第四章進(jìn)入退出壁壘

本章介紹了進(jìn)入和退出壁壘這兩個(gè)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，了解進(jìn)入壁壘和退出壁壘的含義，掌握進(jìn)入壁壘的種類和退出壁壘的構(gòu)成要素以及進(jìn)退無(wú)障礙理論的基本內(nèi)容。教學(xué)目的與要求

教學(xué)重點(diǎn):進(jìn)入壁壘的種類和退出障礙的構(gòu)成要素教學(xué)難點(diǎn):進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)教學(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)第一節(jié)進(jìn)入壁壘

進(jìn)入壁壘是影響一個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度和市場(chǎng)運(yùn)行績(jī)效的重要因素，從長(zhǎng)期看,如果不存在進(jìn)入壁壘,在一個(gè)在位企業(yè)獲取超額利潤(rùn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi),超額利潤(rùn)會(huì)吸引新企業(yè)的進(jìn)入,從而使產(chǎn)業(yè)的供給增加,在生產(chǎn)技術(shù)和需求不變的條件下,將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的利潤(rùn)下降,使產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)趨向于平均利潤(rùn)。但是一些企業(yè)自身無(wú)法支配的、外生的因素會(huì)限制新企業(yè)的進(jìn)入。而原有企業(yè)也會(huì)利用自己的在位優(yōu)勢(shì)，采取策略性行為阻止新企業(yè)的進(jìn)入，保護(hù)自己的壟斷地位和利潤(rùn)。所以新企業(yè)進(jìn)入某些產(chǎn)業(yè)時(shí)會(huì)遇到很大的障礙，產(chǎn)業(yè)間的利潤(rùn)差異可能會(huì)長(zhǎng)期存在。第一節(jié)進(jìn)入壁壘一、 進(jìn)入壁壘的含義

進(jìn)入壁壘是指阻止外部企業(yè)進(jìn)入并與原有的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的各種障礙因素。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對(duì)進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。

貝恩（JoeS.Bain）美國(guó)哈佛大學(xué)教授，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人之一，1982年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)授予杰出會(huì)員榮譽(yù)稱號(hào)，稱其為“無(wú)可爭(zhēng)議的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。

貝恩認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是“一個(gè)產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平之上而又不會(huì)吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”。第一節(jié)進(jìn)入壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘施蒂格勒（GeorgeJosephStigler）,已故的芝加哥大學(xué)教授,“信息經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“管制經(jīng)濟(jì)學(xué)”的創(chuàng)始人，1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。

施蒂格勒認(rèn)為“進(jìn)入壁壘是一種生產(chǎn)成本（在某些或每個(gè)產(chǎn)出水平上），這種成本是打算進(jìn)入這一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無(wú)須負(fù)擔(dān)的。”換句話說(shuō)，是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。進(jìn)入壁壘的確切定義為：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而使原有企業(yè)持續(xù)地獲得超額利潤(rùn)，并能使整個(gè)產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進(jìn)入壁壘的高低，既反映了市場(chǎng)內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢(shì)的大小，也反映了新進(jìn)入企業(yè)所遇障礙的大小。第一節(jié)進(jìn)入壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘二、 進(jìn)入壁壘的種類（一）結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘（二）行為性進(jìn)入壁壘（三）政策法律制度壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘（一）結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘又稱經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘,通常分為：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘、規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、產(chǎn)品差異化壁壘和必要的資本量壁壘等。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長(zhǎng)期平均成本最小時(shí)企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求有限，同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。第一節(jié)進(jìn)入壁壘1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘圖4-1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘產(chǎn)量平均成本ABM

C

DLACO需求D第一節(jié)進(jìn)入壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。斯蒂格勒認(rèn)為，絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘按其產(chǎn)生的原因可以分為三類：第一,現(xiàn)有企業(yè)通過(guò)專利申請(qǐng)，而壟斷工藝技術(shù)或產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第二，原有企業(yè)擁有高級(jí)的技術(shù)人員和管理人員而具有的人力資本優(yōu)勢(shì)。第三，原有企業(yè)通過(guò)與供應(yīng)商訂立長(zhǎng)期原材料等要素供應(yīng)而具有的優(yōu)勢(shì)。第一節(jié)進(jìn)入壁壘2.絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘QP/C新企業(yè)的AC老企業(yè)的ACDD′圖4-2絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)必須投入的資本。生產(chǎn)過(guò)程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高的原因?yàn)椋航鹑谑袌?chǎng)的不完全性、信息不對(duì)稱和風(fēng)險(xiǎn)。第一節(jié)進(jìn)入壁壘3.必要資本量壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來(lái)源于市場(chǎng)中的消費(fèi)者對(duì)有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長(zhǎng)期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且還會(huì)因企業(yè)的廣告宣傳活動(dòng)以及商標(biāo)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。第一節(jié)進(jìn)入壁壘4.產(chǎn)品差異化壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘（二）行為性進(jìn)入壁壘行為性進(jìn)入壁壘也稱策略性進(jìn)入壁壘,是指原有廠商為阻止新廠商的進(jìn)入而主動(dòng)采取的相應(yīng)的策略行為。

第一節(jié)進(jìn)入壁壘1.阻止進(jìn)入定價(jià)行為在賣方程度較高的寡頭壟斷行業(yè)中,為數(shù)不多的原有廠商很容易相互協(xié)調(diào),制定統(tǒng)一的行業(yè)價(jià)格,把行業(yè)利潤(rùn)率降低到既能獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn),又能對(duì)其他廠商構(gòu)成進(jìn)入壁壘的程度。而一旦潛在的進(jìn)入可能性消失，再將價(jià)格提高。這種行為稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)策略”。它主要是針對(duì)行業(yè)利潤(rùn)率較高造成的誘發(fā)因素而言的。PP2P1Q1QQ2產(chǎn)業(yè)需求AC剩余需求阻止進(jìn)入定價(jià)第一節(jié)進(jìn)入壁壘

第一節(jié)進(jìn)入壁壘2.過(guò)度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中,企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動(dòng)力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過(guò)度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所做的過(guò)度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無(wú)法從進(jìn)入中獲利，因此會(huì)放棄進(jìn)入。

第一節(jié)進(jìn)入壁壘3.提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本在位企業(yè)通過(guò)策略性行為提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本使自己處于成本優(yōu)勢(shì),同樣可以達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的方法主要有：（1）垂直一體化（2）利用政府管制（3）利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)（4）提高工資和其他投入品的價(jià)格

第一節(jié)進(jìn)入壁壘典型案例：美國(guó)柯達(dá)公司長(zhǎng)期在非專業(yè)普通攝影工業(yè)中居支配地位，而該系統(tǒng)是由照相機(jī)、膠卷和沖洗服務(wù)三個(gè)主要部分組成的，這三者必須以一種技術(shù)上兼容的方式結(jié)合起來(lái)才能提供最終的照片。雖然各個(gè)單個(gè)市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘由于技術(shù)和資本要求而各不相同，例如沖洗服務(wù)的最低條件只是盤子、化學(xué)藥品和暗室，但膠卷的生產(chǎn)則需要復(fù)雜的技術(shù)和設(shè)備?？逻_(dá)公司對(duì)膠卷生產(chǎn)的長(zhǎng)期壟斷，使其能夠?yàn)檎麄€(gè)工業(yè)建立兼容性標(biāo)準(zhǔn)，并由此而對(duì)可能進(jìn)入照相機(jī)生產(chǎn)或沖洗服務(wù)業(yè)的條件實(shí)行控制。1976年，柯達(dá)公司擁有美國(guó)非專業(yè)普通膠卷市場(chǎng)的85％，彩色洗相紙市場(chǎng)的60％，照相機(jī)市場(chǎng)的53%，非專業(yè)攝相機(jī)市場(chǎng)的21%以及沖洗服務(wù)收入的10％。

第一節(jié)進(jìn)入壁壘4.影響未來(lái)需求結(jié)構(gòu)在位企業(yè)也可通過(guò)策略性行為增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)自己產(chǎn)品的忠誠(chéng)度，從而使未來(lái)的市場(chǎng)需求有利于自己，最終使進(jìn)入者的需求處于不利地位。影響未來(lái)需求結(jié)構(gòu)的方法主要有：（1）產(chǎn)品擴(kuò)散策略（2）提高轉(zhuǎn)換成本（3）利用長(zhǎng)期契約鎖定產(chǎn)品需求第一節(jié)進(jìn)入壁壘（三）政策法律制度壁壘政府在經(jīng)濟(jì)管理過(guò)程中所制定的政策法律制度是構(gòu)成行業(yè)外潛在進(jìn)入者進(jìn)入壁壘的一個(gè)重要方面。德姆塞茨等人認(rèn)為，在某些產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要獲得批準(zhǔn)和執(zhí)照，企業(yè)進(jìn)出口需要獲得有關(guān)許可證，資金籌措也要受到政府限制，還有差別性的稅收壁壘、專利制度。都將成為阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。并且這些壁壘很難用降低成本或增加廣告費(fèi)等手段加以克服。

MCACP/C

p1Oq2P2Qq1

經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)QP/Cp1p2DQ1=100q1Q2=150q2100個(gè)廠商的長(zhǎng)期供給150個(gè)廠商的長(zhǎng)期供給社會(huì)福利凈損失圖4-3限制進(jìn)入導(dǎo)致的社會(huì)福利凈損失從效率增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的角度來(lái)看，適度的進(jìn)入壁壘和產(chǎn)業(yè)集中度可能有利于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，因此，從長(zhǎng)期看進(jìn)入壁壘對(duì)社會(huì)福利有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘越高，進(jìn)入越困難，進(jìn)入的企業(yè)也就愈少，從而易于生成壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而壟斷會(huì)造成社會(huì)福利凈損失。另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，適度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率。第一節(jié)進(jìn)入壁壘三、 進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)

1.退出的含義退出是指某個(gè)(或某些)企業(yè)停止作為賣方而從某個(gè)行業(yè)撤退的行為。退出方式轉(zhuǎn)產(chǎn)宣布破產(chǎn)

2.退出壁壘的含義從理論上講，當(dāng)某個(gè)(或某些)企業(yè)長(zhǎng)期虧損，資不抵債，不能正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)，即應(yīng)該轉(zhuǎn)產(chǎn)或破產(chǎn)。但實(shí)際上，這樣的企業(yè)由于受種種限制而很難從該產(chǎn)業(yè)中退出。這些企業(yè)在退出時(shí)面臨的障礙即是退出壁壘。第二節(jié)退出壁壘一、 退出與退出壁壘

1.沉淀成本(sunkcost)許多資產(chǎn)具有專用性，用以生產(chǎn)特定的產(chǎn)品，一旦當(dāng)企業(yè)退出時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生沉淀成本，企業(yè)要退出原有產(chǎn)業(yè)，很難將這些資產(chǎn)轉(zhuǎn)為他用，生產(chǎn)其它的產(chǎn)品，也難以將這些資產(chǎn)以公平的價(jià)格賣給其它生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)，這就構(gòu)成企業(yè)的沉淀成本。第二節(jié)退出壁壘二、 退出壁壘的種類及影響因素

2.違約成本和企業(yè)信譽(yù)損失如果企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)，就不能履行原先簽訂的購(gòu)銷合同，企業(yè)就必須承擔(dān)違約成本。同時(shí)，企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)往往被視為競(jìng)爭(zhēng)能力不足，這會(huì)造成企業(yè)信譽(yù)損失，其它企業(yè)可能因此不愿與這家企業(yè)簽訂新的購(gòu)銷合同，也會(huì)增加企業(yè)融資的難度，提高融資成本。這些因素都會(huì)阻礙企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)。第二節(jié)退出壁壘

3.政策法律壁壘在電力、煤氣和自來(lái)水供應(yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，由于企業(yè)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)是人民的生活必需品，政府不允許企業(yè)隨意退出產(chǎn)業(yè)。第二節(jié)退出壁壘

4.市場(chǎng)發(fā)育不完善而造成的退出壁壘企業(yè)退出原有產(chǎn)業(yè)通常需要生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)賣和產(chǎn)權(quán)交易，但在缺乏生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)正常運(yùn)行機(jī)制的情況下，企業(yè)就難以尋找生產(chǎn)要素和產(chǎn)權(quán)交易伙伴以實(shí)現(xiàn)交易，從而阻礙企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)。第二節(jié)退出壁壘退出壁壘2431違約成本和企業(yè)信譽(yù)損失退出壁壘種類沉淀成本市場(chǎng)發(fā)育不完善造成的壁壘政策法規(guī)制度壁壘第二節(jié)退出壁壘

對(duì)于退出壁壘的度量問(wèn)題，至少可以從“生產(chǎn)能力過(guò)剩度”和“虧損企業(yè)率”這兩個(gè)指標(biāo)來(lái)度量退出壁壘。

第二節(jié)退出壁壘三、 退出壁壘的度量1.生產(chǎn)能力過(guò)剩度在正常情況下，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力利用率應(yīng)該在70%-80%以上，即生產(chǎn)能力過(guò)剩度應(yīng)在20%-30%以下，我們可以通過(guò)生產(chǎn)能力過(guò)剩度這一指標(biāo)來(lái)衡量退出壁壘，即生產(chǎn)能力過(guò)剩度越高，退出壁壘也越高。第二節(jié)退出壁壘

2.虧損企業(yè)率由于各種退出壁壘的存在，企業(yè)即使虧損，也不能退出產(chǎn)業(yè)。我們可以用虧損企業(yè)率來(lái)度量產(chǎn)業(yè)的退出壁壘，即某一產(chǎn)業(yè)的虧損企業(yè)率越高，該產(chǎn)業(yè)的退出壁壘也就越高。第二節(jié)退出壁壘

進(jìn)退無(wú)障礙理論是指廠商可以自由地、無(wú)任何損失地進(jìn)入或退出某一行業(yè)。進(jìn)退無(wú)障礙理論結(jié)論成立的前提條件是潛在進(jìn)入者能夠隨時(shí)地自由進(jìn)入和退出，而且退出時(shí)不需要承擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本。政策含義：積極研究能夠降低沉淀成本的新工藝、新技術(shù)；排除一切不必要的人為的進(jìn)入退出壁壘。第三節(jié)進(jìn)退無(wú)障礙理論一、進(jìn)退無(wú)障礙理論的