第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試違紀(jì)通報(bào)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，以下哪種行為不屬于禁止性行為？（）

A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

B.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

C.接受客戶或他人提供的可能影響其獨(dú)立判斷的財(cái)物

D.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中故意提供虛假或誤導(dǎo)性信息

2.證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，若發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.視情況選擇是否向有關(guān)部門報(bào)告

B.先向機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)部門反映，無(wú)果則自行處理

C.直接向媒體曝光，以引起社會(huì)關(guān)注

D.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自對(duì)外透露

3.以下哪種情況屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司發(fā)布季度業(yè)績(jī)預(yù)告，但未披露具體虧損金額

B.證券交易所在非交易時(shí)間接收到的某上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件

C.某證券分析師基于公開(kāi)數(shù)據(jù)撰寫(xiě)的行業(yè)研究報(bào)告

D.某機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)正常渠道獲取的上市公司董事會(huì)會(huì)議通知

4.證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為買賣證券，這一規(guī)定主要基于以下哪項(xiàng)原則？（）

A.維護(hù)市場(chǎng)公平原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.誠(chéng)信原則

D.專業(yè)原則

5.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的證券產(chǎn)品

B.在未披露的情況下，同時(shí)代理交易雙方的利益

C.在合規(guī)范圍內(nèi)，根據(jù)客戶需求配置投資組合

D.接受證券公司提供的合理工作津貼

6.證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？（）

A.由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一承擔(dān)，個(gè)人無(wú)需負(fù)責(zé)

B.根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度，由機(jī)構(gòu)或個(gè)人分別承擔(dān)

C.僅需向客戶道歉，無(wú)需承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任

D.先由機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任，個(gè)人不承擔(dān)任何責(zé)任

7.以下哪種行為不屬于《證券法》規(guī)定的欺詐客戶行為？（）

A.未經(jīng)客戶同意，擅自改變委托內(nèi)容

B.違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

C.在證券交易中，對(duì)客戶隱瞞重要信息

D.未經(jīng)客戶同意，為其提供融資融券服務(wù)

8.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意什么？（）

A.可自由表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)，不受任何限制

B.需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者

C.只需在發(fā)言前向機(jī)構(gòu)報(bào)備即可

D.可匿名發(fā)布，以保護(hù)個(gè)人隱私

9.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)行為符合合規(guī)要求？（）

A.在未告知客戶的情況下，將客戶資金用于個(gè)人消費(fèi)

B.接受與所在機(jī)構(gòu)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方提供的非現(xiàn)金利益

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度

D.為獲取客戶信任，夸大宣傳投資收益

10.證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)？（）

A.僅在客戶詢問(wèn)時(shí)才進(jìn)行說(shuō)明

B.通過(guò)合同條款進(jìn)行概括性告知

C.在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)

D.僅需向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告即可

11.某證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中得知某上市公司即將發(fā)布重大利好消息，但尚未公開(kāi)，此時(shí)該人員應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.立即將該信息告知客戶，以獲取交易機(jī)會(huì)

B.暫時(shí)保密，待信息公開(kāi)后再考慮是否使用

C.按照正常流程執(zhí)行交易，不受該信息影響

D.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，由機(jī)構(gòu)決定是否披露

12.證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.可立即為原客戶提供服務(wù)，不受限制

B.需遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)

C.僅需向新雇主披露離職前未完成的業(yè)務(wù)

D.可自由泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

13.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下哪項(xiàng)行為屬于禁止性行為？（）

A.在合規(guī)范圍內(nèi)，為客戶制定個(gè)性化投資方案

B.接受與所在機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的第三方提供的免費(fèi)旅游機(jī)會(huì)

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德

D.為提升業(yè)績(jī)，向客戶承諾固定收益

14.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.視情況選擇是否繼續(xù)執(zhí)行

B.先向同事咨詢，無(wú)果則自行處理

C.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自改變

D.向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

15.以下哪種情況不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司董事會(huì)成員發(fā)生重大變動(dòng)

B.證券交易所在非交易時(shí)間接收到的某上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件

C.某證券分析師基于公開(kāi)數(shù)據(jù)撰寫(xiě)的行業(yè)研究報(bào)告

D.某機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)正常渠道獲取的上市公司董事會(huì)會(huì)議通知

16.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.視情況選擇是否告知客戶

B.先向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，無(wú)果則自行處理

C.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自改變

D.向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

17.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪項(xiàng)行為符合合規(guī)要求？（）

A.在未告知客戶的情況下，將客戶資金用于個(gè)人消費(fèi)

B.接受與所在機(jī)構(gòu)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方提供的非現(xiàn)金利益

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度

D.為獲取客戶信任，夸大宣傳投資收益

18.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意什么？（）

A.可自由表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)，不受任何限制

B.需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者

C.只需在發(fā)言前向機(jī)構(gòu)報(bào)備即可

D.可匿名發(fā)布，以保護(hù)個(gè)人隱私

19.證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)？（）

A.僅在客戶詢問(wèn)時(shí)才進(jìn)行說(shuō)明

B.通過(guò)合同條款進(jìn)行概括性告知

C.在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)

D.僅需向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告即可

20.某證券從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中得知某上市公司即將發(fā)布重大利好消息，但尚未公開(kāi)，此時(shí)該人員應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.立即將該信息告知客戶，以獲取交易機(jī)會(huì)

B.暫時(shí)保密，待信息公開(kāi)后再考慮是否使用

C.按照正常流程執(zhí)行交易，不受該信息影響

D.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，由機(jī)構(gòu)決定是否披露

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪些行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.在未告知客戶的情況下，同時(shí)代理交易雙方的利益

B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的證券產(chǎn)品

C.接受與所在機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的第三方提供的免費(fèi)旅游機(jī)會(huì)

D.在合規(guī)范圍內(nèi)，根據(jù)客戶需求配置投資組合

22.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下哪些行為屬于禁止性行為？（）

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度

B.接受客戶或他人提供的可能影響其獨(dú)立判斷的財(cái)物

C.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息

D.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中故意提供虛假或誤導(dǎo)性信息

23.證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？（）

A.需遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)

B.可立即為原客戶提供服務(wù)，不受限制

C.僅需向新雇主披露離職前未完成的業(yè)務(wù)

D.不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

24.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

B.視情況選擇是否繼續(xù)執(zhí)行

C.先向同事咨詢，無(wú)果則自行處理

D.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自改變

25.以下哪些情況屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息？（）

A.某上市公司發(fā)布季度業(yè)績(jī)預(yù)告，但未披露具體虧損金額

B.證券交易所在非交易時(shí)間接收到的某上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件

C.某證券分析師基于公開(kāi)數(shù)據(jù)撰寫(xiě)的行業(yè)研究報(bào)告

D.某機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)正常渠道獲取的上市公司董事會(huì)會(huì)議通知

26.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意哪些方面？（）

A.需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者

B.可自由表達(dá)個(gè)人觀點(diǎn)，不受任何限制

C.只需在發(fā)言前向機(jī)構(gòu)報(bào)備即可

D.可匿名發(fā)布，以保護(hù)個(gè)人隱私

27.證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行告知義務(wù)？（）

A.在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)

B.僅需向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告即可

C.僅在客戶詢問(wèn)時(shí)才進(jìn)行說(shuō)明

D.通過(guò)合同條款進(jìn)行概括性告知

28.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

B.視情況選擇是否告知客戶

C.先向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，無(wú)果則自行處理

D.遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自改變

29.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下哪些行為符合合規(guī)要求？（）

A.在合規(guī)范圍內(nèi)，為客戶制定個(gè)性化投資方案

B.接受與所在機(jī)構(gòu)存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的第三方提供的非現(xiàn)金利益

C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德

D.為提升業(yè)績(jī)，向客戶承諾固定收益

30.證券從業(yè)人員在離職后，若發(fā)現(xiàn)原所在機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.向有關(guān)部門報(bào)告，并配合調(diào)查

B.視情況選擇是否繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議

C.先向新雇主咨詢，無(wú)果則自行處理

D.保持沉默，避免卷入糾紛

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)立即向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告。（）

32.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，只需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀即可，無(wú)需遵守其他規(guī)定。（）

33.證券從業(yè)人員在離職后，可立即為原客戶提供服務(wù)，不受任何限制。（）

34.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，只需向機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告即可。（）

35.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)某上市公司即將發(fā)布重大利好消息，但尚未公開(kāi)，可立即將該信息告知客戶，以獲取交易機(jī)會(huì)。（）

36.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，可匿名發(fā)布，以保護(hù)個(gè)人隱私。（）

37.證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，僅需在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)即可。（）

38.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，只需遵守機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定，不得擅自改變即可。（）

39.根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德是合規(guī)要求。（）

40.證券從業(yè)人員在離職后，若發(fā)現(xiàn)原所在機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為，應(yīng)保持沉默，避免卷入糾紛。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守________和________，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

42.證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守________協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)，并不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的________。

43.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)立即向所在機(jī)構(gòu)________部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

44.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保內(nèi)容________、________，避免誤導(dǎo)投資者。

45.證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行________義務(wù)，并在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)。

46.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶________，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

47.根據(jù)《證券法》，________是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

48.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶或他人提供的可能影響其________的財(cái)物。

49.證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守________，不得發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性信息。

50.證券從業(yè)人員在離職后，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的________，包括但不限于商業(yè)秘密和客戶信息。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，如何避免利益沖突？

52.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意哪些方面？

53.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？

54.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)如何處理？

六、案例分析題（共25分）

55.某證券從業(yè)人員甲在工作中得知某上市公司即將發(fā)布重大利好消息，但尚未公開(kāi)。甲立即將該信息告知客戶乙，并建議乙買入該公司的股票。隨后，該公司的股票價(jià)格大幅上漲，乙獲得了豐厚的投資收益。但事后發(fā)現(xiàn)，甲的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。請(qǐng)分析甲的行為存在哪些問(wèn)題，并說(shuō)明其應(yīng)當(dāng)如何處理？

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，D選項(xiàng)屬于禁止性行為。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，證券從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)先向機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)部門反映，無(wú)果則可向有關(guān)部門報(bào)告，B選項(xiàng)符合規(guī)定。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，B選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。

4.B

解析：證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為買賣證券，這一規(guī)定主要基于保護(hù)投資者利益原則，避免利益沖突。

5.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得接受與所在機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的第三方提供的非現(xiàn)金利益，B選項(xiàng)可能構(gòu)成利益沖突。

6.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度，由機(jī)構(gòu)或個(gè)人分別承擔(dān)，B選項(xiàng)符合規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員不得違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，B選項(xiàng)不屬于欺詐客戶行為。

8.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者，B選項(xiàng)符合規(guī)定。

9.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度是合規(guī)要求，C選項(xiàng)符合規(guī)定。

10.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)，C選項(xiàng)符合規(guī)定。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

12.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在離職后，需遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)，B選項(xiàng)符合規(guī)定。

13.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券從業(yè)人員不得接受與所在機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的第三方提供的非現(xiàn)金利益，B選項(xiàng)屬于禁止性行為。

14.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

15.D

解析：根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

16.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

17.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度是合規(guī)要求，C選項(xiàng)符合規(guī)定。

18.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，需確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者，B選項(xiàng)符合規(guī)定。

19.C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)，C選項(xiàng)符合規(guī)定。

20.D

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，D選項(xiàng)符合規(guī)定。

二、多選題

21.ABC

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下行為可能構(gòu)成利益沖突：A.在未告知客戶的情況下，同時(shí)代理交易雙方的利益；B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中向客戶推薦與其自身利益相關(guān)的證券產(chǎn)品；C.接受與所在機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議的第三方提供的免費(fèi)旅游機(jī)會(huì)。D選項(xiàng)在合規(guī)范圍內(nèi)，根據(jù)客戶需求配置投資組合，不構(gòu)成利益沖突。

22.BCD

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，以下行為屬于禁止性行為：B.接受客戶或他人提供的可能影響其獨(dú)立判斷的財(cái)物；C.未經(jīng)客戶同意，泄露其投資決策信息；D.在業(yè)務(wù)活動(dòng)中故意提供虛假或誤導(dǎo)性信息。A選項(xiàng)符合合規(guī)要求。

23.AD

解析：證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)，并不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，A、D選項(xiàng)符合規(guī)定。B、C選項(xiàng)不符合規(guī)定。

24.AD

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，A、D選項(xiàng)符合規(guī)定。B、C選項(xiàng)不符合規(guī)定。

25.AB

解析：根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，A、B選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息。C、D選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息。

26.AB

解析：證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者，A選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)不符合規(guī)定。C、D選項(xiàng)不符合規(guī)定。

27.AC

解析：證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)，A選項(xiàng)符合規(guī)定。C選項(xiàng)不符合規(guī)定。B、D選項(xiàng)不符合規(guī)定。

28.AD

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，A、D選項(xiàng)符合規(guī)定。B、C選項(xiàng)不符合規(guī)定。

29.AC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，以下行為符合合規(guī)要求：A.在合規(guī)范圍內(nèi)，為客戶制定個(gè)性化投資方案；C.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德。B、D選項(xiàng)不符合規(guī)定。

30.AD

解析：證券從業(yè)人員在離職后，若發(fā)現(xiàn)原所在機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)告，并配合調(diào)查，A、D選項(xiàng)符合規(guī)定。B、C選項(xiàng)不符合規(guī)定。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)立即向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告。

32.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性信息。

33.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在離職后，不得立即為原客戶提供服務(wù)，需遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

34.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》，證券從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，D選項(xiàng)屬于禁止性行為。

36.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，不得匿名發(fā)布，需實(shí)名認(rèn)證。

37.×

解析：證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)，并履行告知義務(wù)。

38.×

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

39.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員行為規(guī)范指引》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德是合規(guī)要求。

40.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在離職后，若發(fā)現(xiàn)原所在機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)告，并配合調(diào)查。

四、填空題

41.法律法規(guī)；職業(yè)道德

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

42.競(jìng)業(yè)限制；商業(yè)秘密

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，不得從事同類業(yè)務(wù)，并不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

43.合規(guī)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)自身行為可能違反法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)立即向所在機(jī)構(gòu)合規(guī)部門報(bào)告，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

44.真實(shí)；客觀

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保內(nèi)容真實(shí)、客觀，避免誤導(dǎo)投資者。

45.告知

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員因業(yè)務(wù)行為可能影響投資者決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，并在業(yè)務(wù)合同中明確記錄相關(guān)事項(xiàng)。

46.說(shuō)明

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，若因個(gè)人原因可能影響客戶利益，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明情況，并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

47.內(nèi)幕信息

解析：根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息是指尚未公開(kāi)的、可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。

48.獨(dú)立判斷

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受客戶或他人提供的可能影響其獨(dú)立判斷的財(cái)物。

49.相關(guān)法律法規(guī)

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布涉及自身及所在機(jī)構(gòu)的言論時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得發(fā)布虛假或誤導(dǎo)性信息。

50.商