1、成都市興蓉環(huán)境股份有限公司合同管理制度（經(jīng)2019年9月23日公司第八屆董事會第二十九次會議審議通過）第一章總則第一條為加強(qiáng)成都市興蓉環(huán)境股份有限公司（以下簡稱 “股份公司”）合同管理，規(guī)范股份公司各類合同的簽訂、履行、 變更、終止、解除等行為，防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)股份公司 合法權(quán)益，避免和減少因合同管理不當(dāng)造成的損失，根據(jù)合同 法及有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合股份公司實(shí)際情況，制 定本制度。第二條公司各單位凡訂立“合同”、“合約”、“協(xié)議”、“意向 書”的合同文件及具有權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的備忘錄等均應(yīng)按本制度執(zhí) 行。勞動人事合同不適用于本制度。股份公司全資、控股子公司應(yīng)遵守本制度中關(guān)于子公司

2、合同 管理的規(guī)定，并根據(jù)本單位實(shí)際情況，在充分維護(hù)股份公司整體 利益前提下，參照本制度制定適用本企業(yè)的合同管理制度，并報(bào) 股份公司備案后執(zhí)行。股份公司向參股子公司派出的股東代表或 董事應(yīng)當(dāng)在其股東會或董事會上主張參照本辦法制定適用于本 企業(yè)的合同管理制度。第三條 法務(wù)風(fēng)控部是股份公司的合同歸口管理部門，負(fù)責(zé) 股份公司的合同管理，并對股份公司下屬各子公司的合同管理工 作進(jìn)行監(jiān)督。第四條本制度術(shù)語（一）合同立項(xiàng)：指股份公司各部門根據(jù)工作需要提出簽訂相關(guān)合同的申請，并逐級審核批準(zhǔn)的過程。合同立項(xiàng)后，根據(jù)項(xiàng) 目情況，進(jìn)入招標(biāo)（比選）、詢價(jià)、談判或直接采購等程序，以 確定合同相對方。（二）合同需求部門：

3、指根據(jù)工作需要提出簽訂相關(guān)合同申 請，并辦理合同立項(xiàng)的部門。合同需求部門負(fù)責(zé)合同擬制、組織 談判并辦理會簽。合同簽訂后，需求部門負(fù)責(zé)合同的履行、價(jià)款 支付、履約評價(jià)等工作。（三）本制度中“以上”均含本數(shù)；“以下”均不含本數(shù)。第二章管理原則第五條合同簽訂須遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：合同必須全面符合國家法律法規(guī)及行 業(yè)相關(guān)規(guī)定，最大限度維護(hù)股份公司合法權(quán)益。（二）書面合同原則：股份公司所簽訂的合同原則上采用書 面形式，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。符合法律規(guī)定、交易 慣例且能夠即時(shí)結(jié)清的單項(xiàng)五萬元以下經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，可采用書面以 外的其他形式訂立合同。（三）事前簽訂原則：合同原則上在簽署后實(shí)施。

4、特殊情況 下，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，合同簽訂與實(shí)施可同步進(jìn)行。（四）分級分類管理原則：各公司作為獨(dú)立法人主體對外簽 訂合同、承擔(dān)合同義務(wù)，并根據(jù)各自章程及合同管理制度等對下 屬子公司的相關(guān)合同進(jìn)行管理。分公司根據(jù)授權(quán)對外簽訂合同。 各公司根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容對合同進(jìn)行分類管理。（五）歸口規(guī)范管理原則：各公司應(yīng)確定機(jī)構(gòu)、部門或?qū)Ｈ?負(fù)責(zé)本企業(yè)所簽訂合同的歸口管理。關(guān)聯(lián)交易、重大交易等涉及的合同須按公司章程、相關(guān)制度 的規(guī)定以及證監(jiān)會、交易所的監(jiān)管規(guī)定履行相應(yīng)的內(nèi)部決策和信 息披露程序。第三章分級分類管理第六條 合同管理實(shí)行分級管理。各公司對本企業(yè)合同的簽 訂、履行、變更、終止、解除等行為負(fù)責(zé)，并根據(jù)章程及合同

5、管 理制度等對下屬各子公司的相關(guān)合同進(jìn)行管理。第七條 各公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)情況對合同進(jìn)行分類管理。第八條 公司合同按照業(yè)務(wù)性質(zhì)分為施工、貨物采購、服務(wù) 和投融資四大類；依據(jù)合同金額、合同事項(xiàng)等可分為簡易合同、 一般合同、重要合同、重大合同四項(xiàng)。（一）施工類合同1 .需政府主管部門立項(xiàng)批準(zhǔn)的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的工 程施工。上條規(guī)定以外的建（構(gòu)）筑物新建、改建、擴(kuò)建、維修 維護(hù)、裝飾裝修；生產(chǎn)設(shè)備、管線及系統(tǒng)技術(shù)改造、拆除等工程 的施工。該類合同包含施工勞務(wù)合同。（二）貨物采購類合同1 .通用產(chǎn)品類貨物，該類貨物到貨后可以直接使用如鋼材、 水泥、電腦、辦公用品、辦公或生產(chǎn)家具等；以及生產(chǎn)所需的原

6、（輔）材料。2.工程或生產(chǎn)使用的材料、設(shè)備設(shè)施及配件，該類貨物到 貨后需與其它系統(tǒng)設(shè)備或管線進(jìn)行安裝，并經(jīng)調(diào)試合格后才能投 入正常使用，發(fā)揮其相應(yīng)功效如VRV空調(diào)機(jī)組、鍋爐、水泵、 風(fēng)機(jī)、閥門等。（三）服務(wù)類合同1 .工程建設(shè)類服務(wù)，該類服務(wù)主要指為工程建設(shè)項(xiàng)目提供的 專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)，主要包括：可研編制、環(huán)評、勘察、方案設(shè) 計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工圖審查、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、建管服務(wù)、 施工監(jiān)理等。2.企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營類服務(wù)，該類服務(wù)主要指企業(yè)日常生 產(chǎn)經(jīng)營過程中所需要的專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)，主要包括：法律咨詢、 專業(yè)技術(shù)咨詢、軟件設(shè)計(jì)開發(fā)、會計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評估、培訓(xùn)、 設(shè)備維護(hù)與維修、物業(yè)管理、安

7、保、勞務(wù)、運(yùn)輸、租賃（含出租 和承租）、廣告、宣傳推廣、保險(xiǎn)、證券、金融產(chǎn)品、評級、因 公出國（境）中介等服務(wù)。（四）投融資類合同投資、融資、擔(dān)保、特許經(jīng)營、資產(chǎn)購置、資產(chǎn)處置、企業(yè) 重組、戰(zhàn)略合作、合資合作、知識產(chǎn)權(quán)、涉外工作等合同。（五）合同分類表序 號合同分類施工合同 金額范圍貨物采購合同 金額范圍服務(wù)類合同 金額范圍投資、融 資、股權(quán)轉(zhuǎn) 讓等合同1簡易合同5萬元以下5萬元以下5萬元以下-2一般合同5-50萬元（不 含50萬元）5-30萬兀（不含 30萬元）5-20萬元（不 含20萬元）-3重要合同50-400 萬（不 含400萬元）30-200萬元（不 含200萬元）20-100萬兀（

8、不含100 萬元）-4重大合同400萬元以上200萬元以上100萬元以無金額限上 制，均為重 大合同股份公司下屬各子公司作為施工、服務(wù)、產(chǎn)品的提供方所簽 訂的各項(xiàng)收入類合同，參照本分類表制訂相應(yīng)的分類管理方式。第四章合同的擬制第九條 合同需求部門根據(jù)工作需要，提出合同立項(xiàng)申請， 經(jīng)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法務(wù)風(fēng)控部審核，由需求部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意， 并按照合同簽訂及審批管理辦法啟動合同的擬稿和簽訂工作。 對于異地子公司及控股子公司的立項(xiàng)，其審批權(quán)限與合同審批權(quán) 限一致。各需求部門自行建立立項(xiàng)編號及立項(xiàng)臺賬管理，并將立項(xiàng)臺 賬報(bào)合同歸口管理部門。項(xiàng)目編號為“部門簡稱大寫+L+年份+序 號”，例如：黨群工作部立項(xiàng)編號為“DQL-2019001”。第十條 所有合同文本均應(yīng)統(tǒng)一編號，如屬于補(bǔ)充協(xié)議，原 則上在原合同的編號后繼續(xù)編“-1”、-2 ”或“補(bǔ)1”、補(bǔ)2”等字號。第十一條 合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括合同對方單位的名稱、 地址和聯(lián)系方式；標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價(jià)款或報(bào)酬及支付條款； 履行期限、地點(diǎn)和方式；責(zé)任權(quán)利義務(wù)；違約責(zé)任；解決爭議的 方式；合同生效、失效條款；合同份數(shù)等。合同支付條款應(yīng)符合合同價(jià)款支付