第三編市場行為法第十一章反壟斷法第一節(jié)概述一、壟斷的概念少數(shù)企業(yè)憑借雄厚的經(jīng)濟實力對生產(chǎn)和市場進行控制，并在一定的市場領(lǐng)域內(nèi)從實質(zhì)上限制競爭的一種市場狀態(tài)。二、壟斷的分類（一）根據(jù)市場占有的情況獨占壟斷、寡頭壟斷、聯(lián)合壟斷（二）根據(jù)產(chǎn)生的原因經(jīng)濟性壟斷、國家壟斷、行政壟斷、自然壟斷三、壟斷的種類（一）壟斷協(xié)議（二）濫用市場支配地位（三）經(jīng)營者集中（四）濫用行政權(quán)力排除、限制競爭四、法律規(guī)制壟斷的原則一、本身違法原則（一）指某些協(xié)議或行為本身具有明顯的反競爭性質(zhì)，一旦出現(xiàn)即為非法，無須花時間證明其實際限制了競爭。這些特定行為一般包括價格固定、市場劃分、聯(lián)合抵制等。在適用本身違法原則時，行為的目的、后果以及當事人的市場力量，都不在考慮之列。

1927年“美國訴特倫頓陶瓷公司案”

原告包括生產(chǎn)衛(wèi)生技術(shù)設(shè)備的20家私營公司和23家股份公司。這些公司（競爭者）控制著全國82％的產(chǎn)品市場，他們成立了協(xié)會，該協(xié)會規(guī)定衛(wèi)生技術(shù)設(shè)備的定價，并向批發(fā)商供應(yīng)產(chǎn)品，而這些批發(fā)商一致同意按這種價格出售商品。法官斯托溫說：“固定價格的力量，無論是否合理行使，都含有控制市場及制定專斷的不合理價格的力量。今天固定的合理的價格，由于經(jīng)濟及商業(yè)情況的變化，就可能成為明天不合理的價格。價格一經(jīng)確定，就可以因為缺乏競爭而維持不變。創(chuàng)設(shè)這種潛在力量的協(xié)議，完全可以被認為其自身即是不合理的或違法的限制，而不必再詳細地考察每一特定的價格合理與否。”二、合理原則某些協(xié)議或行為不僅限制了競爭，而且造成了壟斷的弊端，才應(yīng)加以限制和制止。合理原則是考慮多種因素的衡量標準，即評價被指控行為的意圖、行為方式和行為后果，據(jù)此決定其是否非法。合理原則是對本身違法原則的發(fā)展和補充。波音和麥道分別是美國航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機市場上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國市場唯一的供應(yīng)商，占美國國內(nèi)市場的份額幾乎達百分之百。但是，美國政府不僅沒有阻止波音兼并麥道，而且利用政府采購等措施促成了這一兼并活動。其主要原因是：首先，民用干線飛機制造業(yè)是全球性寡占壟斷行業(yè)，雖然波音公司在美國國內(nèi)市場保持壟斷，但在全球市場上受到來自歐洲空中客車公司的越來越強勁的挑戰(zhàn)。面對空中客車公司的激烈競爭，波音與麥道的合并有利于維護美國的航空工業(yè)大國地位;其次，盡管美國只有波音公司一家干線民用飛機制造企業(yè)，但由于存在來自勢均力敵的歐洲空中客車的競爭，波音公司不可能在開放的美國和世界市場上形成絕對壟斷地位。如果波音濫用市場地位提高價格，就相當于把市場拱手讓給空中客車。第二節(jié)壟斷協(xié)議2006年12月26日，方便面中國分會在北京召開一屆八次峰會，研究棕櫚油和面粉漲價引起的企業(yè)成本增加問題。會議商定，高價面（當時價格每包1.5元以上）、中價面（當時價格每包1元以上）和低價面（當時價格每包1元以下）漲價的時間和實施步驟。

2007年4月21日，方便面中國分會在杭州召開一屆九次峰會，再次研究方便面調(diào)價日程。會議明確了調(diào)價幅度和調(diào)價時間，高價面從每包1.5元直接漲到1.7元，計劃6月1日全行業(yè)統(tǒng)一上調(diào)。2007年7月5日，方便面中國分會又一次在北京召開價格協(xié)調(diào)會議，部分企業(yè)決定從7月26日起全面提價。7月23日，該會負責(zé)人接受媒體采訪，公布了漲價消息，社會反響強烈。有關(guān)企業(yè)按照以上會議協(xié)調(diào)安排，從2007年6月起，相繼調(diào)高了方便面價格。國家發(fā)改委認定：方便面中國分會多次組織、策劃、協(xié)調(diào)企業(yè)商議方便面漲價幅度、步驟、時間；印刷會議紀要在《中國面制品》雜志刊發(fā)，向全行業(yè)傳遞龍頭企業(yè)上調(diào)價格的信息；通過媒體發(fā)布方便面漲價信息，致使部分地區(qū)不明真相的群眾排隊搶購。上述行為，嚴重擾亂了市場價格秩序，阻礙了經(jīng)營者之間的正當競爭，損害了消費者合法權(quán)益。此外，方便面中國分會在被調(diào)查過程中，沒有提供完整的會議紀要文本；接受調(diào)查后，通過媒體發(fā)表不實言論，否認串通漲價事實。方便面中國分會和相關(guān)企業(yè)的行為，違反了《價格法》第七條“經(jīng)營者定價，應(yīng)當遵循公平、合法和誠實信用的原則”，第十四條“經(jīng)營者不得相互串通，操縱市場價格”，第十七條“行業(yè)組織應(yīng)當遵守價格法律、法規(guī)，加強價格自律”的規(guī)定，以及國家發(fā)改委《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》第四條“經(jīng)營者之間不得通過協(xié)議、決議或者協(xié)調(diào)等串通方式統(tǒng)一確定、維持或變更價格”的規(guī)定，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場價格的行為。一、壟斷協(xié)議的概念與例外（一）概念兩個或兩個以上的經(jīng)營者以協(xié)議、決議或其他聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。（二）法定例外情形1.為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；2.為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、

標準或者實行專業(yè)化分工的；3.為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；4.為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；5.因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；6.為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；7.法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。二、壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式（一）橫向壟斷協(xié)議（二）縱向壟斷協(xié)議（三）行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議聯(lián)合價格協(xié)議：固定或者變更商品價格轉(zhuǎn)售價格維持：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的競爭者從事依法禁止的壟斷行為。聯(lián)合產(chǎn)量、銷量協(xié)議：限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量分割市場協(xié)議：分割銷售市場或者原材料采購市場轉(zhuǎn)售價格限制：限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格限制技術(shù)更新協(xié)議：限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品聯(lián)合抵制交易：為驅(qū)逐其他競爭者，兩個或兩個以上的經(jīng)營者聯(lián)合拒絕與其他具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易其他壟斷協(xié)議其他壟斷協(xié)議2009年3月3日，江蘇省連云港市混凝土委員會組織16家混凝土企業(yè)召開會議，協(xié)商訂立預(yù)拌混凝土企業(yè)行業(yè)自律條款（以下簡稱行業(yè)自律條款）及檢查處罰規(guī)定?；炷廖瘑T會和16家企業(yè)約定：對會員企業(yè)的生產(chǎn)線、攪拌車、泵送設(shè)備進行打分，以此確定各會員企業(yè)的市場份額，設(shè)備得分多少即為該企業(yè)在混凝土委員會所占工程數(shù)量的比例；明確“市區(qū)的砼市場原則上按東西區(qū)域、就近安排來劃分”；會員企業(yè)以設(shè)備得分為標準，交納15萬元至30萬元的保證金；會員企業(yè)銷售合同必須到混凝土委員會備案，沒有到混凝土委員會備案的企業(yè)視為違約，予以處罰；會員企業(yè)不配合混凝土委員會檢查的，每次給予一定數(shù)額的處罰。2009年3月17日，混凝土委員會要求成員單位上報每日工程量；3月21日，要求成員單位將在建工程合同報混凝土委員會辦公室備案。為保障協(xié)議的實施，混凝土委員會還多次組織對成員單位進行檢查，并對其認定的違規(guī)企業(yè)以“誤接其他成員單位工程”和“漏報工程量”等理由處罰。在江蘇省工商局立案調(diào)查前，混凝土委員會數(shù)次召開會議，商討有關(guān)運作、合同備案、信息收集、工程分配、違約單位處罰等事項，組織協(xié)議的實施。原告銳邦公司專門經(jīng)銷醫(yī)用設(shè)備器械，也是強生公司在北京地區(qū)縫合器及縫線產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的經(jīng)銷商，經(jīng)銷合同每年一簽。

2008年1月，雙方按慣例簽訂經(jīng)銷合同，強生公司授權(quán)銳邦公司在其指定的區(qū)域內(nèi)經(jīng)銷產(chǎn)品，但是銷售價格不得低于強生公司規(guī)定的產(chǎn)品價格。如果銳邦公司的營銷業(yè)務(wù)開展順利，將在完成銷售量后得到幾百萬元的銷售利潤。

銳邦公司訴稱，強生公司認為銳邦公司在2008年3月北京人民醫(yī)院的競標中，通過私自降低銷售價格，獲取非授權(quán)區(qū)域的縫線經(jīng)銷權(quán)，并以此為由扣除了銳邦公司的保證金并取消其在北京阜外醫(yī)院的銷售。銳邦公司隨即以郵件、傳真及特快專遞等方式向強生公司各相關(guān)部門反映，但均沒有結(jié)果。2008年8月15日，銳邦公司向強生公司發(fā)出訂單要求發(fā)貨，但強生公司一直沒有給銳邦公司發(fā)貨，直至合同期滿。截至強生公司停止發(fā)貨之日，銳邦公司按照合同約定實際銷售縫合器7812791.98元，占2008年經(jīng)銷合同總指標的52%；縫線8365205.76元，占2008年經(jīng)銷合同總指標的68%。經(jīng)計算，強生公司所謂的種種“懲罰措施”讓銳邦公司在經(jīng)濟上遭受了上千萬元人民幣的損失。

第三節(jié)濫用市場支配地位2008.12.26，人人公司起訴百度。為提高點擊率，人人開辦的全民醫(yī)藥網(wǎng)曾和百度簽了一個競價排名協(xié)議。而當全民醫(yī)藥網(wǎng)調(diào)低競價支付價格后，其2008.7.10的日訪問量從前一日的2961IP驟減為701IP，月訪問量從88095IP銳減至18340IP。經(jīng)查詢，谷歌收錄其網(wǎng)站6690頁，百度僅收錄4頁。原告認為，全民醫(yī)藥網(wǎng)遭到了百度的全面屏蔽和惡意封殺，而封殺是基于百度獲得的市場支配地位及其對市場支配地位的濫用。百度的行為導(dǎo)致原告公司市場競爭主體地位的實際消滅，損害了市場活力。問題：如何認定濫用市場支配地位？一、市場支配地位的含義及認定標準（一）含義是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠影響、控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。（二）以市場份額為主的綜合認定標準（三）市場支配地位的推定認定1.一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的；2.兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到三分之二的；3.三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達到四分之三的。具有第2項和第3項情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足1/10的，不應(yīng)當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。經(jīng)營者即使屬于上述情形，有證據(jù)證明相反情形的，不應(yīng)當認定其具有市場支配地位。二、相關(guān)市場的界定（一）相關(guān)產(chǎn)品市場相關(guān)產(chǎn)品就是所有銷售者向共同的購買者銷售的具有競爭性的產(chǎn)品。包括相同的產(chǎn)品或在價格、質(zhì)量、用途等方面可替代的產(chǎn)品。（二）相關(guān)地域市場是指消費者能夠有效地選擇各類競爭產(chǎn)品，供應(yīng)商能夠有效地供應(yīng)產(chǎn)品的一定區(qū)域。U.B.C公司種植，運輸以及分送綠香蕉，但是它對歐共體內(nèi)不同分銷商收取的費用不同，相差之大達到138%而沒有任何正當理由。同時，UBC還拒絕售賣香蕉給一家荷蘭公司因為該公司為其他香蕉公司做廣告。鑒于UBC占有主要的市場份額，歐盟認為UBC違反了反壟斷法，向其罰款。UBC向歐盟法院提出申訴。

歐盟法院認為這個案子里，相關(guān)市場應(yīng)該定義為香蕉，UBC認為是水果市場。

法院認為相關(guān)市場應(yīng)該就香蕉是否可以因為其獨特的特性而與其他的水果區(qū)分開來進行定義，香蕉有以下幾個特點：

1.它長的樣子，化學(xué)組成，味道，形狀，柔軟度，維他命2.易于消化且易于獲取高營養(yǎng)3.經(jīng)濟實用4.老人、年輕的孩子以及其他依賴香蕉的人，他們只能吃香蕉這種水果，對于香蕉的依賴無法用其他水果來代替。因此香蕉具有特殊性，也因此在這個案子里相關(guān)市場不能是水果市場而要是香蕉市場。三、濫用市場支配地位的行為（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（二）沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品；例外：銷售鮮活商品；處理有效期限即將到期的商品或其他積壓的商品；季節(jié)性降價；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品。（三）沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易；（四）沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進行交易；（五）沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；（七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認定的其他濫用市場支配地位的行為。太原市煤炭氣化公司對申請辦理燃氣熱水器的用戶，根據(jù)其購買燃氣熱水器來源不同，收取不同的安裝費。對從當事人指定經(jīng)銷點購買燃氣熱水器的用戶收取550元/臺的安裝費，對從其他渠道自購符合選型標準的燃氣熱水器的用戶，除收取安裝費外，每臺燃氣熱水器增收100-200元入網(wǎng)費。從1999年1月至2000年2月，該公司共強制收取了217戶的安裝自購燃氣熱水器入網(wǎng)費3.22萬元。耐克公司一款國內(nèi)售價高達1299元的高端籃球鞋，主要賣點之一就是足跟和前掌的雙氣墊，然而同樣的宣傳、比國外還高出500多元的價位，中國消費者買到手的卻是只有一個氣墊的產(chǎn)品?！澳涂斯驹诋a(chǎn)品上搞‘雙重標準’區(qū)分對待中國和國外消費者，對于這樣的行為，市工商局絕不姑息！”劉健表示，雖然耐克公司在工商局立案后立即刊登聲明，說明中國的產(chǎn)品只有一個氣墊，并答應(yīng)為已購買的消費者退貨，但是考慮到耐克公司奉行雙重標準侵害中國消費者的行為，工商局對耐克公司處以487萬元的罰款。第四節(jié)經(jīng)營者集中一、概念經(jīng)營者通過合并及購買股權(quán)或資產(chǎn)等方式進行的企業(yè)經(jīng)營行為，其核心是指兩個或兩個以上的企業(yè)以一定的方式或手段所形成的企業(yè)間的資產(chǎn)、營業(yè)和人員的整合。二、表現(xiàn)方式（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或能對其他經(jīng)營者施加決定性影響。三、經(jīng)營者集中，必須事先申報，否則反壟斷執(zhí)法機構(gòu)有權(quán)宣布無效并對經(jīng)營者處以罰款。四、經(jīng)營者集中的禁止與允許（一）經(jīng)營者集中具有或可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當作出禁止經(jīng)營者集中的決定；（二）經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，