理財(cái)合同與經(jīng)濟(jì)合同(標(biāo)準(zhǔn)版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國民法典》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供理財(cái)服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險管理、財(cái)務(wù)規(guī)劃等，嚴(yán)格按照雙方確認(rèn)的理財(cái)方案要求，執(zhí)行投資管理任務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的理財(cái)服務(wù)責(zé)任。乙方確保具備提供專業(yè)理財(cái)服務(wù)的資格，并向甲方提供營業(yè)執(zhí)照等副本復(fù)印件，同時提供理財(cái)顧問的執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供理財(cái)服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：根據(jù)甲方風(fēng)險偏好和投資目標(biāo)，制定個性化理財(cái)方案；定期進(jìn)行資產(chǎn)評估和投資組合調(diào)整；提供市場分析和投資策略建議；協(xié)助甲方處理相關(guān)投資事務(wù)等。

3、理財(cái)顧問人數(shù)：_______人。

4、乙方承諾為甲方提供專業(yè)、獨(dú)立的理財(cái)服務(wù)，并確保理財(cái)顧問按照合同約定履行職責(zé)。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)真實(shí)、完整地向乙方提供個人財(cái)務(wù)信息，并對所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

2、甲方應(yīng)尊重乙方理財(cái)顧問的服務(wù)工作，對理財(cái)顧問正當(dāng)履行合同的服務(wù)工作予以支持、配合。

3、甲方應(yīng)為乙方理財(cái)顧問提供必要的服務(wù)工作條件。

4、甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見。

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施理財(cái)業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)。

2、乙方提供的所有理財(cái)顧問均應(yīng)是其合法正式的員工，并與理財(cái)顧問簽訂正式的勞動合同，負(fù)責(zé)辦理理財(cái)顧問的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險，并按月向理財(cái)顧問支付報酬。

3、乙方理財(cái)顧問需接受過專業(yè)培訓(xùn)，確保具備專業(yè)的服務(wù)技能和素質(zhì)。

4、乙方在提供服務(wù)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得泄露甲方的個人財(cái)務(wù)信息，不得進(jìn)行利益沖突的投資活動。

5、乙方的理財(cái)顧問應(yīng)盡職盡責(zé)，提供專業(yè)、獨(dú)立的理財(cái)建議，并定期向甲方匯報投資情況。

6、乙方如發(fā)現(xiàn)理財(cái)服務(wù)范圍內(nèi)存在市場風(fēng)險或投資機(jī)會，應(yīng)以書面形式向甲方提出投資建議。甲方接到乙方的投資建議后，應(yīng)及時予以書面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、理財(cái)服務(wù)費(fèi)及支付方式

1、理財(cái)服務(wù)費(fèi)實(shí)行按年收費(fèi)制，乙方每年為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后10日內(nèi)向乙方付款。

2、理財(cái)服務(wù)費(fèi)含稅金額為每年_______元（大寫：人民幣_______元整）。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為一年的服務(wù)費(fèi)。

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個月仍未支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同。

3、因理財(cái)顧問的故意或過失行為導(dǎo)致甲方財(cái)產(chǎn)損失或權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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