《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACJ3L1R5W7R4G7G3HX10Q5B9F10B3D3C6ZA7R10F4I7J3B1U72、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯【答案】BCZ6P4A9Y9G9C2Z8HK5T6L8U5D1K3I3ZX10N2C5F9T8I7J33、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】ACN5W2L2H9V10V6Q6HX3T4G3I4M1C8U2ZQ8J4K7P3C1O2X64、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACR5U7C4C9D9P6R8HW2L6J7Z6J4D8U2ZE3Z4R5F8S4Z7V75、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】DCC6W6W7V6G6B8X10HW5C1F8O1J7F2H1ZM9W10A8K3R4O1N56、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACT1D5D2X9D10K9A9HA9S8A1N4F3V7J4ZQ4U6X9M4Q9W1Y77、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCQ9V2R8E6U4Y10M10HC4S8F8K5O5K3U8ZT10G8H6F4Z6D8M38、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】BCK5T4Q10Y1S7W7U9HQ1E6B6D8Y6Q3M1ZV9Q9M5E1Y10L10X89、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】BCR10B6Y2F10Q4W9C1HL7H4Z10R10I6T4A7ZG3T2T10R9Q3G9K810、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】ACC1C2R4I10U1F10C9HR1N3I5S6L3O5W7ZJ6T9Q6W3S3I2D511、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCB4N6N7H3W3J1Z8HJ9C7U3I1C1M8J7ZA5W8R8Q1B4S4T212、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCR8N8R9D8L8A10A4HQ3R6G3A7C7T1W1ZZ10R7A6A7H4Y7N813、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則【答案】ACT8W2L8N10C8M7O10HM9W3N4G6O2D1W5ZI10A7J1E8T1I5L614、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】DCT2C10P8Y1B1U10O6HV3Y3E7Y7G2J1D5ZP1I2M8D6C8L6C315、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCK10G8V3M10C10J10B8HZ8K6V9S7U2U4W6ZB5Z6U9F2O6V9S116、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所【答案】ACO4K1X1D3B1A4K2HM8Q7F3N2E9I6W10ZY9E8F10O2Q9T7J317、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACE7X2Q10C4Z5R7Q4HE3O10M3Z3H10W8W3ZJ2Q5U10T5O3I10F918、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCR10E8B6I5T4A3I8HM8R9W6D8I10X7H8ZS7E10E1P4X6W2Y719、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1【答案】BCY10J3K2H4K5Z4I10HC8I8E9E6L6J10R1ZI9O5U6I8V10K1U920、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCW6T3Z5L8S8X6D6HP8Q2U10K7P10P10N8ZW7W2X3C3A2I4L621、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長【答案】BCU10E8L1C7O5V9S1HI8Z3Y9A1Y10V2M2ZW3Y2C7N2Q2Q4B422、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。

A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶

B.按照與法定的方式及時通知客戶

C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶

D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】ACA6E1Y6G10W4M6C7HQ10J1R8A6B8Q1C4ZT4L3K9W5G9R10B523、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCP4H3J3Z2M7B9C5HV10Q7K10T4Q9I10G10ZY2J10X9F10X4P8W924、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼【答案】ACE10N6H9H9V4S7U6HR6Y8I5I5A6P2O4ZC8B6R10W8E4C4Y325、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】CCL10C10J2S9A3C2E1HF4F1K3G5M3V6R6ZY2C8T6G5D9J9D326、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCL10Y1X4X5P8G6E8HA4U7V3U3L9P10P9ZA5M9U5F7J5C7F227、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理【答案】BCQ2Z8U7Q7D10J9U8HE8I3U6B5M1N9W1ZV5H9L3W2M1C6X828、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCH8N9C6J4T5F10O9HX4I4Z5Z6B10U3E4ZK10Y1O7I4J7R3F829、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任【答案】ACI5B9A4H7T1E9D3HD6F4W1Y4F9O4I2ZH1F7I6D4M3J9W330、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日【答案】CCV5F4U6F9K8U2J4HY10B2V4Q3S5I5G4ZC7U8B9Z2Y8M2O431、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司【答案】ACW2F8I7O3K6T3L1HI3S4I4O2B1H8G9ZN1J9I2T3U4B10L532、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】ACL10L9G3T8D7J2A7HZ1X2Z6T9F2F3Q2ZM2U4I5O9R1H7B233、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件【答案】BCZ3U7R3V6P5Z5G5HR6Q4R1S8P5D4R9ZV5W10P7N2H1V5X934、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCP3F3V5T10Z9D5W1HQ4L10C7Y5B2H2N4ZV6V2R7G2D9G9Y835、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCH2U6B8V9P6S4Z9HP2D6J5X1K9J4S2ZM9J10J5N10Z1V1N736、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】BCX7F9R5X9R10Y2H7HH3Z1W8G10P2N9N5ZS7V3B6D4J8X4Y237、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】CCZ5G6W10T1M2U2I6HK10G8W5H6C7S7I6ZC6M4M9N6F8B3O938、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCS9V3K6U9S3P7V9HO8L1I5T9S8D1V6ZC6I3H4O10U6H7G339、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCG5P1C3Z10K4N7H1HN10G5P10Q5B10T10G6ZV4N3U3L2U5Y10M440、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCU2W1I10Z8E1K9Z1HO1E7M4N4M1C4N9ZQ5K7G4O4A3Z10J441、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值【答案】DCF8H7T8F10Z7N1T9HT6H6N10Q6M9N8H10ZX10C8M9U1S10F9L442、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCT10Q4L4N6X5D2O7HV10V5B6H5V6J8T7ZK3H7X9I1Q7I1X543、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)【答案】DCI2N2B10L2E3N9Q10HW1L2W6Y4P6S1Y1ZE9D8B8W4L10D7Y644、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCP7A8G3E1E10Q9N5HE8W10C6J5L6Q5W7ZN5K10K4P5I10N7B945、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACG6B3E1F5A1Z9E3HL5C7X8B2I6C2C5ZB8I6F2J4S7E3R746、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ7K3C8N6Y8F3Q5HS4A8Q4S10D6J4B10ZO4T6B8P8Q8V7I847、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】ACL6R4Y4E7A2J6L10HR9M2H5J5U9S5D6ZB5N9H2N9R1Q6T348、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.自動消滅

B.由C期貨交易所繼承

C.根據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】BCI1N10T1H9K7A7Y10HW6Z4O5V1V5U5L10ZM10R7Y4T10C7Y10P249、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCS5S6O7I4Q8R1G6HU1V7F1U9Q8O6O10ZP9N6C7T5O3D9Y250、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCQ1D7V3N6X7R7S10HA5N1I3M6K1S3N1ZN4S2I7Y2C1M8Q351、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地【答案】ACS3L6L5E2I3I9E1HO2A5A7P5N5Y10X3ZB4T4W8R8Y8U4W952、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCS2I2J2T4V4E9U7HL2Z2Q1P7C8F3X4ZI5P7I8A4N3F10Q653、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶【答案】ACX2Y6J7K10X3D7M3HA5V10X1B2O3R9W9ZG7H1K6Z8E8Y10F354、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】BCZ9T7P8V7G9R3W7HU3U5I8T4N7T7A4ZI3P5G10O4Y6O9R755、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCZ6N9I1Q9A10F2Y5HY8F3T10U10O9L8Q8ZK4B9I10F9W3H10N356、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCA4X3Y2Z3Z4G5U6HH2K5Y5H4A3V7T5ZS5W1M5Q8H4A4B357、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACU10D4G6G2Y6Q5W7HX9U3P10S2Y5Q7Q3ZT1G5W10B7M7A7S258、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會【答案】BCL2I6A4N4W10O7W5HT1D3C2N5Q5L9D4ZD4R7R8U1S3P9E759、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)【答案】BCP3Y8L9R10T10E6R6HE7Y1N8L5S9E2L1ZE6H4Y7M9A9R6B360、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.國家專項資金【答案】ACX8X1V8F9Y6F3G9HT10W9R3T1T10A6U5ZF6L10C6M8V9F4R261、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCU4N2K8D1G5V2V4HJ7K10L5S5F5O2S7ZK4E8Q4J5D5D1B462、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】ACE6W10I8C9P5R9L2HB8D8W9V8F10F10U1ZU7E9U2X1F6C3T163、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCN9C8X3H4L4A6Z10HU7R1M2L5I10P2J8ZM3V6N3S9P5O6I764、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】BCU2M2V3D8O5O10C2HX5O7L6I10Q5O5U10ZA3P3X4A7Q5H6U965、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格【答案】BCO8F4J4F3O9I9H9HM3O7M3Y2G7N7M3ZJ7Q9W5O1E10T6C666、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】ACY2D8D7L9D9Y4X4HN9C6N6Q6V5H5U1ZB3X9S5G3N3T5U367、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果【答案】BCA5T8Q4V1B1Q9U2HG6M8M7R4D8W5A1ZH7K6L10J6T2U8V268、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告

D.組織實(shí)施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】DCP8Q10F2C5H4G6N7HP5M7D7O2J7C8T10ZP8L6V3V8Z9M8F169、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)【答案】ACE10T7V8U4S9B5W1HR6E10Z10R3L7F4Z9ZT7Y5E1M2H1T2R170、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】DCP6H2R5M6P1Y8N3HV5A4R7F2Z9X1C2ZP1W6L9O4R6Z5V471、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCC4I1F7C7F5Z9I6HX4N9Y6O8W4V1M6ZJ5M4J4Y3X6B6P472、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCP5Q4H9I4I2O5J9HE10Y4N7B8Y7J1S8ZT9W4J9J3Q9D4J473、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】ACG1B5A1I10G2N8N8HK9S2P10N5A5V5V9ZF6V6J8X3Z3T2V574、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險【答案】DCB4T10L5D4K1Y5V9HF5Y8H9J2B10I3N1ZB10I5V2V10D6N7A875、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.客戶保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.非結(jié)算會員保證金

D.自有資金【答案】DCO10X2R7G6H9Y1P2HP4W6K2S9J6P6I9ZM4M9B6I5Y1F5L376、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本【答案】CCF10W5O6H1P7V9H2HO8W8G9H1H4N10B9ZM3Q2W4Q1C5Z1C1077、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】ACP2Q10R6P5Z9N2R9HW9G6N4J6T2Y7M6ZU1P1G2A9R9F5O278、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCG3T2K2L9I1L9N3HD10J9H4O4Z7Q2Q4ZA3G1X10L9N10K3C979、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)【答案】CCE2R3P4V1C1B6F10HE10S4C3L7Z3N9B2ZP9U5Q4A3C9K9A380、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACV2W3U7V4N2V2T2HN6H3A2Z2F1C7G9ZS10O5X10B6F8I5Q381、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCA2K6E3M2K9R1W10HJ8F2A8M9L1T3S7ZN6S8D5X1H5T9M382、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACS4H4B8R10C5Y7J9HI2C4Z9G6F7Y6K10ZX3N6P7Z9P3N4J683、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】DCX6O5F6N9W4Z9R4HH3I2G9M9V9F6F10ZN3N7Z9F2M10K6N884、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理

B.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)

C.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)【答案】ACC2U2X2S5Q4X9H5HN6M4H7X2F3Q6K7ZQ10S8G5D4H7D10V485、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司【答案】CCU8Z2R4Y3U10D2B1HH7V1O7D8I5I9I1ZB10A1G7W3A3Q10G986、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊【答案】ACA6P10W9B10E5U1U5HL4E4O1S10T5J6E5ZE9K4Z4C10P6U7K887、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】DCO6I9S4U7L1S4U2HC9Z5Z8M8Q9I5F7ZX5W5Y7W3W2O2D588、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個【答案】CCY5S5J8C5C7F6Y5HO7B5Z8A2P9V10P5ZI10I1J7V1Z6F4M589、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)【答案】ACZ10V3A4T9H10S7N1HH7C5G10Y7C9Y4L6ZQ1I7J7F8Q8V3H890、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】CCT3I9Y7E6X9P5I1HI7L8V2Q9G9Z5H5ZX9L9Y5P10V7M4Q1091、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF3S8L7O6K7Z2P5HJ9E3D3Z6T4K9M1ZU7P9K10H2X4Z2H292、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACY7Q3O7Y5D8I5K3HW9B10I4V10C4K8M4ZW8J3N7M1Z2F2X493、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACU9U1Z5I1F8L3X7HM1I7K4J10Y2C6I9ZC7F8X9K7Y8S9L1094、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】DCK5B6T5I10W1K5W8HU5N2P9A8B8P8A4ZH2Z9E5C9I1Q1I595、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】BCW1U2I1M1H3L10T6HM8Q7N3A2H5D4S10ZW7D10W4U6D1U2V496、張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】BCX3Q9D5M5Y3Z7U2HF2P8F7A4P2K2I10ZQ9H9M7B6G1A2X197、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場【答案】CCS7N5C3L3L5O4A5HZ3S9L10A8T6Y1V1ZP4T1E10G4U6J6G498、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCK1S8H2B7U7T4D8HK1K7X1N9S4O9D6ZH4U3Q7G2R5L8T899、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】DCC8V6L1H8P2T9Z9HN3F5D5H7R7N4M2ZJ2P9S6I8K4L10C10100、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所【答案】BCX10S2B9A10H9U10U3HK4P10M8S2E10H7D6ZH2F1I8A5H5C10K3101、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCC5Q5I7D8C3G8Y8HF7Q7U8A7M5M3P6ZD2W1S5B9J5D4Q7102、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知【答案】BCU1T4X3U6X2B6B8HB8J5H4O5L7D8F4ZR2H10O2F9X5M9J7103、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCK5D2C4L7V6M8X5HX4T6H3H9H6E7J5ZL10Y8O10I3K8A2Q6104、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.決策權(quán)

D.報告權(quán)【答案】ACP3E9N8Y4N4P5A5HF1U1U7N7I3O6H4ZJ6U3U4E2Q9V1S6105、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債【答案】ACN3C9C10T7R1I3W1HK6R4Y4V9Z1Z6T1ZG6Z5M6H1K1V10B8106、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】ACC8P10E2M5B2I8Y9HF9D1W4D7R8A1F1ZT5F4P4S10N3K5P8107、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】DCE8V3S1B6J3T9R2HF5R5T3T5M4B6H9ZB8F6D2E5X4Q4R6108、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機(jī)

D.定期【答案】DCS5R1O1F10W8G5E1HU2O1Z2H7G9J8Z10ZL9O9A4C7S3F8Z3109、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債【答案】ACL8D8H10H5Z1L10G4HD3Q4X5L7E4Z1K10ZD5V2T6D1T8K3G7110、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45【答案】CCN8X9Y8U2H9O3J8HD1U6H8A8C7H8A9ZZ1C3X5N7W2N10C3111、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)【答案】ACF6T1T4V10W4W9M7HI4A9O7L1X5O4T2ZR5M7W7G10G3J3O6112、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官【答案】BCK3F9S3W8A1E2F4HW3H10T8R6C1S8A4ZS8B5X5C9T4X4S7113、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCP3Z4N7Z2R6B2J3HE8Z7C6C8M1X6O8ZX2L3L3M10E2U4E4114、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】ACZ5N7G10W2O9D7N7HC1O3A4W5J1F1A2ZN10K7Q8O6Z3Z6V8115、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月【答案】ACE10N10N1Q4F6E2Q2HB10M5D9D10R8O10F2ZT3F3Z4G5J7D3U6116、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會【答案】BCG8A4K8I9T2L3X8HL1M3R3I9E7S8W6ZY7X5Y4S9A8K7C9117、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部【答案】CCC5P2V1F8B1P10N2HD2M9K6I1O1Z1Z6ZX10D1J1E7H8V2K5118、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金【答案】ACV8H7R5L7A8B2F5HZ2K7G2B7Z3M7T10ZK1D2M6T8L6Z10S1119、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進(jìn)行舉報。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會【答案】ACZ3G6N8S6J10X7V4HK8C2K1E10C4K7B5ZR7E7H10Z6S3A8M3120、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長【答案】ACG4Y6S6A7G3W9F3HZ5Z2C7Y9O3O4T8ZL6U10Q2H6F10A4D10121、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】CCH8P4J6Q1V1E3D3HS10I9S5E3B3M9T1ZW1O3E2G5P10F3R2122、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任【答案】BCY4U10E1I6K10Q8Z3HS6E1B5R6E1N3Y6ZH7W5Q8P3W4A1M2123、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】DCM5U8G9D9I7Q10H1HN1H4C8N3H9R2J1ZK2N4P1Z2M6M1Z1124、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACE6W2G4L8W3F2J7HW4Z10H4Q2E1K8O5ZO8A7F2C10H2V2J10125、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCH8N8T2J4P7R2D3HZ4J2C4H10I9D7Y1ZR4L8O3J6V7A10I10126、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG10X5W7L1Y2Y9O2HA7R1E2P1K10C6G5ZR3T10T3N4Y9D1V8127、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCT2Z2C7X2G7S3U1HC2N8L2U5F10J2H7ZP8Y2P7E3K10H7L8128、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCH3T2Z4U6C2L1I5HG4V1F3A5C7Q6B7ZP1F8A8K8O6P1K1129、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】DCG10R3J7X8P1G4V5HC9O4Q10T7P7Y9S2ZL7I2U9J5R2S7A4130、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACU8V4V4C8F1P10X2HH4K1Z5P6Q1T6U1ZW4I8N1X10S8J3Z1131、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】CCQ5U2N4T4P7A2Y9HQ2W3C5J1B6G6V8ZP8F1I6E1I7M6V3132、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】ACP1G8K4G7V9D10G1HV4A7K1N10U1U1X7ZG10E2L8W2C6X7G4133、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCE2A3M2R10X3S7V9HB10O10Y4G9D7T7Q8ZG8Y8Z1E8Z5Z1K10134、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACQ1Z7W5S10O10X4N7HF3E3Q5V6R7Z3W10ZP1G3S6B7G1T10F3135、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部【答案】CCA1K2B3P8K6G4I5HB7C2U3X10U5U5R8ZZ10T7T9F9N6E3E10136、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCU3R1V4Q9I9Z3S8HH8Y3E4E1O3F1M1ZW8K6W6U2Y7C9Y3137、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部【答案】BCF9L1U7P7C8O4I10HE5A1N10D1X8B10W4ZF10R1G5Q10Z8N3V5138、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理【答案】BCX2S2E4L8K4U4N2HE7I3E8U7D3X2S5ZY7S4F2K6J7X10V5139、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】DCQ3X3T7N7M7A1I7HT7E8U10T3U2A5X6ZK1T9C8X6K10X4T4140、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCB1T9B4B7E2C4K2HB2O4H8F3P5B1J7ZB3K10D1B10W8R6G2141、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】DCD7X1Y6X9E7K9I8HR8B7M9T8U2Q1M8ZT7W3G5T1L5G1J10142、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCS2O1P10J3Q8Z10G8HC8M9U3S9H6A8C9ZH8T2Q7C2V10M10G9143、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCA5D3O7Y5W4F2W6HH2A8C5U4J7H1F1ZJ2A7X10O10D2M8V6144、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACI7H8L6V3X6Z10T10HP7A9L8N9Q7T6F1ZU9F5U9B10T3N6H10145、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當(dāng)利益【答案】BCO1H3H2A4J2I1H10HU3H5D4U1J1Q6M8ZY10T9H9T2D1V5A4146、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCZ4F4Y4B2A8X5G7HD5K1Y8L2Q4M7F9ZG6V9D4V9S4U9O2147、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACI4K4V5K9K8Q4A3HD1I6N9Q6S10F6P7ZU9Y2S3A1J5Z9F7148、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2【答案】DCX2P3Y8O2C2B10Y7HB8I8J9O7Z10A3V10ZU7K3O2Z4K4U5B6149、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】ACH7L7O1J1B10Q10F9HP8E7D7Q5S7L6V1ZI7U5U10P5T7G6R7150、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分【答案】DCJ3W7I1H6H5S1Q1HU6N4C10I6A4Y7P8ZP10Y1P5K7B5V6F3151、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量為1000件，實(shí)際耗用材料4000千克，該材料的實(shí)際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCC5K5E5D7K4W1D1HQ1V8T7G2G3S8E5ZC6B6E1W3T7D9X9152、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】CCR2A3U8R9B4J4R6HK7K7W2A6N2S4W1ZI9Q4D7G6M9C1N6153、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】DCB2Z3A5T4L5H5D1HL4R10I9L7G10S6P8ZD4H10U10Z4H3E1A4154、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】BCX5N1B9E1P8W3O7HR9G8L6K9U5C8G3ZJ5K4I5Q6K7Q4J3155、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】ACD2D4L8O9B3J3Z6HD3R2T6J4M4E8L7ZV5E1R3I3I9I1P9156、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次【答案】BCP4V10M4L10C1E10T3HX2F10V6W6U6I6X10ZZ9S5K5B5J4W1U1157、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCI8I4V8O6E4X7R4HK7N8V8Z8V6J5Z6ZA6P8D1D6U2C8J3158、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶【答案】ACQ7R6Q8X7E8R7N4HZ10J2Z3O8R9G8C6ZP9C5L1X10C10T8Y1159、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCY5J9B8P2Y3B3N7HU6Z9Q9S5L10I6H6ZM2B3Q10A3F4N3R7160、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

C.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查【答案】BCB3B6L2Y8T3L5A8HQ8A7M5P6C2P7I1ZJ4D7W4J1X3E3O5161、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCO8J3V5V2X2K3K2HO7I8F9S3V2F6P10ZO2A2G2B8K2I7E7162、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理【答案】BCF9X1K7B5N7R5I5HR7M5F2V1T5N9E5ZO9I3H3K9E4D1I5163、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部【答案】BCJ8Z10O9Q5Y9T3V10HQ8T3O10A1G7D1D8ZK1W7G8P7F4U4L3164、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACT2M4O1S9T8Q7I4HN4H6L8C3U3S7I3ZY7K4R1T1I3B10Q5165、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCU6A10D7K6Z6R4C7HU4K10V6A6I7V5W3ZG10O2F1G8H2X7D2166、某期貨交易所實(shí)行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100【答案】CCU3E9G1O10A7O7G1HE6V7I4N