1、030705-工程管理-工程設(shè)計(jì)管理 9/9xxxx購物廣場有限公司內(nèi)部控制系列文件030705 工程設(shè)計(jì)管理xx 版批 準(zhǔn)： xx-04-01發(fā)布 xx-04-01實(shí)施xxxx購物廣場有限公司1.0目的本程序規(guī)范了公司工程設(shè)計(jì)管理的相關(guān)具體程序，具體規(guī)定了對于工程設(shè)計(jì)過程的過程管理、工程設(shè)計(jì)方案的審查驗(yàn)收以及工程設(shè)計(jì)的變更，旨在提高工程設(shè)計(jì)質(zhì)量、控制工程設(shè)計(jì)成本，并減少項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.0制度要求2.1工程設(shè)計(jì)管理程序制定2.1.1公司制定的工程設(shè)計(jì)管理程序應(yīng)當(dāng)對工程設(shè)計(jì)審查小組成員、工作職責(zé)、工程設(shè)計(jì)的過程管理、審查驗(yàn)收、更新調(diào)整等要求予以明確。2.1.2公司的工程設(shè)計(jì)管理

2、程序經(jīng)公司總經(jīng)辦批準(zhǔn)后方可執(zhí)行，同時報(bào)杉杉集團(tuán)內(nèi)控部備案。2.1.3公司內(nèi)控部人員應(yīng)定期對本公司的工程設(shè)計(jì)管理程序的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將檢查監(jiān)督結(jié)果以書面形式遞交公司總經(jīng)理辦公會。2.1.4統(tǒng)括部應(yīng)當(dāng)會同內(nèi)控部和工程管理部對業(yè)務(wù)主管人員就工程設(shè)計(jì)管理程序進(jìn)行培訓(xùn)，并在培訓(xùn)后予以考核。2.2工程設(shè)計(jì)過程管理2.2.1公司選擇合適的設(shè)計(jì)院后，公司成立設(shè)計(jì)審查小組，具體負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)院溝通圖紙?jiān)O(shè)計(jì)事宜。設(shè)計(jì)審查小組成員應(yīng)包括成本管理相關(guān)人員、銷售部人員、工程管理相關(guān)人員等。2.2.2設(shè)計(jì)審查小組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)特點(diǎn)，確定對設(shè)計(jì)過程的控制要求，并形成設(shè)計(jì)管理配合要求，由工程管理部將其發(fā)放給設(shè)計(jì)單位。公

3、司工程項(xiàng)目，初始設(shè)計(jì)時即應(yīng)考慮是否需建造人防工程，應(yīng)盡早與政府人防管理部門確認(rèn)，如需要配建人防工程的，應(yīng)聘請專業(yè)人防設(shè)計(jì)單位，一并與主體設(shè)計(jì)單位配合設(shè)計(jì)。避免出現(xiàn)已進(jìn)行主體設(shè)計(jì)，后期又確定需建人防工程，又重新修改設(shè)計(jì)。2.2.3設(shè)計(jì)單位提供方案設(shè)計(jì)。公司收到方案設(shè)計(jì)后，由設(shè)計(jì)審查小組在五日內(nèi)對方案設(shè)計(jì)進(jìn)行評審，成本管理相關(guān)人員對方案設(shè)計(jì)進(jìn)行施工成本估算，評估施工難度和工期。設(shè)計(jì)審查小組評審?fù)ㄟ^后報(bào)總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。2.2.4設(shè)計(jì)院提供初步設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)審查小組對初步設(shè)計(jì)進(jìn)行審查，形成初步設(shè)計(jì)評審意見，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交給設(shè)計(jì)單位完善初步設(shè)計(jì)。2.2.5設(shè)計(jì)院提供擴(kuò)初設(shè)計(jì)。工程管理部指定專人負(fù)責(zé)征

4、詢當(dāng)?shù)卣块T進(jìn)行擴(kuò)初評審。2.2.6根據(jù)擴(kuò)初意見，工程管理部組織成本管理小組、設(shè)計(jì)審查小組等相關(guān)部門對擴(kuò)初設(shè)計(jì)進(jìn)行局部功能優(yōu)化，在滿足使用功能且不降低項(xiàng)目質(zhì)量的前提下提出降低成本的合理化建議。2.2.7工程管理部將市政部門的審查意見和公司內(nèi)部的完善建議傳達(dá)給設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)修改具體內(nèi)容。2.2.8修改的設(shè)計(jì)方案經(jīng)市政部門確認(rèn)后，由設(shè)計(jì)單位開始施工圖設(shè)計(jì)。2.2.9設(shè)計(jì)部應(yīng)將鋼筋含量控制指標(biāo)應(yīng)納入設(shè)計(jì)合同內(nèi)容，須在設(shè)計(jì)合同簽訂前報(bào)設(shè)計(jì)成本總經(jīng)理審批。施工圖下發(fā)前，設(shè)計(jì)部應(yīng)組織地區(qū)公司預(yù)決算部對鋼筋含量進(jìn)行測算，鋼筋含量測算結(jié)果在控制指標(biāo)以內(nèi)，施工圖則可下發(fā)，測算結(jié)果報(bào)成本管理小組備案。

5、鋼筋含量測算結(jié)果超出控制指標(biāo)，設(shè)計(jì)部應(yīng)組織外委設(shè)計(jì)院進(jìn)行原因分析和設(shè)計(jì)優(yōu)化，優(yōu)化后仍超出控制指標(biāo)，應(yīng)報(bào)設(shè)計(jì)成本質(zhì)量總經(jīng)理審批。2.2.10工程管理部門需提供以下資料作為設(shè)計(jì)單位的施工圖設(shè)計(jì)依據(jù)，包括地質(zhì)報(bào)告、甲方和市政部門的擴(kuò)初設(shè)計(jì)意見和批復(fù)、市政配套的具體條件等。2.2.11工程管理部根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)度要求，對設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)進(jìn)程準(zhǔn)備具體的書面要求，包括設(shè)計(jì)是否分階段進(jìn)行、施工圖的出圖數(shù)量、報(bào)建圖出圖日期、基礎(chǔ)施工圖出圖日期、主體建筑施工圖出圖日期等。2.3工程設(shè)計(jì)的審查驗(yàn)收2.3.1在工程設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)方案、初步設(shè)計(jì)、擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)及施工圖等設(shè)計(jì)后，由工程設(shè)計(jì)審查小組組織,工程管理部、成本管理小

6、組分階段對有關(guān)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查；施工圖需由工程管理部聯(lián)系外部審圖公司進(jìn)行審圖；審查完畢后形成設(shè)計(jì)評審記錄表（見附表3）發(fā)給設(shè)計(jì)單位。2.3.2設(shè)計(jì)單位根據(jù)設(shè)計(jì)評審記錄表完善設(shè)計(jì)文件。2.3.3工程管理部對工程設(shè)計(jì)的結(jié)果文件和設(shè)計(jì)評審記錄進(jìn)行審查。2.3.3設(shè)計(jì)文件審查后，外部審圖公司出具設(shè)計(jì)確認(rèn)單（見附表2）。2.4設(shè)計(jì)變更2.4.1設(shè)計(jì)變更是指，由于某種原因，需要變更原有施工圖等設(shè)計(jì)文件資料時，由設(shè)計(jì)單位做出的修改設(shè)計(jì)文件或補(bǔ)充設(shè)計(jì)文件的行為。2.4.2公司、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位或施工單位可就以下某種原因提出設(shè)計(jì)變更的申請：設(shè)計(jì)類：各專業(yè)在項(xiàng)目進(jìn)程中因圖紙錯漏等原因而發(fā)生的修改設(shè)計(jì),具體分為：

7、設(shè)計(jì)錯漏；超成本目標(biāo)；設(shè)計(jì)優(yōu)化；補(bǔ)充及二次設(shè)計(jì)；現(xiàn)場條件。 現(xiàn)場施工類：在項(xiàng)目施工過程中，因施工錯誤、施工困難、施工進(jìn)度等施工因素的影響進(jìn)行變更設(shè)計(jì)，具體分為：施工錯誤；施工困難；施工進(jìn)度要求。營銷類：因市場或客戶需求變化，經(jīng)審批后的要求增加或補(bǔ)充的變更設(shè)計(jì)，具體分為：客戶需求；策劃補(bǔ)充修改。其他類，具體分為：領(lǐng)導(dǎo)要求；政府要求；其他2.4.3設(shè)計(jì)變更提出部門或單位應(yīng)當(dāng)填寫設(shè)計(jì)變更申請（見附表1），由工程設(shè)計(jì)審查小組會同監(jiān)理部門、設(shè)計(jì)單位、施工單位協(xié)商，共同確認(rèn)變更后設(shè)計(jì)圖紙或說明。2.4.4成本管理小組根據(jù)所提交的設(shè)計(jì)圖紙對設(shè)計(jì)變更內(nèi)容進(jìn)行評估并出具估算結(jié)果，對于估算減少投資的由工程管理部經(jīng)

8、理負(fù)責(zé)審批簽發(fā)；對于估算增加投資的，估算小于10（含）萬元的設(shè)計(jì)變更，由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批簽發(fā)；估算大于50萬元，小于100 (含)萬元的，由公司董事長審批；估算大于100萬元，由公司董事長同意后提交公司董事會審批并報(bào)上級機(jī)構(gòu)備案。原則上設(shè)計(jì)變更申請?jiān)跊]有得到相應(yīng)的審批前不得進(jìn)行施工。2.4.5設(shè)計(jì)變更申請表及其設(shè)計(jì)圖紙應(yīng)視作施工圖的一部分，原件由工程管理部記錄保存，項(xiàng)目部組留存復(fù)印件，并負(fù)責(zé)發(fā)往監(jiān)理公司、施工單位。設(shè)計(jì)變更申請表及其設(shè)計(jì)圖紙作為施工圖的附件保存并及時歸檔。3.0流程圖（另附）4.0政策4.1在初步設(shè)計(jì)進(jìn)行過程中，工程設(shè)計(jì)審查小組應(yīng)組織控制人員，前往設(shè)計(jì)單位進(jìn)行及時信息溝通和實(shí)地

9、跟蹤檢查。4.2設(shè)計(jì)變更必須說明變更原因，并簡要說明變更產(chǎn)生的背景，包括變更產(chǎn)生的提出單位、主要參與人員、時間等。4.3施工項(xiàng)目變更除了考慮技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的合理性外，也應(yīng)全面考慮設(shè)計(jì)變更可能帶來的進(jìn)度延遲等不利影響。4.4公司內(nèi)控部應(yīng)當(dāng)定期對項(xiàng)目發(fā)展工作小小組等部門執(zhí)行工程設(shè)計(jì)管理程序的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將按照有關(guān)獎懲規(guī)定對違規(guī)責(zé)任人予以相應(yīng)的處置。4.5原則上本制度每年修訂一次，遇特殊情況時經(jīng)授權(quán)審批后可隨時進(jìn)行修改。本制度最終解釋權(quán)歸屬于杉井公司總經(jīng)辦。5.0相關(guān)制度和表單表1：設(shè)計(jì)變更申請表設(shè)計(jì)變更編號： 項(xiàng)目名稱：工程名稱提出部門：設(shè)計(jì)單位 施工單位 質(zhì)量監(jiān)理總師室 房產(chǎn)開發(fā)部 市場營銷

10、部 其他部門 公司領(lǐng)導(dǎo)變更是否影響銷售承諾是 否設(shè)計(jì)變更的原因分類： 第一類、設(shè)計(jì)優(yōu)化 第二類、設(shè)計(jì)錯誤 第三類、施工錯誤 第四類、施工現(xiàn)場條件變化 第五類、營銷和經(jīng)營變化 第六類、其他設(shè)計(jì)變更內(nèi)容： 提出部門負(fù)責(zé)人簽名：日 期：工程管理部意見：（簡述變更方案及附圖）工程管理部主任：日期： 項(xiàng)目公司意見：（從報(bào)批報(bào)建、施工工藝、工程進(jìn)度質(zhì)量控制、材設(shè)角度）項(xiàng)目公司總經(jīng)理：日期：房產(chǎn)開發(fā)部意見：（從工程進(jìn)度、成本、材設(shè)角度）房產(chǎn)開發(fā)部經(jīng)理：日期：市場營銷部意見：（從營銷、客戶角度）市場營銷部經(jīng)理：日期：總工程師意見：（綜合判斷）總工程師：日期：表2設(shè)計(jì)確認(rèn)單工程名稱設(shè)計(jì)單位建筑面積建設(shè)單位用地面積建筑高度、層數(shù)確認(rèn)意見： 建