1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)2、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明B進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存D檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料4、全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。A商業(yè)銀行 B保險公司C財務(wù)公司 D證券投資基金5、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A私募基金是通過非公開方式募集基金B(yǎng)公募基金面向不確定的廣大的公眾C私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者D私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求6、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰7、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C最近24個月被誡勉談話的D最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查8、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A高級管理人員B實際控制人C董事D控股股東9、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理10、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A信用風(fēng)險 B購買人風(fēng)險C市場風(fēng)險 D流動性風(fēng)險11、證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險B不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C需要動用證券投資者保護(hù)基金D證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)12、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A客戶身份核實B客戶賬戶變動確認(rèn)C是否向客戶充分揭示風(fēng)險D是否存在全權(quán)委托行為13、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)B應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序D不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息14、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任。A準(zhǔn)確 B完整C及時 D真實15、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施B控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整C控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立D控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立16、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的B單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的C單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的D與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的17、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。A身份證B學(xué)歷證書C中國證監(jiān)會同意印制的申請表D參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。A具有法定最低限額以上的實收貨幣資本B主要負(fù)責(zé)人中23的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷C有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上D沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策19、中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。A代理委托人從事證券投資B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議20、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)包括（）。A公司和行業(yè)的研究報告B上市公司的詳細(xì)資料C有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告D經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究21、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿22、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A公平 B公開C公正D自愿23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪24、根據(jù)中華人民共和國刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金25、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（）。A明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險C作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾D作虛假宣傳26、證券金融公司進(jìn)行（）操作時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。A變更公司名稱B增加注冊資本C制定公司章程D簽訂業(yè)務(wù)合同27、財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）。A企業(yè) B個人C政府 D上市公司28、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A行業(yè)的虛假陳述B自然人的虛假陳述C法人的虛假陳述D公司的虛假陳述29、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A定向資產(chǎn)管理計劃B限定性集合資產(chǎn)管理計劃C集合資產(chǎn)管理計劃D非限定性集合資產(chǎn)管理計劃30、客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A電話 B書面C互聯(lián)網(wǎng) DQQ31、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪32、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營賬戶C使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場33、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A違背客戶的委托為其買賣證券B不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息34、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B業(yè)務(wù)對象的針對性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性35、下列選項中，證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有