2017年黑龍江基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A.繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形C.司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D.任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當事人。A.基金注冊登記機構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人3、基金銷售費用包括基金的__。A.申購費B.認購費C.贖回費D.銷售服務費4、考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A.基金經(jīng)理持股集中度情況B.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C.基金股票周轉(zhuǎn)率情況D.基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況5、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時， 應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登記機構(gòu)D：監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.957、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務的說法，正確的有__。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額8、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況9、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市價B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率10、下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃11、從公司概況來說，__的公司，其長遠的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A.股東數(shù)量較多B.股東實力強大C.持股比例合理D.股權(quán)變動頻繁12、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少一個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3B．5C．8D．1013、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍B.主要出資人是依法設立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人C.注冊資本不低于2000萬元人民幣D.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。八：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：m年以下有期徒刑或者拘役口：三年以上十年以下有期徒刑15、有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C風險性D.期限性16、基金托管人一般由 聘請。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所17、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。A.微觀環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A.一般詢價方式B.公開招標C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式19、每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應編制完成基金季度報告。A.15B.30C.60D.9020、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A.3 B.6 C.9 D.1221、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認兌的股票是已在市場上流通的股票22、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的 A：申購B：贖回C：交易D：認購23、下列各因素中，會影響基金分紅的因素包括__。A.基金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度24、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是 A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C：《管理暫行辦法》正式實施D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施25、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行票據(jù)D.政策性金融證券二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券2、投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有__。A.凈值收益率B.折價率C.市場走勢D.潛在分紅能力3、以下哪種基金不收取申購和贖回費 A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場基金4、1868年成立的__是公認的設立最早的基金。A.美國國際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國投資信托5、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券6、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的是 A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標準差）評價證券組合的風險水平B：投資者對證券的收益、風險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預期C：證券市場的風險波動強度不大D：資本市場沒有摩擦7、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A.對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B.對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅8、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A.金融遠期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當期價格買賣基礎金融資產(chǎn)的合約B.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C.金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按當期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易9、基金管理公司應當按照等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全.職責劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》C：《中華人民共和國證券法》D：《中華人民共和國刑法》10、股票最基本的特征是__。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性11、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布 ，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》12、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司13、下列機構(gòu)中，不屬于基金代銷機構(gòu)的是__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.基金管理公司14、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A.普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)15、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額16、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括_。A.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行17、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是一A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務關(guān)系C：信托關(guān)系D：合伙投資關(guān)系18、對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A.15%B.20%C.25%D.30%19、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A.實體資產(chǎn)證券化B.資產(chǎn)支撐證券化C.住房抵押貸款證券化D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化20、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A.風險收益水平介于增長型和價值型基金之間B.對基金管理人的股票選擇水平要求比較高C.對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D.混合型基金又稱平衡型基金21、__的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個持續(xù)的過程。A.混合基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.股票基金22、下列各項中，屬于我國基金銷售渠道的有__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險公司D.證券投資咨詢公司23、目前我國主要的場外交易市場有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)