第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2022/11/5第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2022/11/2第8章進(jìn)口保護(hù)18.1配額的定義和種類一、進(jìn)口配額進(jìn)口配額（importquota）又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時(shí)期（如一個(gè)季度、半年或一年）內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的數(shù)量控制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨品可以進(jìn)口，超過配額的不能進(jìn)口，或者征收較高的關(guān)稅或罰款。它是眾多國家實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。配額要成為約束性配額（restrictivequota），其數(shù)量一般應(yīng)小于正常情況下該商品的進(jìn)口量。配額越小，進(jìn)口限制越嚴(yán)厲；配額如果大于正常情況下的進(jìn)口量，則達(dá)不到限制進(jìn)口的目的，這樣，所謂的進(jìn)口配額形同虛設(shè)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.1配額的定義和種類一、進(jìn)口配額第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅2二、進(jìn)口配額的種類1.絕對配額（absolutequota）。即在一定時(shí)期內(nèi)，對某些商品的數(shù)量和金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對進(jìn)口配額在實(shí)施中可以有以下三種具體方式。（1）全球配額（globalquota；unallocatedquota）。全球配額屬于世界范圍內(nèi)的絕對配額，對于來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。主管當(dāng)局通常按進(jìn)口商的申請先后或過去某一時(shí)期的進(jìn)口實(shí)際額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準(zhǔn)進(jìn)口。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘二、進(jìn)口配額的種類第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘3（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不能進(jìn)口。實(shí)行國別配額可以使進(jìn)口國家根據(jù)它與有關(guān)國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系情況，分別給予不同的配額。國別配額又可以分為單方面配額和協(xié)議配額。單方面配額是由進(jìn)口國單方面規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)從某個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)口某商品的配額；協(xié)議配額是由進(jìn)口國與出口國雙方通過談判達(dá)成協(xié)議規(guī)定的某些商品的進(jìn)口配額。（3）進(jìn)口商配額（importquota）。進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分配給進(jìn)口商。分得配額數(shù)多的進(jìn)口商就可多進(jìn)口，而分得數(shù)額少的就進(jìn)口少。許多國家政府往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進(jìn)口商卻難以分到或分到的數(shù)額極少。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內(nèi)按42.關(guān)稅配額關(guān)稅配額（tariffquota）即對商品進(jìn)口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定的關(guān)稅配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅（surtax）。關(guān)稅配額實(shí)現(xiàn)了關(guān)稅與配額的直接結(jié)合。關(guān)稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于：關(guān)稅配額在超過配額后仍可進(jìn)口，但得征收一種較高的關(guān)稅；而絕對配額在超過配額的情況下一律不予進(jìn)口。比如，中國與美國達(dá)成的關(guān)于中國加入世貿(mào)組織的協(xié)議規(guī)定：中國在糧食的進(jìn)口方面實(shí)施關(guān)稅配額制，這就意味著在雙方達(dá)成的進(jìn)口配額數(shù)量之內(nèi)，實(shí)行低關(guān)稅，超過配額數(shù)量后的進(jìn)口實(shí)行高保護(hù)關(guān)稅。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2.關(guān)稅配額第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘5三、出口配額國家一般都是鼓勵(lì)出口的，某些國家往往用配額來限制資源性產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品的出口。除了保護(hù)本國的資源供給以外，現(xiàn)實(shí)世界中的出口配額往往是出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下“自動”制定的。所以出口配額又稱“自愿”出口配額（voluntaryexportquota）?！白栽浮背隹谂漕~是20世紀(jì)60年代以來非關(guān)稅壁壘中很流行的一種形式。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘三、出口配額國家一般都是鼓勵(lì)出口的，某些國家往往用配額來限制6“自愿”出口配額制與絕對進(jìn)口配額在形式上略有不同。絕對進(jìn)口配額是由進(jìn)口國家直接控制進(jìn)口配額來限制商品的進(jìn)口。而“自愿”出口配額是由出口國直接控制這些商品對指定進(jìn)口國家的出口。但是就進(jìn)口國單方面來說，自動出口配額象絕對進(jìn)口配額一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用，因而其實(shí)質(zhì)還是進(jìn)口配額，具有等效進(jìn)口配額的所有經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿”出口配額制與絕對進(jìn)口配額在形式上略有不同。絕對進(jìn)口配7

“自愿”出口配額與絕對進(jìn)口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租金為出口國所有，而后者的配額租金為進(jìn)口國所有。再加上出口配額一般只限制數(shù)量而不限制金額，這樣出口商可以通過提高產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格來完成一個(gè)時(shí)期的配額。因此，從經(jīng)濟(jì)福利的角度看，由出口國進(jìn)行自動出口限制比進(jìn)口國實(shí)行進(jìn)口關(guān)稅和配額，對進(jìn)口國造成的凈福利損失還要大。例如，1981年美國要求日本限制汽車對美國的出口，結(jié)果日本汽車工業(yè)從某種程度上提高了汽車質(zhì)量，轉(zhuǎn)而銷售具備更多功能的較大型汽車，日本汽車在美國的售價(jià)上升，日本獲取了由此產(chǎn)生的“租”。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿”出口配額與絕對進(jìn)口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租88.2配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

8.2.1競爭條件下的進(jìn)口配額假定中國進(jìn)口鋼鐵，而中國鋼鐵行業(yè)假定是完全競爭的。小國情形下，商品的國內(nèi)市場價(jià)格與國際市場價(jià)格相等，假定為每噸1000元。在這一價(jià)格下，中國國內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)量為S1(60噸),消費(fèi)量為C1（120噸）?，F(xiàn)假定中國政府實(shí)行鋼鐵進(jìn)口配額，只允許進(jìn)口Q（40）噸，其總量一定小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量（C1-S1=60噸）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.2配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)8.2.1競爭條件下的進(jìn)口配額第9S1S2C2C1 Q數(shù)量6070110120價(jià)格(千元)P1.0Sd國內(nèi)供給曲線Q＝40dcbaDd對國內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線1.5圖8.1競爭條件下進(jìn)口配額的影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘S1S2C210對價(jià)格的影響：實(shí)施配額后，整個(gè)鋼鐵供應(yīng)量從原來在國際價(jià)格下的無限供給變成了有限供給。在原來的價(jià)格水平下，消費(fèi)者對本國鋼鐵的需求量大于供給量，引起國內(nèi)鋼鐵價(jià)格上漲。對國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響：國內(nèi)鋼鐵價(jià)格上漲導(dǎo)致國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)增加，消費(fèi)需求下降。生產(chǎn)者剩余增加c，消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘對價(jià)格的影響：實(shí)施配額后，整個(gè)鋼鐵供應(yīng)量從原來在國際價(jià)格下的11在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響與征收同樣數(shù)量的進(jìn)口關(guān)稅相似，只不過關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品的價(jià)格來減少進(jìn)口和增加國內(nèi)生產(chǎn)，而配額則從相反的途徑，即先減少進(jìn)口造成價(jià)格上漲從而增加國內(nèi)生產(chǎn)。對政府收入的影響：配額對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利的影響與關(guān)稅不同之處主要反映在政府稅收上。關(guān)稅給政府帶來收益，而配額帶來的“經(jīng)濟(jì)租”c則不一定歸政府所有。“經(jīng)濟(jì)租”的歸屬取決于政府如何分配進(jìn)口配額。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響與征收同樣12配額的分配方式和福利的變化

(1)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。由于許可證是免費(fèi)的，進(jìn)口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分c，進(jìn)口國的社會總利益變動與關(guān)稅一樣（c部分從政府轉(zhuǎn)移到了進(jìn)口商手中）；(2)政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證。進(jìn)口商為得到許可證必然付出一定代價(jià)（即“尋租”）。所以最后收益小于c，社會的利益少于關(guān)稅的情況；第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘配額的分配方式和福利的變化(1)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給13(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價(jià)值等于進(jìn)口所獲得的利潤c。整個(gè)社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。社會利益變動與關(guān)稅一樣（c由政府享有）；如果許可證的價(jià)格低于c，則c部分由政府和進(jìn)口商共享。(4)政府設(shè)置配額，由出口國自行分配。此時(shí)c部分轉(zhuǎn)移到了外國出口商手中，進(jìn)口國受損。進(jìn)口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關(guān)稅時(shí)的凈損失。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價(jià)值等于14配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口；第二，實(shí)施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量；第三，配額給政府更多的權(quán)力；第四，配額比關(guān)稅承受相對小的國際貿(mào)易自由化壓力。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口；第15Q=M2成本、價(jià)格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1數(shù)量d圖8.2壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較8.2.2

壟斷條件下的進(jìn)口配額實(shí)施進(jìn)口配額加強(qiáng)了國內(nèi)廠商的壟斷權(quán)力！第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘Q=M2成本、PqMCPW+tPWtbMRDdDd圖8.216壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較：在征收關(guān)稅情況下，由于關(guān)稅沒有限制進(jìn)口數(shù)量，只是提高了價(jià)格，國內(nèi)獨(dú)家企業(yè)仍然沒有壟斷地位，只能在新的國內(nèi)市場價(jià)格上與國外生產(chǎn)者競爭。征收關(guān)稅后，國內(nèi)市場價(jià)格上漲到Ｐw+ｔ，此時(shí)國內(nèi)獨(dú)家企業(yè)只能在這個(gè)價(jià)格上（由于價(jià)格給定不變，MR=Ｐw+ｔ)參與競爭。按照利潤最大化原則，企業(yè)生產(chǎn)Ｑt，以價(jià)格Ｐw+ｔ銷售，消費(fèi)為C2，進(jìn)口為M2，整個(gè)社會的損失與關(guān)稅時(shí)一樣，為b+d。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較：在征收關(guān)稅情況下，由于關(guān)稅沒有限17假設(shè)政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量：Q=M2。由于配額限制了進(jìn)口的數(shù)量，在進(jìn)口所能滿足的那部分需求以外，國內(nèi)其他的需求就完全取決于國內(nèi)企業(yè)的壟斷性供給。壟斷企業(yè)現(xiàn)在面臨比自由貿(mào)易情形下稍微縮小的市場需求Dd。壟斷企業(yè)的生產(chǎn)原則仍然是邊際收益等于邊際成本，在國內(nèi)市場上的定價(jià)行為不受國際市場價(jià)格的影響。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘假設(shè)政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關(guān)18壟斷條件下實(shí)行配額對社會經(jīng)濟(jì)利益的損失絕對比關(guān)稅大。在配額下，壟斷企業(yè)生產(chǎn)Ｑq，低于關(guān)稅時(shí)的產(chǎn)量，甚至有可能低于自由貿(mào)易時(shí)的生產(chǎn)量Qf，而價(jià)格則是Ｐq，高于關(guān)稅時(shí)的國內(nèi)市場價(jià)格（Ｐw+ｔ），國內(nèi)消費(fèi)者支付更高的價(jià)格，而消費(fèi)更少的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。整個(gè)國家的損失除了貿(mào)易政策扭曲帶來的ｂ＋ｄ（跟關(guān)稅時(shí)相同），還包括圖中的陰影部分。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘壟斷條件下實(shí)行配額對社會經(jīng)濟(jì)利益的損失絕對比關(guān)稅大。第8章進(jìn)198.2.4“自愿出口限制”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自愿出口限制和進(jìn)口配額的區(qū)別在于：對進(jìn)口國，自愿出口限制聽起來少一點(diǎn)保護(hù)主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數(shù)量限制時(shí)，“自愿出口限制”肯定要比強(qiáng)迫限額好。自愿出口限制對進(jìn)口國的影響：對進(jìn)口國國內(nèi)市場的價(jià)格，生產(chǎn)，消費(fèi)的影響都跟配額相同。但是因?yàn)橛沙隹趪孕蟹峙渑漕~，所以原本屬于國內(nèi)進(jìn)口商的那部分利益（圖8.1中的c）就由外國出口商獲得了。對進(jìn)口國來說，其總共損失為b+d+c。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.2.4“自愿出口限制”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自愿出口限制和進(jìn)口配20“自愿出口限制”對出口國的影響：在實(shí)施“自愿出口限制”的條件下，出口數(shù)量減少，但出口價(jià)格上升，因此出口國既有損失，也有獲利，獲利可能大于損失。（例如20世紀(jì)80年代日本“自愿”限制對美國的汽車出口）對出口企業(yè)的影響有兩種可能：一種是削弱出口企業(yè)的競爭力。由于出口數(shù)量減少，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相應(yīng)縮小，影響其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮。一種是增強(qiáng)企業(yè)的出口競爭力。如果企業(yè)通過獲得出口許可證，將獲得的額外出口利潤用于再投資，則可能增強(qiáng)企業(yè)競爭力。實(shí)施“自愿出口限制”，在出口國可能形成既得利益集團(tuán)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿出口限制”對出口國的影響：第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘218.3保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策8.3.1產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策對進(jìn)口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產(chǎn)補(bǔ)貼。這些生產(chǎn)補(bǔ)貼包括現(xiàn)金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來扶持國內(nèi)的進(jìn)口替代工業(yè)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策8.3.1產(chǎn)業(yè)政策第8章22產(chǎn)業(yè)政策旨在降低成本，提高產(chǎn)品的國際競爭力。產(chǎn)業(yè)政策是對資源配置的一種干預(yù)：用補(bǔ)貼來人為地降低成本會造成相對價(jià)格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門流動。產(chǎn)業(yè)政策的影響主要針對生產(chǎn)部門，不影響商品的國際市場價(jià)格，因此不影響消費(fèi)量（沒有消費(fèi)扭曲）。與貿(mào)易保護(hù)政策相比，產(chǎn)業(yè)政策所付出的社會代價(jià)比較低。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘產(chǎn)業(yè)政策旨在降低成本，提高產(chǎn)品的國際競爭力。第8章進(jìn)口保護(hù)政23進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（以小國為例）

圖8.5顯示了小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)與福利效應(yīng)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（以小國為例）24圖8.5小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘圖8.5小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)25圖8.5解析：

⑴在圖8.5中，假設(shè)S和D分別為中國國內(nèi)小麥的供給曲線和需求曲線，中國為國際市場的小麥進(jìn)口小國，其所面臨的世界其余國家的小麥出口供給曲線為ES(R)，中國的小麥進(jìn)口需求曲線為ED。在自由貿(mào)易條件下，中國國內(nèi)小麥的市場價(jià)格與國際市場價(jià)格均為PW，在PW的價(jià)格水平上，國內(nèi)小麥產(chǎn)量為S1，需求量為D1，進(jìn)口S1D1（S1D1=M1）數(shù)量的小麥。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘圖8.5解析：⑴在圖8.5中，假設(shè)S和D分別為中國26

⑵現(xiàn)假設(shè)中國為了保護(hù)小麥生產(chǎn)，對單位產(chǎn)量的小麥給予實(shí)際水平為s的生產(chǎn)補(bǔ)貼，這意味著小麥的邊際成本平均下降s，使小麥的國內(nèi)供給增加，供給曲線由S移向S*（向下移動s）。國內(nèi)小麥供給的增加，使得國內(nèi)對進(jìn)口小麥的需求減少，進(jìn)口小麥的需求曲線從ED移向ED*（向下移動s）。從而小麥的進(jìn)口量從M1下降到M2（M2=S2D1）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘⑵現(xiàn)假設(shè)中國為了保護(hù)小麥生產(chǎn)，對單位產(chǎn)量的小麥給予27

⑶從福利影響來看，因?yàn)椴扇∈巧a(chǎn)補(bǔ)貼措施，貿(mào)易仍然是自由進(jìn)行的，所以小麥的國內(nèi)價(jià)格仍為PW，故消費(fèi)者的福利不會發(fā)生變化。在生產(chǎn)者方面，盡管其小麥的名義售價(jià)仍為PW，但由于單位小麥獲得了s的補(bǔ)貼，所以其小麥的出售價(jià)格實(shí)際上相當(dāng)于PW+s(生產(chǎn)者價(jià)格)

。故生產(chǎn)者的福利增加了a。政府因?yàn)閷挝划a(chǎn)量提供了s的補(bǔ)貼，所以其補(bǔ)貼總支出為a+b。政府支出扣除生產(chǎn)者所得，國民福利凈損失為b。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘⑶從福利影響來看，因?yàn)椴扇∈巧a(chǎn)補(bǔ)貼措施，貿(mào)易仍然是28

從保護(hù)生產(chǎn)的角度來說，小國對進(jìn)口產(chǎn)業(yè)給予單位產(chǎn)出為s的生產(chǎn)補(bǔ)貼與向進(jìn)口品開征s的關(guān)稅的效果是相同的。但是，進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)補(bǔ)貼使國民所蒙受的福利凈損失b卻小于等效進(jìn)口關(guān)稅時(shí)的福利凈損失b+d，也就是說，從民族利益的角度看，生產(chǎn)補(bǔ)貼應(yīng)該優(yōu)于進(jìn)口關(guān)稅。然而，在實(shí)際操作中，政府卻更愿意使用貿(mào)易政策而不是生產(chǎn)補(bǔ)貼去刺激國內(nèi)生產(chǎn)，究其原因，在于貿(mào)易政策可以使政府獲得關(guān)稅收入，而生產(chǎn)補(bǔ)貼卻要政府增加支出。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘從保護(hù)生產(chǎn)的角度來說，小國對進(jìn)口產(chǎn)業(yè)給予單位產(chǎn)出為s的298.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對外國產(chǎn)品歧視的做法。例如，英國政府規(guī)定其機(jī)構(gòu)使用的通訊設(shè)備和電子計(jì)算機(jī)必須是英國產(chǎn)品；日本有幾個(gè)省規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需用的辦公設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、電纜、導(dǎo)線、機(jī)床等不得采購?fù)鈬a(chǎn)品；美國1933年通過的“購買美國貨法案”（BuyAmericanAct），規(guī)定聯(lián)邦政府購買的產(chǎn)品應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不足，或者國內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。美國國防部和財(cái)政部往往采購比外國貨貴50%的美國貨。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政30歧視性的政府采購做法包括：（1）優(yōu)先購買本國產(chǎn)品和服務(wù)。（2）強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和服務(wù)中的國產(chǎn)化程度。（3）偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)。（4）直接授標(biāo)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘歧視性的政府采購做法包括：第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘31如果政府的歧視性采購小于自由貿(mào)易情形下的供給量，對進(jìn)口量和國內(nèi)生產(chǎn)都不會產(chǎn)生影響。本國的生產(chǎn)量足以滿足政府的采購量，政府采購對生產(chǎn)也不會產(chǎn)生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費(fèi)者從購買本國商品擠到了購買進(jìn)口產(chǎn)品的行列。如果政府采購量超過自由貿(mào)易情形下本國的供應(yīng)量，歧視性的政府采購政策就會影響國內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易（如圖8.7）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘如果政府的歧視性采購小于自由貿(mào)易情形下的供給量，對進(jìn)口量和國32PdQSPwabM2D

S1GD1

P圖8.7政府采購政策的影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘PdQSPwabM2DS1G33在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲線，其中政府需求為G。自由貿(mào)易下的國際汽車價(jià)格為Pw，進(jìn)口量為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策，政府應(yīng)該將國內(nèi)的生產(chǎn)量(S1)全部買入并購買一部分進(jìn)口汽車(等于G-S1)。如果政府必須購買國產(chǎn)汽車，國內(nèi)汽車生產(chǎn)量就會增至G，價(jià)格也會提高到Pd。進(jìn)口量則下降到M2。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲34這種歧視性采購政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補(bǔ)貼相似的保護(hù)作用。當(dāng)然，代價(jià)也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產(chǎn)者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘這種歧視性采購政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補(bǔ)358.3.3技術(shù)和社會標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):可分為本國所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和針對進(jìn)口制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有些是必要的，起了保護(hù)消費(fèi)者利益的作用，如環(huán)境、食品、藥品標(biāo)準(zhǔn)。有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是為了通用或降低成本，如插座、充電器、汽車零部件標(biāo)準(zhǔn)等。但有一些則是專門針對某些國家的出口產(chǎn)品制定的，目的旨在減少進(jìn)口，保護(hù)國內(nèi)進(jìn)口工業(yè)。如產(chǎn)品安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、包裝標(biāo)簽等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致貿(mào)易壁壘的例子（P285-286）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.3技術(shù)和社會標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):可分為本國所采用的技術(shù)標(biāo)36社會標(biāo)準(zhǔn):由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標(biāo)準(zhǔn)也不同，勞工標(biāo)準(zhǔn)就是一個(gè)典型的例子。

不同的勞工標(biāo)準(zhǔn)會影響出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響產(chǎn)品的國際競爭力。但是，由于不同國家的勞動力豐裕程度和勞動力成本存在較大差異，因此，很難形成一個(gè)全球統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘社會標(biāo)準(zhǔn):由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，378.3.4綠色貿(mào)易壁壘綠色壁壘是綠色貿(mào)易壁壘的簡稱，也叫環(huán)境壁壘，指在國際貿(mào)易中一些國家以保護(hù)生態(tài)資源、生物多樣性、環(huán)境和人類健康為借口，設(shè)置一系列苛刻的高于國際公認(rèn)或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對外國商品進(jìn)口采取的準(zhǔn)入限制或禁止措施。如：美國拒絕進(jìn)口委內(nèi)瑞拉的汽油，因?yàn)楹U（Pb）量超過了本國規(guī)定；歐盟禁止進(jìn)口加拿大的皮革制品，因?yàn)榧幽么螳C人使用捕獵器捕獲了大量的野生動物；20世紀(jì)90年代開始，歐洲國家嚴(yán)禁進(jìn)口含氟利昂冰箱，導(dǎo)致中國的冰箱出口由此下降了59％等事例。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.4綠色貿(mào)易壁壘綠色壁壘是綠色貿(mào)易壁壘的簡稱，也叫環(huán)38綠色壁壘的主要形式和制度安排

環(huán)境附加稅。是發(fā)達(dá)國家保護(hù)環(huán)境、限制進(jìn)口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進(jìn)口產(chǎn)品征收進(jìn)口附加稅，或者限制、禁止進(jìn)口，甚至實(shí)行貿(mào)易制裁。綠色環(huán)境標(biāo)志制度。是由政府部門或公共、私人團(tuán)體依據(jù)一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的圖形標(biāo)簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產(chǎn)品不僅質(zhì)量、功能符合要求，而且從生產(chǎn)到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護(hù)要求，對環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產(chǎn)和利用。取得了環(huán)境標(biāo)志意味著取得了進(jìn)入實(shí)施環(huán)境標(biāo)志制度國家市場的“通行證”。但由于認(rèn)證程序復(fù)雜、手續(xù)繁瑣、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格，增加了外國廠商的生產(chǎn)成本和交易成本，成為其他國家產(chǎn)品進(jìn)入一國市場的環(huán)境壁壘。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘綠色壁壘的主要形式和制度安排環(huán)境附加稅。是發(fā)達(dá)國家保護(hù)環(huán)境39綠色包裝和標(biāo)簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易于回收再用或易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。發(fā)達(dá)國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場。這些“綠色包裝”法規(guī)有利于環(huán)境保護(hù)，但同時(shí)大大增加了出口商的成本，也為這些國家制造“綠色壁壘”提供了借口。綠色衛(wèi)生檢疫制度。為保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者的利益，滿足對此商品健康、安全等隱性需求，各國海關(guān)、商檢機(jī)構(gòu)都制定了不同的衛(wèi)生檢疫制度，對進(jìn)口商品的品質(zhì)進(jìn)行檢測和鑒定。發(fā)達(dá)國家往往把海關(guān)的衛(wèi)生檢疫制度作為控制從發(fā)展中國家進(jìn)口的重要工具。他們對食品、藥品的衛(wèi)生指標(biāo)十分敏感,如食品的安全衛(wèi)生指標(biāo)、農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量、細(xì)菌含量等指標(biāo)的要求極為苛刻。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘綠色包裝和標(biāo)簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易408.3.5其他非關(guān)稅壁壘繁瑣的海關(guān)手續(xù)國產(chǎn)化程度要求進(jìn)出口的壟斷經(jīng)營外匯管制和不合理的匯率第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.5其他非關(guān)稅壁壘第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘418.4 相機(jī)保護(hù)措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾銷(Ati-dumping)一、傾銷的定義價(jià)格定義：以低于國內(nèi)市場上的銷售價(jià)格在國外市場上銷售商品。成本定義：以低于成本的價(jià)格在國外市場上銷售商品?！胺鞘袌鼋?jīng)濟(jì)地位”傾銷的價(jià)格定義和成本定義：選擇一個(gè)“市場經(jīng)濟(jì)國家”作為替代國，并以替代國同類產(chǎn)品的價(jià)格和成本作為公平價(jià)格和標(biāo)準(zhǔn)成本。凡是在出口市場上的銷售價(jià)格低于公平價(jià)格或標(biāo)準(zhǔn)成本，就是傾銷。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.4 相機(jī)保護(hù)措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾42二、構(gòu)成傾銷的條件確定某一進(jìn)口產(chǎn)品是否存在傾銷的條件(根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994年）第六條和《WTO反傾銷協(xié)議》規(guī)定)：(1)低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用于國內(nèi)消費(fèi)時(shí)的可比價(jià)格;(2)如果沒有這種國內(nèi)價(jià)格，則低于a.

相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口的最高可比價(jià)格；或b.產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用和利潤。如果符合其中任何一個(gè)條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘二、構(gòu)成傾銷的條件第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘43三、傾銷的原因企業(yè)在國內(nèi)市場上有一定的壟斷權(quán)力，而在出口市場上是國際競爭者，面臨國外市場的需求彈性較高。傾銷可以擴(kuò)大出口市場，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，增加利潤。有利于打破進(jìn)口國已經(jīng)形成的壟斷，加強(qiáng)企業(yè)之間的競爭，保持價(jià)格公平。傾銷對于進(jìn)口國的消費(fèi)者而言并非壞事。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘三、傾銷的原因第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘44四、實(shí)施反傾銷的條件根據(jù)WTO規(guī)定，實(shí)施反傾銷措施必須滿足三個(gè)條件：(1)傾銷成立；(2)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害；(3)傾銷與損害有因果關(guān)系。反傾銷的主要做法是課征“反傾銷稅”（一種不超過傾銷差價(jià)的特別進(jìn)口稅）。反傾銷稅對進(jìn)口國、出口國的影響（圖8.8）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘四、實(shí)施反傾銷的條件第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘45成本,價(jià)格QX’QX數(shù)量

MRMCMC+tc反傾銷稅tDbdaee’P’xPXP1t圖8.8“反傾銷稅”的效益假設(shè)日本以低于國內(nèi)市場的價(jià)格向美國出口鋼鐵（出口價(jià)格為Px），導(dǎo)致美國針對從日本的進(jìn)口鋼鐵征收每噸為t美元的反傾銷稅。五、反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘成本,價(jià)格QX’QX46美國征收反傾銷稅使日本每噸鋼鐵生產(chǎn)的邊際成本增加了t美元，邊際成本曲線上移。此時(shí)進(jìn)口國的鋼鐵供應(yīng)量減少，價(jià)格上漲（根據(jù)邊際收益等于邊際成本的原則確定產(chǎn)量和價(jià)格）。進(jìn)口國的政府獲得ｔ×Ｑx‘的稅收（ｃ），消費(fèi)者則凈損失了（ｂ＋ｄ）。由于課征“反傾銷稅”，美國國產(chǎn)鋼材價(jià)格也相應(yīng)上漲，因此鋼材消費(fèi)者的總損失會大于ｂ＋ｄ，不過消費(fèi)者受國內(nèi)價(jià)格上漲所承受的大于ｂ＋ｄ部分的損失會被國內(nèi)生產(chǎn)者的收益抵消一部分。面積ａ＋ｂ正好等于政府稅收部分(ｃ)。如果ａ＜ｄ，進(jìn)口國凈損失，反之，則有凈收益。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘美國征收反傾銷稅使日本每噸鋼鐵生產(chǎn)的邊際成本增加了t美元，邊47結(jié)論：（1）進(jìn)口國可能通過“反傾銷稅”而增加經(jīng)濟(jì)利益。（2）通過課征反傾銷稅來提高收益比課征一般進(jìn)口關(guān)稅更有優(yōu)越性。（WHY?）第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘結(jié)論：第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘48從整個(gè)世界范圍來說，“反傾銷稅”使整個(gè)世界的福利減少。對于鋼鐵的出口國（日本）來說，由于鋼鐵價(jià)格的上漲提高了生產(chǎn)者剩余b，但政府必須支付c(=a+b)部分的反傾銷稅，最終還是損失a。而且，由于價(jià)格上升銷售量下降，出口國的鋼鐵生產(chǎn)者損失了?？偤瓦M(jìn)口國和出口國的利益來看，整個(gè)世界總損失為梯形的面積。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘從整個(gè)世界范圍來說，“反傾銷稅”使整個(gè)世界的福利減少。第8章498.4.2補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼(countervailing)

一、補(bǔ)貼定義：所謂補(bǔ)貼，是指政府為促進(jìn)某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或出口進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼，以形成產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢，鼓勵(lì)本國產(chǎn)品的出口。補(bǔ)貼的性質(zhì)：政府補(bǔ)貼是不公平的競爭，是貿(mào)易保護(hù)主義措施。補(bǔ)貼的形式：生產(chǎn)補(bǔ)貼，出口補(bǔ)貼，出口信貸補(bǔ)貼。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.4.2補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼(countervailing)一50二、關(guān)貿(mào)總協(xié)定對補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼的有關(guān)界定補(bǔ)貼被分成可訴補(bǔ)貼和不可訴補(bǔ)貼。不可訴補(bǔ)貼包括具有全局影響的補(bǔ)貼（如教育，基礎(chǔ)設(shè)施，基本的研究與開發(fā)）和非經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)貼（包括解決地區(qū)不平衡或城鄉(xiāng)收入差異等）。這些補(bǔ)貼是被允許的，被稱為“綠箱子”范圍內(nèi)的補(bǔ)貼。對于不在“綠箱子”內(nèi)的補(bǔ)貼就是可訴補(bǔ)貼，可以采取反補(bǔ)貼措施，對補(bǔ)貼產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘二、關(guān)貿(mào)總協(xié)定對補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼的有關(guān)界定第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)51三、構(gòu)成反補(bǔ)貼的條件(1)補(bǔ)貼確定存在；(2)同類或相同產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)已受到實(shí)質(zhì)損害；(3)補(bǔ)貼與損害之間存在著因果關(guān)系。只有滿足了這三個(gè)條件，進(jìn)口國政府才可以向受到補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。反補(bǔ)貼稅的總額不超過進(jìn)口產(chǎn)品在原產(chǎn)地直接或間接得到的補(bǔ)貼。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘三、構(gòu)成反補(bǔ)貼的條件第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘52價(jià)格ABP0P1DCOM0M1進(jìn)口數(shù)量韓國出口補(bǔ)貼反補(bǔ)貼稅DM美國進(jìn)口需求圖8.9反補(bǔ)貼稅的福利變動分析例：假設(shè)美國從韓國進(jìn)口鋼鐵。假設(shè)韓國政府對鋼鐵出口進(jìn)行補(bǔ)貼，使出口價(jià)格降到P1，美國的鋼鐵進(jìn)口量增加值M1。四、征收反補(bǔ)貼稅的結(jié)果第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘價(jià)格ABP0DCOM053移動均衡福利影響政策出發(fā)點(diǎn)到達(dá)點(diǎn)美國韓國美國和韓國（世界）韓國的出口補(bǔ)貼AC消費(fèi)者獲益P0P1CA政府損失P0P1CB損失ABC美國的抵消性反補(bǔ)貼稅CA消費(fèi)者損失P0P1CA;政府獲益P0P1CB生產(chǎn)者獲益0政府損失P0P1CB損失P0P1CA出口補(bǔ)貼加上抵消性反補(bǔ)貼稅AA獲益P0P1CB損失2P0P1CBP0P1CB（等于韓國政府補(bǔ)貼了美國政府，韓國納稅人向美國納稅）表8.4出口補(bǔ)貼和征收反補(bǔ)貼稅的比較第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘移動均衡福利影響美國和韓韓國的出口補(bǔ)貼AC消費(fèi)者獲政府損失損548.4.3緊急保障措施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受進(jìn)口產(chǎn)品嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，政府可以實(shí)行臨時(shí)的進(jìn)口限制以保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)者（關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994年第19條）。根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，使用緊急保障措施的必要條件是：（1）進(jìn)口產(chǎn)品大量增加；（2）進(jìn)口增加是由不可預(yù)見的情況造成的；（3）進(jìn)口增加是各邊貿(mào)易談判所帶來的貿(mào)易自由化的結(jié)果；（4）這種大量進(jìn)口對國內(nèi)生產(chǎn)者造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害的威脅。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.4.3緊急保障措施國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受進(jìn)口產(chǎn)品嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，政府可55進(jìn)口國政府實(shí)行緊急保障的措施：全部或部分地停止正常情況所承諾的關(guān)稅減讓或其他優(yōu)惠，進(jìn)口國政府也可以設(shè)置數(shù)量限制。關(guān)貿(mào)總協(xié)定對緊急保障措施設(shè)有時(shí)間限制：保障措施不得超過4年，延長后總期限不得超過8年。緊急保障措施的實(shí)施效果與進(jìn)口關(guān)稅或進(jìn)口配額相似。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘進(jìn)口國政府實(shí)行緊急保障的措施：全部或部分地停止正常情況所承諾56演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew2022/11/5第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew57第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2022/11/5第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2022/11/2第8章進(jìn)口保護(hù)588.1配額的定義和種類一、進(jìn)口配額進(jìn)口配額（importquota）又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定時(shí)期（如一個(gè)季度、半年或一年）內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的數(shù)量控制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨品可以進(jìn)口，超過配額的不能進(jìn)口，或者征收較高的關(guān)稅或罰款。它是眾多國家實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。配額要成為約束性配額（restrictivequota），其數(shù)量一般應(yīng)小于正常情況下該商品的進(jìn)口量。配額越小，進(jìn)口限制越嚴(yán)厲；配額如果大于正常情況下的進(jìn)口量，則達(dá)不到限制進(jìn)口的目的，這樣，所謂的進(jìn)口配額形同虛設(shè)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.1配額的定義和種類一、進(jìn)口配額第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅59二、進(jìn)口配額的種類1.絕對配額（absolutequota）。即在一定時(shí)期內(nèi)，對某些商品的數(shù)量和金額規(guī)定一個(gè)最高數(shù)額，達(dá)到這個(gè)數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對進(jìn)口配額在實(shí)施中可以有以下三種具體方式。（1）全球配額（globalquota；unallocatedquota）。全球配額屬于世界范圍內(nèi)的絕對配額，對于來自任何國家和地區(qū)的商品一律適用。主管當(dāng)局通常按進(jìn)口商的申請先后或過去某一時(shí)期的進(jìn)口實(shí)際額批給一定的額度，直至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準(zhǔn)進(jìn)口。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘二、進(jìn)口配額的種類第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘60（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不能進(jìn)口。實(shí)行國別配額可以使進(jìn)口國家根據(jù)它與有關(guān)國家和地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系情況，分別給予不同的配額。國別配額又可以分為單方面配額和協(xié)議配額。單方面配額是由進(jìn)口國單方面規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)從某個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)口某商品的配額；協(xié)議配額是由進(jìn)口國與出口國雙方通過談判達(dá)成協(xié)議規(guī)定的某些商品的進(jìn)口配額。（3）進(jìn)口商配額（importquota）。進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分配給進(jìn)口商。分得配額數(shù)多的進(jìn)口商就可多進(jìn)口，而分得數(shù)額少的就進(jìn)口少。許多國家政府往往把配額分給大的壟斷企業(yè)，中小進(jìn)口商卻難以分到或分到的數(shù)額極少。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘（2）國別配額（countryquota）。即在總配額內(nèi)按612.關(guān)稅配額關(guān)稅配額（tariffquota）即對商品進(jìn)口的絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定的關(guān)稅配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅或附加稅（surtax）。關(guān)稅配額實(shí)現(xiàn)了關(guān)稅與配額的直接結(jié)合。關(guān)稅配額與絕對配額的明顯區(qū)別在于：關(guān)稅配額在超過配額后仍可進(jìn)口，但得征收一種較高的關(guān)稅；而絕對配額在超過配額的情況下一律不予進(jìn)口。比如，中國與美國達(dá)成的關(guān)于中國加入世貿(mào)組織的協(xié)議規(guī)定：中國在糧食的進(jìn)口方面實(shí)施關(guān)稅配額制，這就意味著在雙方達(dá)成的進(jìn)口配額數(shù)量之內(nèi)，實(shí)行低關(guān)稅，超過配額數(shù)量后的進(jìn)口實(shí)行高保護(hù)關(guān)稅。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘2.關(guān)稅配額第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘62三、出口配額國家一般都是鼓勵(lì)出口的，某些國家往往用配額來限制資源性產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品的出口。除了保護(hù)本國的資源供給以外，現(xiàn)實(shí)世界中的出口配額往往是出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下“自動”制定的。所以出口配額又稱“自愿”出口配額（voluntaryexportquota）?！白栽浮背隹谂漕~是20世紀(jì)60年代以來非關(guān)稅壁壘中很流行的一種形式。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘三、出口配額國家一般都是鼓勵(lì)出口的，某些國家往往用配額來限制63“自愿”出口配額制與絕對進(jìn)口配額在形式上略有不同。絕對進(jìn)口配額是由進(jìn)口國家直接控制進(jìn)口配額來限制商品的進(jìn)口。而“自愿”出口配額是由出口國直接控制這些商品對指定進(jìn)口國家的出口。但是就進(jìn)口國單方面來說，自動出口配額象絕對進(jìn)口配額一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用，因而其實(shí)質(zhì)還是進(jìn)口配額，具有等效進(jìn)口配額的所有經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿”出口配額制與絕對進(jìn)口配額在形式上略有不同。絕對進(jìn)口配64

“自愿”出口配額與絕對進(jìn)口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租金為出口國所有，而后者的配額租金為進(jìn)口國所有。再加上出口配額一般只限制數(shù)量而不限制金額，這樣出口商可以通過提高產(chǎn)品質(zhì)量和價(jià)格來完成一個(gè)時(shí)期的配額。因此，從經(jīng)濟(jì)福利的角度看，由出口國進(jìn)行自動出口限制比進(jìn)口國實(shí)行進(jìn)口關(guān)稅和配額，對進(jìn)口國造成的凈福利損失還要大。例如，1981年美國要求日本限制汽車對美國的出口，結(jié)果日本汽車工業(yè)從某種程度上提高了汽車質(zhì)量，轉(zhuǎn)而銷售具備更多功能的較大型汽車，日本汽車在美國的售價(jià)上升，日本獲取了由此產(chǎn)生的“租”。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿”出口配額與絕對進(jìn)口配額的主要區(qū)別在于：前者的配額租658.2配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

8.2.1競爭條件下的進(jìn)口配額假定中國進(jìn)口鋼鐵，而中國鋼鐵行業(yè)假定是完全競爭的。小國情形下，商品的國內(nèi)市場價(jià)格與國際市場價(jià)格相等，假定為每噸1000元。在這一價(jià)格下，中國國內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)量為S1(60噸),消費(fèi)量為C1（120噸）?，F(xiàn)假定中國政府實(shí)行鋼鐵進(jìn)口配額，只允許進(jìn)口Q（40）噸，其總量一定小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量（C1-S1=60噸）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.2配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)8.2.1競爭條件下的進(jìn)口配額第66S1S2C2C1 Q數(shù)量6070110120價(jià)格(千元)P1.0Sd國內(nèi)供給曲線Q＝40dcbaDd對國內(nèi)鋼鐵的需求D總需求曲線1.5圖8.1競爭條件下進(jìn)口配額的影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘S1S2C267對價(jià)格的影響：實(shí)施配額后，整個(gè)鋼鐵供應(yīng)量從原來在國際價(jià)格下的無限供給變成了有限供給。在原來的價(jià)格水平下，消費(fèi)者對本國鋼鐵的需求量大于供給量，引起國內(nèi)鋼鐵價(jià)格上漲。對國內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響：國內(nèi)鋼鐵價(jià)格上漲導(dǎo)致國內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)增加，消費(fèi)需求下降。生產(chǎn)者剩余增加c，消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘對價(jià)格的影響：實(shí)施配額后，整個(gè)鋼鐵供應(yīng)量從原來在國際價(jià)格下的68在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響與征收同樣數(shù)量的進(jìn)口關(guān)稅相似，只不過關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品的價(jià)格來減少進(jìn)口和增加國內(nèi)生產(chǎn)，而配額則從相反的途徑，即先減少進(jìn)口造成價(jià)格上漲從而增加國內(nèi)生產(chǎn)。對政府收入的影響：配額對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利的影響與關(guān)稅不同之處主要反映在政府稅收上。關(guān)稅給政府帶來收益，而配額帶來的“經(jīng)濟(jì)租”c則不一定歸政府所有?！敖?jīng)濟(jì)租”的歸屬取決于政府如何分配進(jìn)口配額。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘在競爭條件下，進(jìn)口配額對本國生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響與征收同樣69配額的分配方式和福利的變化

(1)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。由于許可證是免費(fèi)的，進(jìn)口商所得的利潤正好等于政府的稅收部分c，進(jìn)口國的社會總利益變動與關(guān)稅一樣（c部分從政府轉(zhuǎn)移到了進(jìn)口商手中）；(2)政府根據(jù)申請頒發(fā)許可證。進(jìn)口商為得到許可證必然付出一定代價(jià)（即“尋租”）。所以最后收益小于c，社會的利益少于關(guān)稅的情況；第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘配額的分配方式和福利的變化(1)政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給70(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價(jià)值等于進(jìn)口所獲得的利潤c。整個(gè)社會的利益變動也與關(guān)稅一樣。社會利益變動與關(guān)稅一樣（c由政府享有）；如果許可證的價(jià)格低于c，則c部分由政府和進(jìn)口商共享。(4)政府設(shè)置配額，由出口國自行分配。此時(shí)c部分轉(zhuǎn)移到了外國出口商手中，進(jìn)口國受損。進(jìn)口國的凈損失變成了ｂ+ｄ+ｃ，大于關(guān)稅時(shí)的凈損失。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘(3)政府公開拍賣許可證。拍賣一般會將使許可證的價(jià)值等于71配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口；第二，實(shí)施配額更靈活，政府可以通過發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量；第三，配額給政府更多的權(quán)力；第四，配額比關(guān)稅承受相對小的國際貿(mào)易自由化壓力。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘配額相對于關(guān)稅的優(yōu)點(diǎn)第一，配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口；第72Q=M2成本、價(jià)格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1數(shù)量d圖8.2壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較8.2.2

壟斷條件下的進(jìn)口配額實(shí)施進(jìn)口配額加強(qiáng)了國內(nèi)廠商的壟斷權(quán)力！第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘Q=M2成本、PqMCPW+tPWtbMRDdDd圖8.273壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較：在征收關(guān)稅情況下，由于關(guān)稅沒有限制進(jìn)口數(shù)量，只是提高了價(jià)格，國內(nèi)獨(dú)家企業(yè)仍然沒有壟斷地位，只能在新的國內(nèi)市場價(jià)格上與國外生產(chǎn)者競爭。征收關(guān)稅后，國內(nèi)市場價(jià)格上漲到Ｐw+ｔ，此時(shí)國內(nèi)獨(dú)家企業(yè)只能在這個(gè)價(jià)格上（由于價(jià)格給定不變，MR=Ｐw+ｔ)參與競爭。按照利潤最大化原則，企業(yè)生產(chǎn)Ｑt，以價(jià)格Ｐw+ｔ銷售，消費(fèi)為C2，進(jìn)口為M2，整個(gè)社會的損失與關(guān)稅時(shí)一樣，為b+d。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘壟斷條件下配額與關(guān)稅的比較：在征收關(guān)稅情況下，由于關(guān)稅沒有限74假設(shè)政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量：Q=M2。由于配額限制了進(jìn)口的數(shù)量，在進(jìn)口所能滿足的那部分需求以外，國內(nèi)其他的需求就完全取決于國內(nèi)企業(yè)的壟斷性供給。壟斷企業(yè)現(xiàn)在面臨比自由貿(mào)易情形下稍微縮小的市場需求Dd。壟斷企業(yè)的生產(chǎn)原則仍然是邊際收益等于邊際成本，在國內(nèi)市場上的定價(jià)行為不受國際市場價(jià)格的影響。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘假設(shè)政府對壟斷企業(yè)使用配額（Q），并且假定配額正好等于征收關(guān)75壟斷條件下實(shí)行配額對社會經(jīng)濟(jì)利益的損失絕對比關(guān)稅大。在配額下，壟斷企業(yè)生產(chǎn)Ｑq，低于關(guān)稅時(shí)的產(chǎn)量，甚至有可能低于自由貿(mào)易時(shí)的生產(chǎn)量Qf，而價(jià)格則是Ｐq，高于關(guān)稅時(shí)的國內(nèi)市場價(jià)格（Ｐw+ｔ），國內(nèi)消費(fèi)者支付更高的價(jià)格，而消費(fèi)更少的商品（從Ｃ2到Ｃ3）。整個(gè)國家的損失除了貿(mào)易政策扭曲帶來的ｂ＋ｄ（跟關(guān)稅時(shí)相同），還包括圖中的陰影部分。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘壟斷條件下實(shí)行配額對社會經(jīng)濟(jì)利益的損失絕對比關(guān)稅大。第8章進(jìn)768.2.4“自愿出口限制”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自愿出口限制和進(jìn)口配額的區(qū)別在于：對進(jìn)口國，自愿出口限制聽起來少一點(diǎn)保護(hù)主義的味道；對于出口國，如果同樣受到數(shù)量限制時(shí)，“自愿出口限制”肯定要比強(qiáng)迫限額好。自愿出口限制對進(jìn)口國的影響：對進(jìn)口國國內(nèi)市場的價(jià)格，生產(chǎn)，消費(fèi)的影響都跟配額相同。但是因?yàn)橛沙隹趪孕蟹峙渑漕~，所以原本屬于國內(nèi)進(jìn)口商的那部分利益（圖8.1中的c）就由外國出口商獲得了。對進(jìn)口國來說，其總共損失為b+d+c。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.2.4“自愿出口限制”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自愿出口限制和進(jìn)口配77“自愿出口限制”對出口國的影響：在實(shí)施“自愿出口限制”的條件下，出口數(shù)量減少，但出口價(jià)格上升，因此出口國既有損失，也有獲利，獲利可能大于損失。（例如20世紀(jì)80年代日本“自愿”限制對美國的汽車出口）對出口企業(yè)的影響有兩種可能：一種是削弱出口企業(yè)的競爭力。由于出口數(shù)量減少，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相應(yīng)縮小，影響其規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)揮。一種是增強(qiáng)企業(yè)的出口競爭力。如果企業(yè)通過獲得出口許可證，將獲得的額外出口利潤用于再投資，則可能增強(qiáng)企業(yè)競爭力。實(shí)施“自愿出口限制”，在出口國可能形成既得利益集團(tuán)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘“自愿出口限制”對出口國的影響：第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘788.3保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策8.3.1產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策對進(jìn)口工業(yè)的支持主要是直接和間接的生產(chǎn)補(bǔ)貼。這些生產(chǎn)補(bǔ)貼包括現(xiàn)金補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、提供研究與開發(fā)基金、優(yōu)惠性貸款。另外，政府也可以通過使用直接采購和區(qū)域支持的方法來扶持國內(nèi)的進(jìn)口替代工業(yè)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3保護(hù)進(jìn)口產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策8.3.1產(chǎn)業(yè)政策第8章79產(chǎn)業(yè)政策旨在降低成本，提高產(chǎn)品的國際競爭力。產(chǎn)業(yè)政策是對資源配置的一種干預(yù)：用補(bǔ)貼來人為地降低成本會造成相對價(jià)格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門流動。產(chǎn)業(yè)政策的影響主要針對生產(chǎn)部門，不影響商品的國際市場價(jià)格，因此不影響消費(fèi)量（沒有消費(fèi)扭曲）。與貿(mào)易保護(hù)政策相比，產(chǎn)業(yè)政策所付出的社會代價(jià)比較低。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘產(chǎn)業(yè)政策旨在降低成本，提高產(chǎn)品的國際競爭力。第8章進(jìn)口保護(hù)政80進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（以小國為例）

圖8.5顯示了小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)與福利效應(yīng)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

（以小國為例）81圖8.5小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘圖8.5小國進(jìn)口產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)82圖8.5解析：

⑴在圖8.5中，假設(shè)S和D分別為中國國內(nèi)小麥的供給曲線和需求曲線，中國為國際市場的小麥進(jìn)口小國，其所面臨的世界其余國家的小麥出口供給曲線為ES(R)，中國的小麥進(jìn)口需求曲線為ED。在自由貿(mào)易條件下，中國國內(nèi)小麥的市場價(jià)格與國際市場價(jià)格均為PW，在PW的價(jià)格水平上，國內(nèi)小麥產(chǎn)量為S1，需求量為D1，進(jìn)口S1D1（S1D1=M1）數(shù)量的小麥。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘圖8.5解析：⑴在圖8.5中，假設(shè)S和D分別為中國83

⑵現(xiàn)假設(shè)中國為了保護(hù)小麥生產(chǎn)，對單位產(chǎn)量的小麥給予實(shí)際水平為s的生產(chǎn)補(bǔ)貼，這意味著小麥的邊際成本平均下降s，使小麥的國內(nèi)供給增加，供給曲線由S移向S*（向下移動s）。國內(nèi)小麥供給的增加，使得國內(nèi)對進(jìn)口小麥的需求減少，進(jìn)口小麥的需求曲線從ED移向ED*（向下移動s）。從而小麥的進(jìn)口量從M1下降到M2（M2=S2D1）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘⑵現(xiàn)假設(shè)中國為了保護(hù)小麥生產(chǎn)，對單位產(chǎn)量的小麥給予84

⑶從福利影響來看，因?yàn)椴扇∈巧a(chǎn)補(bǔ)貼措施，貿(mào)易仍然是自由進(jìn)行的，所以小麥的國內(nèi)價(jià)格仍為PW，故消費(fèi)者的福利不會發(fā)生變化。在生產(chǎn)者方面，盡管其小麥的名義售價(jià)仍為PW，但由于單位小麥獲得了s的補(bǔ)貼，所以其小麥的出售價(jià)格實(shí)際上相當(dāng)于PW+s(生產(chǎn)者價(jià)格)

。故生產(chǎn)者的福利增加了a。政府因?yàn)閷挝划a(chǎn)量提供了s的補(bǔ)貼，所以其補(bǔ)貼總支出為a+b。政府支出扣除生產(chǎn)者所得，國民福利凈損失為b。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘⑶從福利影響來看，因?yàn)椴扇∈巧a(chǎn)補(bǔ)貼措施，貿(mào)易仍然是85

從保護(hù)生產(chǎn)的角度來說，小國對進(jìn)口產(chǎn)業(yè)給予單位產(chǎn)出為s的生產(chǎn)補(bǔ)貼與向進(jìn)口品開征s的關(guān)稅的效果是相同的。但是，進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)補(bǔ)貼使國民所蒙受的福利凈損失b卻小于等效進(jìn)口關(guān)稅時(shí)的福利凈損失b+d，也就是說，從民族利益的角度看，生產(chǎn)補(bǔ)貼應(yīng)該優(yōu)于進(jìn)口關(guān)稅。然而，在實(shí)際操作中，政府卻更愿意使用貿(mào)易政策而不是生產(chǎn)補(bǔ)貼去刺激國內(nèi)生產(chǎn)，究其原因，在于貿(mào)易政策可以使政府獲得關(guān)稅收入，而生產(chǎn)補(bǔ)貼卻要政府增加支出。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘從保護(hù)生產(chǎn)的角度來說，小國對進(jìn)口產(chǎn)業(yè)給予單位產(chǎn)出為s的868.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對外國產(chǎn)品歧視的做法。例如，英國政府規(guī)定其機(jī)構(gòu)使用的通訊設(shè)備和電子計(jì)算機(jī)必須是英國產(chǎn)品；日本有幾個(gè)省規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需用的辦公設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、電纜、導(dǎo)線、機(jī)床等不得采購?fù)鈬a(chǎn)品；美國1933年通過的“購買美國貨法案”（BuyAmericanAct），規(guī)定聯(lián)邦政府購買的產(chǎn)品應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不足，或者國內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。美國國防部和財(cái)政部往往采購比外國貨貴50%的美國貨。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.2歧視性的政府采購政策它是指政府頒布法令，規(guī)定政87歧視性的政府采購做法包括：（1）優(yōu)先購買本國產(chǎn)品和服務(wù)。（2）強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和服務(wù)中的國產(chǎn)化程度。（3）偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)。（4）直接授標(biāo)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘歧視性的政府采購做法包括：第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘88如果政府的歧視性采購小于自由貿(mào)易情形下的供給量，對進(jìn)口量和國內(nèi)生產(chǎn)都不會產(chǎn)生影響。本國的生產(chǎn)量足以滿足政府的采購量，政府采購對生產(chǎn)也不會產(chǎn)生任何扭曲。只是政府采購將一部分消費(fèi)者從購買本國商品擠到了購買進(jìn)口產(chǎn)品的行列。如果政府采購量超過自由貿(mào)易情形下本國的供應(yīng)量，歧視性的政府采購政策就會影響國內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易（如圖8.7）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘如果政府的歧視性采購小于自由貿(mào)易情形下的供給量，對進(jìn)口量和國89PdQSPwabM2D

S1GD1

P圖8.7政府采購政策的影響第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘PdQSPwabM2DS1G90在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲線，其中政府需求為G。自由貿(mào)易下的國際汽車價(jià)格為Pw，進(jìn)口量為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策，政府應(yīng)該將國內(nèi)的生產(chǎn)量(S1)全部買入并購買一部分進(jìn)口汽車(等于G-S1)。如果政府必須購買國產(chǎn)汽車，國內(nèi)汽車生產(chǎn)量就會增至G，價(jià)格也會提高到Pd。進(jìn)口量則下降到M2。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘在圖8.7中，S是本國汽車的供給曲線，D是本國對汽車的需求曲91這種歧視性采購政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補(bǔ)貼相似的保護(hù)作用。當(dāng)然，代價(jià)也是相似的：本國企業(yè)得到了a（生產(chǎn)者剩余），但政府為此多支付了（a+b），本國的凈損失為b。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘這種歧視性采購政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)補(bǔ)928.3.3技術(shù)和社會標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):可分為本國所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和針對進(jìn)口制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有些是必要的，起了保護(hù)消費(fèi)者利益的作用，如環(huán)境、食品、藥品標(biāo)準(zhǔn)。有些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是為了通用或降低成本，如插座、充電器、汽車零部件標(biāo)準(zhǔn)等。但有一些則是專門針對某些國家的出口產(chǎn)品制定的，目的旨在減少進(jìn)口，保護(hù)國內(nèi)進(jìn)口工業(yè)。如產(chǎn)品安全、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、包裝標(biāo)簽等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致貿(mào)易壁壘的例子（P285-286）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.3技術(shù)和社會標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn):可分為本國所采用的技術(shù)標(biāo)93社會標(biāo)準(zhǔn):由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，各國的社會標(biāo)準(zhǔn)也不同，勞工標(biāo)準(zhǔn)就是一個(gè)典型的例子。

不同的勞工標(biāo)準(zhǔn)會影響出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響產(chǎn)品的國際競爭力。但是，由于不同國家的勞動力豐裕程度和勞動力成本存在較大差異，因此，很難形成一個(gè)全球統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘社會標(biāo)準(zhǔn):由于各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異以及政治文化歷史的不同，948.3.4綠色貿(mào)易壁壘綠色壁壘是綠色貿(mào)易壁壘的簡稱，也叫環(huán)境壁壘，指在國際貿(mào)易中一些國家以保護(hù)生態(tài)資源、生物多樣性、環(huán)境和人類健康為借口，設(shè)置一系列苛刻的高于國際公認(rèn)或絕大多數(shù)國家不能接受的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，對外國商品進(jìn)口采取的準(zhǔn)入限制或禁止措施。如：美國拒絕進(jìn)口委內(nèi)瑞拉的汽油，因?yàn)楹U（Pb）量超過了本國規(guī)定；歐盟禁止進(jìn)口加拿大的皮革制品，因?yàn)榧幽么螳C人使用捕獵器捕獲了大量的野生動物；20世紀(jì)90年代開始，歐洲國家嚴(yán)禁進(jìn)口含氟利昂冰箱，導(dǎo)致中國的冰箱出口由此下降了59％等事例。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.4綠色貿(mào)易壁壘綠色壁壘是綠色貿(mào)易壁壘的簡稱，也叫環(huán)95綠色壁壘的主要形式和制度安排

環(huán)境附加稅。是發(fā)達(dá)國家保護(hù)環(huán)境、限制進(jìn)口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進(jìn)口產(chǎn)品征收進(jìn)口附加稅，或者限制、禁止進(jìn)口，甚至實(shí)行貿(mào)易制裁。綠色環(huán)境標(biāo)志制度。是由政府部門或公共、私人團(tuán)體依據(jù)一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的圖形標(biāo)簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產(chǎn)品不僅質(zhì)量、功能符合要求，而且從生產(chǎn)到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護(hù)要求，對環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產(chǎn)和利用。取得了環(huán)境標(biāo)志意味著取得了進(jìn)入實(shí)施環(huán)境標(biāo)志制度國家市場的“通行證”。但由于認(rèn)證程序復(fù)雜、手續(xù)繁瑣、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格，增加了外國廠商的生產(chǎn)成本和交易成本，成為其他國家產(chǎn)品進(jìn)入一國市場的環(huán)境壁壘。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘綠色壁壘的主要形式和制度安排環(huán)境附加稅。是發(fā)達(dá)國家保護(hù)環(huán)境96綠色包裝和標(biāo)簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易于回收再用或易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。發(fā)達(dá)國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場。這些“綠色包裝”法規(guī)有利于環(huán)境保護(hù)，但同時(shí)大大增加了出口商的成本，也為這些國家制造“綠色壁壘”提供了借口。綠色衛(wèi)生檢疫制度。為保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者的利益，滿足對此商品健康、安全等隱性需求，各國海關(guān)、商檢機(jī)構(gòu)都制定了不同的衛(wèi)生檢疫制度，對進(jìn)口商品的品質(zhì)進(jìn)行檢測和鑒定。發(fā)達(dá)國家往往把海關(guān)的衛(wèi)生檢疫制度作為控制從發(fā)展中國家進(jìn)口的重要工具。他們對食品、藥品的衛(wèi)生指標(biāo)十分敏感,如食品的安全衛(wèi)生指標(biāo)、農(nóng)藥殘留、放射性殘留、重金屬含量、細(xì)菌含量等指標(biāo)的要求極為苛刻。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘綠色包裝和標(biāo)簽制度。綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后易978.3.5其他非關(guān)稅壁壘繁瑣的海關(guān)手續(xù)國產(chǎn)化程度要求進(jìn)出口的壟斷經(jīng)營外匯管制和不合理的匯率第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.3.5其他非關(guān)稅壁壘第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘988.4 相機(jī)保護(hù)措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾銷(Ati-dumping)一、傾銷的定義價(jià)格定義：以低于國內(nèi)市場上的銷售價(jià)格在國外市場上銷售商品。成本定義：以低于成本的價(jià)格在國外市場上銷售商品。“非市場經(jīng)濟(jì)地位”傾銷的價(jià)格定義和成本定義：選擇一個(gè)“市場經(jīng)濟(jì)國家”作為替代國，并以替代國同類產(chǎn)品的價(jià)格和成本作為公平價(jià)格和標(biāo)準(zhǔn)成本。凡是在出口市場上的銷售價(jià)格低于公平價(jià)格或標(biāo)準(zhǔn)成本，就是傾銷。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘8.4 相機(jī)保護(hù)措施8.4.1傾銷(Dumping)與反傾99二、構(gòu)成傾銷的條件確定某一進(jìn)口產(chǎn)品是否存在傾銷的條件(根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定（1994年）第六條和《WTO反傾銷協(xié)議》規(guī)定)：(1)低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用于國內(nèi)消費(fèi)時(shí)的可比價(jià)格;(2)如果沒有這種國內(nèi)價(jià)格，則低于a.

相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國出口的最高可比價(jià)格；或b.產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用和利潤。如果符合其中任何一個(gè)條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘二、構(gòu)成傾銷的條件第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘100三、傾銷的原因企業(yè)在國內(nèi)市場上有一定的壟斷權(quán)力，而在出口市場上是國際競爭者，面臨國外市場的需求彈性較高。傾銷可以擴(kuò)大出口市場，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低成本，增加利潤。有利于打破進(jìn)口國已經(jīng)形成的壟斷，加強(qiáng)企業(yè)之間的競爭，保持價(jià)格公平。傾銷對于進(jìn)口國的消費(fèi)者而言并非壞事。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘三、傾銷的原因第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘101四、實(shí)施反傾銷的條件根據(jù)WTO規(guī)定，實(shí)施反傾銷措施必須滿足三個(gè)條件：(1)傾銷成立；(2)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害；(3)傾銷與損害有因果關(guān)系。反傾銷的主要做法是課征“反傾銷稅”（一種不超過傾銷差價(jià)的特別進(jìn)口稅）。反傾銷稅對進(jìn)口國、出口國的影響（圖8.8）。第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘四、實(shí)施反傾銷的條件第8章進(jìn)口保護(hù)政策非關(guān)稅壁壘102成本,價(jià)格QX’QX