1、羅斯托經(jīng)濟(jì)“起飛”理論述評(píng) 歡迎到訪我的主頁(yè)： 羅斯托起飛理論述評(píng) 【作 者】羅時(shí)法 【作者簡(jiǎn)介】羅時(shí)法黔南師專(zhuān)政史系都勻558000 摘要羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論，是以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展史為藍(lán)本設(shè)計(jì)出來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。發(fā)展中國(guó)家可以借鑒這一理論的某些內(nèi)容，但不可能一用就靈。在當(dāng)今國(guó)際條件下，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨重重障礙，起飛更為艱難。發(fā)展中國(guó)家必須從自己的國(guó)情出發(fā)，探索一條符合本國(guó)實(shí)際的發(fā)展道路。 關(guān)鍵詞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起飛資本積累主導(dǎo)部門(mén) 在西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托（w middot;w middot;rostow）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論是較有影響的理論之一。羅斯托認(rèn)

2、為，人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展經(jīng)歷過(guò)一系列依次遞進(jìn)的不同階段：在超越了長(zhǎng)久的傳統(tǒng)社會(huì)之后，經(jīng)過(guò)準(zhǔn)備階段，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，達(dá)到成熟階段，然后進(jìn)入高額消費(fèi)和追求生活質(zhì)量階段。在這一發(fā)展序列中，起飛是關(guān)鍵和核心，是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要、也是最困難的階段。欠發(fā)達(dá)國(guó)家只有通過(guò)經(jīng)濟(jì)起飛階段，才能取得真正的發(fā)展。 羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論，尤其是其中的經(jīng)濟(jì)起飛理論，在發(fā)展中國(guó)家引起了不小的反響，經(jīng)濟(jì)起飛成為一些發(fā)展中國(guó)家制訂經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃時(shí)追求的目標(biāo)之一；起飛，成了許多發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的熱門(mén)話題。與此同時(shí)，這一理論也遭到來(lái)自多方面的責(zé)難和批評(píng)。有的學(xué)者批評(píng)階段論是一種單向歷史觀，將復(fù)雜的發(fā)展過(guò)程過(guò)份簡(jiǎn)單化了，將特定的發(fā)展階

3、段序列過(guò)分普遍化了。其實(shí)，客觀地說(shuō)，在羅斯托的理論本身和對(duì)它的各種批評(píng)中，都存在著一些有價(jià)值的東西。我們應(yīng)當(dāng)從發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際出發(fā)，作出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)和判斷，吸取其合理的部分，用于指導(dǎo)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 一、起飛和起飛的臨界水平 按照羅斯托的闡述，經(jīng)濟(jì)起飛是指在工業(yè)化初期的較短時(shí)間內(nèi)（20 30年），突破了不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的停滯狀態(tài)，生產(chǎn)方法以致整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生了劇烈的變化。這個(gè)變化不是漸進(jìn)的量變過(guò)程，而是一種質(zhì)變，是社會(huì)發(fā)展史上的一個(gè)決定性的過(guò)渡時(shí)期。他非常強(qiáng)調(diào)起飛的臨界性，反復(fù)指出經(jīng)濟(jì)起飛階段產(chǎn)生了一些能夠?qū)е律鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)大規(guī)模進(jìn)步的結(jié)構(gòu)上的變化，生產(chǎn)性經(jīng)濟(jì)的活躍程度達(dá)到了臨界水平。這個(gè)臨界水平指以下兩

4、種情況： 一是擺脫了納克斯（r middot;nurkse）所說(shuō)的貧困惡性循環(huán)。納克斯認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)落后，收入低下，形成兩個(gè)惡性循環(huán)。從供給方面看，低收入導(dǎo)致低儲(chǔ)蓄和資本短缺，進(jìn)而導(dǎo)致低生產(chǎn)率，并必然造成收入低下；從需求方面看，低收入意味著購(gòu)買(mǎi)力低，市場(chǎng)不旺，從而投資引誘不強(qiáng)，投入生產(chǎn)的資本少，因而生產(chǎn)率低，必然導(dǎo)致收入不高。這兩個(gè)循環(huán)相互影響，使經(jīng)濟(jì)無(wú)法好轉(zhuǎn)，發(fā)展十分艱難。結(jié)果是貧窮造成貧窮，引起惡性循環(huán)。 二是擺脫萊賓斯坦（h middot;leibenstein）所說(shuō)的低水平均衡陷阱。萊賓斯坦認(rèn)為，在落后的發(fā)展中國(guó)家，任何導(dǎo)致人均收入上升的刺激，都必然會(huì)促使人口增長(zhǎng)，最終使人均

5、收入降至僅能糊口的水平，即回到低水平均衡。 在羅斯托看來(lái)，一旦發(fā)展中國(guó)家超越了貧困的惡性循環(huán)和低水平均衡陷阱這個(gè)臨界水平，他們的不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)就可以像飛機(jī)擺脫地球引力，沖破空氣阻力那樣，突破長(zhǎng)期停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)起飛，也就是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生一種劇烈的突變或質(zhì)變，跨出傳統(tǒng)社會(huì)，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)大規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)階段。 社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，總是從低級(jí)到高級(jí)向前演進(jìn)的。在發(fā)展過(guò)程中，由于各時(shí)期變化演進(jìn)的不同原因和形式，因而顯示出不同的階段性。羅斯托的階段論既不是循環(huán)論，也不是跳躍式的，而是沿著其進(jìn)程依次遞進(jìn)的。他從社會(huì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)發(fā)展的一系列階段中概括出現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)歷史范疇，即傳統(tǒng)社會(huì)、起飛準(zhǔn)備、起飛、成熟、高消費(fèi)和追求生活質(zhì)量階段

6、。看得出來(lái)，羅斯托的階段論有明顯的歷史學(xué)派痕跡，它是以英、美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)史為藍(lán)本制造出來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。 在羅斯托的階段論中，最值得注意的是關(guān)于這一理論的核心 起飛問(wèn)題的論述：經(jīng)過(guò)一個(gè)準(zhǔn)備時(shí)期，達(dá)到某種臨界水平，突破停滯狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)起飛，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高速、迅猛增長(zhǎng)階段。在此以后，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)趨于成熟，并進(jìn)入更高階段。起飛理論對(duì)于解決發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題無(wú)疑是富于啟發(fā)性的。 羅斯托說(shuō)，經(jīng)濟(jì)起飛是能夠?qū)е律鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)大規(guī)模進(jìn)步的結(jié)構(gòu)上的變化，這一變化最好被看作質(zhì)的變化，而不僅僅是程度的變化。量的變化只有達(dá)到一定程度，才會(huì)引起質(zhì)的變化。因此，羅斯托強(qiáng)調(diào)的臨界水平是一個(gè)非常重要的范疇。發(fā)展中國(guó)家確

7、實(shí)需要使自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到這樣一個(gè)臨界水平。問(wèn)題在于這一臨界水平的含義和內(nèi)容。羅斯托認(rèn)為是要跳出貧困惡性循環(huán)，越過(guò)低水平均衡陷阱，其實(shí)就是要發(fā)展中國(guó)家擺脫收入低、資本投入少的困境。因?yàn)榧{克斯的貧困惡性循環(huán)和萊賓斯坦的低水平均衡陷阱，都是說(shuō)發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)落后，收入低，資本少，最終導(dǎo)致生產(chǎn)率不高，收入低下，所不同的是后者加進(jìn)了人口增長(zhǎng)因素，從人均收入角度分析而已。收入低，資本短缺，這是發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象，也是這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制約因素，羅斯托當(dāng)然看得見(jiàn)，但無(wú)論是他還是納克斯和萊賓斯坦，都回避了或不愿意多談造成發(fā)展中國(guó)家收入低、資本短缺的真正原因，以及改變這種狀況的根本途徑。這是羅斯托經(jīng)濟(jì)

8、起飛理論的一個(gè)致命弱點(diǎn)。 二、起飛的條件 羅斯托不僅指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性時(shí)期是起飛階段，闡明了經(jīng)濟(jì)起飛的臨界水平，而且詳細(xì)分析了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛必須具備的條件。這是他的經(jīng)濟(jì)起飛理論的重要組成部分，也是最精采的部分。 羅斯托認(rèn)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛應(yīng)該具備的主要條件是： 第一，增長(zhǎng)必須以利潤(rùn)不斷重新投資為條件，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，資本積累率必須達(dá)到10%以上。顯然，這是羅斯托把哈羅德 多馬（r middot;harrod-e middot;domar）模型套在發(fā)展中國(guó)家所得出的結(jié)論。哈羅德 多馬模型的簡(jiǎn)單公式是： 這一模型的前提條件是儲(chǔ)蓄全部自動(dòng)轉(zhuǎn)化為投資，因而這里的儲(chǔ)蓄率可以理解為資本積累率或國(guó)民收入的凈投資

9、率。在上述公式中，增長(zhǎng)率與儲(chǔ)蓄率（積累率、投資率）成正比，而與資本產(chǎn)出比成反比。發(fā)展中國(guó)家在起飛準(zhǔn)備時(shí)期，人口增長(zhǎng)率較高，為了抵消人口增長(zhǎng)的壓力，必須保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。可是在同一時(shí)期，發(fā)展中國(guó)家通常經(jīng)濟(jì)效益低而不穩(wěn)定，因而資本產(chǎn)出比較高（即增加1單位產(chǎn)出需要增加較多的資本投入）。根據(jù)上述公式，在資本產(chǎn)出比較高的條件下，要保持比人口增長(zhǎng)率高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，就必須有較高的積累率。假定人口增長(zhǎng)率為1%，要使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不低于3%，在資本產(chǎn)出比為3.5的條件下，就必須使積累率保持在10.5%以上。如果在更高的資本產(chǎn)出比情況下要求更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，則要求積累率更高。 第二，必須建立起若干高速發(fā)展的主導(dǎo)部

10、門(mén)。所謂主導(dǎo)部門(mén)是指那些不僅自身采用高新技術(shù)，發(fā)展很快，而且能擴(kuò)散現(xiàn)代技術(shù)，帶動(dòng)其他部門(mén)快速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。羅斯托強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)起飛的部門(mén)變化，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上是部門(mén)的增長(zhǎng)過(guò)程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總是由某一備受社會(huì)關(guān)注、首先采用新技術(shù)的部門(mén)開(kāi)始的，它作為初始的加速力量，通過(guò)一定的關(guān)聯(lián)方式將它的推動(dòng)力傳輸?shù)秸麄€(gè)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部分，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)起飛。因此，這些部門(mén)不是孤立地發(fā)展，而是形成一個(gè)主導(dǎo)部門(mén)綜合體系，它包括相互聯(lián)系、相互推動(dòng)的若干產(chǎn)業(yè)部門(mén)。 值得指出的是，羅斯托認(rèn)為主導(dǎo)部門(mén)經(jīng)過(guò)三種途徑影響和帶動(dòng)其他部門(mén)：后向影響、前向影響和擴(kuò)張性影響。后向影響指主導(dǎo)部門(mén)帶動(dòng)為它供應(yīng)原料、機(jī)械設(shè)備、動(dòng)力的部門(mén)和建筑業(yè)的發(fā)

11、展。前向影響指主導(dǎo)部門(mén)未來(lái)發(fā)展所需要的新原料、新能源、新技術(shù)、新設(shè)備的研制和開(kāi)發(fā)。擴(kuò)張性影響指主導(dǎo)部門(mén)對(duì)所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)輻射作用，包括交通、城鎮(zhèn)建設(shè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展。 羅斯托的主導(dǎo)部門(mén)學(xué)說(shuō)與赫爾希曼（a middot;o middot;hirschman）的不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略可以說(shuō)是異曲同工。赫爾希曼論證了有名的聯(lián)系效應(yīng)。所謂聯(lián)系，是指一個(gè)部門(mén)在投入（后向）和產(chǎn)出（前向）上與其他部門(mén)之間的關(guān)系。他認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間聯(lián)系效應(yīng)是比較微弱的。這些國(guó)家應(yīng)集中力量，把資源配置到聯(lián)系效應(yīng)較大的部門(mén)，促使其優(yōu)先發(fā)展，再通過(guò)其聯(lián)系效應(yīng)，帶動(dòng)其他部門(mén)發(fā)展起來(lái)。 羅斯托關(guān)于建立主導(dǎo)部門(mén)通過(guò)三種途徑影響和帶動(dòng)整

12、個(gè)經(jīng)濟(jì)的論證，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是有意義的。投資所產(chǎn)生的后向、前向和輻射影響是不應(yīng)當(dāng)忽視的，應(yīng)當(dāng)在確定投資之前就研究和考慮這些影響，并盡可能加以利用。不過(guò)，羅斯托并沒(méi)有說(shuō)明什么是最優(yōu)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，他只是根據(jù)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)史，列出了一個(gè)由低級(jí)到高級(jí)的5種主導(dǎo)部門(mén)綜合體系序列。發(fā)展中國(guó)家必須根據(jù)自己的實(shí)際，確定本國(guó)的主導(dǎo)部門(mén)。 第三，必須進(jìn)行制度上的變革，包括政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，其中最重要的是建立一種投資刺激強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)制度。在這方面，羅斯托只是提出了問(wèn)題，理論和政策建議上建樹(shù)較少，20世紀(jì)60年代以后的新古典學(xué)派則形成了較完整的理論。他們強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，著重研究了使國(guó)民經(jīng)

13、濟(jì)結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代化制造業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)機(jī)制問(wèn)題。 三、發(fā)展中國(guó)家能起飛嗎？ 羅斯托為發(fā)展中國(guó)家描繪了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段序列的誘人圖景，也闡明了怎樣創(chuàng)造條件以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛。如果發(fā)展中國(guó)家照此辦理，果真實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛，那當(dāng)然是一件大好事?？上?，事實(shí)與羅斯托的理論相差甚遠(yuǎn)。二戰(zhàn)以來(lái)的半個(gè)世紀(jì)里，全世界130多個(gè)發(fā)展中國(guó)家，算得上已實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛的，只有10幾個(gè)國(guó)家，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)舉步維艱，大約三分之一的發(fā)展中國(guó)家至今仍然極端落后、貧窮。世界最貧窮的國(guó)家大多在非洲，那里的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯不前。德國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊今年4月25日的一篇文章說(shuō)：第三世界經(jīng)濟(jì)起飛的信號(hào)，在非洲幾乎不見(jiàn)任何蹤影。 羅斯托的經(jīng)濟(jì)起

14、飛理論之所以在學(xué)術(shù)界走俏一時(shí)（60年代西方有的學(xué)者說(shuō)，起飛這個(gè)術(shù)語(yǔ)已成為本世紀(jì)中葉詞匯中的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)名詞。沒(méi)有一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家能有他那樣的地位），而在實(shí)踐上卻收效甚微，首先是因?yàn)樗寻l(fā)展中國(guó)家復(fù)雜的情況過(guò)分簡(jiǎn)單化了。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)落后、發(fā)展困難，有許多歷史的和現(xiàn)實(shí)的原因，其中有經(jīng)濟(jì)因素，也有政治、文化、意識(shí)形態(tài)等各種因素。這些國(guó)家長(zhǎng)期遭受殖民主義、帝國(guó)主義的奴役和掠奪，獨(dú)立前極端落后、貧窮，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)十分薄弱，結(jié)構(gòu)嚴(yán)重畸形，這些絕非短時(shí)期能夠解決?？墒?，羅斯托和其他一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，把資本短缺當(dāng)成發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)起飛的主要約束條件，片面地、過(guò)分地強(qiáng)調(diào)資本積累的重要性。他提出的起飛的臨界水平和三個(gè)條件

15、，核心都是要擺脫收入低下、資本短缺，加速資本積累。似乎只要有了適當(dāng)?shù)闹贫仁狗e累達(dá)到10%以上，就能建立起主導(dǎo)部門(mén)，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)起飛。其實(shí)，當(dāng)今世界上最貧窮的國(guó)家儲(chǔ)蓄率都已超過(guò)10%。目前世界上最窮的13個(gè)國(guó)家中，黑非洲國(guó)家占10個(gè)，那里的儲(chǔ)蓄率去年達(dá)到15%，是全世界最低的。而在印度，人們將平均收入的24%存入銀行，儲(chǔ)蓄率比許多發(fā)達(dá)國(guó)家還高?？墒牵@些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)并未起飛，黑非洲近20年來(lái)甚至每年下降1%。80年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家資本進(jìn)一步短缺，這是事實(shí)，其原因是多方面的。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)納里等人提出了兩缺口模式理論，提倡利用外資以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄之不足。許多發(fā)展中國(guó)家積極引進(jìn)外資，一些國(guó)際組織和

16、國(guó)家提供了大量援助。從80年代中期以來(lái)國(guó)際社會(huì)就給黑非洲發(fā)展援助1200億美元。一些非洲國(guó)家集中了數(shù)百個(gè)援助組織（例如，盧旺達(dá)有250個(gè)，布基納法索有400多個(gè)）。然而，國(guó)際社會(huì)的援助并未推動(dòng)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變那里的貧困面貌。這是因?yàn)椋l(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，遠(yuǎn)非只要有了資本投入就能夠起飛的。 羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛理論之所以難以在發(fā)展中國(guó)家奏效，還由于他把發(fā)展中國(guó)家一個(gè)個(gè)孤立起來(lái)，只就一國(guó)范圍內(nèi)觀察和分析問(wèn)題。事實(shí)上，二戰(zhàn)之后，隨著生產(chǎn)國(guó)際化的發(fā)展，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互滲透、相互影響在不斷深化，全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)逐步加強(qiáng)。市場(chǎng)早已全球化了，國(guó)際金融市場(chǎng)已經(jīng)形成，國(guó)際投資日益多元化并向更廣闊的地域分布。

17、這對(duì)發(fā)展中國(guó)家既是發(fā)展的機(jī)遇，又是新的困難。然而，在當(dāng)今世界上，國(guó)際壟斷資本支配著全球經(jīng)濟(jì)生活。90%的總部設(shè)在發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司，控制著世界生產(chǎn)的40%、新技術(shù)和工藝專(zhuān)利的80%。少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家控制著許多國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貨幣機(jī)構(gòu)。世界經(jīng)濟(jì)一體化主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家被排除在外，處于無(wú)權(quán)地位。長(zhǎng)期以來(lái)的不平等、不合理的國(guó)際分工，使大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家至今未能改變以生產(chǎn)原材料為主的畸形單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。許多發(fā)展中國(guó)家的少數(shù)幾種初級(jí)產(chǎn)品占全部出口的大部分，而國(guó)內(nèi)需要的制成品幾乎完全依賴進(jìn)口。由于國(guó)際貿(mào)易中存在著嚴(yán)重的不等價(jià)交換，初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格一壓再壓，制成品價(jià)格一漲再漲，發(fā)展中國(guó)家因此每年減少收入約5000億美元，相當(dāng)于每年流入的外援?dāng)?shù)額的10倍以上。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家國(guó)際收支赤字不斷擴(kuò)大。發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家只轉(zhuǎn)讓在他們國(guó)家早已廣泛應(yīng)用、無(wú)需再進(jìn)