主審法官責任制的涵義與落實路徑,司法制度論文當前，我們國家的案件審理往往由獨任庭或合議庭審理事實，而由庭長、院長或審訊委員會來定性，法官相對獨立的司法地位在民主集中制的審訊體制下一直難以得到實現(xiàn)。這種審與判、權與責相分離的狀況，不僅使得審訊權的行使遭到諸多阻滯，最終也會阻礙司法公正與司法權威的實現(xiàn)。因而，怎樣有效強化法官審訊職能、提高訴訟效率、鼓勵審訊人員工作積極性，最終實現(xiàn)司法公正，應當成為司法改革的重要方向，而落實主審法官責任制無疑是朝著這一方向努力的積極舉措之一。因而，本文側重討論主審法官責任制在當下語境下的應有之義及相關制度建設的著力點，期望能為完善主審法官責任制提供借鑒。一、主審法官責任制的規(guī)范涵義(一)主審法官的責任范圍主審法官的責任，就是法官處理案件時在受權范圍內必須保證所辦案件到達一定的辦案質量標準，反之則需承當相應的不利后果。如所周知，法官的根本職責是在審訊經(jīng)過中定紛止爭以維護社會的公平正義。而我們國家當前很多法官的角色意識、職能定位以及職權范圍模糊不清，他們不僅要審理案件、依法作出裁判，還要努力化解矛盾、做好相關善后處理工作、完成由地方財政撥款的一名公務員所應當履行的大量社會事務，如處理群眾來信和上訪、保衛(wèi)轄區(qū)內特殊投資主體或納稅大戶的經(jīng)濟利益、深切進入社會進行法律宣傳教育提高公民法律意識等等。法官處在審訊職能與非審訊職能穿插融合、法律利益與地方利益共聚平衡的重負之下。［1］因而，明確主審法官的責任范圍，就是要把法官從冗雜的日常事務中解脫出來，其核心便在于明晰法官的審訊職責。(中國人民法院組織法〕第9條規(guī)定:人民法院審訊案件，實行合議制。人民法院審訊第一審案件，由審訊員組成合議庭或者由審訊員和人民陪審員組成合議庭進行;簡單的民事案件、稍微的刑事案件和法律另有規(guī)定的案件，能夠由審訊員一人獨任審訊?？梢?，法官審訊職責的實現(xiàn)是在以合議制為原則，以獨任制為補充的條件下實現(xiàn)的。但是，當前基層法院審訊案件的數(shù)量占全國法院審理案件總數(shù)的90%以上，簡易程序的適用率平均到達80%以上，該比例實際上也是獨任審訊的適用率。［2］由此，肯定以及適當擴大主審法官審訊權，不僅符合法律規(guī)定，也是司法實踐的現(xiàn)實要求。而現(xiàn)實情況則是主審法官應負責審理案件，有權確定審理案件的時間、地點和方式;有權決定判決、調解、裁定管轄、駁回起訴，準許或不準許撤訴以及財產保全和先予執(zhí)行。在執(zhí)行中有權決定查詢、凍結、扣押、劃撥、拍賣、變賣被執(zhí)行人應當履行義務的部分財產，有權裁定駁回案外人提出的異議，但必須按法律規(guī)定辦理手續(xù)。［3］同時，主審法官有裁判、調解案件的責任、有審查申述和執(zhí)行案件的責任，還有在審訊工作中違背法律、法規(guī)、審訊紀律且造成一定后果的需要自行承當責任。除此之外，須注意的是，我們國家當前確定適用獨任制還是合議制的標準不明晰，因而，改革的方向應當是將案件性質作為能否適用獨任審訊的重要標準，同時兼顧案件標的額等因素。除此之外，考慮到執(zhí)行方式上的靈敏性，還能夠將獨任審訊與合議制在一定條件下互相轉換，例如合議庭或者法官獨任審訊案件根據(jù)審理經(jīng)過中發(fā)現(xiàn)的復雜程度，來確定能否需要更換審訊方式，還能夠適當增加當事人的自由選擇審訊組織的權利等等，這樣就能盡量避免以案件復雜為由剝奪法官的主審權。(二)主審法官獨立行使審訊權主審法官除了應當承當相應責任外，還需法律賦予一定范圍的職權，華而不實，獨立審訊權是核心。法官獨立行使審訊權，其本質是法官根據(jù)其本身的法律知識和審訊實務經(jīng)歷體驗，從良知和正義出發(fā)，審慎地判定證據(jù)，認定事實，理解并適用法律，對案件作出裁判的經(jīng)過。［4］司法獨立能否真正實現(xiàn)，從根本上講就是看法官能否獨立地履行職務、行使權利。而司法獨立或法官獨立與世界司法通行的觀念與實踐也是一致的，據(jù)對世界142部成文憲法的統(tǒng)計，有105部憲法規(guī)定了司法獨立或法官獨立，占73．9%。［5］最新修訂的(中國行政訴訟法〕規(guī)定:行政機關及其工作人員不得干涉、阻礙人民法院受理行政案件。因而，從根本上講，在司法程序中的審訊獨立應當是法官的獨立。由于只要法官獨立，才能使當代訴訟中幫助和制約法官做出正確裁決的一整套制度真正發(fā)揮作用，也才能有效貫徹司法責任制度。［6］從這個角度來講，法官審理案件的判定性思維要求法官獨立行使審訊權。正如學者所言，所謂司法獨立本質上是法官個人的獨立。［7］1987年8月聯(lián)合國經(jīng)社理事會通過的(世界司法獨立宣言〕第2條規(guī)定:每個法官均應自由地根據(jù)其對事實的評價和對法律的理解，在不受來自任何方面或由于任何原因的直接或間接的限制、影響、誘導、壓力、威脅的情況下，對案件秉公裁決。第3條規(guī)定:在作出裁決的經(jīng)過中，法官應對其司法界的同行和上級保持獨立。可見，主審法官獨立行使審訊權是實現(xiàn)司法獨立的重要途徑之一。主審法官獨立行使審訊權包括兩層含義，一是外部獨立，是法官在行使審訊權時不接受來自法院外部諸如機關、社會團體及個人的干預。二是內部獨立，指法官在行使審訊權的經(jīng)過中不受來自法院系統(tǒng)內部非程序性的干涉。當前，我們國家的司法獨立首先是指行政機關無權干預司法權行使，但司法權不能獨立于作為最高權利機關的全國人民代表大會及其常委會;其次，我們國家的司法獨立更側重的是人民法院作為一個整體獨立行使職權，并不包含審訊組織和法官的獨立。事實上，司法獨立、法院獨立與法官獨立既是三個不同的層面，又是不可分割和替代的整體。法院的獨立審訊權最終是通過一個人格化的終端法官來實現(xiàn)的，換言之，司法獨立的標準本質上都是為了保障法官獨立行使裁判權而設立的。(三)主審法官的審訊權要接受監(jiān)督主審法官享有的獨立審訊權只能是一種相對獨立的權利。由于法官的教育經(jīng)歷、思想品德、思維方式和潛在的心理因素等個人因素會對案件的裁判結果產生影響。［8］因而，主審法官責任制并非是講主審法官能夠隨意地行使審訊權，其審訊活動仍然需要接受外界的監(jiān)督。完善主審法官監(jiān)督制約機制，既是對法官個人綜合素質的整體要求，也是維護司法尊嚴的有效保證。對主審法官的監(jiān)督應側重于程序公正的監(jiān)督，以明晰懲戒法官事由為前提，以主觀存心故意為追查起點，在監(jiān)督方式方法上應以違法責任追查為主，重點落實法官法設置的監(jiān)督，詳細應當包括下面幾個方面:(1)任職監(jiān)督;(2)社會監(jiān)督;(3)個案監(jiān)督;(4)考核監(jiān)督;(5)媒體監(jiān)督。除此之外，還有來自于上級法院的監(jiān)督、人大及其常委會的監(jiān)督，等等。固然監(jiān)督的形式多樣，但要真正考察華而不實的有效監(jiān)督。所謂有效監(jiān)督，就是擁有真正能在監(jiān)督經(jīng)過中發(fā)現(xiàn)真?zhèn)?、識別是非的監(jiān)督能力。由于司法審訊活動的專業(yè)性特征，無論是來自社會組織、個人，還是法院的上級機構，如人大及其常委會等，能否具備這個監(jiān)督能力是需要考量的重要因素。因而，加強對監(jiān)督機構本身監(jiān)督能力的審查并非無謂之舉。還有，一般不建議采用事前監(jiān)督，以免干擾法官的獨立裁判。法律應當嚴格規(guī)定審訊監(jiān)督的職權范圍和運作程序，假如允許其他國家機關、甚至個人任意以監(jiān)督名義否認法院生效裁判，法院裁判確實定性、權威性將無從談起，當事人的權利義務關系、社會生活將一直處于一種不安寧狀態(tài)，法院和法律在公眾心目中的地位和權威也將日漸下降。［9］(P619)不能任意以主審法官可能裁斷失誤等不確定因素為由，隨意更換案件的主審法官，或者強令其改變裁斷意見。因而，司法監(jiān)督應朝著法制化、規(guī)范化和制度化方向發(fā)展，主要秉承依法監(jiān)督、事后監(jiān)督和有限監(jiān)督的原則進行，杜絕被監(jiān)督對象在行使審訊權經(jīng)過中的主導作用遭到侵犯。正如史蒂文魯貝特所指出的那樣:在法官濫用職權、行為有損尊嚴、存在偏見或不審而判、玩忽職守、無視法律等情況下，要求其承當責任，很明顯幾乎不會對其獨立性造成任何威脅。但在有些情況下，對法官進行懲戒，可能會危及到審訊獨立，華而不實最重要的威脅就是根據(jù)法官裁判的內容對其進行制裁。尤其是法官好心的將法律適用于疑難案件，但做出的裁判具有爭議或不合公眾口味，甚至錯誤時，對法官施加制裁或可能施加制裁，必然導致法官變得膽小慎重，由于擔憂和疑慮使得他們寧愿選擇安全的方式而不是裁判的正確。［10］因而，對法官審訊權的監(jiān)督仍要以維護主審法官的權威為前提，對法官受彈劾的事由、受彈劾程序等需要作出明確的法律規(guī)定。只要這樣才能最終樹立司法權威，決不能使防止司法權濫用的機制蛻變成其他權利干涉司法權的工具。二、主審法官責任制遇阻的原因我們國家的司法獨立原則一直很難真正實現(xiàn)，從根本上講與中國的國情有關。中國傳統(tǒng)社會在宗法制度等因素的影響下，國家完全私有化，當時的狀況是:(一)集權而非分權;(二)知識的統(tǒng)治;(三)非專業(yè)化知識的統(tǒng)治;(四)沒有對抗的司法。［11］(P176－185)從皇帝至普通官僚階層都是國家各種權利的集合體，即皇帝和官員既是行政長官，可以以是司法審訊長官，司法獨立自然也就無從談起。晚清至近代以來，固然清以及民國在相關法律條文中也有司法獨立等相關精神的具體表現(xiàn)出，但都因政局的動亂以及封建社會慣性等因素而沒有能真正施行。建國后的司法實踐中，集體審議和決定案件結果的做法長期處于被倡導的地位。因而，對主審法官責任制的討論離不開對民主集中制原則的憲法解釋，相關內容有:其一，人民法院是審訊權的主體。新中國第一部憲法及后來修訂的憲法中都沒有明確規(guī)定法官是審訊權主體，審訊委員會制度就是具體表現(xiàn)出人民法院作為審訊權主體的典型表現(xiàn)。其二，人民法院院長由人大選舉，法院由人大設立。其三，法院對人大負責并受人大監(jiān)督，人民法院產生的政治基礎是人民代表大會制度。其四，人民法院接受的領導和監(jiān)督?？梢姡瑧椃ㄒ?guī)定的法院獨立也是相對的，人民法院仍然要在的領導下并接受人大等相關部門的監(jiān)督。這些都是民主集中制的表現(xiàn)形式，與現(xiàn)行憲法精神是吻合的。中國審訊制度中的民主集中制也有其優(yōu)點，假如運用得當就可能減少個人決策和判定的失誤。但其缺點在于:其一，不利于提高司法效率。一些案件需要經(jīng)過法官、審訊委員會以及法院主管領導的層層批復，但這些審批通常會面臨時間上的不確定性、運行程序上的隨意性、不規(guī)范性等問題，這些無疑都影響司法效率和司法公正。其二，容易模糊和淡化法官個人的權利與責任。法官在現(xiàn)有審訊規(guī)則下可能是直接審卻不一定能直接判，而審訊委員會以及法官的主管領導則直接判而無須直接審。尤其是造成重大社會影響的案件，在逐級的上報經(jīng)過直至最后斷定中，法官逐步喪失最終斷定權并可藉此推脫個人責任。其三，不利于維護司法公正。當前的司法實踐中，審訊委員會決定案件的權利往往只是院長決定案件權利的另一種表述和具體表現(xiàn)出，有時，法院院長往往在碰到疑難復雜重大案件時(甚至未經(jīng)合議庭評議)就提交給法院組，或的政法委，或委，或這些單位的領導人，避開了審訊委員會;此后，又把有關政部門及其領導的意見帶回合議庭和審訊委員會。［12］這必然使現(xiàn)實中的人情案、關系案獲得滋生土壤，法官權利虛化、獨任審訊員與合議庭的審訊流于形式，進而產生司法腐敗等惡劣現(xiàn)象。這種情況下的審訊委員會并不能發(fā)揮幫助法官抵制外界干擾的作用，反而成為行政權等外部權利影響司法權最便捷、最隱蔽的通道。同時，審訊委員會制度的存在也使得合議庭制度、獨任審訊制度流于形式，法官獨立更是無從談起。［13］可見，中國當前仍未出現(xiàn)憲法文本意義上的審訊獨立。三、落實主審法官責任制的途徑如上所述，主審法官責任制面臨著先天的立法缺陷，自然也就得不到后天的程序保障。而主審法官責任制畢竟又與當今的司法獨立、法院獨立存在諸多交集，即它們都強調司法權利遭到一定程度和范圍的監(jiān)督、突出審理活動的專屬性等等。因而，落實主審法官責任制具有現(xiàn)實必要性，筆者以為應當從下面幾個方面切入。(一)充分發(fā)揮主審法官的主導作用落實主審法官責任制，要把責任理解為主審法官應該擔負的一項神圣責任。這樣，責任才能激發(fā)主審法官去踐行法律所賦予的個人職權。為了更好地發(fā)揮主審法官獨立審訊的主導作用，需要在深化對憲法、法律理解的基礎上，重點加強下面幾個層面的法律施行機制:一是在獨任審訊的案件中，由獨任法官直接決定一般案件的審訊結果。1987年通過的(世界司法獨立宣言〕第3條規(guī)定:在作出裁決的經(jīng)過中，法官應對其司法界的同行和上級保持獨立。司法系統(tǒng)的任何等級組織，以及等級和級別方面的任何差異，都不應影響法官自由地公布其判決的權利。因而，主審法官能夠憑借自個對法律的理解，公正、客觀地進行審訊或發(fā)表意見，通過獨任制或合議制自主履行審訊職能、制作司法判決、處理程序上的申請、認定證據(jù)的證明力與證明資格等，即法官只對法律負責，全權審理和裁判一般案件。二是法官對案件的審理依法定程序運作，任何組織和個人都無權干涉。這些組織和個人包括法官所在法院的各級領導、上級法院以及社會媒體輿論等等。三是主審法官審訊案件，除法律規(guī)定的十分情況外，一律公開進行。這種公開審訊應當有相關法律法規(guī)進行制度化，這既有利于監(jiān)督主審法官能否獨立自主地進行公正審理，可以以對其他個人和組織的干涉、操控進行有效屏蔽，客觀上消除暗箱操作的腐敗土壤。四是法官職務的穩(wěn)定性、法官的任免、懲戒、升遷、調動程序的正當化等都應遭到法律的保障。［14］(P183)另外，主審法官對制發(fā)其所審理案件的裁判文書具有主導權，能夠自主簽發(fā)，不須經(jīng)過法院相關領導層層簽字。總之，我們必須改變傳統(tǒng)審訊中的習慣做法，真正從制度上確立法官主導的地位。(二)落實主審法官責任制的程序保障如前所述，審訊委員會由于各種原因此存在眾多弊端，但若將之立即取消顯然也不符合我們國家的實際，由于取消之后的合議庭與獨任審訊未必能做到獨立辦案。而且法院院長、庭長等行政領導仍然能夠影響合議庭乃至主審法官的審訊傾向。法院內部管理體制行政化的現(xiàn)在狀況，導致法官在審訊案件經(jīng)過中不能獨立于行政領導和上級法院。因而，人民法院審訊業(yè)務的去行政化運行機制是落實主審法官責任制的首要條件。最高人民法院前院長肖揚在1999年法院工作報告中指出:法院改革的重點是改革長期存在的審訊工作行政管理形式，建立符合審訊工作規(guī)律，具有審訊工作特點，適應審訊工作的法院管理體制。因而，就當下來講首先要審訊委員會放權和還權，讓審訊委員會成為對審訊工作進行宏觀指導的咨詢監(jiān)督機構，對案件只要分析、研究和提供參考意見的權利。由于立即取消審訊委員會，可能會出現(xiàn)具備主審資質的法官數(shù)量短期內無法到達要求，反而容易導致審訊質量的下降。因而，要將所謂的對社會造成重大影響、危害等案件的標準詳細化，為合議庭和主審法官創(chuàng)造一定的獨立審訊權。其次，使合議庭組成人員固定化，案件分配制度化。合議庭的責任需落實到主審法官個人，否則共同負責就會變成無人負責，這樣減少合議庭成員的隨意性、不確定性，加強合議庭組成人員的約束性，壓縮行政權利的干涉空間。再次，制定相關法律明確規(guī)定主審法官對案件的處置權限，并保障法官的司法豁免權。(三)建立健全主審法官責任制的配套制度當下，主審法官責任制難以實行的制約因素還來自于法官制度以及這種制度下法官的本身素質。在行政化管理體制下，法官職業(yè)平凡化、法院領導非專業(yè)化等，造成了司法長官缺乏法律知識與經(jīng)歷體驗。其次，法學未有繁榮興盛。再次法律職業(yè)集團沒有能構成。最后，司法方式未成為獨特的技術與技巧。15］(P164)因而，主審法官責任制的落實，還需要做好下面幾個方面的工作:(1)建立嚴格的法官任用制與淘汰制。我們應對法官專業(yè)知識、法律從業(yè)經(jīng)歷體驗提出更高層次的要求，還要實行獲得法官資格和出任法官條件相分離制度;嚴格對法院院長、副院長任職的專業(yè)化要求;核定法官員額，建立高素質的法官隊伍。(2)構建職業(yè)化的法官管理制度，消解法官對職位升遷的向往。首先，在法院內部廢除組織人事管理的行政化形式，進行諸如法官序列、書記員序列、行政管理人員序列等分類，各序列由不同的法律法規(guī)進行管理，讓法官成為名符其實的法官。其次，完善法官考核晉升制度。重點考察主審法官的庭審技能、事實認定技能、調查研究技能、法律論證技能以及司法操守等方面的成績，由法官序列的人員組成評定小組進行評議，真正實現(xiàn)對法官業(yè)務能力的公正評定。再次，實現(xiàn)審訊管理與行政管理的完全分離，建立經(jīng)選舉產生并由院長主持下的法官管理委員會，統(tǒng)一負責法官審訊業(yè)務的管理工作。(3)還需將法官的繼續(xù)教育培訓制度化、常態(tài)化，不斷更新法官的知識構造、開拓法官的業(yè)務視野，進而提高法官的審訊能力。除此之外，完善法官的職業(yè)保障機制，使得法院在人事管理權、經(jīng)費使用權等方面不受制于行政機關，全面落實法律賦予法官的職業(yè)權利和應享受的職業(yè)待遇。四、結語的十六大把從制度上保證審訊機關和檢察機關依法獨立公正地行使審訊權和檢察權作為新時期推進司法體制改革的一項重要任務。因而，實行主審法官責任制，是將法官依法獨立裁斷案件由理論設想轉化為現(xiàn)實實踐的經(jīng)過，固然當前并無明確的立法作為根據(jù)，但積極借鑒國外司法經(jīng)歷體驗、更新觀念、勇于突破本身便是我們國家司法改革的重要方向之一。以下為參考文獻：［1］瞿衛(wèi)東．民眾青天情節(jié)與現(xiàn)代法官角色的