1、質(zhì)量手冊文件編號：NQ402100生效日期：受控編號：密級：秘密版次：修改狀態(tài)：總頁數(shù)48正文43附錄5沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司（版權(quán)所有，翻版必究）手冊修改控制修改記錄編號修改狀態(tài)修改頁碼及條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期手冊目錄0.1手冊修改控制0.2手冊目錄0.3手冊說明1. 公司簡介2. 質(zhì)量政策3. 組織機構(gòu)與職責(zé)4. 術(shù)語和縮略語5. 質(zhì)量體系要素5.1 管理職責(zé)5.2 質(zhì)量體系5.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4 糾正和預(yù)防措施5.5 合同評審5.6 需求分析5.7 開發(fā)策劃5.8 質(zhì)量策劃5.9 設(shè)計和實現(xiàn)5.10 軟件測試5.11 客戶驗收5.12 復(fù)制、交付和安裝5.13 維

2、護5.14 配置管理5.15 文檔控制5.16 質(zhì)量記錄5.17 度量5.18 規(guī)則、慣例和約定5.19 設(shè)備和工具管理5.20 采購5.21 配套的產(chǎn)品管理5.22 培訓(xùn)6. 附錄6.1相關(guān)的質(zhì)量體系文件清單文件發(fā)行控制受控部門編號手冊說明本手冊的目的是確定公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理的程序和要求，實施滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系。本手冊適用于公司軟件產(chǎn)品和軟件項目及系統(tǒng)集成項目的生產(chǎn)和/或服務(wù)。在遵循ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，本手冊重點參照ISO9000-3：1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分：ISO9001在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護中的使用指南而制定。本手冊采用了目的、適用范

3、圍、主要職責(zé)部門、程序概要、相關(guān)的質(zhì)量體系文件的描述順序和描述形式，對該標(biāo)準(zhǔn)所涉及的全部質(zhì)量要素在沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司的全面實施進行了描述。本手冊的個別條款有部分內(nèi)容超出了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的范圍（如設(shè)備和工具管理、配套的產(chǎn)品管理等），對于超出標(biāo)準(zhǔn)要求的部分不做為第三方審核的依據(jù)，但可做為內(nèi)部審核的依據(jù)。本手冊的修改工作由質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)，修改內(nèi)容通過管理者代表審核后，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。公司各部門都應(yīng)確保本手冊的有效執(zhí)行。本質(zhì)量手冊經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門批準(zhǔn)，可向公司外部發(fā)布。質(zhì)量手冊的持有者責(zé)任：本手冊持有者負(fù)責(zé)手冊的保管和維護；手冊持有者有義務(wù)保持手冊的完整性；手冊持有者應(yīng)對手冊

4、的內(nèi)容保密，未經(jīng)允許不得向他人泄漏，不得復(fù)制本手冊。1. 公司簡介沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司成立于1991年。1996年6月，在上海證券交易所成功上市。是中國目前規(guī)模最大的專業(yè)化軟件公司之一。公司注冊資本億元人民幣，產(chǎn)值增長連續(xù)6年超過100%?，F(xiàn)有員工1600余人，其中博士、碩士、學(xué)士及留學(xué)歸國人員占85%。擁有12家控股子公司，7個研發(fā)中心，近30家分支機構(gòu)。東大阿爾派以計算機軟件國家工程中心-東北大學(xué)軟件中心和東方軟件為技術(shù)依托和人才支持，同時通過建立東軟大學(xué)、實施導(dǎo)師制等一系列措施，為人才創(chuàng)造了一個自由、和諧、積極、向上的環(huán)境，從而造就了一批能夠適應(yīng)用戶不斷發(fā)展變化的需求的青年人才

5、群體。東大阿爾派將產(chǎn)品定位為“為用戶提供信息系統(tǒng)建設(shè)的解決方案”，開發(fā)以此為帶動的大型平臺軟件、中間件、開發(fā)工具與行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)。先后開發(fā)出我國第一個自主版權(quán)的大型商業(yè)化數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)OpenBASE、INTERNET/INTRANET、GIS、Neteye、SEAS2000等應(yīng)用平臺、ERP、UNIVERSALOFFICE、通用機械CAD、PDS等系統(tǒng)軟件、電廠、電信、電力、郵政、多媒體社會保險（MSIMIS）等綜合信息管理系統(tǒng)以及用于證券、交通等眾多行業(yè)的大型應(yīng)用軟件40余種；同時，東大阿爾派還以嵌入式軟件技術(shù)為支持，采用“虛擬制造”的生產(chǎn)方式，開發(fā)并生產(chǎn)出具有世界水平的國產(chǎn)CT掃描機，成為

6、我國唯一的全身CT掃描機生產(chǎn)廠家，并在嵌入式軟件仿真開發(fā)環(huán)境、汽車音響和導(dǎo)航系統(tǒng)、高檔智能照相機等智能產(chǎn)品的軟件開發(fā)方面有著強大的技術(shù)優(yōu)勢和開發(fā)實力?！皯?yīng)用軟件創(chuàng)造客戶價值”是東大阿爾派的經(jīng)營理念和發(fā)展策略。經(jīng)過多年的發(fā)展，通過對用戶發(fā)展?fàn)顩r和變化需求的充分了解，并從軟件是客戶的基礎(chǔ)設(shè)施的角度出發(fā)選擇合適的技術(shù)，控制用戶的投資規(guī)模，把用戶的需求與技術(shù)優(yōu)化融合。以有生命的軟件，來保證用戶永遠(yuǎn)的價值。遍及全國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為提供及時周到服務(wù)構(gòu)建了一座堅實的平臺。97年底，東大阿爾派在軟件行業(yè)中率先通過了ISO9001國際質(zhì)量認(rèn)證，對產(chǎn)品的質(zhì)量實行嚴(yán)格控制，為產(chǎn)品的市場化、國際化奠定了良好基礎(chǔ)。有效利

7、用國外的資金、市場與資源發(fā)展自己的企業(yè)是東大阿爾派的重要戰(zhàn)略。到目前為止，東大阿爾派與IBM、ORACLE、SUN、BAAN、BITCO、北京北辰、臺灣金氏等中外公司建立了合資或合作關(guān)系。東大阿爾派堅信，未來當(dāng)屬于挑戰(zhàn)者，不斷地為未來學(xué)習(xí)，將以駕御市場需求的發(fā)展戰(zhàn)略，向一個全球的知名跨國企業(yè)邁進，向一個百年軟件企業(yè)邁進。公司地址：中國沈陽和平區(qū)三好街84-2號郵政編碼：110006聯(lián)系電話：2. 質(zhì)量政策質(zhì)量方針提供易用、可靠的產(chǎn)品和滿意的服務(wù)。質(zhì)量目標(biāo)軟件度量值達(dá)到分，客戶滿意度達(dá)到95%。質(zhì)量管理授權(quán)總經(jīng)理對公司所開發(fā)的軟件產(chǎn)品、軟件項目及系統(tǒng)集成項目的質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，并授權(quán)管理者代表，負(fù)責(zé)

8、在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上參考ISO9000-3建立、實施和保持質(zhì)量保證體系?？偨?jīng)理授權(quán)質(zhì)量保證部門有足夠的權(quán)利和組織上的獨立性，為保證公司質(zhì)量體系的有效運行。為確保質(zhì)量保證體系持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)和本公司確定的質(zhì)量方針及目標(biāo)，總經(jīng)理對公司質(zhì)量體系每年至少進行一次管理評審。公司全體員工必須按照本手冊及支持程序文件所規(guī)定的各項要求進行工作。本手冊于二OOO年三月二十日開始生效。沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司總經(jīng)理王勇峰二OOO年三月3. 組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)：下圖為公司與質(zhì)量管理相關(guān)的組織機構(gòu)總經(jīng)理業(yè)務(wù)總監(jiān)管理者代表副總經(jīng)理IT運營規(guī)劃中心質(zhì)里保證部產(chǎn)品質(zhì)量控制中心

9、客戶服務(wù)中心系統(tǒng)工程組技術(shù)總監(jiān)勒件過程工程組項目管理事業(yè)部網(wǎng)絡(luò)軟件事業(yè)部基礎(chǔ)軟件事業(yè)部NAS-APN事業(yè)部行業(yè)軟件開發(fā)部門職責(zé)321總經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，是公司質(zhì)量體系的最高責(zé)任者，其主要職責(zé)包括:確立公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃；組織生產(chǎn)策劃與決策，批準(zhǔn)重大項目立項；批準(zhǔn)、確定質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計，對質(zhì)量體系的有效性負(fù)責(zé)；批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量手冊;參加管理評審，批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。322副總經(jīng)理（開發(fā)）：主管軟件開發(fā)體系，負(fù)責(zé)公司的軟件開發(fā)及其質(zhì)量管理，其主要職責(zé)包括:組織生產(chǎn)策劃與決策；負(fù)責(zé)軟件生產(chǎn)資源調(diào)配的審批；組織完善軟件開發(fā)質(zhì)量體系。3.2.3 副總經(jīng)理（市場）：主管軟件營銷部門、營銷

10、網(wǎng)絡(luò)管理部、采購倉儲部、服務(wù)策劃管理部及銷售公司與各地辦事處，負(fù)責(zé)公司的市場業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)合同的審查和批準(zhǔn)；組織建立營銷質(zhì)量體系；組織市場開拓。3.2.4 管理者代表：負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建立和改進，組織管理評審，全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的運行，以及公司對外的質(zhì)量活動聯(lián)系。3.2.5 技術(shù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司軟件開發(fā)的技術(shù)工作，是公司軟件開發(fā)的技術(shù)總負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)工程組SEG的工作。3.2.6 業(yè)務(wù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)、可用性研究和測試、客戶服務(wù)和投訴受理等工作，建立完善公司的管理和服務(wù)平臺。3.2.7 各軟件事業(yè)部部長（包括開發(fā)部部長）職責(zé)：部內(nèi)資源和人員調(diào)配的審批；工

11、作任務(wù)的分配；組織市場開拓的技術(shù)性支持；審批軟件生產(chǎn)過程中各類技術(shù)文檔。3.2.8 軟件開發(fā)事業(yè)部、開發(fā)部：負(fù)責(zé)軟件項目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計、編碼實現(xiàn)和開發(fā)性維護。3.2.9 APN-NAS事業(yè)部：負(fù)責(zé)國際交流的軟件項目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計、編碼實現(xiàn)和開發(fā)性維護，由軟件開發(fā)部組成。在國際合作中，當(dāng)受到本公司和國外公司兩種質(zhì)量管理體系的同時控制時，為有效地進行項目開發(fā)，在不背離本公司質(zhì)量體系要求的原則下，可依據(jù)與國外公司共同協(xié)商的質(zhì)量策劃來實施。3.2.10 項目管理事業(yè)部：負(fù)責(zé)下達(dá)項目開發(fā)任務(wù)；監(jiān)控和跟蹤項目開發(fā)進度；組織開發(fā)階段評審；負(fù)責(zé)開發(fā)過程的配置管理和過程度量；組織實施國際項目的合

12、同評審；管理技術(shù)文檔和質(zhì)量記錄；負(fù)責(zé)合同啟動工作，監(jiān)控和跟蹤合同的執(zhí)行進度；負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品的復(fù)制、包裝以及回收控制；負(fù)責(zé)組織實施軟件及系統(tǒng)集成交付與安裝過程中的技術(shù)支撐工作。3211系統(tǒng)工程組SEG:確定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向及策略；大型項目的前期技術(shù)策劃，制定系統(tǒng)解決方案;技術(shù)規(guī)范制定、技術(shù)成果評價、技術(shù)培訓(xùn)。3.2.12 軟件工程過程組SEPG:定期評估組織內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)軟件過程；組織制定和維護用于軟件過程制定和改進活動的計劃。3.2.13 質(zhì)量保證部:負(fù)責(zé)組織編制、修改、發(fā)行質(zhì)量體系文件并組織相應(yīng)的培訓(xùn)；組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核并協(xié)助總經(jīng)理實施管理評審；檢驗軟件開發(fā)過程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程。IT規(guī)劃運營中心

13、:負(fù)責(zé)公司設(shè)備管理和維護、網(wǎng)絡(luò)運營、信息收集和業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)等方面的工作。產(chǎn)品質(zhì)量控制部門&可用性實驗室:組織軟件測試的評估，建立軟件產(chǎn)品可用性標(biāo)準(zhǔn)，進行軟件產(chǎn)品的可用性研究和測試。3.2.16客戶服務(wù)中心:客戶售前咨訊服務(wù)、售后維護服務(wù)的協(xié)調(diào)；客戶問題受理及客戶滿意度的測量。采購倉儲部:負(fù)責(zé)公司所需軟件產(chǎn)品和硬件設(shè)備的采購工作，其主要職責(zé)如下:主持對合格采購供方的評審；審核購銷合同和訂單；負(fù)責(zé)采購業(yè)務(wù)的實施；負(fù)責(zé)采購的到貨驗收；負(fù)責(zé)庫存管理。營銷網(wǎng)絡(luò)管理部：落實和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系，實施營銷網(wǎng)絡(luò)的計劃、銷售機會管理和效率評估；組織合同評審，協(xié)調(diào)并監(jiān)控各部門的合同執(zhí)行情況；

14、負(fù)責(zé)分支機構(gòu)與總部的工作協(xié)調(diào)。軟件營銷部門：落實和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系；負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書，并組織投標(biāo)書的評審，參與合同評審。3.2.20服務(wù)策劃管理部：負(fù)責(zé)服務(wù)營銷策劃、服務(wù)銷售和監(jiān)控；建立完善服務(wù)管理制度、行為規(guī)范；客戶信息管理與分析、服務(wù)合同及全國跨區(qū)域銷售合同執(zhí)行。銷售公司與辦事處：落實和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系；負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書。人力資源部：負(fù)責(zé)建設(shè)人力資源基礎(chǔ)制度；合理高效地配置公司人力資源，人力資源的開發(fā)管理和績效考核。培訓(xùn)部：負(fù)責(zé)公司整個內(nèi)部培訓(xùn)及客戶培訓(xùn)體系的建立、管理和運行。4. 術(shù)語和縮略語本手冊采用ISO8402:1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證一術(shù)語的

15、術(shù)語及其定義，專門使用的術(shù)語和縮略語及其定義如下：4.1 軟件：由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的計算機程序、規(guī)程以及相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)組成的智力創(chuàng)作。4.2 軟件項目：指根據(jù)合同需求開發(fā)的軟件。也可以稱為合同軟件。4.3 軟件產(chǎn)品：公司根據(jù)市場的調(diào)研、預(yù)測等結(jié)果而自行開發(fā)的軟件。4.4 軟件項：在軟件開發(fā)過程的中間階段或最終階段，所開發(fā)的軟件中任何可標(biāo)識的部分。4.5 軟件生命周期：從軟件的設(shè)計開始到軟件不能再使用時為止的時間周期，包括需求分析階段、設(shè)計階段、實現(xiàn)階段(編碼階段)、測試階段、安裝與驗收階段、運行和維護階段等。4.6 階段：能明確定義的一部分工作。4.7 客戶：公司提供的軟件、系統(tǒng)集成以及技術(shù)服

16、務(wù)的接受者，有時也稱用戶。4.8 供方：產(chǎn)品的提供者。4.9 合同：合同評審要素涉及的合同概念，專指公司與客戶簽定的約束雙方的合法協(xié)議。4.10 評審：指在進行了必要準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，在正式會議上對評審對象進行分析和評價的過程。4.11 設(shè)計：指為使一軟件系統(tǒng)滿足規(guī)定的需求而確定軟件體系結(jié)構(gòu)、組成成分、模塊、接口、測試途徑和數(shù)據(jù)的過程。4.12 實現(xiàn)：指把設(shè)計翻譯為代碼，然后對代碼排除隱含錯誤的過程，是設(shè)計的具體體現(xiàn)，有時也稱編碼。4.13 釋放：指在軟件生存周期的各個階段結(jié)束時，由該階段向下階段提交該階段的階段產(chǎn)品的過程。也指將系統(tǒng)測試結(jié)束后所獲得的最終產(chǎn)品向客戶提交的過程。4.14 維護：指在

17、軟件交付之后對其進行修改，以糾正錯誤、改進性能和其它屬性，或使產(chǎn)品適應(yīng)改變了的環(huán)境。4.15 軟件配置：指在軟件生存周期各階段所產(chǎn)生的各種形式和各種版本的文檔、程序及其數(shù)據(jù)的集合。該集合中的每一個元素稱為軟件配置中的一個配置項。4.16 軟件配置管理：指標(biāo)識和確定系統(tǒng)中配置項的過程。在系統(tǒng)整個生存周期內(nèi)控制這些項的投放和更改，記錄并報告配置項的狀態(tài)和更改要求，驗證配置項的完全性和正確性。4.17 基準(zhǔn)：是指經(jīng)過評審?fù)ㄟ^的可以用做下一步開發(fā)工作基礎(chǔ)的軟件項。4.18 文檔：指一種數(shù)據(jù)介質(zhì)及其上所記錄的數(shù)據(jù)。4.19 開發(fā)部門：泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門，可以是軟件事業(yè)部、軟件開發(fā)部，也可以是

18、一個項目組。4.20 設(shè)計人員：在開發(fā)部門中，從事軟件項目或軟件產(chǎn)品設(shè)計的人員。在一定階段設(shè)計人員又是開發(fā)人員。4.21 開發(fā)人員：在開發(fā)部門中，從事實現(xiàn)軟件項目或軟件產(chǎn)品的人員。4.22 測試設(shè)計人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中，從事軟件的測試設(shè)計與指導(dǎo)工作的人員。4.23 測試人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中，從事軟件的測試工作的人員。4.24 SMG(SeniorManagerGroup)：開發(fā)體系決策層。4.25 SEG(SystemEngineeringGroup)：系統(tǒng)工程組。4.26 SEPG(SoftwareEngineeringProcessGroup)：軟件工程過程

19、組。4.27 SCMM(SoftwareConfigurationManagementManager)：軟件配置管理經(jīng)理。4.28 SQAM(SoftwareQualityAssuranceManager)：軟件質(zhì)量保證經(jīng)理。4.29 TM(TestManager)：軟件測試經(jīng)理。4.30 PM(ProjectManager)：項目經(jīng)理。4.31 PSM(ProjectSoftwareManager)：項目軟件經(jīng)理。4.32 SCML(SoftwareConfigurationManagementLeader)：軟件配置管理負(fù)責(zé)人。4.33 SQAL(SoftwareQualityAssura

20、nceLeader)：軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人。4.34 TL(TestLeader):測試負(fù)責(zé)人。參考文件：GB/T6583-1994idtISO8402：1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語GB/ISO9000-3:1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第3部分:GB/T19001ISO9001在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護中的使用指南5. 質(zhì)量體系要素本手冊選用了IS09001:1994質(zhì)量體系設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式的全部質(zhì)量要素，并重點參照ISO9000-3:1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第3部分：ISO9001在計算機軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護中的使用指南。本手冊對標(biāo)準(zhǔn)的要求作了適合本公司需

21、要的描述和規(guī)定。5.0.1本章涉及的質(zhì)量體系要素與ISO9001:1994章節(jié)號對照表如下：質(zhì)量體系要素手冊章節(jié)號ISO9001:1994條款管理職責(zé)質(zhì)量體系內(nèi)部質(zhì)量體系審核糾正和預(yù)防措施合同評審需方的需求規(guī)格說明開發(fā)策劃質(zhì)量策劃設(shè)計和實現(xiàn)軟件測試客戶驗收復(fù)制、交付和安裝維護配置管理文檔控制質(zhì)量記錄度量規(guī)則、慣例和約定設(shè)備和工具管理采購配套的產(chǎn)品管理培訓(xùn)5.0.2IS09001:1994要素與本質(zhì)量手冊的對照表ISO9001:1994要素質(zhì)量手冊左甘口早節(jié)號質(zhì)量手冊內(nèi)容管理職責(zé)2質(zhì)量政策3組織機構(gòu)和職責(zé)管理職責(zé)質(zhì)量體系質(zhì)量體系文件（手冊、程序文件、支持性文件）質(zhì)量策劃合同評審合同評審設(shè)計控制需

22、求分析開發(fā)策劃設(shè)計和實現(xiàn)軟件測試文件和資料控制文檔控制采購采購顧客提供產(chǎn)品的控制配套的產(chǎn)品管理產(chǎn)品標(biāo)識和可溯性配置管理過程控制需求分析開發(fā)策劃質(zhì)量策劃設(shè)計和實現(xiàn)軟件測試配置管理復(fù)制、交付和安裝維護檢驗和試驗軟件測試復(fù)制、交付和安裝配置管理采購檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制設(shè)備和工具管理檢驗和試驗狀態(tài)軟件測試配置管理ISO9001:1994要素質(zhì)量手冊左甘口早節(jié)號質(zhì)量手冊內(nèi)容不合格品的控制需求分析開發(fā)策劃設(shè)計和實現(xiàn)軟件測試復(fù)制、交付和安裝維護配置管理糾正和預(yù)防措施內(nèi)部質(zhì)量體系審核糾正和預(yù)防措施搬運、貯存、包裝、防護和交付客戶驗收復(fù)制、交付和安裝質(zhì)量記錄的控制質(zhì)量記錄內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核培訓(xùn)培

23、訓(xùn)服務(wù)維護統(tǒng)計技術(shù)度量注：本手冊在描述公司質(zhì)量體系的要素，用下劃線特別表示各要素。管理職責(zé)5.1.1 目的制定質(zhì)量方針，明確質(zhì)量管理的責(zé)任和分工，確保質(zhì)量體系的有效運行。5.1.2 適用范圍適用于公司管理層、各職能部門和全體員工。5.1.3 主要職責(zé)部門5.131總經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，主持管理評審工作，對公司的管理負(fù)最高職責(zé)。5.1.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)建立質(zhì)量體系，并確保質(zhì)量體系的有效運行。5.1.3.3 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表制定管理評審計劃并編制管理評審報告。5.1.4 程序概要5.1.4.1 質(zhì)量方針5.1.4. 公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)詳見本手冊第章

24、。公司可根據(jù)需要制定年度質(zhì)量目標(biāo)和部門質(zhì)量目標(biāo)。5.1.4.1.2 公司的每一位員工都應(yīng)了解并掌握公司的質(zhì)量方針。公司采取培訓(xùn)、在崗工作考核、內(nèi)部審核等方式確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)在公司內(nèi)得到廣泛深入的貫徹執(zhí)行。公司把質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適用性和貫徹執(zhí)行情況作為管理評審的一個主要內(nèi)容，并根據(jù)實際需要進行修改、完善和發(fā)展。5.1.4.1.3 公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，修訂需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.1.4.2 組織5.1.4.2.1 公司的組織機構(gòu)及其職責(zé)詳見本手冊第章。5.1.4.2.2 公司組織機構(gòu)及其職責(zé)的確定、變更需經(jīng)事業(yè)部長級以上會議討論通過，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，并以文件形式通知執(zhí)行。

25、5.1.4.2.3 公司明確規(guī)定從事各項工作，尤其是從事軟件生產(chǎn)、質(zhì)量管理等項工作人員的職權(quán)、職責(zé)及相互關(guān)系，并對必要的崗位提岀上崗資格要求。5.1.4.2.4 公司采取評審、測試等恰當(dāng)?shù)姆椒炞C軟件開發(fā)過程中各個階段、階段產(chǎn)品及最終產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的需求和要求。驗證活動選派經(jīng)過培訓(xùn)的人員進行，驗證人員與該驗證對象無直接責(zé)任關(guān)系。對質(zhì)量體系的有效性和適用性驗證通過內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審來進行。5.1.4.2.5 公司總經(jīng)理任命管理者代表。管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的建立、日常質(zhì)量管理工作，以及對外質(zhì)量聯(lián)系，確保公司的質(zhì)量體系按IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并有效運行。5.1.4.2.6 管理

26、者代表可作為公司的代表就公司的產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證等問題與公司外部溝通協(xié)調(diào)。5.1.4.3 管理評審5.1.4.3.1 公司制定管理評審程序，實施有效的管理評審。管理評審每年至少一次，也可根據(jù)需要適時進行。5.1.4.3.2 進行管理評審前，必須準(zhǔn)備充分的材料和信息，并應(yīng)制定管理評審計劃。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果是管理評審輸入的一部分。管理評審中必須記錄存在的問題，確定解決問題的方法，并實施相應(yīng)的措施，對實施的效果應(yīng)進行驗證。5.1.4.3.3 需方的管理職責(zé)客戶應(yīng)配合公司及時提供所有必要的信息并解決懸而未決的問題，必要時，應(yīng)指派一名擁有足夠權(quán)力的代表負(fù)責(zé)合同的有關(guān)事宜。5.1.5 相關(guān)的質(zhì)量體系

27、文件NP401100管理評審質(zhì)量體系521 目的按照IS09001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理和質(zhì)量保證機制，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。522 適用范圍質(zhì)量體系的要求貫穿和適用于軟件產(chǎn)品與軟件項目及系統(tǒng)集成項目的各個階段。5.2.3 主要職責(zé)部門5.2.3.1 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)組織編寫公司的質(zhì)量體系文件。523.2 管理者代表：負(fù)責(zé)審核質(zhì)量手冊，批準(zhǔn)程序文件和支持性文件。523.3 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量手冊。5.2.4 程序概要5.2.4.1 總貝U公司按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量體系，質(zhì)量體系貫穿軟件產(chǎn)品與軟件項目及系統(tǒng)集成項目的各個階段。公司的質(zhì)量體系用文件的形式明確規(guī)定，并依據(jù)質(zhì)量體系文件的規(guī)定有

28、效地貫徹執(zhí)行。公司的質(zhì)量體系強調(diào)在設(shè)計開發(fā)過程中保證質(zhì)量優(yōu)于在過程結(jié)束后發(fā)現(xiàn)問題，防止問題的發(fā)生優(yōu)于問題發(fā)生后依靠糾正和預(yù)防措施來解決。524.2 質(zhì)量體系文件與質(zhì)量管理有關(guān)的各個部門應(yīng)用系統(tǒng)有序的方法編寫質(zhì)量體系文件，質(zhì)量體系文件應(yīng)清楚明確地規(guī)定質(zhì)量體系要素、需求和預(yù)防措施。5.2.4. 以質(zhì)量手冊的形式描述公司質(zhì)量體系的整體要求和對外質(zhì)量保證的有關(guān)規(guī)定。5.2.4.2.2 質(zhì)量手冊由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。質(zhì)量體系的程序文件和支持性文件由管理者代表批準(zhǔn)。5.2.4.2.3 質(zhì)量體系文件由公司的質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)發(fā)行與存檔管理。質(zhì)量體系文件的修改按有關(guān)程序的規(guī)定執(zhí)行。5.2.4.2.4 公

29、司的質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)如下圖：5.2.4.3 質(zhì)量策劃詳見本手冊第章的規(guī)定。5.2.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NQ402100質(zhì)量手冊內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.3.1 目的審核公司有關(guān)質(zhì)量的活動是否符合規(guī)程的要求和計劃的安排，驗證質(zhì)量體系的有效性。532 適用范圍適用于對各類質(zhì)量活動和質(zhì)量要素的審核。533 主要職責(zé)部門533.1 質(zhì)量保證部門：協(xié)助組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核，跟蹤、驗證糾正措施完成情況。533.2 管理者代表：負(fù)責(zé)任命內(nèi)部質(zhì)量體系審核組組長，并責(zé)成內(nèi)部質(zhì)量體系審核組實施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。5.3.4 程序概要5.3.4.1 根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃實施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。正常情況下對于質(zhì)量體系涉

30、及的相關(guān)部門每年審核不少于一次。5.3.4.2 內(nèi)部質(zhì)量體系審核由內(nèi)部質(zhì)量體系審核組執(zhí)行。審核組長由管理者代表任命，審核組成員由審核組長挑選委派。5.3.4.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)編制審核計劃，并使用專用審核文件。應(yīng)根據(jù)部門工作的重點和被審核活動的實際情況安排審核順序和審核時間。5.344被審核部門接到審核通知后，應(yīng)確定陪同人員，并作好接受審核準(zhǔn)備。5.3.4.5 現(xiàn)場審核時，內(nèi)部審核員收集客觀證據(jù)，驗證質(zhì)量體系的運行情況。5.3.4.6 現(xiàn)場審核結(jié)束后，形成書面審核報告，經(jīng)批準(zhǔn)后通報被審核部門與公司領(lǐng)導(dǎo)。5.3.4.7 審核發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題應(yīng)及時采取有效措施予以糾正，由質(zhì)量保證部門跟蹤、驗證糾

31、正措施的完成情況。5.3.4.8 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果應(yīng)提交管理評審，作為管理評審的一項輸入，以持續(xù)質(zhì)量體系改進。5.3.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP403P100內(nèi)部質(zhì)量體系審核糾正和預(yù)防措施541 目的制定有效的、切實可行的預(yù)防和糾正措施并貫徹執(zhí)行。糾正已發(fā)生的不合格現(xiàn)象，消除不合格產(chǎn)生的原因，積極預(yù)防不合格現(xiàn)象的發(fā)生。542 適用范圍適用于質(zhì)量體系執(zhí)行過程中發(fā)生的一切不合格的糾正和預(yù)防。543 主要職責(zé)部門543.1 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)驗證內(nèi)部質(zhì)量體系審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的糾正措施，根據(jù)執(zhí)行糾正措施的結(jié)果或要求，修改相關(guān)質(zhì)量體系文件，以供批準(zhǔn)發(fā)行。5.4.3.2 相關(guān)部門：根據(jù)發(fā)現(xiàn)不合格的

32、情況，調(diào)查不合格的原因，制定糾正措施防止不合格的再次發(fā)生,并將不合格情況及其采取的糾正措施傳遞給相關(guān)的責(zé)任部門。5.4.3.3 管理者代表：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)根據(jù)調(diào)查結(jié)果擬定采取的重大糾正和預(yù)防措施。5.4.4 程序概要544.1 糾正措施5.4.4. 在內(nèi)部質(zhì)量體現(xiàn)審核過程、質(zhì)量管理過程及客戶對于產(chǎn)品和或服務(wù)的投訴中識別不合格。5.4.4.1.2 對于不合格的發(fā)生部門或客戶投訴的責(zé)任部門，識別不合格的影響范圍，調(diào)查不合格的發(fā)生及原因，并記錄調(diào)查的結(jié)果；確定對應(yīng)的糾正措施以消除不合格產(chǎn)生的原因。實施并驗證糾正措施的有效性。5.4.4.2 預(yù)防措施5.4.4.2.1 通過質(zhì)量體系審核、顧客滿意度測量、過程

33、測量，統(tǒng)計分析測量的結(jié)果，識別潛在不合格及其發(fā)生的原因。5.4.4.2.2 確定預(yù)防措施以消除潛在不合格發(fā)生的原因，實施并驗證預(yù)防措施的有效性。5.4.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP404100糾正和預(yù)防措施合同評審5.5.15.5.25.5.35.5.3.15.5.3.25.5335.5345.5.3.55.5.3.65.5.45.5.4.15.5.4.5.5.4.1.25.5.4.1.35.5.4.1.45.5.4.1.55.5.4.1.65.5.4.25.5.4.2.15.5.4.2.25.5.4.2.35.5.4.2.45.5.4.35.5.4.3.15.5.4.3.25.5.4.3.3目

34、的規(guī)范產(chǎn)品策劃，合同與標(biāo)書的評審規(guī)程，減小市場風(fēng)險，確保本公司交付的軟件與系統(tǒng)集成項目質(zhì)量滿足要求。適用范圍適用于本公司產(chǎn)品開發(fā)立項、軟件與系統(tǒng)集成合同與標(biāo)書的評審。主要職責(zé)部門各銷售部門：負(fù)責(zé)制定合同與標(biāo)書的草案。合同評審員：負(fù)責(zé)組織國內(nèi)項目的合同評審。標(biāo)書評審員：負(fù)責(zé)組織項目招標(biāo)書、投標(biāo)書的評審。項目管理部門：負(fù)責(zé)組織評審立項建議報告和可行性分析報告，下達(dá)“項目任務(wù)書”；負(fù)責(zé)組織國際項目的合同評審。開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編寫立項建議報告和可行性分析報告；負(fù)責(zé)評審合同與標(biāo)書中的相關(guān)條款。軟件營銷部門、采購倉儲部門、技術(shù)支撐部門、培訓(xùn)部門：負(fù)責(zé)評審合同中的相關(guān)條款，評審和編寫標(biāo)書中的相關(guān)條款。程序概要

35、產(chǎn)品策劃與可行性分析根據(jù)市場需求、合同意向、標(biāo)書等驅(qū)動性概念提岀產(chǎn)品策劃，由指定的部門或人員編寫有關(guān)產(chǎn)品的立項報告。項目管理部門組織對產(chǎn)品建議報告進行評審。開發(fā)部門根據(jù)產(chǎn)品策劃進行可行性分析。項目管理部門組織對可行性分析報告進行評審。產(chǎn)品策劃和可行性分析的評審結(jié)果由技術(shù)總監(jiān)確認(rèn)，正副總經(jīng)理審批。通過可行性分析的產(chǎn)品策劃可以進行合同簽定或產(chǎn)品開發(fā)立項。國內(nèi)合同的制定與合同評審市場營銷部門規(guī)范合同的制定，并對合同草案進行初審。合同評審員組織各相關(guān)部門對合同中的相關(guān)條款進行評審與風(fēng)險評估。并對評審結(jié)果進行匯總分析。通過評審的合同由法定代表人或其指定代表人批準(zhǔn)生效并執(zhí)行。對合同評審的結(jié)果必須建立評審記

36、錄，并妥善保存評審記錄。合同的修訂未能通過合同評審的合同返回有關(guān)人員繼續(xù)與客戶協(xié)商解決合同中的問題，直到合同規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容通過合同評審；否則另行處理或取消。合同執(zhí)行過程中，如果合同雙方同意，合同可進行修訂，修訂后的合同須重新評審。不論是在合同評審中，還是在合同執(zhí)行過程中，如果合同內(nèi)容需要修訂，必須將合同的修訂內(nèi)容及時正確地通知給合同相關(guān)部門。5.5.4.4 國際合同的評審國際合同由項目管理部門負(fù)責(zé)組織評審，評審的規(guī)程參照國內(nèi)合同的評審。5.5.4.5 標(biāo)書評審5.5.4.5.1 軟件營銷部門負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)部門制定項目投標(biāo)書。5.5.4.5.2 標(biāo)書評審員負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門與人員對項目招標(biāo)書、投標(biāo)

37、書進行評審與風(fēng)險評估，并對評審結(jié)果進行匯總分析。5.5.4.5.3 標(biāo)書評審員和項目管理部門負(fù)責(zé)將項目投標(biāo)資料進行歸檔。5.5.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件5.5.5.1 NP502100產(chǎn)品策劃及可行性分析5.5.5.2 NP502200合同評審5.5.5.3 NP502300標(biāo)書評審需求分析561562563563.1563.25.6.45.6.4.1564.2564.35.6.4.45.6.4.55.6.5目的規(guī)范需求管理，并形成完整無岐義的需求分析報告。適用范圍適用于軟件生存周期過程的需求分析階段。主要職責(zé)部門開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編制并組織人員評審需求分析報告。技術(shù)總監(jiān)、系統(tǒng)工程組SEG:參與重大

38、項目的系統(tǒng)需求確定，參加評審需求分析報告。程序概要項目經(jīng)理PM根據(jù)計劃安排，組織人員進行需求調(diào)研，編制需求分析報告。系統(tǒng)工程組SEG將參與重大項目的系統(tǒng)需求，需求分析報告的內(nèi)容可以包括但不限于：性能、安全性、可靠性、保密性和專用性等。需求分析報告必須明確、完整、無岐義，可做為產(chǎn)品驗收確認(rèn)時的依據(jù)。需求分析報告中應(yīng)規(guī)定或參照類似軟件項目或軟件產(chǎn)品引用開發(fā)的軟件與其他軟件或硬件產(chǎn)品之間的所有接口，這些接口是測試和或系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時必須的。客戶提供的有關(guān)文檔經(jīng)評審后可作為需求分析，確定的需求規(guī)格，必須經(jīng)過評審，并得到客戶的確認(rèn)。項目需求分析報告經(jīng)評審成為配置項，修改需提岀修改申請，明確該修改所影響的范圍，

39、經(jīng)相關(guān)人員與組織評審后方可修改，包括可能對合同的修訂。開發(fā)部門與項目管理部門負(fù)責(zé)及時處理客戶提出建議和意見，并在相應(yīng)的報告中記錄客戶提出建議和意見，及其處理情況。相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP503100需求分析開發(fā)策劃5.7.1 目的規(guī)范整個項目的開發(fā)過程及資源、開發(fā)進度和完成時間，確定軟件開發(fā)的各個階段，規(guī)定每一個階段的活動、階段產(chǎn)品、驗證步驟及完成準(zhǔn)則。5.7.2 適用范圍適用于所有的軟件項目和軟件產(chǎn)品。5.7.3 主要職責(zé)部門5.7.3.1 項目經(jīng)理PM/軟件項目經(jīng)理PSM:負(fù)責(zé)制定項目開發(fā)計劃并實施。5.732項目管理部門：組織對開發(fā)計劃的評審，跟蹤項目開發(fā)計劃的執(zhí)行情況。5.7.4 程序概

40、要5.7.4.1 通過軟件項目和軟件產(chǎn)品的開發(fā)策劃，項目經(jīng)理PM/軟件項目經(jīng)理PSM負(fù)責(zé)編制項目開發(fā)計劃。項目開發(fā)計劃根據(jù)工作進展及時進行必要的更新。5.7.4.2 項目開發(fā)計劃必須明確規(guī)定開發(fā)過程的每個階段及階段的輸入輸岀要求與提交的階段成果，開發(fā)該軟件項目和或軟件產(chǎn)品所需的資源條件。5.743項目開發(fā)計劃應(yīng)根據(jù)需要明確與客戶聯(lián)合評審的有關(guān)事宜。聯(lián)合評審應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程，并按規(guī)程操作。5.7.4.4 項目開發(fā)計劃根據(jù)需要還應(yīng)標(biāo)明與項目開發(fā)有關(guān)的其他計劃，女口：配置管理計劃、測試計劃等。5.7.4.5 項目開發(fā)計劃還應(yīng)明確開發(fā)過程中各個階段遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及所使用和或采用的工具和技術(shù)

41、，并按照有關(guān)的規(guī)定進行開發(fā)。5.7.4.6 項目開發(fā)計劃制定后必須進行評審，經(jīng)審核批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。修改的開發(fā)計劃須重新評審和審批，并將修改內(nèi)容及時正確地通知各相關(guān)部門。對項目開發(fā)計劃的所有版本進行配置管理。5.7.4.7 開發(fā)部門必須將開發(fā)計劃的執(zhí)行情況及時報告給項目管理部門。項目管理部門應(yīng)跟蹤開發(fā)計劃的執(zhí)行情況并對開發(fā)進度作必要的控制、驗證與過程度量。5.7.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP504100項目策劃質(zhì)量策劃5.8.1 目的為確保所開發(fā)的軟件和系統(tǒng)集成項目滿足規(guī)定的質(zhì)量要求。5.8.2 適用范圍適用于所有的軟件和系統(tǒng)集成項目。5.8.3 主要職責(zé)部門5.8.3.1 開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門

42、：負(fù)責(zé)質(zhì)量策劃，并根據(jù)需要編制質(zhì)量計劃。5.832 項目管理部門：負(fù)責(zé)組織評審質(zhì)量計劃，并驗證質(zhì)量計劃的完成情況。5.833 質(zhì)量保證部門：參加質(zhì)量計劃的評審。5.8.4 程序概要5.8.4.1 公司質(zhì)量體系的全部規(guī)定和要求是對滿足質(zhì)量要求和提供質(zhì)量保證的基本質(zhì)量策劃，任何特定項目的質(zhì)量策劃都應(yīng)與公司現(xiàn)行的質(zhì)量體系要求相一致。5.8.4.2 質(zhì)量計劃可根據(jù)特定的項目對公司文件化的質(zhì)量體系進行剪裁和選用；也可引用或制定專用的規(guī)程或規(guī)定，以滿足特定的質(zhì)量要求。5.8.4.3 質(zhì)量策劃應(yīng)盡量定量描述質(zhì)量要求，明確所選用的模式或軟件生存周期模型。5.8.4.4 質(zhì)量策劃應(yīng)明確質(zhì)量策劃的每個階段及其啟動

43、要求、完成準(zhǔn)則和進度安排，并應(yīng)明確各階段需要進行的評價活動（如評審、測試或其他驗證和或確認(rèn)等），和各階段的人員及其資格要求、資源及資源的確認(rèn)。5.8.4.5 質(zhì)量策劃應(yīng)明確各階段的配置管理要求，尤其是各階段可能岀現(xiàn)的不合格品的標(biāo)識和處置規(guī)程。5.8.4.6 質(zhì)量計劃應(yīng)予評審或確認(rèn)，質(zhì)量計劃可以及時更新，其修改及變更內(nèi)容應(yīng)及時通知各相關(guān)部門，并需重新評審或確認(rèn)。5.8.4.7 應(yīng)確定質(zhì)量策劃各階段所使用的質(zhì)量記錄，及時記錄質(zhì)量策劃各階段的結(jié)果。5.8.4.8 項目管理部門對質(zhì)量計劃的完成情況進行過程度量，并保存過程度量的結(jié)果。5.8.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP505100質(zhì)量策劃設(shè)計和實現(xiàn)5.9

44、.1 目的按照規(guī)定的方法將軟件需求轉(zhuǎn)化為軟件的體系結(jié)構(gòu)、功能模塊劃分和接口說明等；并把上述結(jié)果翻譯成代碼，以實現(xiàn)軟件所要求的功能。5.9.2 適用范圍適用于所有軟件項目和軟件產(chǎn)品。5.9.3 主要職責(zé)部門開發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和軟件項目的設(shè)計與編碼實現(xiàn)。5.9.4 程序概要5.941設(shè)計5.9.4.根據(jù)需求分析的結(jié)果進行設(shè)計，設(shè)計應(yīng)形成文檔化的系統(tǒng)設(shè)計報告。5.9.4.1.2設(shè)計的每一階段，應(yīng)明確該階段設(shè)計所遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及使用的工具和技術(shù)，并按照有關(guān)規(guī)定進行設(shè)計。5.9.4.2實現(xiàn)5.9.4.2.1根據(jù)設(shè)計的結(jié)果進行編碼實現(xiàn)，實現(xiàn)需完成設(shè)計的全部要求。5.9.4.2.2實現(xiàn)階段的

45、編碼必須按規(guī)定的要求進行，并對完成的軟件項進行明確的描述。5.9.4.2.3實現(xiàn)階段應(yīng)編寫的技術(shù)報告，描述編碼所使用的工具和技術(shù)。5.9.4.3評審與檢查5.9.4.3.1設(shè)計階段的結(jié)果必須經(jīng)過評審與風(fēng)險評估。5.9.4.3.2審查實現(xiàn)階段的結(jié)果是否滿足規(guī)定的編碼要求和設(shè)計要求，并驗證階段輸入要求是否被滿足。5.9.4.3.3設(shè)計更改應(yīng)重新進行評審，并將設(shè)計更改的內(nèi)容及時通知各相關(guān)部門。5.9.4.3.4根據(jù)需要，可將設(shè)計和實現(xiàn)的結(jié)果征求客戶的同意或認(rèn)可。5.9.4.3.5必須記錄對設(shè)計的評審和實現(xiàn)的審查，并保存記錄結(jié)果。5.9.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP506100設(shè)計和實現(xiàn)軟件測試5.10.

46、1 目的通過測試，找出軟件中存在的缺陷或錯誤，及時修改，以確保軟件項目和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量滿足要求。5.10.2 適用范圍適用于軟件生存周期中已經(jīng)編碼實現(xiàn)的各個階段產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。5.10.3 主要職責(zé)部門測試小組：負(fù)責(zé)對軟件進行功能測試和系統(tǒng)測試。5.10.4 程序概要5.10.4.1測試可以分為功能測試與系統(tǒng)測試。經(jīng)與客戶協(xié)調(diào)，根據(jù)需要進行驗收測試。5.10.4.2測試依據(jù)測試計劃或開發(fā)計劃，進行不同階段的測試活動。5.10.4.3根據(jù)測試計劃編制測試大綱，明確測試內(nèi)容?？蛻籼峁┑耐茸饔玫奈臋n可作為測試大綱使用。5.10.4.4根據(jù)測試大綱進行測試并記錄測試結(jié)果。測試前，應(yīng)對測試的環(huán)境進行檢

47、驗和確認(rèn)。對測試環(huán)境的檢驗和確認(rèn)應(yīng)注意計算機病毒的防范和消除。5.10.4.5測試人員記錄測試發(fā)現(xiàn)的問題，開發(fā)部門應(yīng)及時糾正測試發(fā)現(xiàn)的錯誤。相同的開發(fā)項目可以需要多次測試。測試通過后，進行測試總結(jié)。5.10.4.6測試軟件的版本按配置管理進行控制。測試過程中，測試人員應(yīng)注意保存被測試軟件的當(dāng)前版本。5.10.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP507100軟件測試客戶驗收5.11.1 目的建立驗收規(guī)程，規(guī)范驗收活動，明確驗收結(jié)論。5.11.2 適用范圍適用于客戶對確認(rèn)后的軟件和系統(tǒng)集成項目進行驗收的過程。5.11.3 主要職責(zé)部門5.11.3.1 技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項目的驗收。5.

48、11.3.2 開發(fā)部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件項目的驗收。5.11.4 程序概要5.11.4.1 驗收活動一般由客戶主持并負(fù)責(zé)，根據(jù)合同的要求或雙方協(xié)商的結(jié)果，明確驗收標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，公司有關(guān)人員有義務(wù)協(xié)助客戶作好驗收管理。5.11.4.2 開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門應(yīng)作好驗收前的各項準(zhǔn)備工作，并協(xié)助客戶制定項目驗收計劃。5.11.4.3 驗收過程中，如果需要進行測試，應(yīng)制定驗收測試計劃并根據(jù)計劃進行驗收測試。5.11.4.4 驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題必須經(jīng)公司和客戶雙方確認(rèn)，同時指岀問題類型和責(zé)任歸屬，并由公司和客戶協(xié)調(diào)處理。5.11.4.5 驗收結(jié)果應(yīng)以文件的形式加以記錄。5.11.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP5

49、08100客戶驗收復(fù)制、交付和安裝5.12.1 目的明確復(fù)制、交付和安裝過程中的操作，保證操作過程中的質(zhì)量。5.12.2 適用范圍適用于向客戶提供最終軟件和系統(tǒng)集成的項目過程。5.12.3 主要職責(zé)部門5.12.3.1 產(chǎn)品制作部門：負(fù)責(zé)軟件項目和軟件產(chǎn)品的復(fù)制與包裝。5.12.3.2 開發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件項目的交付和安裝。5.12.3.3 技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項目的的交付和安裝。5.12.4程序概要5.12.4.1 軟件產(chǎn)品系統(tǒng)測試完成后，經(jīng)相關(guān)部門評審?fù)ㄟ^后將軟件釋放給產(chǎn)品制作部門進行產(chǎn)品復(fù)制與包裝。5.12.4.2 軟件的復(fù)制應(yīng)明確拷貝的數(shù)量、存儲的介質(zhì)及版權(quán)歸屬。應(yīng)規(guī)定軟

50、件拷貝的責(zé)任期限。5.12.4.3 復(fù)制前，應(yīng)對復(fù)制的環(huán)境（包括軟件系統(tǒng)）進行確認(rèn)。復(fù)制過程中發(fā)生的不合格品必須妥善保管，規(guī)定處置過程，并按該規(guī)定處理不合格品。復(fù)制完成后，應(yīng)檢查復(fù)制品的正確性和完整性。5.12.4.4 交付軟件與系統(tǒng)集成設(shè)備時，應(yīng)進行交付確認(rèn)，并應(yīng)記錄交付結(jié)果。5.12.4.5 軟件項目和軟件產(chǎn)品的安裝應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程，明確合同雙方在安裝過程中的作用、職責(zé)和義務(wù)，并根據(jù)規(guī)程的要求進行安裝。5.12.4.6 安裝后，合同雙方應(yīng)對安裝結(jié)果進行確認(rèn)。5.12.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP509100軟件產(chǎn)品釋放NP509200交付和安裝維護5.13.1 目的規(guī)范對交付后的軟件和系統(tǒng)集

51、成項目進行的維護過程，規(guī)范客戶服務(wù)。5.13.2 適用范圍適用于維護與客戶服務(wù)的組織實施、測量、監(jiān)控。5.13.3 主要職責(zé)部門5.13.3.1 項目管理部門：負(fù)責(zé)維護的組織與協(xié)調(diào)工作。5.13.3.2 開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)相應(yīng)軟件和系統(tǒng)集成項目的維護。5.13.3.3 客戶服務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供資訊服務(wù)，受理客戶問題，測量客戶滿意度。5.13.4 程序概要5.13.4.1 維護5.13.4. 維護活動由項目管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)維護活動的類型組織協(xié)調(diào)。5.13.4. 維護活動應(yīng)編制計劃，建立規(guī)程加以規(guī)范，并具體實施有關(guān)的維護。5.13.4. 實施維護時，必須確定被維護的軟件產(chǎn)品的初始狀態(tài)，尤其

52、是發(fā)生不合格現(xiàn)象、需要維護的軟件項。5.13.4. 根據(jù)需要，開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門可與客戶共同指派代表組成維護機構(gòu)。為了維護性能，開發(fā)部門還可與客戶商定軟件產(chǎn)品的更改和釋放規(guī)程。5.13.4. 維護活動必須填寫維護活動報告，開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門可與客戶商定維護報告的提交規(guī)則。5.13.4. 維護過程中如發(fā)生不合格品，必須在維護報告中明確其標(biāo)識和處置。5.13.4.2 客戶服務(wù)提供公司的資訊服務(wù)，受理客戶問題，規(guī)范問題解決過程，進行客戶滿意度測量，使公司所提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量得到持續(xù)改進。5.13.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP510100維護管理NP510200客戶服務(wù)管理配置管理5.14.1

53、目的規(guī)范配置管理活動，確保配置項的正確唯一標(biāo)識、更改受控和狀態(tài)已知。5.14.2適用范圍適用于軟件開發(fā)過程中各個階段的配置項。5.14.3主要職責(zé)部門5.14.3.1項目管理部門：負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理已標(biāo)識的配置項及版本標(biāo)識，監(jiān)控配置項的更改并提供配置狀態(tài)報告。5.14.3.2開發(fā)部門：負(fù)責(zé)標(biāo)識、更改配置項。5.14.4程序概要5.14.4.1配置管理活動的內(nèi)容包括制定配置管理計劃并按計劃實施。5.14.4.2針對開發(fā)的軟件項目和軟件產(chǎn)品制定專門的配置管理計劃。5.14.4.3開發(fā)部門和項目管理部門負(fù)責(zé)對配置項進行標(biāo)識，控制基準(zhǔn)配置項的更改并提供配置狀態(tài)報告。5.14.4.4要標(biāo)識的配置項包括開發(fā)環(huán)境、工具、技術(shù)文檔、提交的軟件產(chǎn)品等。5.14.4.5基準(zhǔn)配置項的更改需提出更改申請，經(jīng)審批后方可進行更改。5.14.4.6對于技術(shù)文檔與提交產(chǎn)品進行版本控制并提供配置狀態(tài)報告。5.14.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP601100配置管理文檔控制5.15.1 目的通過規(guī)定文檔與電子信息的控制過程，確保相關(guān)部門得到有效的文件。5.15.2 適用范圍適用于公司內(nèi)部的一切受控文件。5.15.3 主要職責(zé)部門5.15.3.1 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)制定文件管理規(guī)程。5.15.3.2 信息管理部門：負(fù)責(zé)公司電子信息的發(fā)布及更改控制。5.15.4 程序概要5.15.4.1 質(zhì)量保證部門制定文件管理規(guī)程，對