第4章國際貿(mào)易新理論第一節(jié)國際貿(mào)易動態(tài)理論一、產(chǎn)品生命周期理論（一）技術(shù)差距說1、提出又稱創(chuàng)新與模仿理論，由美國經(jīng)濟學家波斯納首創(chuàng)，1961年在《牛津經(jīng)濟論叢》：10月號上發(fā)表《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》2、主要觀點說明關(guān)于技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，形成或擴大了國際間的技術(shù)差距，而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的理論模仿時滯：需求時滯+反應(yīng)時滯＋掌握時滯需求時滯：創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世——后進國沒有意識到它是國內(nèi)產(chǎn)品的替代品——認識到其價格，有需求。反應(yīng)時滯：創(chuàng)新國生產(chǎn)、出口新產(chǎn)品——后進國感到其對本國產(chǎn)品的威脅——決定開始模仿生產(chǎn)該產(chǎn)品。掌握時滯：后進國開始模仿該產(chǎn)品——達到與創(chuàng)新國同一水平而停止進口。技術(shù)差距論圖解QT0T1T2T3A國的生產(chǎn)A國的出口B國的進口B國的生產(chǎn)B國的出口A國的進口4231模仿滯后反應(yīng)滯后掌握滯后需求滯后反應(yīng)時滯

若后進國自行生產(chǎn)效益不大，反應(yīng)時滯就長，創(chuàng)新國可以長期保持出口優(yōu)勢。因此，反應(yīng)時滯取決于：規(guī)模效益；貿(mào)易壁壘；后進國收入水平和市場大小掌握時滯取決于：創(chuàng)新國的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿；后進國的國內(nèi)需求強度；R&D經(jīng)費；技術(shù)基礎(chǔ)；生產(chǎn)條件結(jié)論即使在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。（二）產(chǎn)品生命周期說1、提出弗農(nóng)1966年在《經(jīng)濟學季刊》中發(fā)表《國際投資與生命周期中的國際貿(mào)易》分析了產(chǎn)品技術(shù)的變化對貿(mào)易格局的影響，提出了該理論，后經(jīng)威爾斯、赫希哲等人完善。2、主要觀點：通過引進市場營銷學的產(chǎn)品生命周期理論來研究產(chǎn)品生命周期不同階段的貿(mào)易流向變化以及產(chǎn)品要素密集比例的變化，從而說明制成品貿(mào)易的原因新產(chǎn)品的生命周期產(chǎn)品創(chuàng)新階段：產(chǎn)品仍屬新穎，是新發(fā)明。需求主要來自本國市場，生產(chǎn)也主要是針對本國需求。因此，基本上很少出口。(技術(shù)是關(guān)鍵)產(chǎn)品成熟階段：技術(shù)已經(jīng)成熟，生產(chǎn)過程已經(jīng)比較標準化，與此同時，國外的需求也已增加。發(fā)明國開始大量生產(chǎn)并向其他國家出口。成熟的生產(chǎn)技術(shù)也隨著產(chǎn)品的出口而轉(zhuǎn)移出去，產(chǎn)品進口國能夠迅速地摹仿并掌握技術(shù)并開始在本國生產(chǎn)。（技術(shù)向資本過渡）產(chǎn)品標準化階段：技術(shù)已不再是秘密，許多技術(shù)都已包含在生產(chǎn)該商品的機器中。新產(chǎn)品的技術(shù)也完成了其生命周期。（資本成本是關(guān)鍵）生命周期理論的圖解凈出口凈進口0t0t1t2t3t4t5時間領(lǐng)先者（美國）其他工業(yè)國（加拿大，日本，歐盟等）欠發(fā)達國家第二階段：技術(shù)擴散跟隨者出口第一階段：創(chuàng)新領(lǐng)先國家出口第三階段：技術(shù)停滯欠發(fā)達國家出口貿(mào)易效應(yīng)比較而言，高技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新國更有利可圖，因為：引入、成長期相對較長，意味著壟斷期和出口期較長；而成熟期、衰退期短，意味著模仿國獲利的機會就少。若高技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新能不斷地更新技術(shù)，使產(chǎn)品在進入成熟期后馬上推出新產(chǎn)品，開始新一輪的產(chǎn)品生命周期，則有望持續(xù)其壟斷地位，賺取超額利潤。換而言之，高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期特點對模仿國是不利的。（三）原料周期說1、提出梅基、羅賓斯1978年提出2、主要觀點以原料產(chǎn)品的生命周期變化來解釋原料貿(mào)易規(guī)模的學說，從原料周期來看，初級產(chǎn)品在其生命前期由發(fā)展中國家生產(chǎn)，但最終會被發(fā)達國家用人工合成材料或高技術(shù)替代品取代3、初級原料生命周期3個階段①派生需求繁榮階段發(fā)展中國家在原料出口上占有優(yōu)勢②需求和供給來源的替代階段傳統(tǒng)原料出口國市場地位削弱③合成或研究與開發(fā)的介入階段發(fā)達國家取代傳統(tǒng)原料出口國

初級原料產(chǎn)品周期三階段

階段特點以橡膠為例第一階段：“派生需求繁榮”工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展使對原料的派生需求急劇增加，價格急劇上漲。第一階段(1885-1910年)，汽車工業(yè)發(fā)展使天然橡膠價格在1900-1910年的10年間上升了78%，巴西和一些非洲國家供應(yīng)的橡膠占世界市場61%。第二階段：“供應(yīng)和需求來源替代”由于初級原料供應(yīng)來源的增多和使用相對便宜的產(chǎn)品，初級原料價格上升勢頭減弱；甚或價格下降。第二階段(1910-1940年)，傳統(tǒng)的供應(yīng)者逐漸喪失控制世界橡膠市場的能力，到1930年，后起的馬來西亞、斯里蘭卡和印度尼西亞控制了世界橡膠市場的92%，期間天然橡膠消費量增加了10倍，價格卻逐漸下降。第三階段：“合成代用品和/或研究與開發(fā)的介入”研究開發(fā)的介入，新的合成代用品的形成或節(jié)約使用原料的科學方法的發(fā)現(xiàn)，將初級原料推向生命末期。第三階段(1940年至今)，人工合成橡膠出現(xiàn)并很快替代天然橡膠，1940年合成橡膠僅占世界橡膠消費量的20%，1962年達50%，1970年已超過70%。二、要素增長貿(mào)易理論

（一）勞動熟練說1、提出里昂惕夫首先提出基辛1966年《勞動技能與比較利益》2、主要觀點勞動熟練程度不同是國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一國家出口進口熟練勞動非熟練勞動熟練勞動非熟練勞動美國54.645.442.657.4瑞典54.046.047.952.1德國52.247.844.855.2意大利41.158.952.347.7印度27.972.153.346.75個國家進出口商品所需熟練勞動和非熟練勞動比重(1962年)單位:%（二）人力資本說（1）提出美國經(jīng)濟學家舒爾茨等人提出（2）主要觀點強調(diào)把人力資本加到物質(zhì)資本上去，用人力資本的差異來解釋美國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)是符合H-O原理的（三）研究開發(fā)要素說1、提出基辛、格魯伯、弗農(nóng)等人提出《美國工業(yè)中的國際貿(mào)易研究開發(fā)要素與國際投資》2、主要觀點研究開發(fā)要素與產(chǎn)品的國際競爭力密切相關(guān)，研究開發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國際競爭力也強，而研究開發(fā)要素比重小的產(chǎn)品，其國際競爭力也較弱（四）規(guī)模報酬遞增說1、提出克魯格曼艾瀚南20世紀70年代《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》2、主要觀點認為規(guī)模報酬遞增也是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，當某一種產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢，因而導(dǎo)致專業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品三、需求偏好相似說1、提出又稱偏好相似說或收入貿(mào)易說，由瑞典經(jīng)濟學家林德提出的《貿(mào)易與變化》2、主要觀點用國家之間需求結(jié)構(gòu)相似來解釋工業(yè)制成品貿(mào)易發(fā)展的理論。認為兩個國家經(jīng)濟發(fā)展程度越接近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，而貿(mào)易的可能性也就越大第二節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論由邁克爾·波特(MichelE·Porter，1947～)在他的《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出當代的國際貿(mào)易理論應(yīng)該揭示一國某個行業(yè)或企業(yè)為什么會在國際貿(mào)易中獲得成功并取得壟斷地位。國家競爭優(yōu)勢：一個國家使其企業(yè)或行業(yè)在一定領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢的能力

一、“鉆石”理論波特認為，財富是由生產(chǎn)率支配的，或者它取決于由每天的工作、每一美元的所投資本以及每一單位所投入的一國物質(zhì)資源所創(chuàng)造的價值。鉆石理論認為，生產(chǎn)要素、需求因素、相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)與國內(nèi)競爭狀態(tài)所構(gòu)成的不同組合是一國在國際貿(mào)易中取得成功的關(guān)鍵決定因素。（一）決定因素1.生產(chǎn)要素波特把生產(chǎn)要素分為基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)兩類?；疽匕ㄗ匀毁Y源、氣候、地理位置、非熟練勞動力、債務(wù)資本等一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素；高等要素包括現(xiàn)代化電信網(wǎng)絡(luò)、高科技人才、高精尖技術(shù)等需要通過長期投資和后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素。對于國家競爭優(yōu)勢的形成而言，后者更為重要。2.需求因素有利于國際競爭的需求，取決于本國需求與別國需求的比較：（1）需求特征的比較（2）需求規(guī)模和需求拉動方式的比較（3）需求國際化的比較3.相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)4.企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、競爭狀態(tài)（二）輔助因素1、政府行為2、偶然事件二、“優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)階段”理論產(chǎn)業(yè)國際競爭的過程會經(jīng)歷具有不同特征的發(fā)展階段1.要素驅(qū)動（Factor-driven)階段2.投資驅(qū)動(Investment-driven)階段3.創(chuàng)新驅(qū)動(Innovation-driven)階段4.財富驅(qū)動(Wealth-driven)階段競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段生產(chǎn)要素推動階段：基本要素即豐富的自然資源和廉價的勞動力成本上的優(yōu)勢投資推動階段：資本創(chuàng)新推動階段：依靠將高科技轉(zhuǎn)化為商品的努力贏得競爭優(yōu)勢的持續(xù)財富推動階段：產(chǎn)業(yè)主要依靠吃老本維持三、創(chuàng)新機制理論

波特認為，一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢。一國興衰的根本在于是否能在國際市場競爭中取得優(yōu)勢地位，而國家競爭優(yōu)勢取得的關(guān)鍵又在于國家能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢、企業(yè)具有合宜的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。1.微觀競爭機制2.中觀競爭機制3.宏觀競爭機制微觀競爭機制企業(yè)活動的目標是使其最終產(chǎn)品增值，而增值要通過研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等諸多環(huán)節(jié)才能逐步實現(xiàn)。這種產(chǎn)品價值在各環(huán)節(jié)上首尾相貫的聯(lián)系，就構(gòu)成了產(chǎn)品的價值增值鏈。所以，能使企業(yè)獲得長期盈利能力的創(chuàng)新應(yīng)當是整個價值鏈的創(chuàng)新，而非單一環(huán)節(jié)的改善。中觀競爭機制1、從產(chǎn)業(yè)看，個別企業(yè)價值鏈的順利增值：不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，而且有賴于企業(yè)的前向、后向（原棉→棉紗→棉布→棉服）和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與支持（如拉鏈、印染）；2、從空間上看，各企業(yè)為尋求滿意的利潤和長期發(fā)展，往往在制訂空間戰(zhàn)略時，把企業(yè)的研究開發(fā)部門（信息靈通）、生產(chǎn)部門（勞動力低廉）和服務(wù)銷售部門按一定的方式組合與分割。宏觀競爭機制1、四個基本要素生產(chǎn)條件因素：自然資源、人力資本和基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)：質(zhì)優(yōu)價廉，信息交流需求因素：特別是國內(nèi)市場的需求狀況：挑剔、攀比企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭2、兩個輔助要素：一國所面臨的機遇和政府所起的作用四、“產(chǎn)業(yè)集聚”理論產(chǎn)業(yè)集聚(C1ustem)是國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的一個共同的特征。產(chǎn)業(yè)集聚是指經(jīng)營同一種產(chǎn)業(yè)的一群企業(yè)在地理上的集中。它的提出是為了解決如何改善企業(yè)環(huán)境的問題。產(chǎn)業(yè)集聚這種新的空間產(chǎn)業(yè)組織形式，獲取競爭優(yōu)勢的主要來源表現(xiàn)在以下四個方面：1、外部經(jīng)濟效應(yīng)。2、空間交易成本的節(jié)約。3、學習與創(chuàng)新效應(yīng)。4、品牌與廣告效應(yīng)。在波特的理論中，他極力賦予政府和企業(yè)在追求競爭力提高和經(jīng)濟繁榮的進程中以新的、建設(shè)性的和可行的作用，且認為國家環(huán)境因素十分關(guān)鍵。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際貿(mào)易的簡稱，是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，主要是制成品通過外部市場與內(nèi)部市場在不同的國家或地區(qū)間的雙向流動。內(nèi)部市場是指跨國公司的子公司和子公司、子公司和母公司間形成的交易機制。外部市場是指與此相對應(yīng)的買賣雙方獨立進行交易所形成的市場。Inter-sectorTradeChinaUSAClothRiceClothRiceIntra-sectorTrade二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分類（一）根據(jù)貿(mào)易是發(fā)生在不同生產(chǎn)階段之間還是發(fā)生在同一生產(chǎn)過程的不同階段之間1、水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易2、垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易包括中間產(chǎn)品的貿(mào)易（二）根據(jù)美國學者格魯貝爾和澳大利亞學者勞埃德（H.G.GrubelandP.J.Leoyd）在其《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易——差別產(chǎn)品的國際貿(mào)易理論和度量》專著中的研究1、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）特點產(chǎn)品可以完全相互替代生產(chǎn)區(qū)位不同制造時間不同（2）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括：大宗原材料的國際貿(mào)易轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動產(chǎn)量的季節(jié)性差別導(dǎo)致的國際貿(mào)易由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務(wù)進行了國際貿(mào)易2、差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易差異產(chǎn)品又叫異質(zhì)產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。差異產(chǎn)品又可以分為：垂直差異產(chǎn)品僅僅在質(zhì)量上存在差異的產(chǎn)品水平差異產(chǎn)品質(zhì)量相同，但其特色或特質(zhì)不同的產(chǎn)品但實際上，差異產(chǎn)品往往既表現(xiàn)出垂直差異的特點，又表現(xiàn)出水平差異的性質(zhì)。（三）根據(jù)貿(mào)易中不同的市場途徑，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可分為1、外部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易2、內(nèi)部市場的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測定（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算格魯貝爾和勞埃德在計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)時，同類產(chǎn)品按聯(lián)合國的國際貿(mào)易標準分類（SITC）的三位數(shù)來劃分。SITC將國際貿(mào)易中的商品分為10大類（Section）,大類以下分為63個部（Division），部以下又分為233個組（Group），組以下又分為786個小組（Subgroup），小組以下又分為1924個項目（Item）。三位數(shù)的劃分即是在SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品（但也有人采用較為寬松的劃分標準，即以同一“部”的產(chǎn)品作為同類產(chǎn)品）。聯(lián)合國國際貿(mào)易標準分類（1974年）低脂牛奶的SITC編碼是02212SITC編碼描述0食品和活動物02乳品和禽蛋022牛奶、奶油和乳制品（除黃油和奶酪）0221牛奶（包括脫脂牛奶）、奶油，非濃縮或加糖02212含脂牛奶（含脂量1%到6%）

格魯貝爾和勞埃德計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計算公式為：

Bi=1.0－|(Xi－Mi)|/(Xi＋Mi)(0≤B≤1)（Bi是反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的指標，稱為i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，Xi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的出口量，Mi為某種產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品進口量）當Xi=Mi時Bi=1

當Xi=0,Mi≠0或者Xi≠0,Mi=0時,Bi=0

通常情況下：0<Bi<1

由以上公式可知：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指數(shù)=1－產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的大小受到三個主要因素的影響1、與某種產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品特性有關(guān)2、與該產(chǎn)業(yè)部門的成熟程度有關(guān)3、與產(chǎn)業(yè)部門的劃分有關(guān)四、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律從要素稟賦角度看，如果兩個國家的生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就比較大從需求角度看，如果兩個國家中的人均收入較高，且兩國的人均收入差別較小，兩國間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大從區(qū)位角度看，兩國間相距較近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)律是，具有異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會大于具有同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進技術(shù)和工藝革新較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡單和技術(shù)相對停滯的產(chǎn)業(yè)；存在大量中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)（一）產(chǎn)業(yè)