供應商信息登記及評估工具一、工具概述與適用場景本工具旨在規(guī)范企業(yè)供應商全生命周期管理，涵蓋新供應商準入、現(xiàn)有供應商定期復評及合作過程中的動態(tài)跟蹤。適用于企業(yè)采購部門、質(zhì)量管理部門及業(yè)務合作單位，通過標準化流程保證供應商信息的完整性、資質(zhì)的有效性及合作適配性，降低供應鏈風險，提升合作效率。具體場景包括：新供應商合作前的信息采集與資質(zhì)審核、年度供應商績效評估、合作中供應商重大變更（如股權、經(jīng)營范圍）后的信息更新等。二、標準化操作流程（一）前期準備明確評估需求：根據(jù)采購品類（如生產(chǎn)原料、服務外包、設備采購等）確定供應商的核心資質(zhì)要求與評估維度（如生產(chǎn)能力、質(zhì)量體系、交付周期、財務狀況等）。組建評估小組：由采購經(jīng)理（牽頭）、質(zhì)量工程師、技術專家、財務專員組成跨部門小組，明確分工（如技術組負責生產(chǎn)能力驗證，質(zhì)量組負責質(zhì)量體系審核）。準備資料清單：向供應商發(fā)放《供應商需提交資料清單》（含模板），明確必備資料（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、產(chǎn)品檢測報告等）及可選補充資料（如行業(yè)榮譽、客戶案例等）。（二）信息登記與資料提交填寫基本信息表：供應商通過指定系統(tǒng)或紙質(zhì)表格填寫《供應商信息登記表》，內(nèi)容包括：公司基本信息：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、實際經(jīng)營地址、成立時間、注冊資本、法定代表人及聯(lián)系方式（聯(lián)系人、電話、郵箱*）；經(jīng)營范圍：主營業(yè)務、核心產(chǎn)品/服務描述、生產(chǎn)規(guī)模（如生產(chǎn)線數(shù)量、年產(chǎn)能）；組織架構：組織結(jié)構圖、主要部門負責人及職責；合作歷史：過往合作客戶（至少3家，含合作項目、期限、滿意度反饋）。提交資質(zhì)文件：按清單提供加蓋公章的資質(zhì)文件掃描件（原件備查），包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照（副本）、稅務登記證、組織機構代碼證（或三證合一復印件）；行業(yè)特殊許可證（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證等，根據(jù)行業(yè)要求提供）；質(zhì)量體系認證（如ISO9001、IATF16949等）、環(huán)境/職業(yè)健康安全認證（如ISO14001、ISO45001，如適用）；產(chǎn)品檢測報告（由第三方權威機構出具，近1年內(nèi)）；銀行資信證明、近2年財務報表（資產(chǎn)負債表、利潤表，需加蓋公章）。（三）信息審核與初步篩選資料完整性核查：評估小組在收到資料后3個工作日內(nèi)，對照《供應商需提交資料清單》核查資料是否齊全、填寫是否規(guī)范，對缺失或模糊信息及時聯(lián)系供應商*補充。資質(zhì)有效性驗證：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營異常狀態(tài)、嚴重違法失信名單；對認證證書、許可證等，需核實發(fā)證機構、有效期及認證范圍是否與業(yè)務匹配。初步篩選結(jié)果：對資料齊全、資質(zhì)有效的供應商進入下一階段評估；對不符合要求的，向供應商*反饋原因（如“認證證書已過期”“經(jīng)營范圍不含核心業(yè)務”等），并告知整改期限（原則上不超過5個工作日）。（四）現(xiàn)場/遠程評估根據(jù)供應商類型及采購品類，選擇現(xiàn)場考察或遠程視頻評估（對小型供應商或非關鍵物料可優(yōu)先采用遠程評估）：現(xiàn)場考察內(nèi)容（如適用）：生產(chǎn)環(huán)境：車間整潔度、設備維護狀況、安全防護措施；生產(chǎn)能力：設備先進性、產(chǎn)能匹配度、生產(chǎn)線穩(wěn)定性；質(zhì)量控制：質(zhì)檢流程、檢測設備精度、不合格品處理機制；管理體系：文件記錄完整性（如生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、追溯體系）、員工培訓記錄。遠程評估內(nèi)容（如適用）：視頻核實現(xiàn)場環(huán)境及生產(chǎn)設備；查看電子版管理體系文件（如質(zhì)量手冊、程序文件）；詢問關鍵流程（如交付周期異常處理、客戶投訴響應機制）。評估記錄：評估小組填寫《現(xiàn)場/遠程評估記錄表》，記錄考察情況、亮點及待改進項，并由供應商*負責人簽字確認（遠程評估需提供視頻及截圖備查）。（五）綜合評分與等級劃分評分維度與權重：根據(jù)采購需求設定評分標準（總分100分），示例資質(zhì)能力（25分）：證照齊全性（10分）、認證等級（8分）、行業(yè)許可（7分）；產(chǎn)品質(zhì)量（30分）：產(chǎn)品合格率（12分）、質(zhì)量體系完善度（10分）、客戶投訴率（8分）；交付能力（20分）：準時交付率（10分）、產(chǎn)能彈性（5分）、應急響應能力（5分）；服務支持（15分）：技術支持及時性（7分）、售后響應速度（5分）、合作配合度（3分）；財務狀況（10分）：資產(chǎn)負債率（5分）、現(xiàn)金流穩(wěn)定性（3分）、付款信用記錄（2分）。等級劃分標準：A級（90分及以上）：優(yōu)秀供應商，優(yōu)先合作，可納入戰(zhàn)略供應商名單；B級（80-89分）：合格供應商，正常合作，定期跟蹤；C級（70-79分）：待改進供應商，發(fā)出《改進通知書》，30日內(nèi)提交整改報告并復評；D級（70分以下）：不合格供應商，終止合作，納入黑名單。（六）結(jié)果反饋與歸檔結(jié)果通知：評估小組向供應商*發(fā)送《評估結(jié)果通知書》，明確等級、得分及改進要求（如適用），并抄送企業(yè)相關部門（如采購部、質(zhì)量部）。資料歸檔：將供應商信息登記表、資質(zhì)文件、評估記錄、評分表等資料整理歸檔，紙質(zhì)版存放于采購部檔案柜，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)供應商管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、登記評估表模板（一）供應商信息登記表項目填寫內(nèi)容備注公司名稱需與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址實際經(jīng)營地址如與注冊地址不同，需補充說明法定代表人姓名、職務、聯(lián)系方式合作對接人姓名、職務、電話、郵箱*非法定代表人時需提供授權書成立時間年/月/日注冊資本萬元（幣種）企業(yè)性質(zhì)□國企□民企□外企□其他主營業(yè)務詳細描述核心產(chǎn)品/服務年產(chǎn)能（如：產(chǎn)品萬件/年）主要客戶案例1.客戶名稱：合作項目、合作期限、滿意度2.同上3.同上需提供合同關鍵頁復印件備查（二）供應商資質(zhì)文件清單序號文件名稱是否必備要求說明提交情況（√/×）1營業(yè)執(zhí)照副本是需在有效期內(nèi)，加蓋公章2行業(yè)特殊許可證是（如適用）與主營業(yè)務匹配，在有效期內(nèi)3ISO9001質(zhì)量體系認證證書是需在有效期內(nèi)，認證范圍覆蓋產(chǎn)品4產(chǎn)品第三方檢測報告是近1年內(nèi)，由CMA/CNAS資質(zhì)機構出具5銀行資信證明否需加蓋銀行公章6環(huán)境管理體系認證（ISO14001）否（如適用）如涉及環(huán)保相關業(yè)務（三）供應商評估打分表（示例）評估維度評分項分值評分標準得分資質(zhì)能力（25分）證照齊全性10分營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等必備證照齊全，且在有效期內(nèi)（10分）；缺少1項扣3分認證等級8分國際權威認證（如IATF16949）8分，國家級認證6分，行業(yè)認證4分行業(yè)許可7分許可范圍完全覆蓋合作業(yè)務7分，部分覆蓋4分，無許可0分產(chǎn)品質(zhì)量（30分）產(chǎn)品合格率12分近1年合格率≥99.5%12分，99%-99.5%10分，98%-99%8分，＜98%0分質(zhì)量體系完善度10分有完整的質(zhì)量手冊、程序文件及追溯體系，且執(zhí)行到位10分；基本完善7分，不完善3分客戶投訴率8分近1年投訴率＜1%8分，1%-2%5分，＞2%0分交付能力（20分）準時交付率10分近1年準時交付率≥98%10分，95%-98%8分，90%-95%5分，＜90%0分產(chǎn)能彈性5分產(chǎn)能可滿足峰值需求5分，基本滿足3分，無法滿足0分應急響應能力5分交付異常時2小時內(nèi)響應并給出方案5分，4小時內(nèi)響應3分，＞4小時0分四、使用過程中的關鍵要點（一）信息真實性核查供應商需對提交資料的真實性負責，必要時可通過“天眼查”“企查查”等平臺交叉驗證，或要求供應商*提供原件核對。對提供虛假信息的供應商，立即終止合作并納入企業(yè)供應商黑名單。（二）資質(zhì)文件動態(tài)管理建立供應商資質(zhì)臺賬，對營業(yè)執(zhí)照、認證證書等設定有效期預警（如到期前60天提醒），保證資質(zhì)文件持續(xù)有效。供應商*若發(fā)生重大變更（如股權結(jié)構、法定代表人、經(jīng)營范圍等），需在變更后10個工作日內(nèi)提交更新資料。（三）評估標準統(tǒng)一化不同品類供應商的評估維度及權重需差異化（如生產(chǎn)型供應商側(cè)重“生產(chǎn)能力”，服務型供應商側(cè)重“服務響應”），但同一品類供應商的評分標準需保持一致，避免主觀偏差。評估小組需定期召開校準會，對評分爭議項達成共識。（四）保密要求供應商信息（包括商業(yè)數(shù)據(jù)、技術參數(shù)等）僅限評估小組成員