知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的產(chǎn)生、發(fā)展和強(qiáng)化客體無(wú)形性易傳播（易跨國(guó)傳播）地域性僅在獲權(quán)國(guó)家才具有無(wú)形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的產(chǎn)生和不斷強(qiáng)化1、理論基礎(chǔ)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體無(wú)形性與地域性相互矛盾的結(jié)果2、國(guó)際保護(hù)的產(chǎn)生和發(fā)展的實(shí)踐：18世紀(jì)英、法兩國(guó)的版權(quán)立法國(guó)內(nèi)創(chuàng)作被鼓勵(lì)的同時(shí)，國(guó)外“盜版”大量出現(xiàn)互惠制度雙邊條約保護(hù)國(guó)際公約保護(hù)：《巴黎公約》和《伯爾尼公約》3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的強(qiáng)化背景：20世紀(jì)80年代開始美國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略從以貨物貿(mào)易為主向知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易為主的轉(zhuǎn)變20世紀(jì)70年代末期貿(mào)易保護(hù)主義盛行美對(duì)外貿(mào)易大量減少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢1986年GATT烏拉圭回合提出建立WTO

對(duì)外貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的強(qiáng)化二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)對(duì)中國(guó)的影響1、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法背景受外力影響非常大中美之間的三個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的協(xié)議WTO的TRIPS協(xié)議（1）1979年《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》承諾給予對(duì)方專利、商標(biāo)和版權(quán)保護(hù)要符合有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和加入公約83年《商標(biāo)法》85年《專利法》91年《著作權(quán)法》80年《WIPO公約》85年《巴黎公約》89年《馬德里協(xié)定》（2）1992年《中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄》背景：20世紀(jì)80年代開始美國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略從以貨物貿(mào)易為主向知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易為主的轉(zhuǎn)變20世紀(jì)70年代末期貿(mào)易保護(hù)主義盛行美對(duì)外貿(mào)易大量減少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢1986年GATT烏拉圭回合提出建立WTO

對(duì)外貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的強(qiáng)化法律手段：美國(guó)1986年的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策要點(diǎn)》和《綜合貿(mào)易法案》的特殊301條款觀察國(guó)家名單重點(diǎn)觀察國(guó)家名單重點(diǎn)國(guó)家名單談判協(xié)議報(bào)復(fù)促使中國(guó)進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法水平及加入更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約1990198919914、26立法水平提高和加入公約《專利法》92年修改《商標(biāo)法》93年修改《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》93年出臺(tái)一系列著作權(quán)公約以及程序性公約（3）1995年《中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》94年直接進(jìn)入重點(diǎn)國(guó)家名單美方要求：音像制品盜版軟件盜版商標(biāo)海關(guān)執(zhí)法市場(chǎng)準(zhǔn)入司法95、2、26日達(dá)成協(xié)議促進(jìn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的強(qiáng)化和邊境措施的建立（4）WTO的TRIPS協(xié)議中國(guó)入世進(jìn)程：86年“復(fù)關(guān)”95年“申請(qǐng)入世”2001年12月11日正式入世WTO的TRIPS協(xié)議：1995年1月1日生效5年的過(guò)渡期不適用于中國(guó)要求：入世前知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與TRIPS協(xié)議一致影響：修改和增加《專利法》00年修訂《商標(biāo)法》01年修訂《著作權(quán)法》01年修訂《計(jì)算機(jī)軟件條例》01年修訂97年《植物新品種條例》01年《集成電路條例》2、我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律框架民法通則（5.3）商標(biāo)法（82年）（93、01年修訂）專利法（84年）（92、00、08年修訂）著作權(quán)法（90年）（01年修訂）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（93年）軟件保護(hù)條例（91年）（02年修訂）植物新品種條例集成電路條例三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的種類知識(shí)產(chǎn)權(quán)文學(xué)產(chǎn)權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)著作權(quán)（作者權(quán)）著作鄰接權(quán)（傳播者權(quán)）專利權(quán)商標(biāo)權(quán)自動(dòng)獲權(quán)申請(qǐng)獲權(quán)地域性強(qiáng)（多國(guó)獲權(quán)需要多國(guó)申請(qǐng)）…………（一）涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公約根據(jù)作用不同，可分為三類

1、實(shí)體性公約：明確國(guó)際獲權(quán)的基本原則以及成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低水平主要包括：（1）1883年簽署、1884年生效的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（我國(guó)1985年加入）（2）1989年《關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》（未生效、我國(guó)為簽字國(guó)）（3）1961年簽署、68年生效的《國(guó)際植物新品種公約》（我國(guó)1999年加入）2、程序性公約：便于在多國(guó)獲得工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公約特點(diǎn)：多為封閉式公約，只對(duì)巴黎公約成員國(guó)開放主要包括：（1）1970年締結(jié)、78年生效的《專利合作條約》（我國(guó)1994年加入）（2）1891年締結(jié)、1892年生效的《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（我國(guó)1989年加入）3、管理性公約：制訂各種工業(yè)產(chǎn)權(quán)客體的國(guó)際統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，供各國(guó)參照使用主要包括：（1）專利分類的《斯特拉斯堡協(xié)定》（2）外觀設(shè)計(jì)分類的《洛迦諾協(xié)定》（3）商標(biāo)分類的《尼斯協(xié)定》上述三個(gè)協(xié)定我國(guó)加入時(shí)間較晚，但實(shí)際使用很早（二）涉及著作權(quán)及著作鄰接權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約基本上為實(shí)體性公約（明確國(guó)際獲權(quán)的基本原則以及成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低水平）主要包括：1、1886年締結(jié)、1887年生效的《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（我國(guó)1992年加入）2、1961年締結(jié)、64年生效的《保護(hù)表演者、錄音制品制作者和廣播組織羅馬公約》（我國(guó)未加入）（三）WTO《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）1、主要特點(diǎn)（1）在納入已有的四個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平（2)首次對(duì)成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施提出要求2、TRIPS協(xié)議對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的納入和發(fā)展工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域1883年《巴黎公約》和1989年《集成電路條約》著作權(quán)領(lǐng)域1886年《伯爾尼公約》和1952年《羅馬公約》WTO的TRIPS協(xié)議四、多國(guó)獲得專利或商標(biāo)權(quán)的途徑兩種途徑：①逐一國(guó)家申請(qǐng)②利用工業(yè)產(chǎn)權(quán)程序性公約申請(qǐng)前提：擬定申請(qǐng)國(guó)家名單程序性公約的國(guó)別檢索國(guó)家申請(qǐng)（利用優(yōu)先權(quán)原則）國(guó)際申請(qǐng)（利用公約途徑）1、程序性公約的國(guó)別檢索

（以專利為例）2、國(guó)家申請(qǐng)

（利用《巴黎公約》優(yōu)先權(quán)原則）申請(qǐng)日前未公開出版公開使用公開口頭公開無(wú)抵觸申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)原則的目的（以專利為例）：解決多國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)的新穎性審查問(wèn)題世界范圍優(yōu)先權(quán)原則適用的效果例：中國(guó)某企業(yè)完成某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造2001、10、1，中國(guó)專利局2001、12、1，日本專利局2002、1、10，美國(guó)專利局

2002、3、15，歐洲專利局……若無(wú)優(yōu)先權(quán)：所有在后申請(qǐng)無(wú)法獲權(quán)12個(gè)月（優(yōu)先權(quán)日）適用優(yōu)先權(quán)：優(yōu)先權(quán)日成為所有在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日，在后申請(qǐng)有獲權(quán)的可能例1：2002、1、20，王某，水污染處理技術(shù)，中國(guó)，發(fā)明專利申請(qǐng)2002、12、16，王某，水污染處理技術(shù)，日本，發(fā)明專利申請(qǐng)2002、10、8，日本人山口，水污染處理技術(shù)，日本，發(fā)明專利申請(qǐng)日本專利局駁回王某專利申請(qǐng)例2：2001、4、5，張某，自動(dòng)溫控壓力鍋，中國(guó)，發(fā)明專利申請(qǐng)2002，2，8，張某，自動(dòng)溫控壓力鍋，韓國(guó)，發(fā)明專利申請(qǐng)2001、10月開始，韓國(guó)市場(chǎng)上有此種自動(dòng)溫控壓力鍋銷售韓國(guó)駁回張某專利申請(qǐng)3、利用PCT國(guó)際申請(qǐng)專利向原屬國(guó)提出國(guó)內(nèi)申請(qǐng)（優(yōu)先權(quán)日）向國(guó)際受理局提交國(guó)際申請(qǐng)，交納費(fèi)用，說(shuō)明指定國(guó)

WIPO國(guó)際局登記國(guó)際檢索局檢索形審12月內(nèi)16個(gè)月內(nèi)向申請(qǐng)人提交檢索報(bào)告檢索報(bào)告公告，并臨時(shí)保護(hù)18月內(nèi)20月內(nèi)國(guó)際初步審查（非必經(jīng)、無(wú)約束力）30月內(nèi)轉(zhuǎn)遞指定國(guó)，授權(quán)或駁回30月內(nèi)再次申請(qǐng)通過(guò)PCT進(jìn)行國(guó)際申請(qǐng)的優(yōu)點(diǎn)：（1）簡(jiǎn)化手續(xù)，降低費(fèi)用；（2）優(yōu)先權(quán)期限延長(zhǎng)；（3）在進(jìn)入國(guó)家階段之前，申請(qǐng)人通過(guò)國(guó)際檢索報(bào)告和國(guó)際初步審查報(bào)告判斷該申請(qǐng)?jiān)诟鲊?guó)申請(qǐng)的前景，從而決定是否繼續(xù)國(guó)家階段；（4）減輕部分成員國(guó)專利審查的負(fù)擔(dān)（專利授權(quán)或駁回的權(quán)力仍然在各國(guó)）四、TRIPS協(xié)議關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序的規(guī)定（第三部分，41-61條）41條：一般義務(wù)42——49條：民事和行政程序50條：臨時(shí)措施51——60條：邊境措施61條：刑事程序（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施1995年WTO的TRIPS協(xié)議納入1、邊境措施的基本程序：海關(guān)中止放行涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案（非必經(jīng)程序）（主動(dòng)或經(jīng)申請(qǐng)）權(quán)利人提供擔(dān)保涉嫌侵犯專利產(chǎn)品的放行申請(qǐng)貨方提供擔(dān)保放行侵權(quán)不成立侵權(quán)成立銷毀或其他處置經(jīng)權(quán)利人同意或征求權(quán)利人同意2、歐美知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境措施的強(qiáng)化

（《反假冒協(xié)議草案》、ACTA）①客體范圍擴(kuò)大商標(biāo)、著作權(quán)和（專利）——著作鄰接權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、半導(dǎo)體集成電路等②權(quán)利人申請(qǐng)中止放行更容易增加海關(guān)主動(dòng)執(zhí)法的強(qiáng)制性、權(quán)利人提供擔(dān)保更容易等③產(chǎn)品范圍擴(kuò)大進(jìn)口產(chǎn)品——進(jìn)出口、過(guò)境產(chǎn)品、小件托運(yùn)物和行李3、特殊的邊境措施——美國(guó)的337調(diào)查337條款：1930年《關(guān)稅法》1337條1、主要內(nèi)容：禁止一般不公平貿(mào)易和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平貿(mào)易行為

適用條件：（1）進(jìn)口產(chǎn)品侵犯合法有效的美國(guó)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、或工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)（2）對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅或?qū)ο嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的建立造成實(shí)質(zhì)阻礙（3）因果關(guān)系2、救濟(jì)措施：行政禁令和民事懲罰措施（1）行政禁令排除進(jìn)口令或禁止和停止令針對(duì)進(jìn)口環(huán)節(jié)的產(chǎn)品普遍性排除禁口令或限制性排除禁口令針對(duì)所有相同產(chǎn)品，不論生產(chǎn)者或出口者是否被訴只針對(duì)被訴被告的產(chǎn)品針對(duì)已經(jīng)進(jìn)入國(guó)內(nèi)流通環(huán)節(jié)的產(chǎn)品（2）民事懲罰措施：罰款、扣押和沒(méi)收針對(duì)違反禁令的進(jìn)口商或銷售商案例1：2007年華為、富士康勝訴案2005年，美博通公司訴美高通公司專利侵權(quán)勝訴2007年6月，美國(guó)ITC針對(duì)美國(guó)高通公司的“芯片、包含其芯片的手機(jī)和PDA”發(fā)出“限制性排除禁口令”華為、富士康等17家公司制造的手機(jī)和PDA中使用了高通公司的芯片，美國(guó)海關(guān)根據(jù)上述禁止令拒絕產(chǎn)品通關(guān)2007年10月，華為等17家公司向美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院上訴，理由“限制性排除禁口令”不應(yīng)對(duì)這17家公司的產(chǎn)品適用2008年7月，華為、富士康等17家公司勝訴案例2：2007年中國(guó)電池企業(yè)勝訴案2003年4月，美國(guó)勁量公司以中國(guó)多家電池企業(yè)侵犯其“709無(wú)汞堿錳電池專利”為由，請(qǐng)求美ITC啟動(dòng)337調(diào)查，并申請(qǐng)執(zhí)行“普遍禁制令”調(diào)查啟動(dòng)后，中國(guó)電池企業(yè)（中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)組織并協(xié)調(diào)）積極應(yīng)訴，主張美國(guó)勁量公司專利無(wú)效美ITC和美國(guó)聯(lián)邦上訴巡回法院均作出認(rèn)定勁量公司專利無(wú)效的裁定，中國(guó)電池企業(yè)在337調(diào)查中勝訴（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的刑事定罪標(biāo)準(zhǔn)中美2007年知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端（三大爭(zhēng)點(diǎn)）：1、刑事追訴假冒商標(biāo)或盜版的“門檻”問(wèn)題2、海關(guān)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)物品的處置措施問(wèn)題3、沒(méi)有獲得出版、發(fā)行許可作品的版權(quán)保護(hù)問(wèn)題第一項(xiàng)訴求：刑事追訴問(wèn)題1、涉訴中國(guó)法律法規(guī)《中華人民共和國(guó)刑法第213條——215條、第217條、第218條;2004年12月《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》；2007年4月10日《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)》2、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事追訴的主要內(nèi)容：（1）假冒（專利、商標(biāo)或商業(yè)秘密）罪采用“銷售所得”“違法所得額”的定罪標(biāo)準(zhǔn)，盜版罪采用“非法所得額”或“復(fù)制品數(shù)量”兩種標(biāo)準(zhǔn)（2）分輕罪和重罪兩種，輕罪的刑罰為“3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金”，重罪的刑罰為“處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金”

3、美國(guó)關(guān)于刑事追訴的規(guī)定：《美國(guó)法典》第18編第2320條（18U.S.Code2320）：“明知某商品或服務(wù)使用了偽造的商標(biāo)或與偽造的商標(biāo)有聯(lián)系，而出售該商品或提供該服務(wù)，構(gòu)成犯罪。個(gè)人犯罪的，可處200萬(wàn)美金以下的罰金，或10年以下的監(jiān)禁，或者并罰；對(duì)法人犯罪或者其他不同于個(gè)人形式犯罪的，罰金數(shù)額最高可達(dá)500萬(wàn)美金。對(duì)個(gè)人累犯，可處500萬(wàn)美元以上罰金或20年以下監(jiān)禁，或者并罰。對(duì)于法人或者其他不同于個(gè)人形式的累犯，罰金數(shù)額最高可達(dá)1500萬(wàn)美元。”《美國(guó)法典》第18編第2319條（18U.S.Code2319）：“以獲得商業(yè)利益或個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益為目的故意侵犯他人版權(quán)，在180天內(nèi)復(fù)制或發(fā)行（包括使用電子方法）一件以上他人已經(jīng)取得版權(quán)的作品，其零售價(jià)值達(dá)到1000美元以上的，構(gòu)成犯罪。對(duì)故意侵犯版權(quán)的犯罪，如果犯罪人在180天內(nèi)復(fù)制或發(fā)行（包括使用電子方法）十件以上他人已經(jīng)取得版權(quán)的作品，其零售價(jià)值達(dá)到2500美元以上的，處5年以下監(jiān)禁或25萬(wàn)美元以下罰金。對(duì)其他故意侵犯涉及版權(quán)的犯罪，處一年以下監(jiān)禁，并處或單處罰金?！?、中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施的比較中國(guó):知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施包括民事、行政和刑事三種形式；刑事處罰適用于嚴(yán)重的違法行為,一般違法行為適用行政處罰美國(guó)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施只有民事侵權(quán)和刑事追訴兩種方式；刑事犯罪包括輕罪與重罪兩種，對(duì)輕罪的處罰程度基本相當(dāng)于中國(guó)的行政處罰中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事追訴保護(hù)側(cè)重點(diǎn)的不同：中國(guó):侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪屬于破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪，而非侵犯?jìng)€(gè)人財(cái)產(chǎn)罪構(gòu)成犯罪的主要標(biāo)準(zhǔn)是“銷售所得”“違法所得額”美國(guó)：侵犯知識(shí)產(chǎn)