1、軟件開發(fā)項目監(jiān)理規(guī)劃*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃*項目監(jiān)理規(guī)劃*監(jiān)理有限公司年月*監(jiān)理有限公司12*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃*監(jiān)理有限公司3*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃第一章監(jiān)理內(nèi)容1.1質(zhì)量控制1、依據(jù)有關(guān)的招標文件、 投標文件、合同和設(shè)計單位制定的技術(shù)規(guī)范書，審查、監(jiān)督、控制各子項目的質(zhì)量；2、采取事前預防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式，依據(jù)國家法律、法規(guī)、標準以及項目合同、設(shè)計方案、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則等文件控制軟件工程質(zhì)量；（1）事前：事前的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應了解采購人的業(yè)務需求，并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一；2) 監(jiān)理機構(gòu)宜參與招標書的編制；3) 監(jiān)理機構(gòu)應對招標書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理意見：技

2、術(shù)和質(zhì)量的要求；工程所涉及的主要產(chǎn)品和服務的要求；投標單位資格的要求；驗收方法、接收準則；時間進度的要求；4) 監(jiān)理機構(gòu)可參與招標答疑工作，協(xié)助采購人對工程所涉及的功能、技術(shù)指標向投標單位解釋，并保存會議紀要（參見表 B.6 ）和相關(guān)文件；5) 監(jiān)理機構(gòu)宜對評標的評定標準提出監(jiān)理意見；6) 監(jiān)理機構(gòu)可協(xié)助評標，對投標書與招標書的符合性及投標書的合理性提出監(jiān) 理意見。（2）事中：事中的質(zhì)量控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應建議采購人和承建單位充分考慮目標系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性和互操作性；2) 承建單位提交工程設(shè)計方案報審表（參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)應審核*監(jiān)理有限公司4*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃如下內(nèi)

3、容：與項目需求的符合性；工程關(guān)鍵技術(shù)的實現(xiàn)方法、流程及技術(shù)保障措施的合理性；工程實施的質(zhì)量保證措施的可行性的。3）責令承建單位整改。監(jiān)理機構(gòu)應審核的內(nèi)容如下：實施方案與法律、法規(guī)和標準的符合性；實施方案的合理性和可行性；實施方案與合同、設(shè)計方案和實施計劃的符合性；工程實施的組織機構(gòu)；4) 監(jiān)理機構(gòu)應組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務進行驗收，對驗收結(jié)果做驗收記錄，并經(jīng)三方簽認；對不符合合同或相關(guān)標準規(guī)定的產(chǎn)品及服務應拒絕簽認。沒有被簽認的產(chǎn)品及服務不得在工程實施中應用。產(chǎn)品及服務驗收應包括如下內(nèi)容：產(chǎn)品及服務應與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致；產(chǎn)品及服務的有效性和真實性；必要時，監(jiān)理機構(gòu)可依據(jù)承

4、建合同、 技術(shù)標準或事先約定的方法檢測產(chǎn)品及服務的質(zhì)量，對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務， 監(jiān)理機構(gòu)可采取抽樣方法；必要時，監(jiān)理機構(gòu)應要求承建單位提交第三方測試機構(gòu)出具的測試報告，并核驗產(chǎn)品認證證書、檢測報告的真實性、有效性；第三方測試機構(gòu)應經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)同意；5) 監(jiān)理機構(gòu)應按計劃檢查承建單位工程實施狀況、人員與實施方案的一致性；6) 監(jiān)理機構(gòu)應執(zhí)行已確定的階段性質(zhì)量監(jiān)督、控制措施及方法，并做監(jiān)理日志（參見表 B.7 ）；出現(xiàn)工程質(zhì)量問題時，經(jīng)確認后監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），報采購人、承建單位，責令承建單位整改；7) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理承建單位提交的工程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實施申

5、請（參見表 A.7 ），審核其合理性后簽認，報采購人批準；8) 必要時，監(jiān)理機構(gòu)應檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作，做監(jiān)理*監(jiān)理有限公司5*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃日志（參見表 B.7 ）。未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認可，承建單位不能進行與之相關(guān)的下一步驟的實施；9) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理工程變更申請，審核變更的合理性（具體按 處理），保證工程總體質(zhì)量不受影響；10) 有分包單位時，監(jiān)理機構(gòu)應組織審核分包單位的工程實施資格（參見表A.2 ），禁止不具備工程實施資格的分包單位參與工程施工；11) 監(jiān)理機構(gòu)可參照以下程序處理工程中出現(xiàn)的質(zhì)量事故：監(jiān)理機構(gòu)應要求承建單位在事故發(fā)生后立即采取措施， 盡可能控制其影響范

6、圍，并及時簽發(fā)停工令（參見表 B.2 ），報采購人；監(jiān)理機構(gòu)應在接到事故申報后立即組織有關(guān)人員檢查事故狀況、 分析原因，與采購人、承建單位共同確認初步處理意見；監(jiān)理機構(gòu)應監(jiān)督承建單位采取措施，查清事故原因，審核承建單位提出的事故解決方案及預防措施，提出監(jiān)理意見，提交采購人簽認；監(jiān)理機構(gòu)應審查承建單位報送的事故報告及復工申請（參見表A.4 ），條件具備時，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復工令（參見表B.3 ）；12) 監(jiān)理機構(gòu)若發(fā)現(xiàn)工程實施過程存在重大質(zhì)量隱患，應及時向承建單位簽發(fā)停工令，并報采購人，監(jiān)督承建單位進行整改。整改完畢后，及時處理承建單位的復工申請（參見表 A.4 ）。（3）事后：事后的質(zhì)量控制

7、內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理承建單位提交的初驗申請（參見表 A.6 ），審核初驗的必備條件。監(jiān)理機構(gòu)簽認后，報采購人簽認。具備初驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在初驗報審表中（參見表 A.6 ）予以簽認，并報采購人簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單 （參見表 B.8 ），責令承建單位整改；2) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗收計劃及其方案，明確驗收目標、各方責任、驗收內(nèi)容、驗收標準、驗收方式和驗收結(jié)果等內(nèi)容，審核后簽署監(jiān)理審核意見。驗收計劃及其方案無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應在初驗報審表中（參見表 A.6 ）予以簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責令承建單位整改；*監(jiān)理有限

8、公司6*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃3) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人對初驗中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進行評估，根據(jù)質(zhì)量問題的性質(zhì)和影響范圍，確定整改要求和整改后的驗收方式，以監(jiān)理通知單的形式告知承建單位。必要時，應組織重新驗收；4) 監(jiān)理機構(gòu)應敦促承建單位根據(jù)整改要求提出整改方案，并監(jiān)督整改過程；5) 監(jiān)理機構(gòu)與采購人和承建單位一起對初驗結(jié)果進行確認，共同簽署初驗合格報告；6) 監(jiān)理機構(gòu)應有計劃地監(jiān)督系統(tǒng)的試運行，督促承建單位解決試運行中出現(xiàn)的質(zhì)量問題；7) 監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助采購人組織工程終驗。監(jiān)理機構(gòu)應及時處理承建單位提交的終驗申請，終驗報審表（參見表 A.6 ）由監(jiān)理機構(gòu)簽認后報采購人簽認。具備終驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在終驗

9、報審表中予以簽認，并報采購人簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責令承建單位整改；8) 對于工程中的關(guān)鍵性技術(shù)指標，監(jiān)理機構(gòu)應要求承建單位出具第三方測試機構(gòu)的測試報告。第三方測試機構(gòu)應經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)同意；9) 監(jiān)理機構(gòu)應督促承建單位完成項目實施方案中確定的培訓，并對培訓效果做出評估。3、組織軟件工程質(zhì)量、系統(tǒng)集成質(zhì)量事故的原因調(diào)查、問題分析、問題評估、事故處理；4、參與軟件開發(fā)模型、開發(fā)環(huán)境的選擇工作，監(jiān)控軟件開發(fā)過程質(zhì)量；5、監(jiān)督需求管理、配置管理的執(zhí)行和控制情況，督促軟件開發(fā)單位整改存在的問題；6、參與軟件開發(fā)與集成工作的測試、集成、竣工驗收和交接；7、跟蹤各子項

10、目在質(zhì)保期內(nèi)的運行狀況，督促軟件開發(fā)方做好售后服務。1.2進度控制1、審查各子項目軟件開發(fā)與集成的進度計劃，并監(jiān)督計劃的執(zhí)行；2、采取事前預防、事中控制、事后糾正的監(jiān)理單位式, 采用先進的項目管理*監(jiān)理有限公司7*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃工具，如： WBS，甘特圖等，確定項目軟件開發(fā)與集成工作的順序，控制項目軟件開發(fā)與集成的進度；（ 1）事前：事前的進度控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)宜參與采購人招標前的準備工作，協(xié)助采購人編制本工程的工作計劃。工作計劃應包含如下內(nèi)容：工程建設(shè)內(nèi)容；組織管理；工程建設(shè)的準備工作；總包、分包方式；工程建設(shè)的階段劃分及驗收；質(zhì)量管理計劃；2) 監(jiān)理機構(gòu)應分析工程的內(nèi)容及過程，

11、應對工程進度提出監(jiān)理意見；3) 監(jiān)理機構(gòu)可對招標書中工程進度安排及工程進度控制措施提出監(jiān)理意見；4) 監(jiān)理機構(gòu)應對本階段的工作進度提出監(jiān)理意見；5) 監(jiān)理機構(gòu)應要求對工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務的提供時間做出說明，并對采購人的安排提出監(jiān)理意見。（2）事中：事中進度控制內(nèi)容如下：1) 承建單位提交設(shè)計階段進度計劃報審表（參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)應依據(jù)承建合同對設(shè)計階段進度計劃進行審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。設(shè)計階段進度計劃無問題時， 監(jiān)理機構(gòu)應在進度計劃報審表中 （參見表 A.1 ）簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責令承建單位整改；2) 承建單位提交工程進度計劃報

12、審表（參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)應審核工程進度計劃的可行性、合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。工程進度方案無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應在進度計劃報審表中（參見表 A.1 ）簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)*監(jiān)理有限公司8*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），責令承建單位整改；3) 監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)承建單位工程進度計劃，確定階段性進度監(jiān)督、控制的措施及方法，作為監(jiān)理細則的內(nèi)容4) 監(jiān)理機構(gòu)應審核承建單位工程實施計劃的合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。實施計劃無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應在實施計劃報審表中（參見表A.1 ）簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.

13、8 ），責令承建單位整改；5) 承建單位提交開工申請后，監(jiān)理機構(gòu)應審核開工申請（參見表 A.3 ），檢查工程準備情況。工程實施條件具備時，總監(jiān)理工程師應簽發(fā)開工令（參見表 B.1 ），并報采購人簽認，通知承建單位開始工程實施；6) 承建單位提交階段性進度計劃報審表（參見表 A.1 ）后，監(jiān)理機構(gòu)審核階段性進度計劃合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。階段性進度計劃無問題時，監(jiān)理機構(gòu)應在階段性進度計劃報審表中 （參見表 A.1 ）簽認；否則，監(jiān)理機構(gòu)應簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ）；7) 監(jiān)理機構(gòu)應定期檢查、記錄工程的實際進度情況，確保實際進度與計劃相一致；8) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理工程延期申請（參

14、見表 C.2 ），宜按下述程序處理工程延期：監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)工程情況確認其合理性，并與采購人、 承建單位協(xié)商確認后，由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認；工程延期影響工程總體進度計劃時， 監(jiān)理機構(gòu)應要求承建單位修改工程總體進度計劃，經(jīng)三方簽認后，做工程備忘錄（參見表 B.5 ）；9) 監(jiān)理機構(gòu)應組織審查進度糾偏措施的合理性、可行性，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ），報采購人，并要求承建單位按計劃進行修改（3）事后：事后的進度控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應對驗收階段進度安排提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)應審核承建單位初驗、終驗和工程整改計劃的可行性，以監(jiān)理通知單（參見表 B.8 ）的形式告知采購人

15、和承建單位；*監(jiān)理有限公司9*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃3) 監(jiān)理機構(gòu)應要求采購人、承建單位以初驗合格報告作為啟動試運行的依據(jù)，以終驗報告作為工程驗收結(jié)束的依據(jù)。3、發(fā)現(xiàn)工程未能按計劃進行時，要求項目承包商調(diào)整或修改計劃，采取必要措施加快開發(fā)進度，以使實際項目進度符合合同的要求；4、當軟件開發(fā)進度可能導致合同工期嚴重延誤時，監(jiān)理有責任作詳細報告分析原因和提出對策，供采購人采取措施或做出決定。1.3投資控制1、動態(tài)管理、跟蹤項目費用，進行費用控制和分析；2、審查項目進度款申報；3、嚴格控制和審查軟件需求變更，核算成本和變化量，報采購人審批；4、審核軟件開發(fā)與集成承包方的工程量清單和工程竣工結(jié)算。（1）事前

16、：事前的投資控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人對工程的目標、范圍和功能進行界定，并確定工程的預算；2) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人根據(jù)工程預算，在招標書中對工程的目標、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務的技術(shù)要求做出明確說明。（2）事中：事中的投資控制內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應依據(jù)招投標文件、承建合同，審核工程計劃、設(shè)計方案中所說明的工程目標、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務，對可能的投資變化，向采購人提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)應控制設(shè)計變更，變更應由三方達成共識 , 并做工程備忘錄（參見表 B.5 ）。3) 總監(jiān)理工程師應依據(jù)承建合同及其補充協(xié)議，審核承建單位提交的工程階段性報告和付款申請（參見表 A.5 ），

17、總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見（參見表 B.4 ），報采購人簽認；4) 監(jiān)理機構(gòu)應從目標系統(tǒng)的質(zhì)量、進度和投資等方面審查工程變更，由*監(jiān)理有限公司 10*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃于變更引起投資的改變應按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應在變更實施前與采購人、承建單位協(xié)商確定變更導致的投資變化，并作工程備忘錄（參見表B.5 ）；5) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理索賠申請（參見表 C.1），宜按下列程序處理：申請方應在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機構(gòu)提交索賠申請；總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；總監(jiān)理工程師進行索賠審查，與承建單位和采購人協(xié)商索賠費用；總監(jiān)理工程師應在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠

18、通知， 或在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細資料的監(jiān)理通知（參見附錄表B.8 ）；當申請方的索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，總監(jiān)理工程師應綜合考慮工程延期和費用索賠的關(guān)系，做出費用索賠和工程延期的建議。（3）事后：事后的投資控制內(nèi)容如下：1) 總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的階段性付款申請（參見表A.5 ），根據(jù)承建合同規(guī)定的付款條件，簽發(fā)工程款支付意見（參見表B.4 ）；2) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人進行工程決算。1.4合同管理1、協(xié)助采購人與子項目軟件開發(fā)方簽訂合同；2、監(jiān)督檢查軟件開發(fā)方履行合同；3、協(xié)助采購人處理各子項目實施的每個過程出現(xiàn)的違約、索賠、延期、分包、糾紛調(diào)解及仲裁等問

19、題。（1）事前：事前的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應參與承建合同的簽訂過程，在承建合同中應明確要求承建單位接受監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理；2) 監(jiān)理機構(gòu)應建議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能、技術(shù)要求、測試標準、驗收要求和質(zhì)量責任；*監(jiān)理有限公司 11*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃3) 監(jiān)理機構(gòu)應建議采購人在承建合同中明確工程階段劃分及其質(zhì)量和進度要求，并依此作為工程階段性付款的依據(jù)。（2）事中：事中的的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應及時處理采購人或承建單位合同變更的申請，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時效性、一致性；2) 監(jiān)理機構(gòu)應及時對合同的變更結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）。3) 監(jiān)理機

20、構(gòu)應監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向采購人、承建單位提交監(jiān)理報告；4) 監(jiān)理機構(gòu)宜按以下程序處理工程變更：采購人或承建單位提出的工程變更（參見表 C.3），應編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師， 由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在工程變更單上（參見表 C.3 ）予以簽認；監(jiān)理機構(gòu)應了解工程變更的實際情況，收集相關(guān)資料或信息；監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)實際情況， 參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照承建合同的有關(guān)條款，對工程變更范圍、內(nèi)容、實施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見附錄表 B.8 ），并報采購人、承建單位；監(jiān)理機構(gòu)應對工程變更過程及結(jié)果做工程備忘錄（參見表 B.5 ）。監(jiān)理機構(gòu)應要求承建單位

21、在變更文件簽署前，不得實施工程變更；監(jiān)理機構(gòu)應根據(jù)工程變更文件監(jiān)督承建單位實施；5) 監(jiān)理機構(gòu)應及時協(xié)調(diào)合同糾紛，公正地調(diào)查分析，提出監(jiān)理意見。（3）事后：事后的合同管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應及時向采購人、承建單位通報承建合同、協(xié)議及相關(guān)變更所規(guī)定工程內(nèi)容的執(zhí)行情況，提出監(jiān)理意見；2) 監(jiān)理機構(gòu)宜協(xié)助采購人與承建單位簽署其他補充協(xié)議。*監(jiān)理有限公司 12*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃1.5信息管理1、及時向采購人提交反映各子項目的動態(tài)信息和監(jiān)理工作情況的項目文檔；2、建立全面、準確反映各自項目的軟件開發(fā)各階段狀況的圖表、文檔，收集、管理項目各類文檔和資料；3、督促、檢查軟件開發(fā)方及時完成各階段設(shè)計文檔

22、、代碼、會議紀要、變更單、問題跟蹤單等資料的整理和歸檔工作；4、審查軟件開發(fā)方的設(shè)計文檔、變更單、問題跟蹤單，審查軟件開發(fā)與集成承包方與采購人之間的業(yè)務聯(lián)系單、備忘錄、電子郵件、傳真、電話記錄等，并加具意見；5、采用圖表、統(tǒng)計技術(shù)或其他先進的管理方法，定期公布項目質(zhì)量、進度、成本數(shù)據(jù)，就項目中存在或出現(xiàn)的問題向采購人、軟件開發(fā)方、設(shè)計單位提出獨立、公正、公平的意見建議或解決方案；6、當軟件工程質(zhì)量或工期出現(xiàn)問題或嚴重偏離計劃時，應及時向采購人報告，并提出對策建議，同時督促開發(fā)方盡快采取措施。（1）事前：事前的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應與采購人及相關(guān)單位建立信息溝通機制，保持各方對工程目

23、標、范圍和業(yè)務需求等理解的一致性；2) 監(jiān)理機構(gòu)應向采購人提供與工程建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)和標準等信息；3) 監(jiān)理機構(gòu)應妥善管理工程招標階段所產(chǎn)生的與監(jiān)理相關(guān)的文檔資料，包括需求說明、招投標文件和監(jiān)理文檔等；4) 監(jiān)理機構(gòu)應向采購人和承建單位明確應提交的文檔要求。（2）事中：事中的的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應與采購人、承建單位建立信息溝通機制，并要求各方在項目工作中貫徹執(zhí)行；2) 監(jiān)理機構(gòu)應對設(shè)計階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見表 B.5 ），并由三方簽認；3) 監(jiān)理機構(gòu)應要求采購人和承建單位妥善保管有關(guān)的文檔資料；*監(jiān)理有限公司 13*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃4) 監(jiān)理機構(gòu)應妥善

24、保管工程設(shè)計階段的文檔，如工程計劃、設(shè)計方案及監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查工程文檔的時效性和可用性；5) 監(jiān)理機構(gòu)應對工程中各方提出保密要求的信息實施保密，尊重各方的知識產(chǎn)權(quán)。6) 監(jiān)理機構(gòu)應妥善管理工程實施階段所產(chǎn)生的開工令、停工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理報告、監(jiān)理日志和工程備忘錄等資料；7) 監(jiān)理機構(gòu)應對工程實施階段三方共同參與的過程和活動做工程備忘錄（參見表 B.5 ），并由三方確認；8) 監(jiān)理機構(gòu)應監(jiān)督采購人、承建單位按照既定的要求編制和管理工程文檔，如實施計劃、實施方案、產(chǎn)品及服務驗收報告、索賠申請和變更申請等。（3）事后：事后的信息管理內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應管理工程驗收階段的文檔，如初驗報審、

25、初驗報告、終驗報審和終驗報告等相關(guān)文檔；2) 監(jiān)理機構(gòu)應敦促采購人、承建單位按照事先約定，編制、簽署和妥善保存驗收階段的工程文檔；3) 監(jiān)理機構(gòu)應敦促采購人、承建單位及時整理工程文檔；4) 監(jiān)理機構(gòu)應整理與工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔，并提交采購人。1.6組織協(xié)調(diào)1、幫助采購人再劃分或澄清軟件開發(fā)與集成承包方與項目的其他子項目承包方的工作范圍和職責。2、監(jiān)督項目各方履行職責，協(xié)調(diào)各方的工作關(guān)系；3、建立暢通的溝通平臺和溝通渠道，采取有效措施使項目信息在有關(guān)各方之間保持順暢流通，積極協(xié)調(diào)項目各方之間的關(guān)系，推動項目實施過程中問題的解決。（1）事前：事前的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：*監(jiān)理有限公司 14*項目監(jiān)理監(jiān)理

26、規(guī)劃1) 監(jiān)理機構(gòu)應與采購人確定相互間工作協(xié)調(diào)的機制；2) 監(jiān)理機構(gòu)應對工程招標階段協(xié)調(diào)結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）；3) 工程合同簽訂后，采購人與承建單位有關(guān)工程的協(xié)調(diào)工作應通過監(jiān)理機構(gòu)進行。（2）事中：事中的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應與采購人、承建單位確定工程設(shè)計階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會議等，并在項目過程中執(zhí)行；2) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)調(diào)采購人調(diào)動適當?shù)馁Y源，配合承建單位完成工程設(shè)計前期的調(diào)查和分析工作；3) 監(jiān)理機構(gòu)應對設(shè)計階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見，協(xié)調(diào)采購人、承建單位達成一致；4) 監(jiān)理機構(gòu)應對設(shè)計階段協(xié)調(diào)的結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5 ）。5) 監(jiān)理機構(gòu)應與采

27、購人、承建單位共同建立實施階段協(xié)調(diào)的機制，如監(jiān)理例會、專題會議等；6) 監(jiān)理工程師應根據(jù)需要及時組織專題會議，解決工程實施過程中的各種專項問題，并做會議紀要（參見表 B.6 ），提交采購人和承建單位；7) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)調(diào)采購人和承建單位對工程變更的范圍和內(nèi)容等方面，達成一致意見；8) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)調(diào)采購人和承建單位對索賠的意見達成一致；9) 監(jiān)理機構(gòu)協(xié)調(diào)采購人配合承建單位的工程實施（3）事后：事后的協(xié)調(diào)內(nèi)容如下：1) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)調(diào)采購人和承建單位在驗收計劃、驗收目標、驗收范圍、驗收內(nèi)容、驗收方法和驗收標準等方面達成一致， 填報工程備忘錄 （參見表 B.5 ），并經(jīng)三方簽認；2) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)

28、調(diào)采購人配合驗收階段的工作；3) 監(jiān)理機構(gòu)應及時對驗收階段協(xié)調(diào)的結(jié)果填報工程備忘錄 （參見表 B.5 ），并經(jīng)三方簽認；*監(jiān)理有限公司 15*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃4) 監(jiān)理機構(gòu)應協(xié)助采購人和承建單位完成工程移交工作。1.7風險管理1、督促軟件開發(fā)方建立完善的信息風險管理制度；2、組織信息風險的調(diào)查與處理；3、建立軟件開發(fā)與集成監(jiān)理的信息安全管理工作目標和管理流程；4、運用 ISO17799標準，提高項目整體的信息風險水平。1.8項目文檔管理1、督促檢查軟件開發(fā)與集成承包方及時完成各階段設(shè)計文檔、程序代碼、測試記錄、變更記錄、問題跟蹤處理記錄等文件的歸檔工作，按歸檔要求進行分類整理歸檔，按時完成竣工

29、資料（包括監(jiān)理工作方面的歸檔資料）驗收。確保軟件工程中各類文件傳送的規(guī)范化、制度化，監(jiān)理類文書資料管理的科學化、規(guī)范化。2、監(jiān)理單位的文檔管理人員，負責收集、管理監(jiān)理工作各類文書資料，對監(jiān)理工作文檔、收發(fā)文簽收登記等進行管理。*監(jiān)理有限公司 16*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃第二章監(jiān)理工作方法2.1應用軟件質(zhì)量控制的主要任務規(guī)范用戶需求（同時兼顧業(yè)務流程的優(yōu)化分析并構(gòu)建一套科學合理的業(yè)務模型）；協(xié)調(diào)和解決用戶與開發(fā)商之間的爭議；提高計劃和管理質(zhì)量；選擇具有發(fā)展前景、符合國際國內(nèi)技術(shù)規(guī)范的技術(shù)架構(gòu)、開發(fā)工具、系統(tǒng)軟件、系統(tǒng)指標體系代碼和接口定義等。2.2應用軟件控制流程*系統(tǒng)升級項目軟件開發(fā)生命周期可以分為

30、以下幾個階段：? 需求調(diào)研與分析階段? 系統(tǒng)分析與設(shè)計階段? 代碼實現(xiàn)階段? 模塊測試? 系統(tǒng)集成和測試階段? 試運行階段（培訓）? 驗收與交付階段? 維護階段。下圖描述了軟件開發(fā)生命周期過程中各個階段的監(jiān)理控制流程，圖中左側(cè)為每個階段的輸入輸出，中間是處理過程，右側(cè)是監(jiān)理要點。*監(jiān)理有限公司 17*輸入：1. 合 同書、投標書2. 國家有關(guān) 政 策法規(guī)輸入：1. 合 同書、投標書2. 用戶需輸入：1. 軟件需求說明書2. 項目開發(fā)計劃項目監(jiān)理合同書、投標書任命項目經(jīng)理項目質(zhì)量規(guī)劃需求分析概要設(shè)計1監(jiān)理規(guī)劃質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：1. 軟 件 需求說明書2. 項 目 開發(fā)計劃質(zhì)量要求：1.

31、需 求 書是否覆蓋用戶需求2. 需 求 書的 明 確質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：1. 概 要 設(shè)計說明書質(zhì)量要求：1. 概 要 設(shè)計 是否 與軟 件*監(jiān)理有限公司 18*項目監(jiān)理1輸入：1. 軟件需求說明書詳細設(shè)計2. 概要設(shè)計說明書輸出：1. 詳細設(shè)輸入：1. 軟件需編程實現(xiàn)求說明書2. 詳細設(shè)計說明書3. 數(shù)據(jù)庫輸入：1. 軟件需測試求說明書2. 測試計劃輸出：21. 測試分監(jiān)理規(guī)劃質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件： 1. 詳細設(shè)計說明書 2. 測試計劃質(zhì)量要求：1. 詳 細 設(shè)計說明書是否與概要設(shè)計說明書要求一致2. 模 塊 內(nèi)的邏輯結(jié)構(gòu)是否正*監(jiān)理有限公司 19*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃輸入：1. 操

32、作 手冊2. 安 裝 維護手冊3. 源程序輸出1. 用 戶 培輸入：1. 所 有 文檔2. 已 安 裝軟件產(chǎn)品輸出：2.3應用系統(tǒng)用戶需求2試運行運行與維護項目總結(jié)質(zhì)量控制點：質(zhì)量控制文件：成套文件質(zhì) 量 要求：1. 開 發(fā)軟 件 系統(tǒng) 是 否達 到 軟件 需 求說 明 書1、監(jiān)理工程師參與軟件開發(fā)的用戶需求調(diào)研工作，對關(guān)鍵、重要的軟件用戶需求進行全過程跟蹤。2、項目承建單位應向監(jiān)理方提交符合GB9385-88計算機軟件需求說明編制指南要求的用戶需求說明書，監(jiān)理工程師將對其內(nèi)容進行審核確認。*監(jiān)理有限公司 20*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃3、用戶需求說明書是軟件開發(fā)的基礎(chǔ)，嚴格控制偏離用戶需求說明書的差

33、錯，包括項目承建單位和用戶方的偏離差錯。4、要求項目雙方在充分討論交流的基礎(chǔ)上，在經(jīng)審查并共同認可的用戶需求說明書上簽字，以作為下一個階段的軟件設(shè)計開發(fā)的用戶需求基線。如果在開發(fā)過程中，用戶需求發(fā)生改變，則按照項目變更流程處理。2.4應用系統(tǒng)設(shè)計1、項目承建單位應在經(jīng)用戶審核、簽字認可后的需求說明書的基礎(chǔ)上編制系統(tǒng)設(shè)計文檔，要求設(shè)計文檔條理清楚，風格一致。2、項目承建單位應向監(jiān)理方提交軟件工程設(shè)計書，監(jiān)理工程師將依據(jù)承建合同及有關(guān)標準、規(guī)范進行審批。在軟件開發(fā)過程中，應嚴格按照軟件工程步驟進行開發(fā)。3、概要設(shè)計文檔必須具有清晰的“總體設(shè)計，接口設(shè)計，運行設(shè)計，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計，系統(tǒng)容錯設(shè)計”等內(nèi)容

34、，具備國標GB8567-88計算機軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南地基本內(nèi)容。4、詳細設(shè)計文檔必須具有清晰的“模塊組織結(jié)構(gòu)， 模塊詳細設(shè)計說明” 等內(nèi)容，其中模塊設(shè)計要包括“模塊描述，功能描述，性能描述，輸入輸出結(jié)果，關(guān)鍵功能的算法，流程設(shè)計，模塊的內(nèi)外和人機接口，模塊局部數(shù)據(jù)機構(gòu)，模塊注釋，數(shù)據(jù)庫設(shè)計”，具備GB8567-88計算機軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南的基本內(nèi)容。5、要求項目承建單位慎重選擇軟件開發(fā)工具和開發(fā)平臺，分析可能存在的潛在問題，并提出解決方案。2.5對軟件開發(fā)工具、技術(shù)和軟件開發(fā)環(huán)境1、為確保軟件開發(fā)質(zhì)量，所有軟件開發(fā)工具以及運行環(huán)境都應采用正版軟件。2、所有承載項目承建單位所提交的軟

35、件源代碼、可執(zhí)行代碼等的工具都應該具有完善的防病毒措施， 要符合中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例。3、對主要軟件產(chǎn)品、開發(fā)工具、測試工具等的質(zhì)量和合格證進行復核，必要時應做測試。*監(jiān)理有限公司 21*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃4、督促項目承建單位的軟件開發(fā)人員及時、盡快解決軟件開發(fā)中的關(guān)鍵技術(shù)。5、項目承建單位應購買最新版本的軟件產(chǎn)品和開發(fā)工具，并及時進行版本升級。2.6對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)1、審核項目承建單位提供的代碼約定、源代碼管理方法、開發(fā)方法、依據(jù)的規(guī)范和標準，要求項目承建單位嚴格按照軟件工程方法和步驟進行軟件開發(fā)。2、檢查項目承建單位軟件人員所作的有關(guān)模塊開發(fā)的自檢結(jié)果。3、檢查或抽查模塊開

36、發(fā)的程序源代碼。4、及時審核、會簽用戶需求變更。5、及時處理開發(fā)過程中出現(xiàn)的軟件質(zhì)量問題和質(zhì)量事故。6、及時向建設(shè)方報告軟件開發(fā)質(zhì)量狀態(tài)、質(zhì)量趨勢及質(zhì)量成本。2.7審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更1、在軟件開發(fā)過程中應盡量減少出現(xiàn)用戶修改需求，特別是出現(xiàn)重大修改的情況，監(jiān)理方將審查每一項用戶需求變更、設(shè)計變更或工程變更的必要性、合理性和緊急性，必要時向建設(shè)方提出書面報告。2、實際上，在軟件開發(fā)過程中很難避免用戶修改需求，一旦發(fā)生用戶修改需求的情況，監(jiān)理方首先要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使之配合默契，項目承建單位應盡量滿足用戶要求。3、在軟件開發(fā)過程中所有用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更都應由

37、用戶（建設(shè)方）向監(jiān)理方以書面形式提出，經(jīng)總監(jiān)理工程師會簽后交給項目承建單位方執(zhí)行，同時總監(jiān)理方將就變更所產(chǎn)生的費用與建設(shè)方、項目承建單位雙方協(xié)商。2.8軟件開發(fā)的技術(shù)監(jiān)督1、檢查軟件開發(fā)過程步驟是否符合軟件工程要求，文檔是否規(guī)范、齊全。2、檢查軟件開發(fā)中關(guān)鍵技術(shù)準備是否落實，關(guān)鍵技術(shù)實現(xiàn)是否有效，必要時提出改進建議。3、對存在的不合理技術(shù)因素，提出整改要求。*監(jiān)理有限公司 22*項目監(jiān)理監(jiān)理規(guī)劃2.9軟件組裝測試和確認測試1、要求項目承建單位提交測試方案（計劃），經(jīng)建設(shè)方和監(jiān)理方審核通過后才開始測試。2、監(jiān)理工程師將對項目承建單位的軟件測試人員和資源配置進行審查，要求軟件測試人員與軟件開發(fā)人員分開，如果開發(fā)人員參