2017年黑龍江基金從業(yè)資格：衍生工具的分類考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A.繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織D.任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人3、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A.申購費(fèi)B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)4、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A.基金經(jīng)理持股集中度情況B.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C.基金股票周轉(zhuǎn)率情況D.基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況5、當(dāng)基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時， 應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登記機(jī)構(gòu)D：監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.957、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有__。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額8、考察基金公司投資和研究能力的要點包括__。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況9、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市價B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率10、下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產(chǎn)品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃11、從公司概況來說，__的公司，其長遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A.股東數(shù)量較多B.股東實力強(qiáng)大C.持股比例合理D.股權(quán)變動頻繁12、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少一個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3B．5C．8D．1013、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人C.注冊資本不低于2000萬元人民幣D.財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。八：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：m年以下有期徒刑或者拘役口：三年以上十年以下有期徒刑15、有價證券的特征包括__。A.收益性B.流動性C風(fēng)險性D.期限性16、基金托管人一般由 聘請。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所17、基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A.微觀環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A.一般詢價方式B.公開招標(biāo)C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式19、每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報告。A.15B.30C.60D.9020、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A.3 B.6 C.9 D.1221、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場上流通的股票22、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的 A：申購B：贖回C：交易D：認(rèn)購23、下列各因素中，會影響基金分紅的因素包括__。A.基金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度24、2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是 A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C：《管理暫行辦法》正式實施D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施25、在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A.國債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行票據(jù)D.政策性金融證券二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券2、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A.凈值收益率B.折價率C.市場走勢D.潛在分紅能力3、以下哪種基金不收取申購和贖回費(fèi) A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場基金4、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A.美國國際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國投資信托5、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券6、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件的是 A：投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平B：投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C：證券市場的風(fēng)險波動強(qiáng)度不大D：資本市場沒有摩擦7、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A.對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B.對基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅8、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C.金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》C：《中華人民共和國證券法》D：《中華人民共和國刑法》10、股票最基本的特征是__。A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性11、2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布 ，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》D：《證券投資基金管理暫行辦法》12、首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司13、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.基金管理公司14、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A.普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C.對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)15、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額16、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括_。A.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行17、與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：信托關(guān)系D：合伙投資關(guān)系18、對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A.15%B.20%C.25%D.30%19、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A.實體資產(chǎn)證券化B.資產(chǎn)支撐證券化C.住房抵押貸款證券化D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化20、關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A.風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間B.對基金管理人的股票選擇水平要求比較高C.對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D.混合型基金又稱平衡型基金21、__的特點是在開放后投資者隨時可以按基金單位凈值申購和贖回，因此其營銷是一個持續(xù)的過程。A.混合基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.股票基金22、下列各項中，屬于我國基金銷售渠道的有__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險公司D.證券投資咨詢公司23、目前我國主要的場外交易市場有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)