1、PAGE 1PAGE 14客戶交易結(jié)算資資金監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)規(guī)范 1.總則1.1定位本規(guī)范適用于結(jié)結(jié)算公司、存存管銀行、結(jié)結(jié)算銀行向中中國證監(jiān)會報報送客戶交交易結(jié)算資金金管理辦法中中第九、二十十條規(guī)定的數(shù)數(shù)據(jù)。本規(guī)范范規(guī)定的數(shù)據(jù)據(jù)內(nèi)容和格式式，要求在各各機構(gòu)與中國國證監(jiān)會數(shù)據(jù)據(jù)往來時予以以遵守，內(nèi)部部系統(tǒng)使用的的數(shù)據(jù)內(nèi)容和和格式不受本本規(guī)范的約束束。本規(guī)范根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)的發(fā)展進行行動態(tài)調(diào)整。1.2適用范圍圍本規(guī)范規(guī)定的數(shù)數(shù)據(jù)格式適用用于按照中國國證券監(jiān)督管管理委員會 令 第三號號 客戶交交易結(jié)算資金金管理辦法中中第九、二十十條向中國證證券監(jiān)督管理理委員會報送送之?dāng)?shù)據(jù)。1.3版本控制制客戶交易結(jié)

2、算資資金監(jiān)控系統(tǒng)統(tǒng)建設(shè)小組負負責(zé)建立本規(guī)規(guī)范的維護機機制，保證本本規(guī)范的完善善和發(fā)展。本規(guī)范向結(jié)算公公司、存管銀銀行、結(jié)算銀銀行開放，各各機構(gòu)可以向向小組提出增增加數(shù)據(jù)的申申請，小組決決定是否進行行修改。對本本規(guī)范進行修修改后，即定定義一個新的的版本。2.引用參考標標準 無3.術(shù)語定義報送單位向中中國證監(jiān)會上上報數(shù)據(jù)的結(jié)結(jié)算公司、存存管銀行、結(jié)結(jié)算銀行。被統(tǒng)計單位結(jié)結(jié)算公司、各各證券公司及及下屬證券營營業(yè)部。統(tǒng)計日期上報報數(shù)據(jù)的統(tǒng)計計日期。其他參見客客戶交易結(jié)算算資金管理辦辦法第三十十七條 釋義義。4.基本要求4.1數(shù)據(jù)傳輸輸： 數(shù)據(jù)傳輸輸為文本文件件。4.2 數(shù)據(jù)處處理規(guī)則：（1）字符不區(qū)區(qū)

3、分大小寫（2）數(shù)字左補補零右對齊，字字符右補空格格左對齊（3) 日期類類型為YYYYYMMDDD（4）金額單位位為元（5）行結(jié)束標標志為回車換換行。 類類型描述C字符型A數(shù)字字符型，限限于09N數(shù)值型，并可參參與數(shù)值計算算(右對齊，前前補零)4.3文件命名名： 文件命命名規(guī)則為：類別碼+“_”+報送單位位代碼+“_”+統(tǒng)計日期.TTXT4.4 文件結(jié)結(jié)構(gòu)定義：文件結(jié)構(gòu)包含含文件頭、數(shù)數(shù)據(jù)字段說明明和報送記錄錄三個部分名稱行序號數(shù)值備注文件標識1*.*文件名文件頭行數(shù)2HEADNN1文件頭總行數(shù)字段行數(shù)3FIELDSSN2字段描述總行數(shù)數(shù)報送記錄數(shù)4RECORDDSN3報送記錄總行數(shù)數(shù)文件版本號

4、5版本號文件創(chuàng)建人6標識文件提交人人（機構(gòu)代碼碼）文件接收人7標識文件接收人人（機構(gòu)代碼碼）文件類別8AE見下節(jié)文件類別別碼說明字段名1N1+1字段名 字段段描述（之間間為一個空格格）字段描述，如CC8，N100等字段名N2N1+N2記錄1N1+N2+11見下節(jié)數(shù)據(jù)格式式記錄2N1+N2+22記錄N3N1+N2+NN3文件結(jié)束標識N1+N2+NN3+1End of *.*文件結(jié)束5.數(shù)據(jù)格式存管銀行總部向向機構(gòu)部報送送的數(shù)據(jù)格式式 (類別碼A) 字段名類型長度描述備注是否必須StatcommpanyccodeC8被統(tǒng)計單位代碼碼包括證券公司及及下屬營業(yè)部部YCapitallaccouuntsC

5、30客戶交易結(jié)算資資金帳號YCapitallN14客戶交易結(jié)算資資金金額Y結(jié)算公司向機構(gòu)構(gòu)部報送經(jīng)紀紀資金、自營營資金的數(shù)據(jù)據(jù)格式（類別別碼B）字段名類型長度描述備注是否必須statcommpanyccodeC8被統(tǒng)計單位代碼碼證券公司代碼YBrokageeN14經(jīng)紀資金金額YproprieetaryN14自營資金金額YSettlemmentN14清算備付金金額額YIssueN14驗資專戶金額Y結(jié)算銀行向機構(gòu)構(gòu)部報送結(jié)算算公司的清算算備付金和驗驗資專戶賬面面余額的數(shù)據(jù)據(jù)格式（類別別碼C） 字段名類型長度描述備注是否必須statcommpanyccodeC8被統(tǒng)計單位代碼碼結(jié)算公司代碼YSett

6、lemmentacccounttC30清算備付金帳號號YsettlemmentN14清算備付金余額額YIssueacccounttC30驗資專戶帳號NIssueN14驗資專戶余額N存管、結(jié)算銀行行向證監(jiān)會報報備的帳號數(shù)數(shù)據(jù)格式 （類類別碼D）字段名類型長度描述備注是否必須OpendatteD8開戶日期實際開戶時間YOpenbannkC50開戶行具體開戶銀行分分行、支行或或分理處YopenbannkcodeeC8開戶行代碼銀行總部代碼YOpencommpanynnameC50開戶名稱YOpecomccodeC8開戶公司代碼證券公司及下屬屬營業(yè)部或結(jié)結(jié)算公司代碼碼YbankacccountC30銀

7、行帳號YAccounttuseA1帳號用途客戶交易結(jié)算資資金專用帳戶戶證券公司自有資資金帳戶清算備付金存款款帳戶結(jié)算公司自有資資金帳戶驗資帳戶YAccounttpropeertyA1帳號性質(zhì)新增注銷Y上報單位信息 類類別碼E字段名類型長度描述備注是否必須companyynameC50單位名稱YaddresssC50公司地址YZipcodeeC6郵編YcontacttC20聯(lián)系人上報單位聯(lián)系人人YtelC17聯(lián)系電話上報單位聯(lián)系電電話YfaxC17傳真YmailC50E -maill聯(lián)系人郵件地址址YurlC30公司網(wǎng)址Y附錄：機構(gòu)編碼碼方案 機構(gòu)編碼碼方案為：AA CCC D EEEE（本說明

8、為為顯示清晰在在各代碼間加加空格，在實實際代碼中沒沒有空格） 其中， A為機構(gòu)行行業(yè)代碼 0 中國證監(jiān)會會、交易所、結(jié)結(jié)算公司 1 證券公司 2 銀行 CCCC為機構(gòu)總總部代碼 DD為機構(gòu)級別別代碼： 00 內(nèi)內(nèi)設(shè)機構(gòu) 1 分公公司或證券公公司營業(yè)部 EEE為內(nèi)設(shè)設(shè)和分支機構(gòu)構(gòu)順序號 機構(gòu)代碼機構(gòu)代碼機構(gòu)名稱000100000中國證監(jiān)會000100004中國證監(jiān)會機構(gòu)構(gòu)部000200000上海證券交易所所000300000深圳證券交易所所000400000中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司000410001中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司上海分分公司000410002中國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任

9、公司深圳分分公司100100000 鞍山證券公司司100200000 北方證券公司司100300000 北京證券有限限責(zé)任公司100400000 渤海證券有限限責(zé)任公司100500000 長城證券有限限責(zé)任公司100600000 長江證券有限限責(zé)任公司100700000 長沙證券公司司100800000 常州證券有限限責(zé)任公司100900000 成都證券有限限責(zé)任公司101000000 重慶證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司101100000 大連財政證券券公司101200000 大連證券有限限責(zé)任公司101300000 大鵬證券有限限責(zé)任公司101400000 大同證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司101500

10、000 東北證券有限限責(zé)任公司101600000 東方證券有限限責(zé)任公司101700000 東莞證券有限限責(zé)任公司101800000 佛山證券有限限責(zé)任公司101900000 甘肅證券有限限責(zé)任公司102000000 光大證券有限限責(zé)任公司102100000 廣東民安證券券經(jīng)紀有限責(zé)責(zé)任公司102200000 廣東證券股份份有限公司102300000 廣發(fā)證券有限限責(zé)任公司102400000 廣西證券有限限責(zé)任公司102500000 廣州證券有限限責(zé)任公司102600000 貴州證券有限限責(zé)任公司102700000 國泰君安證券券股份有限公公司102800000 國通證券有限限責(zé)任公司1029

11、00000 國信證券有限限責(zé)任公司103000000 哈爾濱財政證證券公司103100000 ?？谪斦C券券公司103200000 海南省證券有有限責(zé)任公司司103300000 海通證券有限限公司103400000 河北證券有限限責(zé)任公司103500000 河南證券有限限責(zé)任公司103600000 黑龍江省證券券公司103700000 恒遠證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司103800000 宏源證券股份份有限公司103900000 湖南證券有限限責(zé)任公司104000000 華安證券有限限責(zé)任公司104100000 華福證券有限限責(zé)任公司104200000 華龍證券有限限責(zé)任公司104300000 華泰

12、證券有限限責(zé)任公司104400000 華西證券有限限責(zé)任公司104500000 華夏證券公司司104600000 華鑫證券有限限責(zé)任公司104700000 黃河證券有限限責(zé)任公司104800000 惠州證券有限限責(zé)任公司104900000 佳木斯證券公公司105000000 江門證券有限限責(zé)任公司105100000 江西省證券公公司105200000 錦州證券公司司105300000 開封證券公司司105400000 聯(lián)合證券有限限責(zé)任公司105500000 遼寧證券有限限責(zé)任公司105600000 洛陽證券公司司105700000 閩發(fā)證券有限限責(zé)任公司105800000 牡丹江證券公公司1

13、05900000 內(nèi)蒙古證券有有限責(zé)任公司司106000000 南方證券公司司106100000 南京證券有限限責(zé)任公司106200000 平安證券有限限公司106300000 齊魯證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司106400000 齊齊哈爾證券券公司106500000 青海證券有限限責(zé)任公司106600000 三峽證券有限限責(zé)任公司106700000 山東證券有限限責(zé)任公司106800000 山西證券有限限責(zé)任公司106900000 汕頭證券有限限責(zé)任公司107000000 上海久聯(lián)證券券經(jīng)紀有限責(zé)責(zé)任公司107100000 上海證券有限限責(zé)任公司107200000 申銀萬國證券券股份有限公公司10

14、7300000 深圳金牛證券券經(jīng)紀有限責(zé)責(zé)任公司107400000 深圳經(jīng)濟特區(qū)區(qū)證券公司107500000 沈陽財政證券券公司107600000 首創(chuàng)證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司107700000 蘇州證券有限限責(zé)任公司107800000 天風(fēng)證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司107900000 天津一德證券券經(jīng)紀有限責(zé)責(zé)任公司108000000 天一證券有限限責(zé)任公司108100000 天元證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司108200000 萬通證券有限限責(zé)任公司108300000 蔚深證券有限限責(zé)任公司108400000 無錫證券有限限責(zé)任公司108500000 武漢證券有限限責(zé)任公司108600000 西北

15、證券有限限責(zé)任公司108700000 西部證券有限限責(zé)任公司108800000 西藏證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司108900000 西南證券有限限責(zé)任公司109000000 廈門證券有限限責(zé)任公司109100000 湘財證券有限限責(zé)任公司109200000 新華證券有限限責(zé)任公司109300000 新疆證券有限限責(zé)任公司109400000 興業(yè)證券股份份有限公司109500000 云南證券有限限責(zé)任公司109600000 湛江證券有限限責(zé)任公司109700000 浙江證券有限限責(zé)任公司109800000 中富證券經(jīng)紀紀有限責(zé)任公公司109900000 中國國際金融融有限公司（中中外合資）110000000 中國銀河證券券有限責(zé)任公公司110100000 中山證券有限限責(zé)任公司110200000 中信證券股份份有限公司110300000 珠海證券公司司200100000中國工商銀行（例例子，不是最最后代碼）200200000中國農(nóng)業(yè)銀行（例例子，不是最最后代碼）2003000