強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行記錄及備案模板引言強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是保障人體健康、人身財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境安全和公共利益的技術(shù)規(guī)范，其嚴(yán)格執(zhí)行是組織（企業(yè)、事業(yè)單位等，下同）履行社會(huì)責(zé)任、確保產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)。為系統(tǒng)、規(guī)范地記錄強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行過程，并為備案工作提供清晰、可追溯的依據(jù)，特制定本模板。本模板旨在幫助組織建立健全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的內(nèi)部管理機(jī)制，確保標(biāo)準(zhǔn)要求落到實(shí)處，并為相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查提供支持。一、標(biāo)準(zhǔn)基本信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容:---------------:-------------------------------------------------------------------**標(biāo)準(zhǔn)名稱**（填寫強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的全稱）**標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)**（填寫強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的完整編號(hào)，如GBXXXX-XXXX）**發(fā)布日期**（填寫標(biāo)準(zhǔn)的正式發(fā)布日期）**實(shí)施日期**（填寫標(biāo)準(zhǔn)的正式實(shí)施日期）**代替標(biāo)準(zhǔn)號(hào)**（如該標(biāo)準(zhǔn)替代了舊標(biāo)準(zhǔn)，填寫舊標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)；無則填寫“無”）**標(biāo)準(zhǔn)歸口單位**（填寫該標(biāo)準(zhǔn)的全國標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或主管部門）**獲取途徑/版本**（填寫標(biāo)準(zhǔn)文本的獲取方式及當(dāng)前使用版本，確保為有效版本）二、執(zhí)行單位/部門信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容:---------------:-------------------------------------------------------------------**執(zhí)行單位/部門全稱**（填寫具體負(fù)責(zé)執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)的單位或內(nèi)部部門名稱）**單位/部門負(fù)責(zé)人**（填寫負(fù)責(zé)人姓名）**聯(lián)系方式**（填寫負(fù)責(zé)人辦公電話及電子郵箱）**標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行專員**（填寫具體負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行跟蹤、記錄與備案事務(wù)的聯(lián)系人姓名）**專員聯(lián)系方式**（填寫執(zhí)行專員辦公電話及電子郵箱）三、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況記錄3.1執(zhí)行準(zhǔn)備序號(hào)準(zhǔn)備事項(xiàng)具體內(nèi)容描述完成日期負(fù)責(zé)人備注:---:-------------------:---------------------------------------------------------------------------:---------:-------:-------1標(biāo)準(zhǔn)宣貫與培訓(xùn)（如：組織內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)解讀會(huì)議X次，參與人數(shù)X人；開展專項(xiàng)技能培訓(xùn)X次等）（日期）（姓名）2執(zhí)行方案制定（如：制定《XX標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案》，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任分工與時(shí)間節(jié)點(diǎn)）（日期）（姓名）3資源配置與保障（如：投入XX設(shè)備，采購XX物資，配備XX人員等，以滿足標(biāo)準(zhǔn)要求）（日期）（姓名）4現(xiàn)有流程/文件梳理（如：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款，梳理現(xiàn)有XX流程、XX文件，識(shí)別差異點(diǎn)X處）（日期）（姓名）5其他必要準(zhǔn)備工作（根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)填寫其他需要準(zhǔn)備的事項(xiàng)）（日期）（姓名）3.2具體執(zhí)行過程（注：本部分應(yīng)詳細(xì)記錄標(biāo)準(zhǔn)各條款的落實(shí)情況，可根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款數(shù)量和復(fù)雜程度，分條或分模塊進(jìn)行記錄。）標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)及內(nèi)容摘要執(zhí)行/落實(shí)措施描述(具體如何做以滿足此條款要求)執(zhí)行日期/周期執(zhí)行負(fù)責(zé)人執(zhí)行結(jié)果/狀態(tài)(如：已完成、持續(xù)進(jìn)行中、部分完成待改進(jìn))備注/說明(如：使用的檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)、引用的作業(yè)指導(dǎo)書編號(hào)等):-------------------:--------------------------------------------:------------:---------:---------------------------------------------------:------------------------------------------------------**條款X.X.X**（內(nèi)容摘要）（詳細(xì)描述為滿足此條款采取的具體步驟、方法、技術(shù)參數(shù)等）（如：YYYY-MM-DD或每月/季度）（姓名）（例如：產(chǎn)品A已按此條款完成檢測(cè)，結(jié)果合格）（例如：依據(jù)Q/XXX-XXXX《XX檢測(cè)規(guī)程》）**條款Y.Y.Y**（內(nèi)容摘要）（詳細(xì)描述為滿足此條款采取的具體步驟、方法、技術(shù)參數(shù)等）（如：YYYY-MM-DD或每月/季度）（姓名）（例如：生產(chǎn)工藝已調(diào)整，符合要求）（例如：相關(guān)工藝文件編號(hào)：WI-XXX-XX）..................3.3執(zhí)行過程中遇到的問題及解決方案序號(hào)問題描述(與標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)應(yīng))發(fā)現(xiàn)日期影響范圍/程度原因分析采取的解決方案/糾正措施措施實(shí)施日期解決效果驗(yàn)證(合格/未完全解決/需持續(xù)觀察)驗(yàn)證人:---:-----------------------:---------:------------:-------------:----------------------:-----------:---------------------------------------:-----1（例如：條款X.X.X中XX指標(biāo)難以穩(wěn)定達(dá)標(biāo)）（日期）（例如：產(chǎn)品A批次合格率）（例如：設(shè)備精度不足）（例如：更換高精度XX部件）（日期）（例如：連續(xù)三批檢測(cè)合格）（姓名）23.4執(zhí)行效果驗(yàn)證與證據(jù)驗(yàn)證項(xiàng)目/活動(dòng)驗(yàn)證方法(如：自檢、委托檢測(cè)、過程巡查、文件評(píng)審等)驗(yàn)證日期驗(yàn)證結(jié)果(符合/不符合/部分符合)主要驗(yàn)證數(shù)據(jù)/結(jié)論摘要驗(yàn)證報(bào)告編號(hào)/證據(jù)材料名稱(可附清單)驗(yàn)證人:--------------------:------------------------------------------------:---------:---------------------------:----------------:-----------------------------------:-----（例如：XX產(chǎn)品關(guān)鍵項(xiàng)目檢測(cè)）（例如：依據(jù)GB/TXXXX-XXXX進(jìn)行抽樣檢測(cè)）（日期）符合（例如：合格率100%）（例如：報(bào)告編號(hào)：JC-YYYYMMDD-XXX）（姓名）（例如：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)合規(guī)性檢查）（例如：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡查）（日期）符合（例如：未發(fā)現(xiàn)違規(guī)項(xiàng)）（例如：現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表XXX）（姓名）（例如：人員操作技能考核）（例如：理論筆試+實(shí)際操作考核）（日期）部分符合(XX人員需補(bǔ)考)（例如：平均分85分）（例如：考核成績(jī)單XXX）（姓名）四、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行過程中產(chǎn)生的記錄、文件及證據(jù)材料清單（列出與本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行相關(guān)的所有支撐性文件、記錄和證據(jù)材料，可另附頁）序號(hào)材料類別材料名稱/文件編號(hào)編制/產(chǎn)生日期保管地點(diǎn)/責(zé)任人備注(如：電子版/紙質(zhì)版):---:---------------:----------------------------------------------:------------:--------------:----------------------1培訓(xùn)記錄（例如：《XX標(biāo)準(zhǔn)宣貫培訓(xùn)簽到表及課件》）（日期）（例如：檔案室/張三）紙質(zhì)版2作業(yè)文件（例如：《XX標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施作業(yè)指導(dǎo)書》WI-XXX-XX）（日期）（例如：共享服務(wù)器/李四）電子版3檢測(cè)報(bào)告（例如：XX產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告JC-YYYYMMDD-XXX）（日期）（例如：質(zhì)量部/王五）紙質(zhì)+電子版..................五、標(biāo)準(zhǔn)適用性及改進(jìn)建議項(xiàng)目具體內(nèi)容:-------------------:-----------------------------------------------------------------------**標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行難度評(píng)估**（例如：整體執(zhí)行難度適中，主要難點(diǎn)在于條款X.X.X的理解與實(shí)施）**標(biāo)準(zhǔn)適用性評(píng)價(jià)**（例如：標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容總體適用，能夠有效指導(dǎo)XX工作；或XX條款與實(shí)際情況存在XX差異等）**對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的建議**（如在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)本身存在問題或可改進(jìn)之處，可在此提出；無則填寫“無”）**對(duì)執(zhí)行工作的改進(jìn)**（總結(jié)本次執(zhí)行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出未來執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)或類似標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)建議）六、記錄審核與確認(rèn)審核/確認(rèn)環(huán)節(jié)責(zé)任人審核/確認(rèn)意見(對(duì)執(zhí)行記錄的完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)價(jià))簽字日期:------------:-----------:-------------------------------------------------------:---------:---------執(zhí)行專員自查（執(zhí)行專員）（例如：本記錄內(nèi)容真實(shí)、完整地反映了標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，請(qǐng)審核。）（手寫簽名）（日期）部門負(fù)責(zé)人審核（部門負(fù)責(zé)人）（例如：經(jīng)審核，執(zhí)行記錄規(guī)范，執(zhí)行過程有效，同意。）（手寫簽名）（日期）單位負(fù)責(zé)人審批（單位負(fù)責(zé)人）（例如：同意備案。）（手寫簽名）（日期）---七、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行備案信息（如需）項(xiàng)目?jī)?nèi)容:---------------:-------------------------------------------------------------------**備案部門名稱**（填寫需要提交備案的政府監(jiān)管部門或上級(jí)單位名稱）**備案提交日期**（填寫向備案部門提交備案材料的日期）**備案材料清單**（列出提交的備案材料明細(xì)，如：執(zhí)行記錄、驗(yàn)證報(bào)告、相關(guān)文件等）**備案受理回執(zhí)編號(hào)**（如備案部門出具回執(zhí)，填寫回執(zhí)編號(hào)）**備案結(jié)果**（如備案有明確結(jié)果，填寫“已備案”、“備案通過”、“需補(bǔ)充材料”等）**備案更新記錄**（如標(biāo)準(zhǔn)有更新或執(zhí)行情況有重大變更，需重新或補(bǔ)充備案，在此記錄歷次備案信息）---使用說明及注意事項(xiàng)1.如實(shí)準(zhǔn)確：本記錄所有內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，避免虛假或誤導(dǎo)性信息。2.及時(shí)更新：標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，相關(guān)信息（如執(zhí)行措施、遇到的問題、驗(yàn)證結(jié)果等）應(yīng)及時(shí)記錄和更新，確保記錄的時(shí)效性。3.可追溯性：執(zhí)行過程中的關(guān)鍵活動(dòng)、決策和結(jié)果應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)材料支持，確保每一項(xiàng)記錄都可追溯。4.表格填寫：表格中“（）”內(nèi)的內(nèi)容為提示性示例或填寫說明，實(shí)際填寫時(shí)應(yīng)替換為具體信息；如表格行數(shù)不足，可自行增加。5.證據(jù)保存：執(zhí)行過程中產(chǎn)生的各類證據(jù)材料（報(bào)告、照片、記錄等）應(yīng)妥善保管，與本記錄一同存檔，保存期限應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)及組織管理規(guī)定。6.版本控制：若所執(zhí)行的強(qiáng)制性