1、國際關(guān)系學(xué)院1002國政經(jīng)外走向自由的基石讀盧梭社會(huì)契約論有感201055030王堤縈2011/4/30國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030走向自由的基石讀盧梭社會(huì)契約論有感關(guān)鍵詞： 社會(huì)契約 自然狀態(tài)人身自由公民社會(huì) 公民自由文章摘要：社會(huì)契約論是世界思想寶庫中的得要經(jīng)典之一，是西方 17、18世紀(jì)資 產(chǎn)階級(jí)用以反對(duì)封建 君權(quán)神授理論、爭(zhēng)取平等自由的政治地位的思想武器。社會(huì)契約理論 不僅是資產(chǎn)階級(jí)民主共和國家在政治上與法律上獲得正當(dāng)化的基礎(chǔ)，同時(shí)亦為資產(chǎn)階級(jí)國家以平等、自由為核心理念的法律制度得以確立并發(fā)達(dá)的先導(dǎo)。盧梭在社會(huì)契約論一書中闡述了社會(huì)形成以前的人們所擁有的人身

2、自由和社會(huì)形成后人們通過締結(jié)社會(huì)契約而擁有 的公民自由，并指出公民自由由于有公民社會(huì)制度保障以及其自身的理性和道德性而優(yōu)于人 生自由。然而，這種理想化的自由具有其自身的局限性，因而未能真正為人們找到謀求政治權(quán)利和公益的正確出路。一. 重要內(nèi)容.人民主權(quán)說盧梭在社會(huì)契約論中用了很大的篇幅來論述人民主權(quán)學(xué)說。盧梭認(rèn)為，主權(quán)并非自然產(chǎn)物，而是源自于人們自愿締結(jié)的、使人們結(jié)合為一個(gè)共同體的 契約；主權(quán)的本質(zhì)是人民的共同意志。主權(quán)具有限制性和合理性。所謂限制性指的是主權(quán)只能涉及社會(huì)公共事務(wù)、 公共主權(quán)，其所干涉的內(nèi)容和個(gè)人自由存在著分界；而主權(quán)的合理性有三條原 則：主權(quán)來自于社會(huì)公約的約定授權(quán)；主權(quán)者服

3、從對(duì)社會(huì)公約的約定義務(wù)；義 務(wù)約束平等以致公正。1國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030主權(quán)的主體是主權(quán)者一一集體行動(dòng)的所有公民。主權(quán)者的意志稱為公意， 其以公共利益為目標(biāo)，形成途徑是投票。主權(quán)者不能是政府，不能是議會(huì)， 更不能是君主或其他任何國家機(jī)構(gòu)。主權(quán)的本質(zhì)是公意，意志是無法轉(zhuǎn)讓的， 所以主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，其僅屬于人民。同時(shí)，意志的不可分割性決定了主權(quán)的不 可分割性，只有政府的執(zhí)行權(quán)才是可以分割的。人民主權(quán)的主要內(nèi)容是立法權(quán)。執(zhí)行權(quán)是由立法權(quán)派生的權(quán)力，對(duì)立法權(quán) 具有從屬性。人民不宜直接行使執(zhí)行權(quán)，但必須直接行使立法權(quán)。主權(quán)的行使 方式是人民集會(huì)。人民只能以集會(huì)的方式成為實(shí)

4、在的主權(quán)者，并且也只能在集 會(huì)中行使主權(quán) 一一立法權(quán)，阻止人民集會(huì)就是阻止或篡奪人民主權(quán)。保障人民 主權(quán)的關(guān)鍵點(diǎn)就是保障人民定期集會(huì)。至此，人類民主政治理論至于成熟。.人民直接立法自由是人的本質(zhì)，而人的自由除了為利益而轉(zhuǎn)讓外是不可放棄的。這就與 要人們接受國家的約束并放棄之前的自由存在矛盾。能夠解決矛盾的唯一方法 是讓人民自己接受自己制定的規(guī)則的約束。當(dāng)人們受到約束的規(guī)則不是他律而 是自律，人們就是自由的。國家建立之后，有可能從整體上剝奪人民自由、把人民變成奴隸的就是政 府，尤其是專制君主形式的政府。政府作用只能被嚴(yán)格限定為執(zhí)行法律，相應(yīng) 地，授予其執(zhí)行法律權(quán)。人民保有并直接行使立法權(quán)。盧梭認(rèn)

5、為，當(dāng)議員或代 表代替人們集會(huì)的時(shí)候，就是人民喪失主權(quán)與自由的時(shí)候，因此其強(qiáng)烈反對(duì)代 議立法，積極倡導(dǎo)人民直接立法。法律的實(shí)質(zhì)是人民的普遍意志，而主權(quán)的實(shí)質(zhì)也是人民的公意。小國因時(shí) 空資源條件的限制而無法付諸實(shí)踐，實(shí)際上是制定法律規(guī)則的正義追求與法律 供給的效率的矛盾。人們長(zhǎng)期得不到立法供給、長(zhǎng)期享受不到這種“正義”的 法律利益，以致人們實(shí)際上仍然是在沒有法律的不正義中生活，這種立法方式 所追求的正義法律就沒有社會(huì)意義和價(jià)值。國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030.政府及其運(yùn)作形式政府的作用政府是人民的代理人，是受人民委托、任命而行使政權(quán)的組織。政府不是 主權(quán)者，主權(quán)者永遠(yuǎn)只

6、能是人民自身。人民的主權(quán)主要表現(xiàn)為立法權(quán)。政府只 擁有執(zhí)行法律的權(quán)力。政府的建構(gòu)原則是既要保證政府能夠進(jìn)行管理，又要確保政府管理符合主權(quán)者意志一般來說，政府行政官（主要官員）人數(shù)和其管理能力成反比，和執(zhí)行公意程度成正比。政府的分類民主制：行政官人數(shù)多于普通公民人數(shù)。盧梭認(rèn)為民主制政府最容易發(fā)生 內(nèi)戰(zhàn)和動(dòng)亂。多數(shù)統(tǒng)治少數(shù)，是違反自然秩序的。真正的民主制從來不曾有， 也永遠(yuǎn)不會(huì)有。貴族制：普通公民人數(shù)多于行政官。盧梭認(rèn)為，貴族制是人類早期社會(huì)的 家長(zhǎng)統(tǒng)治逐漸演化而來，只有選舉貴族制是最好的。國君制：一個(gè)人擔(dān)任行政官，官吏從此處獲得權(quán)力。自身不易發(fā)生相互抵 消作用力，但行政易發(fā)生損害。工般說來，民主

7、政府就適用于小國，貴族政府就適宜于中等國家，而君主 政府則適宜于大國。但是強(qiáng)有力的極限與軟弱的極限同樣都出現(xiàn)在單一的政府 之下，反之，混合的形式則產(chǎn)生適中的力量。”集會(huì)與代表國家良好運(yùn)行的關(guān)鍵是確保人民定期集會(huì)。由于主權(quán)的本質(zhì)是公意，正如意志不可轉(zhuǎn)讓，意志也是不可代表的，當(dāng)議 員或代表代替人們集會(huì)的時(shí)候，就是人民喪失主權(quán)與自由的時(shí)候。國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030人民權(quán)力可以被代表行使的只有行政權(quán)。政府就是人民執(zhí)法的代表。人民 與政府不是契約關(guān)系，而是任命關(guān)系。人民可以隨時(shí)撤換政府。防范政府篡奪主權(quán)措施投票是尋求公意的主要方式。定期集會(huì)前提下的投票表決：a人民是否愿意

8、繼續(xù)保持現(xiàn)有的政府形式；b人民是否愿意讓現(xiàn)有的行政官員繼續(xù)留任。.社會(huì)組織盧梭在對(duì)社會(huì)組織的論述中，主要側(cè)重于對(duì)羅馬人民大會(huì)、三個(gè)政府制度 以及宗教這三個(gè)方面。對(duì)于羅馬人民大會(huì)，盧梭闡述了大會(huì)召開的三個(gè)條件以及在人民正直和人 民腐敗兩種情況下應(yīng)該采取的投票形式。而三個(gè)政府制度是指：保民官制、獨(dú) 裁制、監(jiān)察官制，同時(shí)，其論述了三種制度應(yīng)該使用的時(shí)機(jī)和程度。對(duì)于宗教,盧梭把其分為人類宗教、公民的宗教、牧師宗教，并認(rèn)為公民應(yīng)該有信奉個(gè)人 信仰的自由。盧梭建議國家要求公民信奉能激勵(lì)良好公民的公共宗教，公民宗 教應(yīng)該是教條簡(jiǎn)單、條款不多、詞句精煉并無需解說和注釋的。歷史地位盧梭的社會(huì)政治學(xué)說代表了十八世

9、紀(jì)法國啟蒙運(yùn)動(dòng)中激進(jìn)的民主思想。社會(huì)契約論是西方17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)用以反對(duì)封建“君權(quán)神授”理論、爭(zhēng)取平等自由的政治地位的思想武器，在此前提下，西方資本主義及其各項(xiàng)相應(yīng)的制度才得以充分發(fā)展，因此，社會(huì)契約理論不僅是資產(chǎn)階級(jí)民主共和國家在政治上與法律上獲得正當(dāng)化的基礎(chǔ)，同時(shí)亦為資產(chǎn)階級(jí)國家以平等、自由為核心理念的法律制度得以確立并發(fā)達(dá)的先導(dǎo)。盧梭的社會(huì)契約論是其最重要的政治學(xué)著作，亦為世界思想寶庫中的得要經(jīng)典之一，在本書中，盧梭國家與人民、國家與法律、自由與平等、國家與社會(huì)等角度對(duì)社會(huì)契約理論進(jìn)行了全面而深刻的闡述，國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030為資產(chǎn)階級(jí)革命提供了理

10、論綱領(lǐng)，對(duì)十八世紀(jì)法國革命和正處在資產(chǎn)階級(jí)革命中的國家都起 過積極作用，處在革命時(shí)代的各國資產(chǎn)階級(jí)皆曾把它當(dāng)作福音，并在革命勝利之后參照其理論確立本國的政治、法律制度。美國的獨(dú)立宣言和法國的人權(quán)宣言以及兩國的憲法 都在很大程度上體現(xiàn)了盧梭的民主主義思想。社會(huì)契約論的實(shí)質(zhì)是資本主義一切社會(huì)關(guān)系的商品化，是資本主義生產(chǎn)方式?jīng)Q定政治的集中表現(xiàn)。社會(huì)契約論對(duì)確立資本主義政治形態(tài)具有根本性的意義：第一，社會(huì)契約論使人類考察國家、政治的眼光從天上回到了人間， 通過突破封建神權(quán)的束縛， 張揚(yáng)了人性和人權(quán)， 弘揚(yáng)了理性，為人類政治的主觀能動(dòng)性開辟了廣闊的空間，為實(shí)現(xiàn)人的現(xiàn)實(shí)利益提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第二，社會(huì)契約

11、論通過現(xiàn)代政治的理性化、制度化、 法制化使人類政治擺脫了權(quán)力 和暴力的任意性和偶然性的支配，從而使人類政治的演進(jìn)有了根本性的進(jìn)步。它不僅有效的保護(hù)了一般的人權(quán)，提高了政治系統(tǒng)的穩(wěn)定性， 而且為資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了制度 保障。第三，社會(huì)契約論確立起來的自由、平等價(jià)值既是資本主義商品關(guān)系的產(chǎn)物，也為資 本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治制度提供了合法性論證，從而鞏固了資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)統(tǒng)治。盧梭社會(huì)契約論是一種唯心主義的社會(huì)理論，他把人們之間結(jié)成的政治關(guān)系看作是任意約定的，而不是由一定的生產(chǎn)關(guān)系和階級(jí)關(guān)系所決定的，也正如恩格斯所指出的：實(shí)際上，盧梭的社會(huì)契約在實(shí)踐中表現(xiàn)為而且也只能表現(xiàn)為資產(chǎn)階級(jí)的民主共和國

12、。他的自由、平等、人民主權(quán)思想，都反映了當(dāng)時(shí)資產(chǎn)階級(jí)的民主要求，他主張的民主制不可能是全民主的宦仍舊是一個(gè)階級(jí)即資產(chǎn)階級(jí)民主罷了?！北R梭在社會(huì)契約論 中反復(fù)強(qiáng)調(diào)的問題是民主國家應(yīng)當(dāng)以“公意”為指導(dǎo)，但應(yīng)當(dāng)指 出的是，第一，盧梭把公意和眾意、公利和私利，整體與個(gè)別完全對(duì)立起來，這樣就使公意失去了眾意的基礎(chǔ)，使整體利益失去了個(gè)別利益的基礎(chǔ)，公意就成為一個(gè)沒有基礎(chǔ)的十分抽象的概念；第二，盧梭沒有明確指出，在一個(gè)民主的國家中，誰的意志代表公意，是否官吏的意志便是代表公意的意志，群眾的意志便只是反映眾意的意志。國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030同時(shí)，契約性關(guān)系不能成為構(gòu)建任何社會(huì)的

13、充足條件。對(duì)此，不少資產(chǎn)階級(jí)思想家都有所論述。休謨、柏克、亞當(dāng)斯密都提出過傳統(tǒng)道德對(duì)于建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是必不可少的條 件。而在這方面，盧梭的局限性很明顯：（1）盧梭是社會(huì)契約論的集中闡述者和集大成者， 但是他也認(rèn)為契約只是實(shí)現(xiàn)公意的必要條件，契約本身不能產(chǎn)生公意。（2）批判啟蒙思想家的黑格爾則僅僅在市民社會(huì)領(lǐng)域給予社會(huì)契約以合理性。（3）資本主義的初期發(fā)展正是依靠傳統(tǒng)的家族文化才得以順利進(jìn)行的，然而資本主義的進(jìn)一步發(fā)展完全打破了傳統(tǒng)家族的結(jié)構(gòu)。（4） 19世紀(jì)法國社會(huì)學(xué)家涂爾干也多次強(qiáng)調(diào)團(tuán)體生活在現(xiàn)代社會(huì)的重要性，指出契 約中的非契約因素是契約得以成立和履行的必要條件。美國學(xué)者亞當(dāng) B.賽里格

14、曼提出：“自19世紀(jì)后期以來，人們一直認(rèn)為契約決定著公共秩序或公共物品、觀念。事實(shí)上，契約意 味著公共領(lǐng)域的極度匱乏。” （5）建構(gòu)主義特征非常鮮明的德國思想家哈貝馬斯也認(rèn)為，“資本主義社會(huì)總是依賴于他們本身所不能再生產(chǎn)出來的文化條件：它們寄生在傳統(tǒng)當(dāng)中。四，不可能實(shí)現(xiàn)的民主盧梭以其華麗的語言、理性的邏輯，以及現(xiàn)世無法實(shí)現(xiàn)的社會(huì)契約構(gòu)想自然地引領(lǐng)了人 們不斷地在謀求自己權(quán)利的道路上前行。社會(huì)契約論 最杰出的貢獻(xiàn)就是對(duì)法國大革命思想方面的影響，法國大革命發(fā)生的那段歷史時(shí)期是盧梭思想應(yīng)用于實(shí)際的最好例證。但是， 隨著時(shí)代的發(fā)展，盧梭思想的局限性便體現(xiàn)出來，并的到很多學(xué)者的論證。正如馬克思所說：“所

15、謂自然狀態(tài)中的孤立的個(gè)人不過是18世紀(jì)的人們的毫無想象力的虛構(gòu)。盧梭的通過契約來建立天生獨(dú)立的主體之間的關(guān)系和聯(lián)系的社會(huì)契約，也不是以這種自然主義為基礎(chǔ)的。這是假象，其實(shí)，這是對(duì)于16世紀(jì)以來就作了準(zhǔn)備、而在 18世紀(jì)大踏步走向成熟的！市民社會(huì)的預(yù)感。這種 18世紀(jì)的個(gè)人，一方面是封建社會(huì)形 式解體的產(chǎn)物，另一方面是16世紀(jì)以來新興生產(chǎn)力的產(chǎn)物，而在18世紀(jì)的預(yù)言家看來， 這種個(gè)人是曾在過去存在過的理想；這種個(gè)人不是歷史的結(jié)果 ，而是歷史的起點(diǎn)?！薄罢嬲淖杂蓱?yīng)該是人的這樣一種活動(dòng)狀態(tài)，即人的活動(dòng)的自主狀態(tài)。”可見，盧梭所謂的公民自由是在現(xiàn)代社會(huì)中無法實(shí)現(xiàn)的。國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王

16、維縈201055030.不穩(wěn)定的禍根盧梭在社會(huì)契約論的前兩卷里提出了許多大膽的觀點(diǎn)，一方面徹底 否定了封建專制的合理性，另一方面卻又造成了一些不穩(wěn)定因素。盧梭激情 澎湃的論述和說理以及其中很強(qiáng)的革命性深刻的影響了法國大革命。這些因素推進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的作用是毋庸置疑的，但其也給社會(huì)埋下了不穩(wěn) 定的禍根，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生了長(zhǎng)期且深遠(yuǎn)的威脅。這就意味著，人民自由的 外部環(huán)境得不到長(zhǎng)期的維持。盧梭認(rèn)為，社會(huì)制度是公民自由的保障，而其 不穩(wěn)定的思想本身又不利于公民自由，這是其自身的矛盾。.人民意志不可能完全統(tǒng)一i盧梭在講到公意時(shí)強(qiáng)調(diào)， 公意一定是全體人民的共同意志，即主權(quán)者的意志，否則就不具有權(quán)威和效力。但是

17、，這與盧梭本身“人性惡”的理論基礎(chǔ)是 相矛盾的。首先，盧梭要求所有公民出席行使主權(quán)的機(jī)會(huì)并投票決定公共問題就很難 實(shí)現(xiàn)，尤其是人口眾多的國家。 其次，盧梭要求人們?cè)诩瘯?huì)中進(jìn)行選舉是不為 自己想要的東西投票，而是為他們認(rèn)為公意想要的東西投票，也不具有可行性。.無法判斷掌權(quán)者和主權(quán)者是否統(tǒng)一盧梭說主權(quán)者被賦予了支配其他人的所有權(quán)利，并且這種權(quán)利至高無上。 但是，并沒有給出一個(gè)判斷掌權(quán)者是否代表主權(quán)者的依據(jù)，事實(shí)上，也不可 能制定出這樣一個(gè)依據(jù)。于是，這就為后人職責(zé)路所謂極權(quán)主義者提供了證據(jù)。更嚴(yán)重的是，這 給了那些宣稱自己代表人民利益的人獨(dú)裁、專權(quán)的借口。并且加劇了社會(huì)的 動(dòng)蕩，而人民生活并沒有切

18、實(shí)改善。盧梭認(rèn)為，只要掌權(quán)者不能代表公意，人們有權(quán)利推翻他，而這個(gè)觀點(diǎn)， 導(dǎo)致了法國大革命時(shí)期的混亂，一個(gè)黨派宣稱自己代表公意，上臺(tái)不久，就被國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030另一個(gè)宣稱代表公意的黨派推翻，人們借著公意的幌子爭(zhēng)奪統(tǒng)治權(quán)。并沒有使 原來生活窘迫的人更好，而是用財(cái)產(chǎn)的不平等代替出身的不平等。.政府和主權(quán)者不可調(diào)和的矛盾政府是國家的行政機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理特殊事件和國家的日常事務(wù)。政府不 是主權(quán)者，不能代表公意講話，其只具有行政權(quán)而不具有立法權(quán)。同時(shí)，政 府有自己的組織機(jī)構(gòu)，且其意志往往和公意不一致。兩者矛盾的激化必然導(dǎo) 致國家的滅亡。國家滅亡，進(jìn)而導(dǎo)致動(dòng)蕩的社會(huì)，

19、不穩(wěn)定的生活，最終影響的還是人民。 回歸到一點(diǎn)，其強(qiáng)大革命性的負(fù)面影響是不可小覷的。. 被迫自由盧梭已經(jīng)認(rèn)識(shí)到：“作為一個(gè)人來說，每個(gè)個(gè)體可能會(huì)具有某些特殊的 意志，這些意志也許與他作為公民所具有的公意相反或不同。”但其認(rèn)為， 這種人只享受公民權(quán)利，不履行臣民義務(wù)，會(huì)引起不公進(jìn)而導(dǎo)致國家滅亡。 因此，盧梭推導(dǎo)出：“為了使社會(huì)契約不至于稱為一紙空文，它默認(rèn)包含以 下規(guī)定：對(duì)于拒不服從公意的個(gè)體，全體應(yīng)該迫使其服從公意。這意味著被 迫自由?！北R梭的這種認(rèn)識(shí)有其積極的意義，特別是關(guān)于集體意識(shí)和權(quán)利義務(wù)關(guān)系 思索。然而，其現(xiàn)有共同體再有個(gè)體的觀點(diǎn)與個(gè)人自由的觀點(diǎn)相反，而個(gè)人 自由是現(xiàn)在民主國家（尤其是

20、美國）的主要特征。這些辯證且相對(duì)而言的矛 盾，也為其提出的公民自由的實(shí)現(xiàn)帶來了障礙。由此可見，盧梭所倡導(dǎo)的公民自由是不可能實(shí)現(xiàn)的。盧梭在社會(huì)契約論一書中闡述 的關(guān)于社會(huì)形成以前的人們所擁有的人身自由和社會(huì)形成后人們通過締結(jié)社會(huì)契約而擁有 的公民自由的理論，以及所提出的公民自由由于有公民社會(huì)制度保障以及其自身的理性和道 德性而優(yōu)于人生自由的觀點(diǎn)是理想化并具有局限性的，因而未能真正為人們找到謀求政治權(quán)利和公益的正確出路。國際關(guān)系學(xué)院 1002國政經(jīng)外 王維縈201055030結(jié)論：綜上所述，盧梭的理性推理令人著迷，但是其邏輯背后也具有自相矛盾的漏洞，以及模糊不清使得被加以曲解和利用的地方。尤其是盧梭由于身世和階級(jí)屬性而產(chǎn)生的強(qiáng)烈的革命意識(shí)在