測量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn).培訓(xùn)內(nèi)容內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個概念內(nèi)審的時機(jī)、頻次和方式審核實務(wù).內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)定義:在組織內(nèi)部有能力實施審核的人員.應(yīng)具備的能力1、組織能力2、策劃能力3、運(yùn)用抽樣技術(shù)能力4、收集證據(jù)能力：適宜、充分、關(guān)鍵5、綜合判斷評價能力6、溝通能力.內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)7、書寫記錄和編制報告能力以上七種能力最終體現(xiàn)知識能力.應(yīng)具備的素質(zhì)（德、容、察、合、鉆、斷、立）1、職業(yè)道德2、思想開明3、善于交往4、善于觀察5、有感知力6、適應(yīng)性強(qiáng)7、堅忍不拔.內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)具備的能力與素質(zhì)8、正確明斷9、獨立工作.審核應(yīng)當(dāng)掌握的幾個概念審核（Audit)為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。.審核的主要目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度，如：A確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；B評價對法律法規(guī)要求的符合性；C確認(rèn)所實施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。.審核準(zhǔn)則(Auditcriteria)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通?？梢允牵篴:管理標(biāo)準(zhǔn)(如：GB/T19022-2003)b:質(zhì)量手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件c:適用的法律、法規(guī)和其他要求.審核證據(jù)（Auditevidence)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。審核證據(jù)包括：存在的客觀事實；被訪問的負(fù)有責(zé)任的人員的陳述；現(xiàn)有的文件記錄。.審核發(fā)現(xiàn)(Auditfinding)將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果分符合項和不符合項三要素：審核證據(jù)、審核準(zhǔn)則、比較評價.審核的三大特點審核的客觀性審核證據(jù)應(yīng)是事實描述，并可驗證，不含個人推理和猜測；客觀評價，形成審核發(fā)現(xiàn)；文件化確保審核的客觀性。.審核的獨立性審核是被授權(quán)的活動；審核員在審核中保持公正；審核員與被審核部門/區(qū)域無直接責(zé)任；堅持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對被審核方進(jìn)行客觀評價。（無罪推定）.審核的系統(tǒng)性審核是經(jīng)過策劃的活動；審核是按程序運(yùn)作的活動；審核按計劃和檢查表進(jìn)行；審核是在一定的審核范圍內(nèi)進(jìn)行的活動。.三種審核方審核的區(qū)別項目第一方審核第二方審核第三方審核審核類型內(nèi)部審核顧客對供方審核獨立的第三方對組織體系的審核執(zhí)行者組織內(nèi)部或聘請外部人員顧客自已或委托他人代表顧客第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出審核員審核目的推進(jìn)內(nèi)部改進(jìn)選擇、評定或控制供方認(rèn)證注冊審核準(zhǔn)則適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、顧客指定的標(biāo)準(zhǔn)、組織體系文件、顧客投訴顧客指定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、測量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)測量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、組織體系標(biāo)準(zhǔn)、顧客投訴審核范圍可擴(kuò)展到所有內(nèi)部管理要求限于顧客關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求限于申請的過程及活動.審核時間審核時間較寬裕、靈活審核時間較少審核時間較短，按計劃執(zhí)行糾正措施審核時可探討、研究制定糾正措施審核時可提出糾正措施審核時通常不提出糾正措施建議審核員內(nèi)審員通常由顧客、審核員及主管人員擔(dān)任，對注冊資格無要求必須取得注冊審核員資格.內(nèi)審的時機(jī)、頻次和方式適宜的時間第一次內(nèi)審：測量管理體系文件已完成并頒布實施且已運(yùn)行一段時間，各項質(zhì)量活動均有記錄可查時；管理評審前；外審以前；測量管理體系發(fā)生重大變化時：組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量問題、工藝調(diào)整等。.頻次按策劃的時間間隔進(jìn)行：體系運(yùn)行初期頻次可多些；體系正常時，按正常計劃時間進(jìn)行。特殊情況可增加頻次：產(chǎn)品質(zhì)量問題、投訴、體系發(fā)生重大問題。.審核方式集中式：一次性完成審核范圍內(nèi)全部要求的審核滾動式：年度內(nèi)分次完成審核范圍內(nèi)的全部要求.審核實務(wù)制定審核計劃年度審核計劃集中式、滾動式審核活動計劃審核活動的具體安排按部門或過程.舉例內(nèi)部審核年度計劃(集中式)審核目的評價體系的符合性和運(yùn)行有效性審核范圍生產(chǎn)、經(jīng)營、安全、環(huán)保等測量過程、活動審核準(zhǔn)則ISO10012、組織體系文件、法律法規(guī)等審核組組長：副組長：第一組：第二組：審核日期年月第一次內(nèi)審年月第二次內(nèi)審編制：審核：批準(zhǔn)：時間：.內(nèi)部審核年度計劃（滾動式）被審部門ISO10012審核條款1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月總經(jīng)理4、5.1、5.2、5.3、5.4、6.1★計量室7.1、7.2★注:編制:批準(zhǔn):時間:.審核活動計劃編制:批準(zhǔn):時間:審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組組別時間第一組第二組第三組6月17日8:00-8:30首次會議8:30-12:00某部門某部門某部門.建立審核小組審核組長職責(zé)：全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作；協(xié)助選擇審核組成員；制定審核活動計劃；具有管理能力和經(jīng)驗、有權(quán)對審核工作的開展和審核發(fā)現(xiàn)做最后的決定；主持審核會議；提交審核報告。.內(nèi)審員職責(zé)：參與制定審核活動計劃，編制檢查表，按計劃完成審核任務(wù)；整理審核發(fā)現(xiàn)，報告審核結(jié)果；協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實施跟蹤；驗證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性；配合和支持審核組長的工作。.審核前的準(zhǔn)備編制檢查表檢查表的類型過程檢查表關(guān)鍵：選擇部門、分清主次特點：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)接口問題；缺點：審核部門重復(fù)部門檢查表關(guān)鍵：選擇過程、分清主次特點：審核有廣度，部門不重復(fù)，但缺乏深度。.舉例部門檢查表受審核部門人力資源部審核地點審核時間審核員條款檢查內(nèi)容方法6.1是否規(guī)定了所有人員的職責(zé);是否規(guī)定了與測量有關(guān)人員的能力要求;是否有培訓(xùn)計劃;查培訓(xùn)記錄;培訓(xùn)的有效性是否評價.抽樣及現(xiàn)場確認(rèn).檢查表的作用：始終保持審核目的；緊扣審核主題，保證審核計劃的完成；減少審核偏見，提高審核效率；明確審核思路，突出重點；作為內(nèi)審記錄。.編制檢查表的方法按照：目標(biāo)策劃實現(xiàn)測量和監(jiān)視改進(jìn)的思路編制檢查清單。檢查表的使用（結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)講）準(zhǔn)備有關(guān)文件、記錄審核員熟悉文件，了解被審核部門的工作職責(zé)和涉及過程以及工藝特點.內(nèi)部審核實施首次會議現(xiàn)場審核溝通不符合項報告末次會議審核報告跟蹤審核.首次會議傳達(dá)開始審核前最高管理層的指示宣讀本次審核公司文件：審核目的、依據(jù)、范圍介紹審核程序和方法1、審核程序：首次會議、分組審核、審核組溝通、匯總、確定結(jié)論、與受審核方負(fù)責(zé)人溝通交流、末次會議.2、審核方法：現(xiàn)場觀察、抽查文件及記錄、詢問有關(guān)人員、現(xiàn)場試驗本次審核的工作要求3、說明抽樣的風(fēng)險性介紹不符合項的分類原則.首次會議不符合按類型分：文件不符合、實施不符合、效果不符合三種按程度分：主要不符合、次要不符合二種，主要不符合是指受審核方體系的運(yùn)行與準(zhǔn)則的要求不符合，或造成系統(tǒng)性、區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合，以及造成嚴(yán)重后果的不符合。次要不符合是指孤立的人為錯誤，體系文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重，以及對系統(tǒng)不會產(chǎn)生較大影響的不符合。

.如何正確對待不合格項審核工作要求時間安排工作紀(jì)律配合事項確定陪同員（關(guān)鍵見證）.首次會議強(qiáng)調(diào)客觀性、公正性和保密性受審核方領(lǐng)導(dǎo)介紹體系運(yùn)行情況和自查情況.現(xiàn)場審核（關(guān)注文審）掌握的原則：堅持以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則堅持獨立公正的原則.堅持“三要”、“三不要”的原則（要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件，嘴巴上面；要按照審核計劃進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”。）堅持過程從嚴(yán)，結(jié)論從寬的原則堅持使用過程方法的原則.現(xiàn)場審核客觀證據(jù)的收集存在的客觀事實；被審核人員的陳述；文件、記錄。現(xiàn)場審核的基本技巧面談技巧提問技巧聆聽技巧驗證技巧.舉例現(xiàn)場審核記錄審核區(qū)域:審核時間:檢查表審核記錄標(biāo)準(zhǔn)號條款號評價.不符合項報告不符合項判斷.舉例不符合報告審核區(qū)域?qū)徍藛T審核日期不合格事實描述:上述事實不符合標(biāo)準(zhǔn)第條款的規(guī)定;屬不符合□次要□主要不符合受審核部門負(fù)責(zé)人意見:簽名:日期:糾正/預(yù)防措施計劃:受審核方負(fù)責(zé)人:日期:糾正/預(yù)防措施驗證情況:驗證人:日期:確認(rèn):管理者代表:日期:.審核報告審核報告的內(nèi)容.舉例內(nèi)部審核報告編制：日期：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則內(nèi)部審核綜述一、不合格數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計分析情況：二、測量管理體系運(yùn)行狀況評價：三、成效及表揚(yáng)：序號問題點糾正預(yù)防措施完成期限負(fù)責(zé)人驗證人獎懲意見批準(zhǔn)意見備注：.溝通內(nèi)部溝通1、各組匯報審核情況2、提出不符合事項3、確定不符合，討論審核的跟蹤措施，達(dá)成一致4、準(zhǔn)備好會議陳述的內(nèi)容5、注意對事不對人6、注意保密.與有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)溝通（反饋）這