形成的，而是因為精英的價值偏好自上而下形成的。要點：1、公共政策代表精英的價值偏好，并不反映大眾的需求；但是，很多時候：2、公共政策變遷主要是精英集團不得不對自身價值觀重新定義的結果；3、公共政策變遷是精英與大眾互動的結果；4、公共政策變遷也是大勢所趨。政治學理論—精英理論1案例一：美國的國家移民政策精英集團，尤其是商界和企業(yè)的領導，傾向于從經(jīng)濟角度看待移民問題，認為移民為他們增加和提供了大量廉價勞動力。問題：1、美國移民政策；2、在移民政策上，精英和民眾的不同反應？政治學理論—精英理論1問題：1、美國移民政策

《憲法第十四修正案》規(guī)定：一旦進入美國，不管是合法的還是非法的，每個人都有權利通過正當法律程序得到法律平等保護；任何州都不能拒絕向在其管轄范圍內(nèi)的任何人提供平等的法律保護。

2、在移民政策上，精英和民眾的不同反應？商界和企業(yè)精英：增加了廉價勞動力的供給；多數(shù)中產(chǎn)階級：對社區(qū)的種族構成產(chǎn)生影響。政治學理論—精英理論1案例二：美國的國際貿(mào)易政策美國的國際貿(mào)易政策是為美國最大的幾家跨國公司的利益服務，而以犧牲普通產(chǎn)業(yè)工人的利益為代價。關注的問題：1、經(jīng)濟精英的價值偏好：貿(mào)易收益增加;2、產(chǎn)業(yè)工人遭受的損失：工資水平低,工人失業(yè).政治學理論—精英理論1案例三：中國的計劃生育政策公共政策的變遷和創(chuàng)新是精英對自身的價值觀進行重新定義的結果，大眾需求是次要因素。問題：1、馬爾薩斯的人口論觀點。2、中國統(tǒng)治精英價值觀的變化？3、印度人口政策：宗教、政治和傳統(tǒng)思想政治學理論—精英理論1問題：1、馬爾薩斯的人口論觀點：由于人口呈幾何級數(shù)增長，而糧食呈代數(shù)基數(shù)增長，為了避免饑荒、戰(zhàn)爭、瘟疫成為解決人口和糧食矛盾的方式，人類必須積極節(jié)育。為資本主義制度造成貧困而開脫；忽略了技術革命、貿(mào)易全球化和觀念改變等因素。2、統(tǒng)治精英價值觀的變化：人多力量大、光榮媽媽；控制人口數(shù)量，提高人口素質(zhì)；政治學理論—精英理論1案例四：臺灣民主化改革公共政策并非完全反映統(tǒng)治精英的價值偏好，有時候也是大勢所趨。問題：1、臺灣歷任總統(tǒng)2、臺灣民主化進程政治學理論—精英理論1臺灣歷任總統(tǒng)

蔣中正：第1~5任總統(tǒng)。1975年4月5日病逝。

嚴家淦：繼任至1978年屆滿。

蔣經(jīng)國：第6~7任總統(tǒng)。1988年病逝。

李登輝：第8~9任總統(tǒng)（1988-2000年）。

1996年，第一次全民直選。

陳水扁：第10~11任總統(tǒng)。

2000年，民進黨陳水扁當選，實現(xiàn)中華民國行憲后首次政黨輪替。

馬英九：第12任總統(tǒng)，2008年當選。政治學理論—精英理論1臺灣民主化改革1979年12月，國民黨十一屆四中全會，蔣經(jīng)國首次提出“憲政體制”和“民主政治制度”。

1986年3月，國民黨十二屆三中全會，蔣經(jīng)國提出“時代在變，潮流在變”，國民黨要適應新形勢。1987年7月，解除軍事戒嚴。1988年1月，解除報禁。1989年1月，正式開放黨禁，允許成立新的政黨。政治學理論—精英理論1博弈理論：

政策是競爭狀態(tài)下的理性選擇注解：在特定的情境中，人們不可能做出相對獨立的“最佳選擇”---這種“最佳選擇”是依賴于其他人所作出的選擇。經(jīng)濟學理論—博弈理論1經(jīng)典的囚徒困境：經(jīng)濟學理論—博弈理論1甲抗拒甲坦白乙抗拒二人同時服刑半年甲即刻獲釋,乙服刑10年乙坦白甲服刑10年,乙即刻獲釋二人同服刑2年案例一：軍備競賽

---任何一方的最優(yōu)選擇都依賴于另一方的選擇1、博弈雙方均有兩種選擇背叛：背叛協(xié)議，增加軍備；合作：遵守協(xié)議，削減軍備。2、任何一方如何做出最佳選擇？3、如果其中一方背叛，最終會導致什么結果？經(jīng)濟學理論—博弈理論1案例二：武器控制競賽

1、限制戰(zhàn)略武器會談：1972年啟動階段1：停止發(fā)展彈道導彈防御系統(tǒng)，限制進攻性導彈數(shù)量；階段2：限制核投射工具2250具，限制可裝備多彈頭的導彈；

卡特和里根均承諾遵守階段2條約，前提是蘇聯(lián)也這么做。2、削減戰(zhàn)略武器會談：1991年開始階段1：老布什和戈爾巴喬夫

削減核投射工具到1600具,核彈頭數(shù)量減到6000枚；階段2：老布什和葉利欽

銷毀所有多彈頭陸基導彈,核彈頭數(shù)量減到3500枚；3、《莫斯科條約》：2002年，由普京和小布什簽署，核武器削減達到頂點。

到2012年，核彈頭數(shù)量總體限制在1700-2200枚。經(jīng)濟學理論—博弈理論14、禁止核試驗和防止核擴散

1963年,《部分禁止核試驗條約》，只允許地下核試驗；

1974年,《限制地下核試驗條約》，禁止爆炸能量超過15萬噸的的試驗；

1992年,葉利欽宣布停止所有核試驗，前提是美國也這么做，但老布什

拒絕作出保證。

1996年,克林頓簽署《全面禁止核試驗條約》；

1999年,美國參議院投票反對批準該條約，原因是幾個具有潛在核威脅

的國家拒絕簽署該條約，如朝鮮、伊朗、伊拉克、印度和巴基

斯坦。俄羅斯聲稱要等到美國批準該條約后簽字。5、防止核擴散1968年，美國和蘇聯(lián)簽署《防止核擴散條約》，禁止擁核國家向非核國

家轉(zhuǎn)移核武器和核技術，非核國家承諾不接受、不制造或以其他方式獲

取核武器。經(jīng)濟學理論—博弈理論1思考：1、為什么美國和俄羅斯（蘇聯(lián)）會限制、削減核武器，以及禁

止核試驗？難道他們不害怕會遭受對方的核打擊嗎？目前為什么沒有爆發(fā)核戰(zhàn)爭？是利用什么來維持和平的？2、如果面對恐怖主義國家或“無賴”國家，以及獲得核武器和核武器發(fā)射技術的恐怖組織，美國該怎么辦呢？經(jīng)濟學理論—博弈理論1思考：1、美國和俄羅斯（蘇聯(lián)）主要是依靠威懾政策來維持和平；威懾是利用對報復的恐懼心理來維持和平的。也就是：

一個國家在遭受敵國的第一波核襲擊之后，該國仍然擁有二次打擊（毀滅性報復）的能力，以此來有效遏制一個理性的敵國發(fā)起核襲擊的企圖。經(jīng)濟學理論—博弈理論1案例三：導彈防御

---不能僅僅依靠具有報復性的核威懾戰(zhàn)略1、不可制止的威脅

獲得核技術的恐怖組織；無賴國家甘愿遭受核報復和犧牲本國人民。2、星球大戰(zhàn)1933年，里根戰(zhàn)略防御計劃，彈道導彈防御系統(tǒng)兩次攔截。3、防御核恐怖主義

2002年，布什撤銷限制戰(zhàn)略武器會談第一階段條約中的限制彈道導彈防御系統(tǒng)的研發(fā)、試驗和部署的條款，以防御核恐怖主義。經(jīng)濟學理論—博弈理論1案例四：關稅戰(zhàn)---任何一方的最優(yōu)選擇都依賴于另一方的選擇1、博弈雙方均有兩種選擇背叛---違反協(xié)議，提高關稅；合作---遵守協(xié)議，降低關稅；2、預料對方的行為（或依賴于對方的選擇）當一國不遵守協(xié)議，獨自提高關稅(背叛)，另一國便會采取同樣的行動(背叛)，這就引發(fā)了關稅戰(zhàn)。

3、關稅戰(zhàn)會停止嗎？經(jīng)濟學理論—博弈理論1公共選擇理論：

政策是自利個體的集體決策注解：公共政策是通過公民以某種方式參與，并經(jīng)過公共程序，最終由集體做出的決策。

經(jīng)濟學理論—公共選擇理論2公共選擇理論認為：1、每個個體都是經(jīng)濟人。無論在經(jīng)濟市場還是政治市場，

人們都是以追求自身利益最大化為動機。2、只有從個體的角度出發(fā)，才能分析集體的行為。每個

個體都是通過集體選擇實現(xiàn)自身利益最大化。3、政府只能做市場做不了的事情，反對政府對市場的過

多干預（“政府失敗論”）。經(jīng)濟學理論—公共選擇理論2成員偏好（能源方案選擇）布朗A(太陽能)優(yōu)于B(煤炭)B(煤炭)優(yōu)于C(核能)A(太陽能)優(yōu)于C(核能)瓊斯B(煤炭)優(yōu)于C(核能)C(核能)優(yōu)于A(太陽能)B(煤炭)優(yōu)于A(太陽能)湯姆C(核能)優(yōu)于A(太陽能)A(太陽能)優(yōu)于B(煤炭)C(核能)優(yōu)于B(煤炭)多數(shù)人投票A(太陽能)優(yōu)于B(煤炭)B(煤炭)優(yōu)于C(核能)C(核能)優(yōu)于A(太陽能)成員偏好（廠長人選方案）老牛A(普選)優(yōu)于B(任命)B(任命)優(yōu)于C(資金)A(普選)優(yōu)于C(資金)老楊B(任命)優(yōu)于C(資金)C(資金)優(yōu)于A(普選)B(任命)優(yōu)于A(普選)老馬C(資金)優(yōu)于A(普選)A(普選)優(yōu)于B(任命)C(資金)優(yōu)于B(任命)多數(shù)人投票A(普選)>B(任命)C(資金)>A(普選)B(任命)>C(資金)C(資金)>A(普選)B(任命)>C(資金)A(普選)>B(任命)C(資金)B(任命)A(普選)能源選擇方案：①個人偏好是可傳遞的，而集體選擇是循環(huán)的。②運用民主程序來達成具有可傳遞性的集體決策是不可能的。廠長人選方案：①方案比較的次序決定最終的表決結果。②任何一種多數(shù)同意規(guī)則都不可能萬無一失地保證投票結果符合大多數(shù)人的意愿。經(jīng)濟學理論—公共選擇理論2市場失靈：市場無法有效率地分配商品和勞務。1）公共產(chǎn)品嚴格意義上的公共物品具有非競爭性和非排他性。2）壟斷對市場某種程度的和完全的壟斷可能使得資源的配置缺乏效率。3）信息不對稱由于經(jīng)濟活動的參與人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息優(yōu)勢進行欺詐。4）外部影響當雙方進行交易活動時，會產(chǎn)生對第三者有益或有害的影響，稱為外部經(jīng)濟和外部不經(jīng)濟。經(jīng)濟學理論—公共選擇理論2政府失靈：1、政府決策的無效率

1)投票規(guī)則缺陷

2)政治市場上行為主體的動機

3)利益集團的存在或施壓

4)政府機構或官員能力水平的局限2、政府機構運轉(zhuǎn)的無效率

1)缺乏競爭

2)缺乏降低成本的激勵3、政府干預的無效率

1)政府管制或法律法規(guī)，為尋租創(chuàng)造了條件

2)信息不完備或信息不對稱經(jīng)濟學理論—公共選擇理論2福利經(jīng)濟學理論：

政策是社會福利最大化的傾向性選擇注解：通過謀求實現(xiàn)社會福利最大化而進行公共政策的傾向性選擇。經(jīng)濟學理論—福利經(jīng)濟學理論2舊福利經(jīng)濟學：

1.如何才能增加一個社會的經(jīng)濟福利？

2.為什么收入均等化可以增加整個社會的經(jīng)濟福利呢？

3.如何把富人的一部分收入轉(zhuǎn)移給窮人呢？

4.庇古反對什么？新福利經(jīng)濟學：

1.檢驗一個經(jīng)濟社會的福利是否增加的標準是什么？

2.新福利經(jīng)濟學理論為何陷入死胡同？

3.假想補償原理是什么？經(jīng)濟學理論—福利經(jīng)濟學理論2共同點：核心目標是如何增進個人乃至整個社會福利。不同點：舊福利經(jīng)濟學家認為應該通過國家的有效干預,以公共政策的形式向富人征稅，實現(xiàn)把利益直接補貼給窮人,以縮小二者之間收入差距,實現(xiàn)收入均等化，即公平優(yōu)先原則。新福利經(jīng)濟學家認為,如果受益者補償損失者的利益而有余,這種經(jīng)濟變化就是有效率的。他們強調(diào)用受益者所得效益來補償受損者的損失,則實現(xiàn)了效率,即效率優(yōu)先原則。經(jīng)濟學理論—福利經(jīng)濟學理論2案例—中國公共政策的走向中國公共政策的傾向性選擇具有明顯的階段性特征:第一階段：計劃經(jīng)濟時期。我國實行的是公平優(yōu)先原則。第二階段：改革開放到十六大召開。由于上一階段中極度忽視效率而導致的國民經(jīng)濟滯后，從過去的公平優(yōu)先轉(zhuǎn)為效率優(yōu)先兼顧公平。第三階段：十六大召開至今。我國制定了一系列以實現(xiàn)公平為原則導向，優(yōu)先保障弱勢群體公共政策。經(jīng)濟學理論—福利經(jīng)濟學理論2第三章公共政策系統(tǒng)12公共政策系統(tǒng)及其構成要素公共政策主體34公共政策客體公共政策環(huán)境5公共政策系統(tǒng)的劃分公共政策系統(tǒng)及其構成要素1學者一、政策系統(tǒng)的定義E·R·克魯斯克政策系統(tǒng)是政策制定過程中所包含的一整套相互聯(lián)系的因素，包括公共機構、政策制度、政府官僚機構，以及社會總體的法律和價值觀。郭紅玲(西南交大)公共政策系統(tǒng)是由信息、咨詢、決斷、執(zhí)行和監(jiān)控等子系統(tǒng)所構成的大系統(tǒng)，子系統(tǒng)各有分工、相互獨立，又密切配合、協(xié)調(diào)一致，促使公共政策系統(tǒng)得以順利運行。陳振明陳慶云政策系統(tǒng)是由政策主體、政策客體及其政策環(huán)境相互作用而構成的社會政治系統(tǒng)。公共政策系統(tǒng)及其構成要素1學者二、政策系統(tǒng)的構成要素1/2陳振明政策主體直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織，包括官方?jīng)Q策者和非官方參與者。政策客體政策所發(fā)生作用的對象，包括政策直接客體和間接客體。政策環(huán)境影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和，包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。公共政策系統(tǒng)及其構成