1、 煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控工作制度為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。本制度所指的安全風險分級管控，是指 煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。（一）組織管理1煤礦是安全風險分級管控工作實施的責任主體。2總工辦是安全風險評估管理工作的主管部門，負責組織制訂我礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織對各科、隊安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考

2、核，負責各專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。3礦長是安全風險分級評估管理第一責任人，負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。4分管礦長對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。5總工程師、副總工程師及各科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理。6各隊長負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理。7各

3、班組長負責實施重點工序安全風險評估管理。8各崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。（二）安全風險辨識1安全風險辨識范圍風險辨識范圍為 煤礦年度井下主要生產(chǎn)作業(yè)地點，辨識評估結(jié)果應(yīng)用于本年度及下一年度采掘作業(yè)范圍。2安全風險辨識方法 根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)特點和主要危險有害因素種類，我礦采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。作業(yè)條件危險性評價法（LEC）是一種評價從業(yè)人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價方法。它認為影響作業(yè)條件危險性的因素是事故發(fā)生的可能性 L、人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 E 和一旦發(fā)生事故可能造成的后果 C，其假定程度用一定分值予以判定，見表 13。用 DLEC 來

4、評價作業(yè)條件的危險性見表 4。表 1 事故發(fā)生可能性分值 L事故發(fā)生 完全會被 相當 可能但 完全意外 可以設(shè)想 極不 實際上預(yù)料到可能 不經(jīng)常 很少可能 很少可能 可能 不可能0.5 0.2 0.1表 2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值 E暴露于危險環(huán) 連續(xù) 每天工作時 每周一次或 每月一 每年幾 非常罕見分數(shù)值10631地暴露分數(shù)值 1063210.5表 3 事故造成的后果分值 C輕傷，需救護1 人死亡 嚴重傷殘 有傷殘人)以上死亡 死亡100 40表 4 危險性等級劃分標準極度危險，不 高度危險， 顯著危險， 危險， 稍有危險，分數(shù)值15731危險程度危險分值 D風險分級能繼續(xù)作業(yè)可以接受

5、201 級（重大風險， 2 級（較大風 3 級（一般風紅色） 險，橙色） 險，黃色）4 級（低風險，藍色）3安全風險辨識、評估、管控工作流程 安全風險評估否是是否管控措施是否有效結(jié)束4安全風險評估（1）各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結(jié)束后，由總工辦組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單

6、位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。（2）各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。5煤礦在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應(yīng)由礦長或分管礦長組織進行安全風險評估。（1）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前。（2）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時。（3）啟封密閉、排放瓦斯、過地質(zhì)構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1 個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。

7、（4）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所在省份煤礦發(fā)生重特大事故后。6各隊現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由跟班或值班礦領(lǐng)導(dǎo)、隊長、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估。7班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班組長、安全員組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。8崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。9檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星

8、作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安監(jiān)員，對施工材料和工具準備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安監(jiān)員，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進行評估和確認。10特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由礦長會同總工程師、專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊

9、施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：（1）涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)。（2）特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)。（3）重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)。（4）其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。11異常狀況評估。正常生產(chǎn)、運行的系統(tǒng)、裝置在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故（包括未遂事故 ）時，應(yīng)由礦長組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。12“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前， 應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成

10、的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進行綜合評估。13其他評估（1）設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)我礦安全生產(chǎn)要求進行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用部門或人員應(yīng)對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。（2）作業(yè)人員。新招聘和長期 (一年)中斷作業(yè)的職工上崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是

11、否具備上崗資格進行綜合考核評估。（3）礦井值班領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。（4）重大災(zāi)害。應(yīng)定期對礦井可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。（三）方法及要求1礦井按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法。2采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。3必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件

12、、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)作業(yè)。4崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認。5礦井對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險 區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責任；存在可控風險的，采

13、取預(yù)防性措施直接 “手指口述”進行作業(yè)。6對安全風險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。7各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。8各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。9確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層職工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。10礦井定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。11礦井建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。12礦井每年至少對參與的評估人員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培