1、1a.最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理管 理 承1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談 ,了解總經(jīng)理是否知體系的承諾能提供哪些證據(jù)？諾道滿足顧客要求和法律 ,法規(guī)要求的重要b.最高管理者是如何將滿足客戶要求和性,了解總經(jīng)理如何將滿足顧客要求和法法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給公司律法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給組織成員的 ,員工的？再確定產(chǎn)品要求，顧客滿意度評(píng)價(jià) ,持續(xù)改c.公司員工如何認(rèn)識(shí)滿足客戶要求和進(jìn)等工作中是否考慮了顧客要求和法律法律、法規(guī)要求的重要性？法規(guī)要求d.是否有足夠的資源，包括培訓(xùn)人員2)詢問(wèn)總經(jīng)理如何為質(zhì)量管理體系的有效和手段？運(yùn)行提供充足的資源3)詢問(wèn)總經(jīng)理是否對(duì)質(zhì)量方針 ,質(zhì)量目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審

2、,并查看評(píng)審記錄2a.如何確定客戶的要求？以 客 戶1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談 ,了解總經(jīng)理對(duì)以顧b.公司如何證實(shí)將客戶的要求轉(zhuǎn)化為相為關(guān)注焦客為關(guān)注焦點(diǎn)的理解 ,了解組織是否在與關(guān)工作要求并得到滿足？點(diǎn)顧客有關(guān)的過(guò)程 ,顧客滿意度評(píng)價(jià) ,持續(xù)改進(jìn)等工作中確實(shí)做到了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)3a. 質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？是否質(zhì) 量 方1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談 ,了解總經(jīng)理對(duì)質(zhì)量被全體員工理解并貫徹執(zhí)行？針?lè)结槂?nèi)涵的理解b.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明2)審查質(zhì)量方針是否能為制質(zhì)量目標(biāo)提供確？框架 ,質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求c.是否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行定期評(píng)審？質(zhì)量3)詢問(wèn)總經(jīng)理用何種措施和手段保證質(zhì)量方針的修

3、訂是否符合文件控制的規(guī)方針為全體員工理解并落實(shí)到工作中定。4)詢問(wèn)總經(jīng)理 :管理評(píng)審時(shí) ,是否對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審 ?有無(wú)評(píng)審記錄?4a.是否有明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否分解到質(zhì)量目標(biāo)1)詢問(wèn)總經(jīng)理時(shí)如何將公司的質(zhì)量目標(biāo)相關(guān)的部門？質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包分解到各職能部門的括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？2)審查質(zhì)量目標(biāo)是否在質(zhì)量方針提供的b.質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)性？有無(wú)測(cè)量框架內(nèi)展開 ,質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否完整質(zhì)量目標(biāo)的方法？并具有可測(cè)量性 ,測(cè)量的方法是否合理c.質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量方針給定的框架是否3)查看質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的記錄 ,推斷質(zhì)量目一致？標(biāo)是否適宜有無(wú)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)？5a. 策劃是否滿足質(zhì)量

4、目標(biāo)及質(zhì)量管理質(zhì)量管理1)詢問(wèn)總經(jīng)理 :如何保證策劃能滿足質(zhì)量體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸體系策劃目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求出是否形成文件？2)詢問(wèn)總經(jīng)理 :b. 是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？a.現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成的c. 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管文件情況 ,有多少份程序文件理體系的持續(xù)改進(jìn)？b.實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足 ,有質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間多少檢驗(yàn)員 ,內(nèi)審員 ,是否發(fā)給內(nèi)審d.員聘書 ,有多少設(shè)備 ,計(jì)量器具 ?對(duì)質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保持？與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?c.是否有計(jì)劃 ,有步驟地對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃 ,以保證更改期

5、間質(zhì)量管理體系的完整性 ?3)檢查現(xiàn)行運(yùn)作是否與質(zhì)量管理體系文件相符4)檢查現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)5)檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 ,以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性6a.各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限極其相互職責(zé)和權(quán)1)與總經(jīng)理進(jìn)行交談 ,了解總經(jīng)理對(duì)其在關(guān)系是否有文件作出規(guī)定？是否清限公司質(zhì)量管理總的重要性的認(rèn)識(shí)楚、協(xié)調(diào)？各部門員工是否明白？2)查組織結(jié)構(gòu)圖 ,質(zhì)量職能分配表 ,部門b.對(duì)公司內(nèi)的職能，是否明確了相應(yīng)的崗位責(zé)任制以及有關(guān)文件 ,確認(rèn) :部門和崗位？a.組織內(nèi)職責(zé) ,權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確b.是否與現(xiàn)行運(yùn)作是相符合3)詢問(wèn)總經(jīng)理如何讓員工明白自己的職責(zé),權(quán)限以及與其它部

6、門 (崗位 )的關(guān)系7a.總經(jīng)理是否指定了管理者代表，是否恰管理者代1)詢問(wèn)總經(jīng)理 :指定誰(shuí)為管理者代表 ?并當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？表出示任命書 ,批準(zhǔn)的職責(zé)和權(quán)限2)詢問(wèn)總經(jīng)理 :管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其它職責(zé)出現(xiàn)沖突時(shí) ,總經(jīng)理時(shí)如何處理的 ?8a.公司內(nèi)怎樣進(jìn)行溝通？溝通的方式有哪內(nèi)部溝通1)詢問(wèn)總經(jīng)理 : 組織內(nèi)部進(jìn)行溝通的情些？況,確認(rèn):b.各類人員是否了解公司質(zhì)量管理體系運(yùn)a.是否對(duì)信息溝通的內(nèi)容,職責(zé) ,方行的有效性？法 ,渠道等作出了明確的規(guī)定b.信息是否被有效利用 ,各類人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性c.管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通 ,是否對(duì)溝通的有效性

7、進(jìn)行了監(jiān)督d.相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)9a.是否按規(guī)定時(shí)間間隔進(jìn)行進(jìn)行管理評(píng)1)查看管理評(píng)審計(jì)劃 ,確認(rèn) :審？是否保存評(píng)審的記錄？是否由總經(jīng)管理評(píng)審a.評(píng)審計(jì)劃是否有總經(jīng)理發(fā)起并批理執(zhí)行？準(zhǔn)b.管理評(píng)審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的b.人員 ,資源配備情況規(guī)定？c.做了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作 ,評(píng)審輸入的內(nèi)容是否完整2) 查看評(píng)審記錄 (包括會(huì)議通知 ,會(huì)議簽到表 ,會(huì)議記錄 ,管理評(píng)審報(bào)告等 ),確認(rèn):a.是否總經(jīng)理親自主持b.管理評(píng)審的輸出是否明確 ,是否有對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)的措施c.管理評(píng)審報(bào)告是否有總經(jīng)理批準(zhǔn)d.糾正措施及跟蹤情況e.記錄是否完整10質(zhì)量手冊(cè)組織

8、制定品質(zhì)管理系統(tǒng)時(shí)是否：a)識(shí)別品質(zhì)管理系統(tǒng)所需之過(guò)程，包括合理的剪裁？b)決定此等過(guò)程之順序與相互作用？c)決定確保此等過(guò)程之運(yùn)作與管制兩者皆有效之準(zhǔn)則與方法d)確保必要資源與信息之可用性，以支持此等過(guò)程之運(yùn)作與監(jiān)控e)監(jiān)控、量測(cè)與分析此等過(guò)程，并實(shí)施為達(dá)成規(guī)劃結(jié)果與此等過(guò)程持續(xù)改進(jìn)必要之行動(dòng)是否有外發(fā)過(guò)程？如何管理？11資源管理61)詢問(wèn)總經(jīng)理：公司的管理層對(duì)公司質(zhì)量活動(dòng)的資源配備情況。確認(rèn)：a.是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？b.公司是 否規(guī)定了提供資源 的途徑？c.對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？d.如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？e.設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？工作環(huán)境是否適宜？12

9、a.是否對(duì)所需的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行了策1).詢問(wèn)管理者代表 :是否規(guī)定 ,策劃和實(shí)施劃和實(shí)施 ?有哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)?這監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng) ?是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施改進(jìn)?的方法和用途做了規(guī)定 ?2)現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的實(shí)施情況,C.使用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù) ?其使用場(chǎng)合是否確認(rèn)這些活動(dòng)是否能確保符合性和實(shí)施恰當(dāng) .?是否有效果改進(jìn) (如何通過(guò)這些活動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì) )?3)詢問(wèn)管理者代表統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用情況,確認(rèn) :c.如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果a.是否制定并執(zhí)行了內(nèi)部審核文件化程序?文件化程序是否包括實(shí)施審核,確保審核的獨(dú)立性 ,記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求 ?b.

10、是否進(jìn)行了內(nèi)部審核策劃 ?策劃是否符合組織現(xiàn)狀 ?策劃是否考慮受審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度以及以往審核的結(jié)果 ?是否規(guī)定了審核的范圍 ,頻次和方法 ?c.是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃并按照實(shí)施?d.審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行?審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn),并取得了資格證?審核員是否具備獨(dú)立性 ?e.審核中發(fā)現(xiàn)的不合格是否采取了糾正措施 ?是否對(duì)糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證并將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告給相關(guān)部門 ?f.每次審核結(jié)論是否形成了書面報(bào)告 ,并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后分發(fā)到有關(guān)部門 ?詢問(wèn)管理者代表 ,企業(yè)是如何進(jìn)行內(nèi)部審核的 , 確認(rèn) :是否制定了書面程序文件是否進(jìn)行了年度內(nèi)審策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則 ,范圍 ,頻次 ,方法 ,策劃是否符合要求內(nèi)審員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn) ,有無(wú)資格證明查閱最近 1-2 此審核記錄及審核報(bào)告 ,分析確認(rèn) :總經(jīng)理及有關(guān)部門參加審核的人員是否獨(dú)立于被審核部門受審部門的負(fù)責(zé)人是否在對(duì)不合格項(xiàng)原因分析的基礎(chǔ)上采取了糾正措施并限期完成檢查對(duì)最近一次