1、和興證券經紀有限責任公司員工合規(guī)手冊（試行）保密聲明本員工合規(guī)手冊為內部資料，其涉及的所有資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經公司書面許可不得以任何形式（包括復制、刊登、引用或提供等）將本手冊的全部或部分內容直接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或部分、口頭或書面地披露給公司以外的任何個人或機構。目錄名詞解釋 .- 2 -基本規(guī)定 .- 3 -合規(guī)理念 .- 3 -合規(guī)目標 .- 4 -合規(guī)管理基本原則 .- 4 -合規(guī)管理組織架構 .- 5 -合規(guī)職責 .- 6 -董事會 .- 6 -監(jiān)事會 .- 7 -高級管理層 .- 7 -各部門、各分支機構 .- 8

2、 -全體員工 .- 8 -合規(guī)管理組織 .- 9 -合規(guī)總監(jiān) .- 9 -合規(guī)管理部門 .-11-合規(guī)聯(lián)系人 .-12-合規(guī)制度 .-14-公司合規(guī)管理制度 .-14-員工職業(yè)規(guī)范 .-14-員工職業(yè)道德 .-14-證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）.-15-業(yè)務規(guī)范 .-17-合規(guī)管理機制 .-18-合規(guī)審查 .-18-合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督 .-19-合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓 .-20-合規(guī)報告 .-21-外部溝通和協(xié)調 .-22-合規(guī)管理有效性評估 .-22-其他合規(guī)管理工作 .-23-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司（以下簡稱“公司”）及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、 法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范

3、性文件、 行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。二、合規(guī)風險，指因公司或其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。三、合規(guī)管理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機構負責本單位合規(guī)管理工作的人員，其履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查、評價和報告等職責。五、合規(guī)管理部門，指公司合規(guī)風控部?；疽?guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)創(chuàng)造價值合規(guī)管

4、理本身雖然并不能直接為公司增加利潤， 但是系列的合規(guī)活動能夠為公司爭取到有利于未來發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新的外部政策環(huán)境； 通過內部制度的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強執(zhí)行力的、程序化的內部制度，將日積月累的各種良好做法沉淀下來， 將大大降低公司管理成本并增強企業(yè)風險控制能力，提高資本回報，最終為公司創(chuàng)造價值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司所有員工的共同責任， 公司全體員工都應參與合規(guī)管理。公司高層應當在整個公司中做出表率，設定鼓勵合規(guī)的基調。 “合規(guī)從高層做起”是有效的合規(guī)管理體制得以建立的基礎。合規(guī)是公司經營活動的組成部分。三、主動合規(guī)合規(guī)并不只是合規(guī)管理人員的責任。公司所有員工在開展業(yè)務過程

5、中，應主動合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門的支持； 合規(guī)管理部門或合規(guī)管理人員應積極主動地識別、 評估和監(jiān)測潛在的合規(guī)問題或合規(guī)風險， 提出合規(guī)建議，并跟蹤其發(fā)展。合規(guī)目標通過建立健全合規(guī)管理機制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動合規(guī)文化建設，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和主動管理，增強自我約束能力，促進全面風險管理體系建設，保障公司的經營管理和所有員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準則，切實防范合規(guī)風險，確保依法合規(guī)經營，促進公司的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。合規(guī)管理基本原則一、健全性原則。合規(guī)管理應覆蓋所有業(yè)務、各個部門和分支機構和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確

6、保不存在合規(guī)管理的空白或漏洞。二、獨立性原則。合規(guī)管理部門應當獨立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責上避免與其所承擔的其他職責產生利益沖突。三、有效性原則。合規(guī)管理應當符合有效性原則， 力求科學性和合理性，制定符合監(jiān)管要求及公司需要的合規(guī)管理制度； 公司經營管理人員和全體員工應當嚴格遵守并竭力維護合規(guī)管理制度的有效執(zhí)行。四、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作，應根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經營戰(zhàn)略、經營目標、經營條件等內部環(huán)境的變化，適時進行相應調整和完善。合規(guī)管理組織架構公司建立了董事會、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門、各部門及各分支機構合規(guī)聯(lián)系人等四個層級的合規(guī)管理組織架構體系。

7、股東會監(jiān)事會董事會經營管理層人研經市清計信各息力辦究紀場算劃營技資公發(fā)業(yè)業(yè)存財業(yè)術源室展務務管務部中部部部部部部心合規(guī)崗證券合規(guī)總監(jiān)監(jiān)管機構稽合區(qū)域核規(guī)合審風規(guī)計控專部部員和和和和和和和和和和和和和和和和和注 1：實線為行政匯報路線注 2：虛線為業(yè)務匯報路線合規(guī)職責董事會董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構， 負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施，對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。其在公司合規(guī)管理中的具體職責主要是：（一）審議批準公司合規(guī)管理制度；（二）審議批準公司合規(guī)管理組織機構設置及其職責；（三）領導并監(jiān)督經營管理層有效實施合規(guī)管理；（四）任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其報酬及其激勵方式

8、；（五）確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨立性，避免其合規(guī)職責與其承擔的其他責任產生利益沖突；（六）為合規(guī)總監(jiān)與董事會、經營管理層和各部門、分支機構有效溝通提供保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權和調查權；（七）公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報告，簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；如對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由；（八）監(jiān)管機構要求的其他合規(guī)管理職責。監(jiān)事會依據(jù)法律、法規(guī)及公司章程對董事會、經營管理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責的情況進行監(jiān)督。高級管理層公司高級管理層負責制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行， 確保公司合規(guī)管理基本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責包括：（一）根據(jù)董事

9、會批準的合規(guī)管理基本制度，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構、控制機制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門的協(xié)助下，制定具體的合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行， 確保公司合規(guī)管理基本制度和各項具體的合規(guī)制度得以遵守，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應責任；（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持， 保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；（三）主動執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率，倡導和推進公司合規(guī)文化建設，培育全體員工的合規(guī)意識；（四）及時、有效識別和管理公司所面臨的合規(guī)風險，在

10、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。各部門、各分支機構各部門、各分支機構的合規(guī)職責主要包括：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，執(zhí)行公司合規(guī)管理制度，對本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本單位合規(guī)管理的有效性承擔責任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本單位內部管理制度和業(yè)務流程；（三）對本單位合規(guī)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合

11、規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部門報告；（四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓；（六）監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責主要包括：（一）認真學習和熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，并貫徹執(zhí)行；（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；（三）對執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經營管理和執(zhí)業(yè)行為，并主動向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告；（五）發(fā)現(xiàn)違法

12、違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理部門舉報或報告；（六）監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由董事會任免并列席董事會相關會議，對內向董事會負責并報告工作，對外按規(guī)定向監(jiān)管機構負責并報告工作。合規(guī)總監(jiān)不在公司兼任負責經營管理的職務，不分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責：( 一) 負責組織、指導、監(jiān)督合規(guī)管理部門履行合規(guī)管理職責，并對合規(guī)管理部門的工作進行績效考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎懲；( 二) 監(jiān)督公司相關部門執(zhí)行內部管理制度和業(yè)務規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時建議公司董事會

13、或經營管理層并督導公司有關部門 , 評估法律、法規(guī)和準則對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程；（三）對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見；（四）采取有效措施，對公司及其工作人員經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；（五）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司董事會報告，同時向四川證監(jiān)局報告； 有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織

14、報告；對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患， 及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。同時，督促公司將整改結果報告四川證監(jiān)局，必要時，抄報有關自律組織；（六）保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，配合證券監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（七）為公司決策層、管理層、各部門及各分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓 ,協(xié)助公司經營管理層培育合規(guī)文化；（八）按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告，提交董事會審議通過；（九）法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及

15、其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷時，向證券監(jiān)管機構或者自律組織咨詢；（十）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（十一）處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。（十二）將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄；（十三）監(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。合規(guī)管理部門合規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門。合規(guī)風控部接受合規(guī)總監(jiān)領導，對合規(guī)總監(jiān)負責，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責。合規(guī)風控部履行以下合規(guī)管理職責：（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關部門執(zhí)行內部管理制度和業(yè)務規(guī)則。根據(jù)法律、法規(guī)和

16、準則的變化，及時建議并督導公司有關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程；（二）為公司各部門、各分支機構提供日常合規(guī)建議及咨詢，指導公司員工準確理解法律、法規(guī)和準則；（三）對公司新產品、新業(yè)務提供合規(guī)建議，識別和評估其合規(guī)風險；（四）組織相關部門梳理并評估制度和流程的合規(guī)性；（五）組織合規(guī)培訓，協(xié)助推動公司合規(guī)文化的建立，按照規(guī)定與公司其他部門進行合規(guī)信息溝通和交流；（六）通過適當?shù)募夹g手段和方式，對公司相關業(yè)務及員工行為等的合規(guī)性進行及時監(jiān)測；（七）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度；（八）獨立組織或聯(lián)合其他部門進行合規(guī)檢查；（九）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投

17、訴和舉報；（十）其他職責?；藢徲嫴扛鶕?jù)公司規(guī)定在其職責范圍內履行合規(guī)管理職責。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機構合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)系人具體負責本單位的合規(guī)管理工作，履行對本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查、評價和報告等職責，并負責本單位與合規(guī)風控部的溝通和信息交流及本部門的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風控部或本部門負責人負責并報告。合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)管理職責時不受其所任職單位及其他人員的不當干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負責所在單位與合規(guī)風控部的溝通和信息交流及本單位的其他合規(guī)管理工作，主要包括：( 一 ) 接受合規(guī)風控部的業(yè)務指導并負責所在單位與合規(guī)

18、風控部進行信息溝通與交流；（二）根據(jù)相關法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度的要求，組織建立或修訂本單位涉及業(yè)務的合規(guī)管理配套制度和各項業(yè)務流程等，及時向所在單位提出修訂和完善制度流程的建議或要求；負責督促所在單位貫徹落實法律法規(guī)和公司的各項合規(guī)管理制度，并對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督；（三）組織對所在單位的合規(guī)管理的有效性進行自評，并按照公司規(guī)定定期報告；（四）組織所在單位員工學習法律法規(guī)及公司的各項合規(guī)管理制度；（五）發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風險隱患的，向公司合規(guī)風控部報告并提供相關材料，配合公司合規(guī)風控部對所在部門或營業(yè)部的合規(guī)管理工作開展的檢查；（六）負責處理所在單位涉及的

19、反洗錢工作，并按要求向公司相關部門提供反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；（七）公司規(guī)定的其他合規(guī)管理工作。合規(guī)風控部對各業(yè)務部門或各分支機構合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作進行業(yè)務指導， 稽核審計部負責對合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)管理工作情況進行監(jiān)督和檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度一、和興證券經紀有限責任公司章程二、和興證券經紀有限責任公司合規(guī)管理基本制度三、和興證券經紀有限責任公司違規(guī)投訴舉報辦法（試行）四、和興證券經紀有限責任公司合規(guī)問責制度（試行）五、和興證券經紀有限責任公司反洗錢制度（試行）員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守（十六字）遵紀守法勤勉盡責廉潔自律文明服務員工職業(yè)道德一、熱愛本職工作，認真貫徹執(zhí)行國家制定的

20、金融方針、政策，以維護國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽為己任。二、嚴格遵守各項法律、法規(guī)，堅持依法合規(guī)辦事，自覺抵制各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風險；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增強保密意識，嚴格遵守保密法規(guī)，自覺履行保密責任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經營安全和客戶的資金、信息安全。五、品行端正，公道正派，誠實守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責任感和敬業(yè)精神投入本職工作。六、講究工作效率， 提高工作質量， 努力為客戶提供熱情、 周到、優(yōu)質、高效的服務，以專業(yè)化、人性化的服務贏得客戶的理解和支持。七、努力

21、掌握專業(yè)知識及其他相關知識，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平。八、增強團隊意識，發(fā)揚協(xié)作精神，創(chuàng)造和維護和諧融洽、平等互助、團結共進的人際關系和工作氛圍。九、自覺遵守社會公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，愛護環(huán)境；崇尚科學，破除迷信，尊重知識，遠離愚昧。證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作能力；3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確、及時執(zhí)行客戶指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚

22、；6、要服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。十不準：1、不準為自己或親友買賣證券；2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；3、不準與客戶、發(fā)行公司或相關人員約定獲取不正當利益；4、不準對客戶的交易作更改；5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；8、不準為客戶透支；9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準有任

23、何操縱市場行為；業(yè)務規(guī)范一、禁止從事下列行為：（一）違反或協(xié)助他人違反國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章；（二）從事超越經營范圍的業(yè)務；（三）從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動；（四）惡意競爭，貶損同行；（五）破壞行業(yè)信譽，損害共同利益；（六）進行虛假或誤導性宣傳；（七）以爭奪客戶或項目為直接目的而聘用其他公司的員工；（八）在業(yè)務活動中為自己或他人謀取不當利益。二、開展經紀業(yè)務時不得有下列行為：（一）編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者；（二）欺詐客戶；（三）向客戶作出盈虧承諾；（四）泄露客戶資料；（五）接受客戶的全權委托；（六）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。三、開展證券投資咨詢業(yè)務

24、時不得有下列行為：（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；（五）違規(guī)代理客戶從事證券買賣；（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。合規(guī)管理機制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內部重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、重大決策、新產品和新業(yè)務方案、合同及其他法律文件等。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)風控部履行合規(guī)審查職責過程中，有權要求公司有關部門和人員對有關事項作出說明、提供必要的信息和資料，公司有關部門和人員應予以充

25、分配合。公司章程等基本管理制度、重大決策、須經監(jiān)管機構核準的新產品和新業(yè)務方案等，相關部門應事前報合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面的合規(guī)審查意見。 證券監(jiān)管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。公司內部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風控部按照相關法律、法規(guī)及公司規(guī)定進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督公司所屬各部門在業(yè)務開展過程中，應定期對自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行自查，并按照合規(guī)風控部要求形成定期合規(guī)報告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風控部報告。公司所屬各分支機構應當按照

26、合規(guī)風控部的要求定期提供合規(guī)自查報告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責，可以組織合規(guī)風控部、稽核審計部等部門對公司所屬各部門進行全面合規(guī)檢查。合規(guī)風控部可以獨立組織或聯(lián)合稽核審計部等部門對公司所屬各部門或分支機構進行定期或不定期的專項合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取的方式包括：現(xiàn)場核查、調閱相關文件資料、查看業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關人員進行談話等。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關部門或人員說明情況，相關部門和人員應予以配合。重要法律、法規(guī)和準則發(fā)生重大變動時，合規(guī)總監(jiān)應當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。涉及公司某項具體業(yè)務的

27、法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動的，合規(guī)風控部應當建議公司有關部門評估其對業(yè)務合規(guī)管理的影響，并督導有關部門修改、完善有關管理制度和業(yè)務流程。合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓公司所屬各部門可通過現(xiàn)場溝通、電話交流、書面報告等形式向合規(guī)風控部進行合規(guī)咨詢，合規(guī)風控部指定專人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機構通過其業(yè)務主管部門向合規(guī)風控部提出咨詢。公司所屬各部門向合規(guī)風控部進行合規(guī)咨詢， 各分支機構向其業(yè)務主管部門進行合規(guī)咨詢時，應向相關人員全面介紹有關情況和背景，并對所述情況及提供材料的真實性、完整性、準確性負責。合規(guī)培訓應納入公司培訓體系。 合規(guī)總監(jiān)負責對公司合規(guī)培訓進行統(tǒng)籌規(guī)劃，制訂年度合規(guī)培訓計劃，確定合規(guī)培訓重點，

28、協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風控部負責根據(jù)年度合規(guī)培訓計劃，制定合規(guī)培訓方案，具體負責組織合規(guī)培訓。公司辦公系統(tǒng)中應建立專門的合規(guī)信息查詢和交流系統(tǒng)合規(guī)與風險管理專欄。具體內容包括：法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風險管理知識、反洗錢、案例等欄目。該欄目是員工日常合規(guī)培訓、合規(guī)信息查詢的一個綜合平臺，更是公司內部合規(guī)溝通交流的一個橋梁。在這個平臺上，可看到公司發(fā)布的各類文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機構發(fā)布的法律法規(guī)、合規(guī)與風險管理的基本知識、合規(guī)風險案例以及反洗錢信息等。合規(guī)報告合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和臨時合規(guī)報告。 定期合規(guī)報告分為中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。 臨時合規(guī)報告是指針對重大違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患、證券監(jiān)管機構規(guī)定的情形以及合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他情形做出的臨時性報告。定期合規(guī)報告包括以下內容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）證券監(jiān)管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。發(fā)生證券監(jiān)管機構、自律組織規(guī)定的情形，以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險隱患的，應當按照規(guī)定提交臨時合規(guī)報告。外部溝通和協(xié)調合規(guī)總監(jiān)和合