1、.,1,適用范圍：審核員、基層管理員、培訓(xùn)員 主要參考資料：標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn),內(nèi)部審核方法與技巧,.,2,審核與跟進(jìn)流程圖,審核通知,內(nèi)部審核,外部審核,審核匯總,問題點(diǎn)改善,跟進(jìn)問題點(diǎn)改善情況,結(jié)束,OK,NG,.,3,目錄,術(shù)語與定義 審核工作的重要性 跟進(jìn)工作的重要性 審核的類別 審核、跟進(jìn)的步驟及要點(diǎn),.,4,審核的定義： 為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 跟進(jìn)的定義： 為了使一個(gè)方案、一項(xiàng)決議能夠按時(shí)完成，而采取包括面對(duì)面交流、書面通知、電話通知、告示貼、電子郵件等方式來促使責(zé)任人按期完成計(jì)劃的方案、決議的過程。,一、術(shù)語

2、與定義,.,5,二、審核的重要性,審核是有目的的，有針對(duì)性的檢查，評(píng)審系統(tǒng)、過程、標(biāo)準(zhǔn)、方法、作業(yè)、記錄等存在漏洞或錯(cuò)誤的地方，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)及糾正，避免出現(xiàn)大的問題及對(duì)公司造成大的損失。 審核有助于及時(shí)的發(fā)現(xiàn)存在的問題點(diǎn) 審核由于具有針對(duì)性，并由經(jīng)過培訓(xùn)的審核員實(shí)施審核，所以更有利于發(fā)現(xiàn)問題并把問題提交到責(zé)任人去完成解決,.,6,如果不實(shí)施審核，可能會(huì)導(dǎo)致問題得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)及得不到及時(shí)的整改 例：浸錫清洗間的水龍頭損壞 如果浸錫清洗間水龍頭損壞導(dǎo)致擰不緊、漏水，一天約流失二桶水，如果沒有人去檢查，哪么一年就會(huì)浪費(fèi)730桶水（在日常中有人發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題，但可能不少人都不去反映，或者有人反映了，但反

3、映了一次如果沒有解決也就不反映了，依然會(huì)浪費(fèi)730桶水） 如果有安排人去定期實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)此問題，則會(huì)記錄及跟進(jìn)此水龍頭是否修好，則能較及時(shí)的減少此水龍頭損壞導(dǎo)致水浪費(fèi)的情形,審核的重要性,.,7,例：某些安全隱患，客戶審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的記錄錯(cuò)誤，記錄不規(guī)范，沒有做到位等 如果專職審核員或現(xiàn)場(chǎng)基層管理員對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行日常審核及定期進(jìn)行綜合性的審核并張貼公告，則這些問題會(huì)大幅度的減少 例如10年由標(biāo)準(zhǔn)組組織的每周一次的現(xiàn)場(chǎng)審核，使現(xiàn)場(chǎng)得到很大的改善；如果沒有人去審核，檢查，現(xiàn)場(chǎng)的5S,管理一般情況下就會(huì)變差,審核的重要性,.,8,例：俄羅斯的庫爾斯克的沉沒 現(xiàn)在科學(xué)家認(rèn)為是由于過時(shí)的魚雷沒有拆除的原因!

4、 這是屬于中的整理階段的內(nèi)容，也可認(rèn)為是由于沒有審核或?qū)徍瞬坏轿坏脑?，也許這潛艇的某些軍官可能也發(fā)現(xiàn)了此問題，但他們不是做審核的，同時(shí)異常問題反饋的意識(shí)較弱，并沒有引起足夠的重視從而導(dǎo)致庫爾斯克的沉沒,審核的重要性,.,9,從庫爾斯克的沉沒、每年都有不少企業(yè)發(fā)生火災(zāi)等可以看出審核的重要性及意義：及時(shí)的發(fā)現(xiàn)問題，如果等到嚴(yán)重問題出現(xiàn)后再去重視，有時(shí)候就來不及了，甚至連糾正的機(jī)會(huì)都沒有了！,審核的重要性,.,10,庫爾斯克也不會(huì)無緣無故的沉沒；火災(zāi)不會(huì)突然發(fā)生,更不會(huì)死去十幾人甚至幾十人；一座大廈、一座大橋不會(huì)無緣無故的突然倒下，這其中原因很多，存在很多的漏洞，甚至給了我們相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間去發(fā)現(xiàn)這些

5、問題及漏洞，但卻沒有人去發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)后沒有去糾正杜絕或降低這種嚴(yán)重問題發(fā)生的手段之一是審核把問題公開、并有人跟進(jìn)問題的解決是有效的方法,審核的重要性,.,11,三、跟進(jìn)、確認(rèn)的重要性,跟進(jìn)包括檢查、確認(rèn)預(yù)定方案的實(shí)施進(jìn)度及效果，是屬于中的的內(nèi)容。 沒有檢查、沒有跟進(jìn)就沒有執(zhí)行力。跟進(jìn)是提高執(zhí)行力的有效手段。 有些方案、改進(jìn)措施開會(huì)決定下來了，但沒有人去跟進(jìn)，不少的方案沒有去落實(shí)，甚至最后不了了之。 跟進(jìn)一般來講由獨(dú)立的第三方去負(fù)責(zé)會(huì)更客觀，也會(huì)更有效,.,12,歷史學(xué)家給出一個(gè)這樣的觀點(diǎn)：知行合一是人類追求的最高境界！這說明做到知行合一不是件容易的事，而由獨(dú)立的第三方負(fù)責(zé)去跟進(jìn)，檢查進(jìn)度及效

6、果可以促進(jìn)知與行的合一，如果沒有人去跟進(jìn)，哪么責(zé)任人在執(zhí)行過程中就可能會(huì)因?yàn)檫@樣哪樣的原因及理由而變更原來經(jīng)多數(shù)人討論決定了的方案，甚至完全變樣！ 跟進(jìn)、確認(rèn)是一項(xiàng)很重要的工作，要一項(xiàng)一項(xiàng)的落實(shí)，一項(xiàng)一項(xiàng)的確認(rèn)。,跟進(jìn)、確認(rèn)的重要性,.,13,例1：端電極安全事故,2007年7月8日下午1點(diǎn)端電極操作沖床時(shí)壓傷手，并且沖床的11根針刺入母指內(nèi)（左母指8根鋼針，右母指3根鋼針），安全事故發(fā)生后約十五分鐘才把手與沖床的針脫離，從發(fā)生安全事故至送到醫(yī)院花了約30分鐘。 -對(duì)沖床的安全隱患（開關(guān)啟動(dòng)手柄、彈簧），端電極班長(zhǎng)在有維修組人員、相關(guān)主管在場(chǎng)的多次會(huì)議提到此問題，并說：“你們不要等到出現(xiàn)安全事

7、故后才修”，但卻沒有引起足夠的重視，最終導(dǎo)致此安全事故的發(fā)生。,.,14,如果有專職的審核員，他們的職責(zé)就是專門做跟進(jìn)不符合項(xiàng)糾正的，哪么安全隱患也許能在此次嚴(yán)重安全事故發(fā)生前得到整改，避免開完會(huì)后也就完事了，在會(huì)議上反映問題，會(huì)后也得不到解決的情況 這個(gè)事例就很明顯的說明審核跟進(jìn)的必要性,端電極安全事故,.,15,文件審核 根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求等審核、確認(rèn)管理手冊(cè)、程序文件、指示文件、記錄表格等是否符合要求。 符合審核 審核確認(rèn)已書面化的質(zhì)量體系的執(zhí)行及遵守狀況，即相關(guān)人員是否都按照管理手冊(cè)、程序文件、指示文件的相關(guān)要求及標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)，及記錄是否符合

8、表格的要求。,四、審核類別：,.,16,內(nèi)部審核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司內(nèi)部組織的審核，審核體系文件是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及客戶等相關(guān)方的要求及審核確認(rèn)相關(guān)人員是否按文件標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。審核亦可視為機(jī)構(gòu)內(nèi)的一個(gè)溝通管道。同時(shí)亦可激勵(lì)員工士氣。,審核類別：,.,17,外部審核 由一間機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行組織審核，可以是體系文件審核和/或符合審核。分第二方審核（客戶等相關(guān)方對(duì)公司實(shí)施的審核），第三方審核（由獨(dú)立的第三方，例如認(rèn)證機(jī)構(gòu)等對(duì)公司實(shí)施的審核）,審核類別：,.,18,審核類型,審核按審核方分類,內(nèi)部審核 （公司內(nèi)部）,外部審核 （公司外部）,第一方審核 （內(nèi)部成員）,第二方

9、審核 （客戶或其代表）,第三方審核 （認(rèn)證機(jī)構(gòu) ）,.,19,審核類別：,定期的審核 在預(yù)定日期實(shí)施的審核，一般事先通知審核方 突擊性審核 審核的日期時(shí)間由審核小組自主決定，不通知審核方,.,20,五、審核、跟進(jìn)的實(shí)施步驟、要點(diǎn) ：,11、跟進(jìn)、確認(rèn) 糾正行動(dòng)的進(jìn)度及效果,1、安排審核組長(zhǎng)、審核員,10、決定糾正行動(dòng),2、編制審核計(jì)劃,9、制訂報(bào)告,3、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、工作文件,4、編制檢查表,5、開始會(huì)議,8、開會(huì)：討論結(jié)果,6、實(shí)施審核,7、記錄不符合項(xiàng), 跟進(jìn),準(zhǔn)備 , 報(bào)告編寫,進(jìn)行 ,.,21,在一次審核中，安排一個(gè)審核組長(zhǎng)是重要的，必不可少的，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整個(gè)審核的計(jì)劃、協(xié)調(diào)、確認(rèn)審核結(jié)

10、論、甚至給出獎(jiǎng)罰措施，并編制審核報(bào)告。 審核員的職責(zé)是獲取某特定活動(dòng)的正確與完整的資料，審核員需與人溝通并需全神貫注于對(duì)某件或許陌生的事務(wù)，以作出正確的判斷。一般來講不可安排審核員審核自己的工作。,第一個(gè)步驟：安排審核組長(zhǎng)、審核員：,.,22,1、有禮貌 2、有耐性 3、有效溝通 4、無偏見 5、自律 6、誠實(shí),一個(gè)優(yōu)秀的審核員應(yīng)具備以下特質(zhì)：,7、開放的心胸 8、有分析能力 9、對(duì)凡事有興趣 10、能有效詢問 11、訓(xùn)練有素 12、專業(yè),.,23,事前準(zhǔn)備了解審核主題相關(guān)事物 學(xué)習(xí)認(rèn)知盡可能摸熟審核對(duì)象 掌握進(jìn)度審核進(jìn)展與協(xié)調(diào) 專注傾聽審核對(duì)象所說的每件事，當(dāng)一個(gè)好的傾聽者 遵守應(yīng)有的商業(yè)道

11、德（遵守客戶的保密要求） 收集客觀的證據(jù) 致意感謝審核對(duì)象配合 簡(jiǎn)短扼要問題簡(jiǎn)短、針對(duì)重點(diǎn),審核員該做的事項(xiàng)：,.,24,第二個(gè)步驟：編制審核計(jì)劃,審核計(jì)劃包括： 審核的目的 審核的頻次 審核的部門、車間、崗位 審核的內(nèi)容 審核的起止時(shí)間等,.,25,第三個(gè)步驟：尋找相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件,標(biāo)準(zhǔn)包括：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)(QMS)、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)控制標(biāo)準(zhǔn)、同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等其它國際標(biāo)準(zhǔn)化組織、政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等頒布的標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部頒布的標(biāo)準(zhǔn) 文件包括：管理手冊(cè)、程序文件、指示文件（包括作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度）、記錄表格等 其它要求：客戶的要求、相關(guān)工序的要 求等,.,26,第四個(gè)步驟：編制檢查表

12、,關(guān)鍵的作業(yè)要點(diǎn)、易出錯(cuò)的作業(yè)步驟或方法（通過查看最近一年或半年的工作錯(cuò)誤記錄）應(yīng)該重點(diǎn)審核并可加大審核頻次 不重要的項(xiàng)目，已很穩(wěn)定的工藝或者已采取了較徹底防呆措施的項(xiàng)目可減少審核頻次，但應(yīng)該至少一年審核確認(rèn)一次 全面的審核一般由公司質(zhì)管部統(tǒng)一組織,.,27,第五個(gè)步驟：開始會(huì)議,定期的內(nèi)部審核一般提前通知審核方，內(nèi)部的自審不一定要召開首次會(huì)議，可在審核前向?qū)徍朔阶骱?jiǎn)單說明即可 突擊的內(nèi)部審核一般不提前通知審核方， 由審核組成員自主決定審核時(shí)間去審核， 一般也不召開會(huì)議,.,28,審核方式： 橫向?qū)徍耍喊床块T、職能開展審核的檢查表 順向?qū)徍耍簭倪^程的始端查到終端（例如抽查一批物料，從合格供方的

13、認(rèn)定、物料的檢驗(yàn)、入庫、出庫、用在何種產(chǎn)品、產(chǎn)品的品質(zhì)情況、發(fā)給哪些客戶等）,第六個(gè)步驟：實(shí)施審核,.,29,逆向?qū)徍耍簭倪^程的終端查到始端（例如抽查一批不合格的產(chǎn)品、往回追查整個(gè)的生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)過程、監(jiān)控過程、不合格評(píng)審記錄、用到的設(shè)備、物料、物料的供方等） 客戶一般的審核流程：先看流程圖（包括重點(diǎn)監(jiān)控項(xiàng)目）， 再查看文件與標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)是否符合或高于同行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)）， 查看記錄是否符合文件與標(biāo)準(zhǔn)要求、 抽查員工是否如實(shí)按文件與標(biāo)準(zhǔn)作業(yè),審核方式：,.,30,What：做什么事？（要求、目標(biāo)） Why：為什么做？（理由、依據(jù)） Who:誰來做？（職責(zé)） When:什么時(shí)間做？（起止時(shí)間、進(jìn)度表）

14、Where:什么地點(diǎn)做？ How: 如何做？（方法、標(biāo)準(zhǔn)） Show me:請(qǐng)給我看看？（記錄、實(shí)際操作、員工回答）,問話技巧：運(yùn)用5W1H1S,.,31,應(yīng)用開放式問題，避免用引導(dǎo)式、封閉式問題 1次只問一個(gè)問題 每1個(gè)問題拿到答案之后一定要拿證據(jù) 掌握追蹤路線來回追蹤 多問1個(gè)問題去肯定你的理解 若被審方不了解問題，應(yīng)用不同方法敘述 若被審方感到壓力大，可適度休息片刻 勿自問自答,問話技巧：,.,32,實(shí)施審核,審核的對(duì)象 人：是否取得上崗資格證？是否經(jīng)過培訓(xùn)？有無培訓(xùn)記錄？轉(zhuǎn)崗員工有無轉(zhuǎn)崗后的培訓(xùn)記錄及是否取得轉(zhuǎn)崗后的上崗資格證？ 機(jī)：設(shè)備的年、季、月、日維護(hù)點(diǎn)檢是否實(shí)施，記錄是否正確；

15、設(shè)備有無狀態(tài)標(biāo)識(shí)；測(cè)量設(shè)備有無校準(zhǔn)標(biāo)簽及記錄？ 料：物料是否先進(jìn)先出，現(xiàn)場(chǎng)的物料有無檢驗(yàn)標(biāo)簽？,.,33,法：有無文件及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？文件及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否具有可操作性？量化的標(biāo)準(zhǔn)是否規(guī)定了一個(gè)范圍？文件與標(biāo)準(zhǔn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)、同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司重要客戶的要求？ 環(huán)：環(huán)境的溫度、濕度、潔凈度、通風(fēng)、是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)的是否干凈、整潔、整齊？一些易忽視的地方（生產(chǎn)線的上表面、設(shè)備底下、插座上表面、空調(diào)出風(fēng)口、閑置的設(shè)備、窗戶橫框、垃圾桶區(qū)域、設(shè)備背面、責(zé)任不清的區(qū)域、其它不易看見的地方）是否清潔干凈？物品的擺放是否整齊（是否與墻壁、工作臺(tái)平行或垂直？）,實(shí)施審核,.,34,生產(chǎn)車間日常審核辦法,審核時(shí)不僅檢查

16、文件、記錄、還應(yīng)該到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)真實(shí)運(yùn)作情況與實(shí)際操作 確認(rèn)上次審核發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)整改沒有 人：抽查一至三名員工，確認(rèn)是否有上崗證？ 是否有培訓(xùn)記錄？重點(diǎn)關(guān)注新員工及轉(zhuǎn)崗員工 機(jī)：每種型號(hào)的設(shè)備抽查確認(rèn)一臺(tái)設(shè)備的維護(hù) 點(diǎn)檢記錄、校準(zhǔn)標(biāo)簽、維護(hù)標(biāo)簽；重要的工裝 夾具使用是否與標(biāo)準(zhǔn)一致?,.,35,料：抽查一種物料的標(biāo)簽是否蓋有合格章？是否在有效期內(nèi)？是否先進(jìn)先出？不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審是否規(guī)范？ 法：抽查記錄表，確認(rèn)記錄是否符合記錄表上的標(biāo)準(zhǔn)，記錄表上引用的標(biāo)準(zhǔn)是否與正式文件上的標(biāo)準(zhǔn)、要求一致？即記錄、表格上的標(biāo)準(zhǔn)、文件上的標(biāo)準(zhǔn)要一致。觀察員工的作業(yè)是否與文件規(guī)定的一致。,生產(chǎn)車間日常審核辦法,.

17、,36,環(huán)：環(huán)境的溫度、濕度、潔凈度、是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)的是否干凈、整潔、整齊？物品是否三定(定品、定位、定量）；一些易忽視的地方（生產(chǎn)線的上表面、設(shè)備底下、插座上表面、空調(diào)出風(fēng)口、閑置的設(shè)備、窗戶橫框、垃圾桶區(qū)域、設(shè)備背面、點(diǎn)檢表背面、責(zé)任不清的區(qū)域、其它不易看見的地方）是否干凈明亮？物品的擺放是否整齊（即是否與墻壁、工作臺(tái)平行或垂直？） 若發(fā)現(xiàn)一個(gè)不符合項(xiàng)，應(yīng)該再抽查類似的情況，確認(rèn)是屬于孤立的現(xiàn)象，還是普遍的現(xiàn)象（例如發(fā)現(xiàn)一臺(tái)設(shè)備的點(diǎn)檢表沒有及時(shí)點(diǎn)檢，則應(yīng)再抽查二至三臺(tái)，確認(rèn)是否僅是一臺(tái)設(shè)備沒點(diǎn)檢，還是大部份或是所有同類型的設(shè)備都沒有點(diǎn)檢）,生產(chǎn)車間日常審核辦法,.,37,第七個(gè)步驟：記

18、錄不符合項(xiàng),記錄不符合項(xiàng)應(yīng)該記下具體的可追溯的事實(shí)、對(duì)應(yīng)的文件、標(biāo)準(zhǔn)（外部審核時(shí)，涉及到人的時(shí)候，一般僅記錄工號(hào)，不記錄姓名；內(nèi)部審核時(shí)為了方便找人確認(rèn)，也可同時(shí)記錄姓名） 記錄不符合項(xiàng)應(yīng)該記錄陪審人姓名 （一般來講陪審人為責(zé)任區(qū)域的負(fù)責(zé) 人之一），以方便追蹤,.,38,記錄不符合項(xiàng)時(shí)應(yīng)該區(qū)分： 嚴(yán)重不符合、 輕微不符合 觀察項(xiàng)、,記錄不符合項(xiàng),.,39,建立的體系與約定的體系標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求不符 造成系統(tǒng)性失效的不合格（可能需由多個(gè)輕微不合格去說明） 可造成嚴(yán)重后果的不合格 區(qū)域性實(shí)施嚴(yán)重失效（可能需由多個(gè)輕微不合格去說明） 需花較長(zhǎng)時(shí)間和較多的人力才能糾正的不合格等,嚴(yán)重不符合項(xiàng),.,40,孤立的人為錯(cuò)誤 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格等,輕微不符合,.,41,證據(jù)稍不足，但估計(jì)存在問題，需提醒注意的事項(xiàng) 已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格事項(xiàng) 其他需提醒注意的事項(xiàng),觀察項(xiàng)或改進(jìn)建議,.,42,第八個(gè)步驟：